加快構建上下聯動的科技監督體系和工作機制研究

胡愛祥

(江蘇科技大學，江蘇 鎮江 212100)

0 引言

近年來，科技領域不斷深入推進“放管服”改革。習近平總書記在2016年科技創新大會上指出，“要著力改革與創新科研經費使用和管理方式，讓經費為人的創造性活動服務，而不能讓人的創造性活動為經費服務”[1]。李克強總理指出，“科研項目和經費管理的相關制度規章不合理，條條框框太多，致使辦事難、耗時長、成本高。要精簡程序、簡化手續，把科研人員從煩瑣的表格中解放出來。”在國家大力倡導與政策支持下，科研工作得到了松綁，但是科研誠信問題事件屢屢出現，如侵吞科技經費、偽造科研數據、論文剽竊造假等[2]，這警示了“放管服”并不意味著科研項目完全脫離監管，而是要探索更完善的科技監督體系和更人性化的科研誠信，保障科研人員得到相對公正而自由的科研環境，從而有利于激發科研活力，促進科技發展。

1 科技監督體系與科研誠信現狀

1.1 國家層面

黨中央高度重視科技監督體系和科研誠信建設。《關于堅持和完善中國特色社會主義制度推進國家治理體系和治理能力現代化若干重大問題的決定》指出，完善健全符合科研規律的科技管理體制和政策體系，改進科技評價體系，健全科技倫理治理體制。中央在各種會議上和出臺的一系列文件中，基本形成了全國性的科技監督格局：科研誠信建設聯席會議的跨部門協調機制有效運轉，修訂《科研誠信建設聯席會議章程》，建立了科研誠信重大案件聯合調查工作機制；部省貫通機制不斷推進，科技監督、科技評價、科研誠信等工作已納入部省會商機制，并且開展部省聯動試點，與廣東、上海、江蘇等省市在制度規范、能力提升、信息共享、聯合懲戒等方面加強協作、央地聯動；內部監督、外部監督強強聯合，監督司的獨立監督以及專業機構的評審監管，接受監督執紀部門的監督領導，主動進行信息公開，自覺接受公眾監督。

1.2 地方層面

在國家科技監督格局的引領下，各省也已初步建立起本省的科技監督體系：浙江發布了《浙江省科研誠信信息管理辦法》，舉辦浙江省科技監督與科研誠信建設培訓，對科技局及部分高校人員進行培訓；重慶在全國率先啟動科研經費包干制試點；廣東省出臺相關制度規范，在省市級層面部署了一系列工作要求和措施，營造誠實守信的良好科研環境。

江蘇省作為肩負“爭當表率、爭做示范、走在前列”使命的科技強省，在以下4個方面開展了加快完善本省科技監督體系的相關工作。

1.2.1 加快構建上下聯動的科技監督體系

從監督制度和體系的不斷完善，到監督方式創新優化，再到監督平臺的開發應用，都為江蘇省的科技監督工作做出了層層保障。不斷完善監督制度，出臺一系列基礎規范：《江蘇省科技計劃信用管理辦法》《省科技計劃信用記錄與評價規則(試行)》。同時，對監督評審關鍵環節做了更細致的規定：《省科技計劃項目評審專家遴選工作規程》《關于對省科技計劃項目會議評審參會人員通訊工具進行集中保管的規定》《關于加強省科技計劃項目評審專家信息保密工作的通知》。進一步落實相關項目承擔單位的責任，出臺《關于進一步壓實省科技計劃(專項、基金)等任務承擔單位科研作風學風和科研誠信主體責任的通知》。不斷健全監督體系，積極推動將監督機制嵌入科技計劃的日常管理，并建立與機關黨委(紀委)的廳內共商機制。不斷優化監督平臺，啟動建設省科技監督信息管理平臺，且該平臺已試運行，同時江蘇省科技廳信用信息管理與服務系統于2021年完成版本2.0平臺迭代升級，健全科技廳監督處與省信用辦等部門的溝通協調機制，打通與省公共信用平臺的數據共享通道，實現了信用數據批量查詢、信用數據統計分析、信用報表自動生成等功能。系統上線以來，共查詢、歸集、分析社會信用及科研信用信息超7萬條，有效地提升了信用信息管理的工作效能。

