企業(yè)電子招標(biāo)風(fēng)險及防范措施研究

孫陽

（中國煙草總公司，北京 100045）

0 前言

作為一種市場交易行為，招標(biāo)在搜尋商業(yè)對象、篩選商業(yè)資源等方面具有十分積極的作用［1］。近年來，隨著互聯(lián)網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善以及跨地區(qū)商業(yè)貿(mào)易行為日益普遍，電子招標(biāo)逐漸成為企業(yè)進(jìn)行采購活動和市場交易時重點(diǎn)選擇的方式。相較于傳統(tǒng)招標(biāo)方式，電子招標(biāo)不僅方便企業(yè)在招標(biāo)方面的內(nèi)外部溝通交流，同時也有助于減少招標(biāo)方面對人員、資金等的投入，契合企業(yè)追求高效商業(yè)行為的需求。當(dāng)然，對于企業(yè)來說，招標(biāo)的本質(zhì)是商業(yè)行為，其不可避免地會出現(xiàn)各種不確定性的風(fēng)險。因此，要想實(shí)現(xiàn)招標(biāo)活動和企業(yè)發(fā)展的順利推進(jìn)，企業(yè)除了盡可能多地使用電子招標(biāo)方式，還要對電子招標(biāo)活動開展中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)評估和有效防范，以保證企業(yè)招標(biāo)的穩(wěn)定性和安全性。

1 電子招標(biāo)概述

1.1 電子招標(biāo)內(nèi)涵

近年來，隨著我國電子招標(biāo)投標(biāo)行為的日益普遍，國家層面的法律法規(guī)對電子招標(biāo)投標(biāo)的規(guī)范越來越明確，這其中就包括電子招標(biāo)投標(biāo)的概念［2］。在2013 年2 月國家發(fā)展改革委等8 部門聯(lián)合頒布的《電子招標(biāo)投標(biāo)辦法》中（以下簡稱《辦法》），對電子招標(biāo)投標(biāo)的概念給出了相應(yīng)的界定，即電子招標(biāo)投標(biāo)是指以數(shù)據(jù)電文形式，依托電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)完成的全部或者部分招標(biāo)投標(biāo)交易、公共服務(wù)和行政監(jiān)督活動。同時，《辦法》還明確數(shù)據(jù)電文形式與紙質(zhì)形式的招標(biāo)投標(biāo)活動具有同等法律效力。據(jù)此，可以將電子招標(biāo)的概念界定為企業(yè)以數(shù)據(jù)電文形式，依托電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)完成的全部或者部分招標(biāo)交易活動、公共服務(wù)和行政監(jiān)督活動。

1.2 電子招標(biāo)特點(diǎn)

企業(yè)參與的電子招標(biāo)活動有3 個方面的特點(diǎn)。第一，數(shù)字化。企業(yè)通過電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行的交易、公共服務(wù)和行政監(jiān)督等活動，是以數(shù)字化形式進(jìn)行信息的提交、審閱和答復(fù)。當(dāng)然，這里的數(shù)字化并不是指電子招標(biāo)中的所有信息都是以數(shù)字化形式呈現(xiàn)的，部分活動或者材料需要以紙質(zhì)文檔呈現(xiàn)。第二，平臺化。企業(yè)需要以電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)為平臺進(jìn)行標(biāo)書的制作和發(fā)布，并對投標(biāo)單位在系統(tǒng)中投放的標(biāo)書進(jìn)行審閱。國家發(fā)展改革委和中國招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會共同推動建設(shè)的中國招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺是這方面的典型代表，該平臺旨在實(shí)現(xiàn)企業(yè)招標(biāo)投標(biāo)市場的開放交互、動態(tài)聚合、公開共享、一體融合、立體監(jiān)督和公益服務(wù)等目標(biāo)。第三，合法性。企業(yè)的電子招標(biāo)活動需要以現(xiàn)有的關(guān)于招標(biāo)投標(biāo)的法律法規(guī)為依據(jù)，在法律法規(guī)規(guī)定的框架內(nèi)開展，這樣才能夠確保通過電子招標(biāo)形成的結(jié)果具有與紙質(zhì)招標(biāo)同等的法律效力。

2 企業(yè)電子招標(biāo)過程中可能面臨的風(fēng)險

目前，我國的電子招標(biāo)仍然處于發(fā)展完善階段，無論是法律制度還是管理模式都存在一定的缺陷，這使得企業(yè)在開展電子招標(biāo)活動時普遍存在一些潛在的風(fēng)險。其中，以下4 個方面的風(fēng)險是需要企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注的。

