新形勢下地級市科研誠信體系建設研究

胡萌萌

(宿遷市生產力促進中心，江蘇 宿遷 223800)

0 引言

隨著經濟社會日益發展，科研誠信越來越受到關注。早在20世紀，美國、德國等科研較發達國家已經認識到科研誠信的重要性，對于學術不端行為提出了一系列“醫治”辦法，但未能“根治”。新形勢下，我國科研誠信也面臨著考驗，出現了不同階段、不同層次的問題，代寫、偽造數據、竊取他人研究成果、論文撤稿等事件頻頻發生，引發社會廣泛關注，科研人員的誠信一度遭受到質疑，在全社會范圍內造成了十分惡劣的影響。

2021年5月28日，習近平總書記在中國科學院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會、中國科協第十次全國代表大會上指出，要做學術道德的楷模，堅守學術道德和科研倫理，踐行學術規范，讓學術道德和科學精神內化于心、外化于行，涵養風清氣正的科研環境，培育嚴謹求是的科學文化[1]，為新形勢下科研誠信建設明確了航向。

新一輪科技革命和產業變革已然到來，區域科技創新是推動區域經濟高質量發展的重要引擎[2]。地級市作為區域科技創新的重要戰場，要在這場變革中脫穎而出，必然要搶抓機遇，營造良好的科研生態，必須把科研誠信作為前提，涵養優良學風，發揚科學家精神，強化學術道德和規范，有效處理科研不端行為，構建多維度科研誠信體系，為我國實現高水平科技自立自強提供強有力支撐。

1 科研誠信概述

1.1 科研誠信內涵界定

科研誠信廣義是指科研工作者要實事求是、不欺騙、不弄虛作假，還要恪守科學價值準則、科學精神以及科學活動的行為規范；狹義是指在申報、開展或評審科研項目過程中應用誠實、可驗證的方法，提交的科研成果報告應遵守相關的規章、條例、準則和公認的職業規范或標準[3]。

1.2 我國科研誠信建設概況

隨著改革開放不斷深入，我國從20世紀80年代開始關注科研誠信；90年代逐步加強對科研誠信建設制度化研究；21世紀以來，開始強化在多部門協同管理的新格局方面探究。2018年5月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳共同印發了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，規定了科研誠信管理工作機制和責任體系，是我國第一個頂層設計規劃文件。2019年5月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》，進一步引導廣大科技工作者追求真理、勇攀高峰，營造風清氣正的科研環境；同年9月，科技部、中宣部、財政部、人力資源和社會保障部等20個單位和部門共同印發了《科研誠信案件調查處理規則》。2020年7月，科技部、自然科學基金委聯合印發了《關于進一步壓實國家科技計劃(專項、基金等)任務承擔單位科研作風學風和科研誠信主體責任的通知》，繼續推動全面建設科研作風學風建設。隨著國家層面的制度文件相繼出臺，省級層面的規范文件也逐步完善。總的來說，國內科研誠信建設整體呈現“懲治—預防—保障”三位一體的局面[4]。

1.3 科研誠信建設重要性

第一，科研誠信建設引起全世界高度關注。近年來，科研誠信案件屢發，給國內外學術生態、科研生態造成了一定程度的傷害。這也暴露了各國的科研誠信建設在機制、制度、監管、追責等方面仍然需要提升。

第二，科研誠信體系建設是改進我國科研質量和效率的重要保障?？蒲匈|量和效率關系到我國在國際競爭中能否保持優勢，要保證高質量的科研成果，須以科研誠信為前提，缺失誠信的科研項目不會受到重視，更難以發揮其價值。

第三，我國科研誠信建設水平有待進一步提升。新形勢下，科技創新成為國際戰略較量的主要戰場，面對激烈的國際競爭形式，要把好科研誠信關，積極弘揚科學家精神，不怕吃苦不怕失敗，不做拾人牙慧的“二傳手”，不把心思花在投機取巧上，進一步提升誠信，提倡潛下心來搞科研，做高素質科研人。

2 地級市在構建科研誠信體系方面存在的問題和不足

目前，我國在國家、省級層面對科研誠信體系建設方面出臺了相關文件、規范，在約束科研誠信方面起到了一定積極作用。但是，地級市在統籌區域科技創新發展過程中，對科研誠信建設的力度和精準度仍然有待完善，尤其是缺乏完善的機制體制、引導教育、宣傳監管等，具體表現為以下幾個方面。