1.2.2 深入開展作風學風和科研誠信建設

按照江蘇省政府重點工作任務部署及2021年全省科技工作會議要求，以信息化建設為抓手，著力打造全流程、跨部門、一體化的科技監督及誠信建設新格局。第一，實施“全流程”的科研信用管理。江蘇省科技計劃項目相關主體、人員均須簽署科研誠信承諾書，明確自身需遵守的科研誠信事項，在項目立項評審、實施過程、驗收以及經費使用等全部環節都落實科研誠信建設，依據《江蘇省科技計劃項目相關責任主體信用管理辦法》，結合相關責任主體的科研信用給予獎懲。第二，打造“一體化”的科研誠信建設體系。將南京市、南通市、鎮江市、宿遷市科技局作為江蘇省首批科研誠信體系建設試點單位，依托省科技監督信息管理平臺實現全省科研誠信信息共治共享，與省信用辦協同合作，在科技項目、獎勵、人才等方面做到信用審查前置。探索建立科研信用記錄制度，近兩年累計對存在科研或社會失信行為的104個省科技項目申報單位及負責人，取消項目評審、科技評獎等資格。第三，規范“全鏈條”的科研誠信問題案件調查處理流程。從案件的舉報受理、開展調查到處理結束，嚴格按照《科研誠信案件調查處理規則(試行)》規范要求開展。

1.2.3 積極推進科技評價制度改革

第一，破除“唯論文”不良導向，出臺了《關于改進科技評價破除“唯論文”不良導向的若干措施(試行)》，實行代表作制度，建立以高質量成果為核心的績效評估方式。進一步擴大科研人員的自主權，使其在技術路線選擇、經費使用、科研團隊組建等方面結合項目實施情況自主調整，同時創新盡職免責機制，對已勤勉盡責但因一些不可預見原因而未完成項目的人員予以免責。第二，優化科研項目評審管理。以提高開放度為重點，改進江蘇省科技計劃項目指南編制機制。面向社會各界廣泛征求意見，篩選凝練了一批契合江蘇發展實際、處于產業關鍵環節的技術創新主攻方向。以保障獨立公正為目標，不斷完善項目評審機制。出臺《省科技計劃項目評審專家遴選工作規程》，推進項目評審專家隨機抽取、輪換、回避、保密等制度，切實提高項目評審的公正性、嚴肅性。以支撐評審質量提高為關鍵，加快建設江蘇省科技咨詢專家庫。開發建設新一代江蘇省科技咨詢專家管理系統，積極邀請和吸收活躍在科研一線的專家進入省科技專家庫，持續擴大中青年專家比例，積極加強與其他省市的專家交換，為高質量開展項目評審提供有力支撐。同時增加監督模塊，使咨詢專家庫的建設、專家遴選環節、評審環節、科技經費都受到嚴格的監督，隨機抽查項目清單，實現對項目的監督。

1.2.4 完善科研經費管理工作

科研經費管理工作取得有效進展。加強科研經費管理工作，加大科技計劃項目經費管理政策培訓，同時加強審計中介機構管理，進一步規范科研項目經費審計工作，也將審計人員參加培訓作為審計中介機構評價的重要指標。同時做好各項審計工作，建立內部審計制度，配合做好外部審計工作。

2 科技監督中存在的問題

江蘇省科技廳廳長在2021年全省科技工作會議上的報告中強調：要共享利用標準化的監督檢查結果，完善管理業務數據采集，聯通全流程數據；統一監督檢查記錄數據標準，實現監管結果共享利用；完善業務管理環節功能，支撐管理需求；規范外部支撐力量管理，完善遴選評價機制。江蘇省科技監督體系從發現機制、核查機制、處理問題、結果應用的全過程做了較為完善的監督工作，但目前仍存在一些問題。