2.1 法律風(fēng)險

目前，我國實(shí)施的是以《招標(biāo)投標(biāo)法》《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》等法律法規(guī)為行為框架和準(zhǔn)則的招標(biāo)投標(biāo)實(shí)踐。關(guān)于企業(yè)開展電子招標(biāo)行為的內(nèi)容、方式和注意事項(xiàng)等，相關(guān)法律法規(guī)給予了較為明確的規(guī)定。然而，部分企業(yè)在開展電子招標(biāo)時，往往忽視對法律法規(guī)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行審查，而是直接套用之前的招標(biāo)文件模板，缺乏對文件中的法律法規(guī)內(nèi)容進(jìn)行針對性、深入性的分析和研討，導(dǎo)致在招標(biāo)合同制定、招標(biāo)行為實(shí)施過程中存在違反法律法規(guī)規(guī)定的情況，增加企業(yè)被工商管理部門處罰的風(fēng)險。同時，部分企業(yè)在招標(biāo)流程等方面未嚴(yán)格落實(shí)法律法規(guī)規(guī)定的原則和要求，造成在電子招標(biāo)行為中存在違反公平公開原則的情況，也容易給企業(yè)帶來不良的信用風(fēng)險。

2.2 平臺風(fēng)險

企業(yè)電子招標(biāo)中面臨的法律風(fēng)險主要來自第三方電子招標(biāo)平臺。近年來，隨著法治建設(shè)的持續(xù)推進(jìn)，國家發(fā)展改革委、中國招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會等政府部門和行業(yè)主體大力支持第三方電子招標(biāo)平臺建設(shè)。例如，國家發(fā)展改革委辦公廳發(fā)布的通知提出，要支持社會力量參與增加招投標(biāo)服務(wù)供給，鼓勵各地增加電子招投標(biāo)交易平臺和開標(biāo)評標(biāo)場所的服務(wù)供給，允許招標(biāo)人選擇合法規(guī)范并符合行政監(jiān)督要求的市場主體建設(shè)運(yùn)營的電子招投標(biāo)交易平臺開展招標(biāo)。在這種情況下，可供企業(yè)選擇使用的電子招標(biāo)平臺數(shù)量和類型不斷豐富，但這其中也包括一些經(jīng)營管理不合規(guī)的電子招標(biāo)平臺。部分企業(yè)在選擇招標(biāo)平臺時往往只注重平臺的經(jīng)濟(jì)效益，對平臺是否合規(guī)、是否存在違規(guī)操作等情況缺乏必要的調(diào)查和求證，導(dǎo)致其在招標(biāo)過程中出現(xiàn)違法違規(guī)的情況，最終給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)或者名譽(yù)方面的損失。

2.3 圍標(biāo)、串標(biāo)風(fēng)險

圍標(biāo)、串標(biāo)是電子招標(biāo)的“頑疾”。“圍標(biāo)”是指投標(biāo)人通過相互約定，在投標(biāo)過程中采取作弊的手段投標(biāo)，排擠未參與約定的投標(biāo)人，從而使約定的中標(biāo)人中標(biāo)，謀取約定的相關(guān)利益的行為；“串標(biāo)”是指投標(biāo)人與招標(biāo)人或者與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)之間相互串通，或者兩個以上的投標(biāo)人通過相互約定合謀投標(biāo)的行為。相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2015—2019 年，我國出現(xiàn)的圍標(biāo)、串標(biāo)類案件數(shù)分別為123 件、211 件、245 件、347 件、656件［3］。據(jù)此可以看出，圍標(biāo)、串標(biāo)在企業(yè)招標(biāo)中出現(xiàn)的頻率正在持續(xù)增加。同樣，在電子招標(biāo)領(lǐng)域也存在圍標(biāo)、串標(biāo)的風(fēng)險，而對這種風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防和控制的難點(diǎn)在于海量表述中的文本數(shù)據(jù)過多、投標(biāo)人規(guī)避手段職業(yè)化、行為監(jiān)管與認(rèn)定取證難等方面。對于企業(yè)來說，圍標(biāo)、串標(biāo)行為不僅會擾亂市場秩序、扭曲市場價格，同時也會對招標(biāo)項(xiàng)目的質(zhì)量造成隱患。