2.1 宏觀指導不到位，缺乏針對性文件

科研誠信建設要形成體系，就要做好頂層設計。一是要充分發揮政府在建設過程中的主導作用，加強宏觀指導。當前，部分地級市欠缺科學系統的宏觀指導，有的只是象征性地出臺了科研誠信管理辦法，而大多數是對上級文件的“嫁接”，缺少直指不足的具有針對性的政策文件、法規等，隔靴搔癢，往往達不到“治本”的效果。二是要針對試點建設查漏補缺，尤其是在上下聯動的科研誠信系統建設過程中，加強對本系統自上而下指導，同時，做好外地優秀經驗吸取和借鑒，打造一批經得起時間和歷史檢驗的試點做法。

2.2 科研目的不端正，過分強調科研成果

科學是人的本質屬性和自我價值的體現，它把人和動物徹底區別開來[5]。一味強調“為科學而科學”這個目標，致使科研目的不端正，然則科學的使命就蕩然無存。一方面，在科研投入過程中往往帶有個人功利色彩，“唯論文”現象時有發生，而為了利益驅動完成的學術論文則有趕時髦、浮夸、缺乏創新之嫌，是對“絕知此事要躬行”的科研態度的褻瀆。另一方面，在地級市科技項目評估評價、科技人才評價等工作中，或是在事業單位、科研院所、企業等單位職稱評審、晉級等工作中，經常性地把學術成果和論文發表作為一項標準，各相關單位過分強調科研成果的重要性，往往易忽略科研過程的真實性和完整性。

2.3 懲處問責機制不完善，存在僥幸心理

科研誠信強調的是負責人的科研行為，科研誠信問責制度就是對科研行為是否符合責任要求進行審查的制度化規定[6]。地級市懲處問責機制不完善往往會導致懲處力度不夠、懲處覆蓋面不足等不良后果，就會給一些科研不端行為帶來僥幸心理，想方設法鉆制度的空子，形成危害科研生態的不良風氣。

3 地級市多個維度構建科研誠信體系路徑探究

3.1 完善機制創新，探索試點建設新路徑

強化政府部門宏觀指導，進一步完善機制創新，把政府、市場、社會等各方面力量擰成一股繩，形成引領未來的整體優勢。

一是在省級科研誠信體系建設試點基礎上，啟動搭建省級科技監督信息管理子平臺，建設上下聯動的科研誠信體系，成立專項領導工作小組，明確職責，細化舉措，并在建設過程中不斷“本土化”，持續推動試點工作取得落地生根的實效。

二是完善管理制度建設。在地級市現有管理制度的基礎上，結合當前仍然存在的失信行為案例查漏補缺，注重在管理辦法和相關法律法規方面推陳出新，制定進一步壓實地級市科技計劃(專項、資金等)任務承擔單位科研作風學風和科研誠信主體責任的管理條例，加強涉審社會中介機構信用管理指導，進一步規范科研人員、科研活動、第三方機構行為，在頂層設計上扎緊口徑。

三是建立盡職免責機制。黨的十八大以來，隨著我國依法治國工作深入推進，建設盡職免責制度被明確寫入政府文件[7]。根據《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》等文件要求，完善盡職免責規范和細則，形成一套可執行、可預期的盡職免責機制，加大為科研人員“減負”力度，加強對于勤勉盡責、但因技術路線選擇失誤或其他不可預見原因導致的難以完成地市級科研項目預定目標的單位和項目負責人予以免責。

四是健全科研數據公開機制。健全科研成果數據公開機制，將實驗過程、實驗數據等相關內容公開，如在論文投稿時，必須同時遞交相應的實驗流程及數據以供審查，逐步將數據公開制度與同行評議制度設計為互為補充的科研審查機制。

3.2 強化科研活動管理，形成全流程監督閉環

3.2.1 加強主動監督，形成政府部門牽頭，相關責任主體齊抓共管的工作合力

強化在科研人員隊伍管理、科技項目管理等主要環節的監督。由地級市科技部門牽頭，利用現代信息化技術，打造一款科研項目信息化管理平臺，聯合市級信用辦把公民信用情況納入平臺管理?？蒲许椖恐饕撠熑诵枳缘卿?，將本年度科研項目在規定時間內錄入平臺，并實時輸入分享科研項目進展情況；同時，將項目研發過程中產生的證明材料及時上傳，主管部門對提供的有異議的證明材料能夠準確提出并責令限期整改，保障科研活動過程透明公開公正。

