破解“卡脖子”的反壟斷之道

對于科技壟斷和產業鏈的規則壟斷，大國之策是以自主能力為先，建立國際聯盟，構建國際科技創新、產業分工合作的壟斷替代網絡;對于關鍵的科技和供應鏈環節，要有多方競爭、多點備份、多種替代;對于特殊壟斷資源或特殊領域，尋找可以交換的差異“卡脖子”壟斷環節，以此壟斷交換彼壟斷，相互制衡。從根本上看，還是要以科技和正義建立最后的武力保障底線，將硬實力與軟實力、明實力與暗實力結合起來，以“卡脖子”的主動方實力應對被“卡脖子”的挑戰。

縱覽世界各國興衰起伏的歷史，分析世界科技、資源、規則、交通和平臺的壟斷格局，深入研究“卡脖子”的經濟學本質，總結出破解“卡脖子”的4種手段：一是自主替代;二是國際替代;三是交換制衡;四是奪取控制。

以我國目前的國家實力，打破國際壟斷需要眼前的務實之道與長遠的戰略之道相結合，從“反壟斷”逐步積累到“防壟斷”，從應對國際壟斷到建立主動方的國家壟斷，需要多層突圍的綜合破解之道。

從企業應對到國家應對：產業反壟斷

強大的本國企業，是國家強大的微觀基礎。

做強本國企業，應當逐步從國內企業向跨國企業發展，梳理自身的產業鏈，分析短板環節，建立關鍵環節的多供應替代與備份，以自主研發、環節替代和縱向并購等多種方法消除獨供環節，注意產業風險和跨國發展的國別政治風險，建立全球反壟斷戰略，循序漸進地積極參與產業規則、國際標準等的制定和維護，積極參與國內國際經貿、技術聯盟，逐步承擔關鍵角色。以能源革命、材料革命打破資源約束，制定星際大航海戰略打破資源壟斷，必須將企業作為基本發展主體納入國家博弈策略。

對于市場空間的“卡脖子”，強勢國家可能會壟斷某些區域市場，這些市場空間在以前都是傳統的地域地理空間，對這些傳統的地理市場空間的控制往往會體現在本國企業的跨國化。我國企業在跨國化方面與之相比還有較大的差距。

而且，現在數字經濟已經全面滲透，平臺經濟和數字網絡空間成為新的市場空間，這種新的空間超越了國境，超越了時間，既會影響原有的稅收主權，更會對數據主權、信息主權、傳播主權產生難以想象的影響，數字經濟時代的平臺壟斷也將企業的力量提高到可以和國家力量相互博弈的量級。因而，也須要對數字空間進行主權和控制力布局。

建立綜合的關鍵技術突破與創新機制

“卡脖子”技術的存在，總體來看是科研基礎薄弱、創新能力不足。究其根本，國與國（國家聯盟）之間的戰略競爭，本質上是實力的競爭，即以技術為特征的硬實力競爭和以規則為特征的軟實力競爭。

我們要將短期與中長期科技積累相結合，建立國家基礎研究、產業科技等方面的公私結合的綜合創新體系，將產業發展創新需求、國家戰略創新需求、科研好奇創新需求等三大方面的創新動力綜合起來，并重結合，實現“遠水”和“近渴”的融合。

當前，科技成為“卡脖子”的熱點領域，從覆蓋軟件、硬件、網絡、標準及IP等資源的信息技術（IT）到以IT為基礎實現大數據和AI等上層應用的智能科技，從以工業母機為代表的高端制造技術與產品到生命科技，從能源科技到材料科技，從農業科技到生態環保，從軍事科技到航天，廣泛而繁雜，互相之間看似沒有聯系，其實都是圍繞人類的根本需求，即生命生存方式的改善和社會生活方式的改善。這些改善需求需要生產技術和經濟金融的支撐，而支撐的底層是能源和材料。把握住人類這兩條根本需求的主線，就可以梳理出人類科技的發展脈絡，其中的關鍵環節就可能被用來“卡脖子”。

從長期來看，在人類科技文明的發展方向和分支領域系統中，新能源、新材料、新生物技術、智能技術、星際大航海、數字新空間是未來尤其是下次產業與科技變革的戰略方向。因此，我們可以以此建立國家隊、企業隊和科研機構團隊，充分發揮各方主動性和創造性，構建產、學、研、資、政的多耦合、可持續創新體系，打破科技的國際壟斷。

這些科技創新的實現需要建立大國與世界協同的全產業鏈體系，沒有市場機制支撐的全產業鏈體系，科技攻關將面臨顧此失彼、疲于應付、無法持續、缺乏后勁的尷尬境地。

這些科技創新的實現還需要產業和資本的整合。科技進步來自科研創新，科研創新基于教育，這些因素說到底就是人才，是對本國人才的培養，也是對全球精英人才的吸引與爭奪。

打破規則壟斷、變革國際聯盟

美國在二戰后牽頭建立了聯合國、世界貿易組織（WTO）、世界銀行等國際組織，以及經濟合作與發展組織（OECD）和區域聯盟，還有國際行業與標準化的組織，通過這些組織建立了主導當今國際交往的規則體系，比如，國際貨幣與金融結算體系。如果在規則方面進行“卡脖子”，被“卡”的國家基本就會被孤立，甚至可能被隔離在主流現代文明之外。

后發國家必須積極融入現有的規則體系，先加入，再貢獻，漸進式地參與組織及相應規則的制定和革新，條件成熟時再謀求主導甚至建立新的規則體系，切勿操之過急。

同時，要推動建立國際反壟斷聯盟，積極參與國家/地區的科技、資源、經貿、政治、人才、生態等行業或領域聯盟的變革，發揮“一帶一路”倡議、東盟與中日韓（10+3）等組織的發展作用。

反“卡”博弈

石油、天然氣、煤炭、核原料等重要能源，鐵、銅、稀土、新能源元素（如鋰、鈷等）、新金屬（如錸等）、新材料等重要戰略礦產，這些資源礦藏天然形成，在各國的分布并不均勻，主要產區的控制權成為“卡脖子”博弈的核心。這類資源如果本國匱乏，無法實現自主替代，在短時間內也很難通過科技創新的方法實現創新替代。有兩個可行的解決方法，一是通過與這些資源的主要產區建立可保障的合作或取得控制權;二是從本國的戰略資源優勢中梳理可以“卡”住對方的資源，如稀土等，建立本國的“卡脖子”資源反制體系，建立“卡”與被“卡”的交換博弈。

運輸新通道

由于資源全球分布的不均勻性，全球資源貿易交通運輸成為無法回避的環節。馬六甲海峽、南海是對我國非常重要的交通路徑，如果不能保障，就會被別人“卡脖子”。“一帶一路”也許有替代作用，但無論從成本還是運力和速度等方面，海路都是無法完全被替代的方式。我國是聯合國五大常任理事國里唯一沒有海外領土和軍事基地的國家，如何建立全球的經濟貿易保障，是我國崛起和復興必須考慮的問題。

探索建立海路、陸路、空路的運輸新通道，改善與現有海陸空國際交通要道的政治與經貿關系，必須建立長久合作機制。

過去幾百年，人類文明從陸地走向海洋。從當前到未來，人類活動的熱點領域將從天空到太空，從太空到星際，也許，新的“星際大航海”時代正在到來。“星際大航海”不僅是新的開疆破土，新科技更會在新的探索中產生，我國已經錯過五百多年前的大航海，這一次不能再留遺憾了。

（摘自中譯出版社《大國的坎：如何破解“卡脖子”難題》）（圖注：人類文明發展的科技圖譜）