2.4 人員操作風(fēng)險

企業(yè)的電子招標(biāo)是由具體人員負(fù)責(zé)操作的，而人在電子招標(biāo)行為實(shí)施方面的主觀性使得企業(yè)的電子招標(biāo)行為存在一定的不確定性［4］。例如，一些人員在撰寫和發(fā)布招標(biāo)文件時，對相關(guān)信息的審核不夠嚴(yán)格，缺乏對文件中技術(shù)性內(nèi)容、法律性內(nèi)容等專業(yè)性較強(qiáng)的信息進(jìn)行深入分析，導(dǎo)致公開的招標(biāo)信息存在法律上的漏洞。雖然企業(yè)會在平時的電子招標(biāo)項(xiàng)目中對相關(guān)人員進(jìn)行新知識、新技能方面的指導(dǎo)，但這些指導(dǎo)更多是對個人的具體行為操作進(jìn)行點(diǎn)撥和引導(dǎo)，并沒有進(jìn)行集中性的培訓(xùn)和專業(yè)性的解讀，導(dǎo)致負(fù)責(zé)招標(biāo)的人員對新要求、新操作方法的理解和掌握表現(xiàn)出“一知半解”的情況，很難保證操作的規(guī)范性和準(zhǔn)確性，這無疑增加了企業(yè)在電子招標(biāo)方面的風(fēng)險隱患。同時，企業(yè)是否在招標(biāo)過程中強(qiáng)調(diào)廉潔自律，并通過設(shè)定相應(yīng)的監(jiān)督人員和程序來加強(qiáng)招標(biāo)行為的監(jiān)督，也會對參與實(shí)際招標(biāo)活動的人員的規(guī)范操作意識與行為產(chǎn)生重要的影響。

3 企業(yè)防范電子招標(biāo)風(fēng)險的策略

風(fēng)險是企業(yè)選擇采用電子招標(biāo)進(jìn)行市場交易過程時必然面臨的現(xiàn)實(shí)性問題。對于企業(yè)來說，市場化條件下的電子招標(biāo)風(fēng)險隱患無法完全杜絕，因此要重點(diǎn)關(guān)注重大風(fēng)險的防范和控制，盡量減少企業(yè)在電子招標(biāo)實(shí)踐方面的損失。結(jié)合上述分析中電子招標(biāo)可能出現(xiàn)的風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)做好以下4 個方面的工作。

3.1 審核招標(biāo)行為的法律風(fēng)險

企業(yè)在電子招標(biāo)過程中，要注意通過法律審查的方式來避免相關(guān)招標(biāo)行為或者文書合同中出現(xiàn)違法違規(guī)的情況。

對企業(yè)來說，電子招標(biāo)是選擇和確定合作對象的過程，這其中伴隨著市場上潛在的風(fēng)險和危機(jī)。在法律風(fēng)險方面，企業(yè)有較為明顯的對標(biāo)內(nèi)容，即可以將擬采取或者已經(jīng)采取的電子招標(biāo)行為與現(xiàn)有的法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行對比，分析將要作出或者已經(jīng)作出的選擇是否存在法律方面的漏洞或者不確定性。例如，企業(yè)要安排專門的法務(wù)跟蹤電子招標(biāo)活動，與招標(biāo)小組保持常態(tài)化的溝通聯(lián)系，在招標(biāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行全方位的法律風(fēng)險審查，確保簽訂的合同在法律保護(hù)的范圍內(nèi)。同時，法務(wù)人員要對電子招標(biāo)過程中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險進(jìn)行預(yù)判和分析，并給出相應(yīng)的干預(yù)措施，確保電子招標(biāo)行為合法合規(guī)［5］。

3.2 有效防范電子招標(biāo)平臺風(fēng)險

企業(yè)除了要從法律視角審視自身行為，還要對電子招標(biāo)平臺的風(fēng)險給予必要的關(guān)注和審核，避免遭遇平臺方面的風(fēng)險。在這方面，企業(yè)要盡可能選擇權(quán)威的電子招標(biāo)平臺。2018 年1 月實(shí)施的《招標(biāo)公告和公示信息發(fā)布管理辦法》明確指出，企業(yè)依法必須招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)公告和公示信息應(yīng)當(dāng)在“中國招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺”或者項(xiàng)目所在地省級電子招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺發(fā)布。雖然非政府性的電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)或者平臺可能會為企業(yè)提供一些便捷或者招標(biāo)方面的優(yōu)惠措施，但這些平臺的權(quán)威性明顯低于政府部門開發(fā)的招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺。

3.3 借助信息化手段識別和應(yīng)對圍標(biāo)、串標(biāo)風(fēng)險

電子招標(biāo)的明顯特點(diǎn)就是通過數(shù)據(jù)電文的形式進(jìn)行招標(biāo)相關(guān)信息的提交、接受和處理。這也為企業(yè)利用信息化手段識別和應(yīng)對圍標(biāo)、串標(biāo)風(fēng)險提供了便捷的條件支持。在招標(biāo)過程中，企業(yè)應(yīng)通過信息化手段識別和管控相關(guān)風(fēng)險。