3.2.2 激發全社會參與監管，形成人人可監管的輿論氛圍

一是暢通舉報途徑。在管理職責明確的前提下，專門設立管理部門受理科研不端行為的舉報渠道，向社會公開發布，并將積極參與監管的行為列入“好市民”評選條件。對于提供舉報線索有效的市民，給予頒發證書等獎勵；對于亂指責的行為，根據情節輕重給予相應處罰，多次亂指責的根據造成的社會影響考慮是否將其列入黑名單，進行動態管理。

二是形成社會共治。加強科研誠信信息跨部門跨區域共享共用，依法依規對科研嚴重失信行為責任人采取聯合懲戒措施。將科研誠信狀況與科研項目立項、專業技術職務評聘、崗位聘用、評選表彰等掛鉤。推動在行政許可、公共采購、評先創優、金融支持、資質等級評定、納稅信用評價等工作中將科研誠信狀況作為重要參考。

3.2.3 強化科技評估評價，提高站位，破除“唯論文”不良導向，傾向注重實績和成效

對在地級市科技計劃項目評審評價中存在“唯論文”現象的，及時糾正并責令整改。嚴肅查處學術不端行為，加強論文發表管理，除了要求查重低于20%，更要加強對署名管理的約束和規范，按照對科研成果的創造性貢獻大小據實署名和排序，不得侵占學生、團隊成員的合法權益與學術成果，不得將團隊成果據為本人所有，對無實質性學術貢獻的人員不得“掛名”。

3.3 發揮聯合獎懲作用，形成道德和規矩約束

3.3.1 進一步完善獎懲制度，使懲罰制度與獎勵制度相匹配

一是做到省市上下聯動獎懲，建立并利用省級科研信息監督管理平臺，自上而下、自下而上多角度多層次錄入審核信用信息，設置預警查處提醒，打造信用核查“一點通”模式，形成覆蓋全省的科研誠信信息共治共享。

二是做到地級市市域內多部門聯合獎懲，通過對全市科研誠信情況的分析將科研誠信行為納入對嚴重失信社會法人和自然人實施聯合懲戒的對象，寫入全市聯合獎懲備忘錄，設立“黑名單”“紅名單”，開展雙向激勵。對于至誠至信的科研行為除了應有的人、物、錢方面的支持，在政策上再給予一定傾斜，對科研不端行為“零容忍”，將學術誠信與基金評審、職稱晉升等事項掛鉤，對被列為嚴重失信的行為采取一票否決制，提高科研不端行為的越軌成本，對學術不端行為進一步起到威懾作用。

三是構建科研活動全產業鏈的懲罰體系，圍繞科研活動上下游產業鏈布局懲罰機制，不僅要懲罰科研不端的需求方(例如購買申報書和論文的科研不端者)，還要嚴厲懲罰科研不端的供給方(制造和出售申報書和論文的“槍手”和“槍手公司”)[8]。

四是通過重塑獎勵制度與懲罰制度，改變重獎勵、輕懲處的現狀，從制度層面進一步遏制科研不端行為。圍繞科研論文造假等方面，開展科研領域失信專項治理行動，對失信情節嚴重的市場主體，依法依規實施市場和行業禁入措施。

3.3.2 強化科研誠信宣傳教育與監督引導

對于轄區內從事科研的企業、單位、社會組織等，要在科技計劃項目立項審查、職稱晉升等環節加強守法誠信教育，大力宣傳科學家精神，弘揚嚴謹求是的學術作風。一方面，積極聯合文旅相關部門，厚植誠信與尊重知識、尊重人才的主題教育，開展經常性專門性座談交流、調研采風系列活動，雕琢一批搬得上臺的文藝作品，讓科學家精神飛進千家萬戶。另一方面，通過傳統媒介+新媒體綜合運用，擴大宣傳教育覆蓋面。同時，在企業、高校、科研機構、醫療機構、外國專家等方面實施科研誠信領域警示教育，進一步擴大受教育范圍，達到“查處一案警示一片”的效果，讓“褒揚誠信、懲戒失信”成為全社會弘揚的一面旗幟。

4 結語

新形勢下，地級市作為區域科技創新的重要陣地，應廣泛汲取國內外科研誠信體系建設過程中的優秀做法和有效經驗，發現并及時彌補不足，從多個維度全力推進科研誠信體系建設，為實現新時代科技強國夢奠定基礎。