2.1 信息化支撐不完整，系統數據尚未實現互聯互通

以國家衛健委2022年通報的多起醫學科研誠信案件為例，當各地市監督處收到通報并下發至各相關醫院時，醫院內部已經收到衛健委通知并完成對案件的全部處理，這體現了系統部門之間的信息交流不通暢、獲取信息滯后，沒能及時有效地發揮監管部門的作用，這也是一種“缺位”的表現[3]。

省市之間科技信用信息數據庫還未實現完全共享，數據利用共享較困難，并且缺乏業務規范標準。對于同一個項目的申報，存在通過了地市級審查而卡在省級審查的情況，這表明省市之間評價標準不一致或信用信息沒有互通的情況仍然存在。同時，一致性、規范性也是監督評估工作的一項基本要求，要按基本要求來實現部門職能。

2.2 相關業務處室工作人員人手不足，工作開展不夠細致全面

監督處作為新成立的部門，有一些地市的科室“有實無名”，未懸掛標牌，科技監督工作得不到科技局領導重視，同時存在工作人手不足的問題，也會影響到相關工作的開展。

2.3 科研誠信教育開展不夠

目前，高校論文造假已成重災區，因此科研誠信不能只從監督部門的監管入手，更應該從根源入手，使高校、企業的科研人員有足夠強的科研誠信意識，自覺遵守科研誠信，論文不造假，合理使用經費，營造出積極向上的科研環境。審視我國目前的誠信教育，僅僅集中在中小學階段，而在高效產出的研究生階段卻缺乏科研誠信教育，這樣的斷層也是科研誠信問題事件頻發的原因之一[4]。

3 針對科技監督體系建設的建議

3.1 加強江蘇省科技監督信息管理平臺建設

加快江蘇省科技監督信息管理平臺的更新和完善，同時構建與信用辦、紀委等的數據連通。集中科研誠信管理信息，主要包括失信數據庫、平臺與科技部科技監督管理信息平臺、江蘇省信用管理辦公室信用庫、省科技廳科技管理失信記錄以及各市縣區科研誠信失信記錄銜接，在安全可控的基礎上，與各科技管理相關單位的內部系統建立數據交互服務接口，實時推送并獲取科研誠信業務支撐數據，實現互聯互通。結合現有的大數據技術、區塊鏈技術[5]，最大限度利用平臺做好科研誠信事件的預警、監測以及修復，使信息化滲透到工作的每一個環節。

3.2 建立省市聯動的標準化管理體系

省級與地市級之間建立一套完善的評價標準體系，出臺工作手冊等來統一評價標準，避免各基層單位自己拍板做決策的現象出現。明確監督處的權力和責任，使工作依法依規開展；明確相關業務處室職責，讓工作人員分工明確。(1)應懸掛標牌，“有名有實”才能更好地開展工作，針對人手不足的問題，周期性開展人員技能培訓，擴大辦公隊伍，提升管理人員的工作能力，培養一批精通業務處理的專業人才。(2)應劃分好工作范圍，保障工作開展有條不紊。

3.3 大力開展科研誠信教育

(1)在學校課堂上安排科研誠信課程，課程目的是培養學生的誠信意識、倫理道德意識等，為其之后的科研道路奠定良好的思想基礎，使之內化于心外化于行。針對科研單位的誠信監督，也可參考國外的一些做法，如瑞典在大學校內設立反學術不端委員會開展獨立且細致的調查，而政府只對單位的監督體系做監督指導[6]。(2)加強科研誠信的宣傳工作，線上在科技局網站設置科技工作者規范守則的教育專欄，線下針對市一級的信用政策制作宣傳手冊，有條件的話可以開展對企事業單位科研工作者的培訓，使他們對科技監督體系有一定了解，避免一些無心之失。(3)對出現誠信問題的相關單位加強監督及教育，用外力保障科研誠信。

4 結語

在國家“十四五”規劃開展之際，江蘇省的科技監督與科研誠信工作應保障科技發展，確保科技目標任務落到實處。不斷完善現有的科技監督制度，建設更專業的科技監督人員隊伍，推廣科研誠信的重要意義，內外監督并舉，完善江蘇省科技監督體系的建設。