首先，進(jìn)行信息的大數(shù)據(jù)化處理。大數(shù)據(jù)技術(shù)為企業(yè)通過信息化手段識別疑似圍標(biāo)、串標(biāo)行為提供了便利。企業(yè)可以通過電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)對招標(biāo)中的文件媒體存取控制（Media Access Control，MAC）地址、互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議（Internet Protocol，IP）地址、文件標(biāo)識碼、標(biāo)書重復(fù)率以及其他不應(yīng)該雷同的信息數(shù)據(jù)進(jìn)行大數(shù)據(jù)比對和詳細(xì)分析，將那些雷同率高的信息作為重點(diǎn)審查的內(nèi)容。當(dāng)然，企業(yè)也可以通過諸如信用中國、天眼查、中國裁判文書網(wǎng)、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等大數(shù)據(jù)平臺檢查投標(biāo)企業(yè)是否存在圍標(biāo)、串標(biāo)的歷史情況，并對投標(biāo)企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍與項(xiàng)目匹配度進(jìn)行分析，及時從中發(fā)現(xiàn)異常情況，為識別圍標(biāo)、串標(biāo)行為提供支持。

其次，注重對相關(guān)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行嚴(yán)格審查。大數(shù)據(jù)比對往往只能標(biāo)識出電子標(biāo)書中的可疑內(nèi)容，需要由專業(yè)人員進(jìn)一步審查核實(shí)。一方面，企業(yè)應(yīng)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化的資格審查，并在資格審查和評標(biāo)階段對資格條件、報價清單以及技術(shù)方案進(jìn)行分析，以發(fā)現(xiàn)文件中的圍標(biāo)、串標(biāo)痕跡。另一方面，企業(yè)的評標(biāo)委員會要在信息系統(tǒng)的輔助下，對投標(biāo)文件的相似度、投標(biāo)報價的規(guī)律性以及專家評分偏離度等進(jìn)行分析，從而掌握圍標(biāo)、串標(biāo)行為的線索與證據(jù)。

3.4 強(qiáng)化電子招標(biāo)人員的知識和技能培訓(xùn)

雖然大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)在企業(yè)電子招標(biāo)中的應(yīng)用提高了企業(yè)識別風(fēng)險的能力，但企業(yè)仍然存在因人員操作失誤或者不規(guī)范而引發(fā)風(fēng)險的情況。因此，對于企業(yè)來說，除了要借助技術(shù)手段保證電子招標(biāo)的安全性、可靠性，還要通過人員的專業(yè)性培訓(xùn)來適應(yīng)不斷完善的電子招標(biāo)法治環(huán)境和行業(yè)要求。

首先，企業(yè)要加強(qiáng)對電子招標(biāo)政策的解讀與應(yīng)用。在長期的招標(biāo)實(shí)踐中，企業(yè)對電子招標(biāo)的流程、要求有了系統(tǒng)性的掌握和運(yùn)用，這為企業(yè)開展常規(guī)的電子招標(biāo)活動提供了經(jīng)驗(yàn)支持。企業(yè)需要做的是對新形勢下出臺的電子招標(biāo)新政策進(jìn)行詳細(xì)的理解和準(zhǔn)確的把握，并將其貫徹到電子招標(biāo)實(shí)踐中。為此，企業(yè)需要在相關(guān)政策出臺后，組織相關(guān)人員進(jìn)行集中性的學(xué)習(xí)、理解，將政策中的新要求融入日常的招標(biāo)操作，確保招標(biāo)活動的規(guī)范性和時效性。

其次，加強(qiáng)對電子招標(biāo)注意事項(xiàng)的歸納和總結(jié)。考慮到電子招標(biāo)實(shí)踐在操作方面的特殊性，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對參與電子招標(biāo)的人員技能方面的培訓(xùn)，使其能夠通過信息技術(shù)、人工智能技術(shù)以及5G 通信技術(shù)等手段甄別電子招投標(biāo)文件中的風(fēng)險內(nèi)容，提高電子招標(biāo)操作的能力。

4 結(jié)語

電子招標(biāo)作為企業(yè)招標(biāo)的重要方式，在企業(yè)市場交易活動開展方面的應(yīng)用越來越廣泛。當(dāng)然，隨著電子招標(biāo)方式應(yīng)用的日益普遍，企業(yè)除利用電子招標(biāo)的便利性優(yōu)勢，還需要科學(xué)分析和防范電子招標(biāo)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險。此外，針對當(dāng)前電子招標(biāo)中存在的一系列風(fēng)險，企業(yè)要加強(qiáng)對電子招標(biāo)行為進(jìn)行法律風(fēng)險審核的同時，借助信息化手段識別和應(yīng)對圍標(biāo)、串標(biāo)風(fēng)險，強(qiáng)化電子招標(biāo)人員的知識和技能培訓(xùn)等，從而保證電子招標(biāo)的安全性和有效性。