江蘇中小企業(yè)知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)路徑研究

摘 "要 "深化中小企業(yè)知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)路徑，著力破解制約中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的突出矛盾，全面激發(fā)江蘇中小企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)造活力，對于實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要的意義。本文從分析江蘇中小企業(yè)知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)存在的問題入手，通過分析中小企業(yè)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)的理論，結合江蘇實際情況有針對性提出促進中小企業(yè)知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)的對策。

關鍵詞 "中小企業(yè)；知識產(chǎn)權；價值實現(xiàn)；江蘇

我國進入新發(fā)展階段，構建新發(fā)展格局，創(chuàng)新毫無疑問是第一動力。江蘇省委十三屆九次全會強調(diào)，要深入實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，加快科技與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，充分發(fā)揮江蘇產(chǎn)業(yè)和科教人才雙重優(yōu)勢，勇當我國科技和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的開路先鋒。中小企業(yè)總數(shù)排名全國第一的江蘇，具有巨大的高質(zhì)量創(chuàng)新潛力，如何推動中小企業(yè)進行科技創(chuàng)新，研發(fā)核心技術，進而擁有高質(zhì)量自主知識產(chǎn)權，對提升區(qū)域創(chuàng)新能力具有重要意義。

一、江蘇中小企業(yè)知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)的現(xiàn)實水平與動態(tài)考察

江蘇中小企業(yè)創(chuàng)新活力持續(xù)增強，“十三五”期間，中小企業(yè)專利申請量1407150件、專利授權量712114件、商標申請量1530127件、商標注冊量969858件，分別占全省企業(yè)專利申請授權、商標申請注冊總量的63.37％、58.13％、93.31％、92.37％?？傮w而言，江蘇中小企業(yè)創(chuàng)新活力顯現(xiàn)，優(yōu)勢明顯，但同時也存在著以下問題。

（一）中小企業(yè)自主知識產(chǎn)權含金量較低

從數(shù)量和增長幅度來說，江蘇中小企業(yè)知識產(chǎn)權建設形勢較好。然而，其知識產(chǎn)權蘊含的商業(yè)價值堪憂，含金量高的知識產(chǎn)權較少。數(shù)據(jù)顯示，2020年江蘇中小企業(yè)含金量較高的發(fā)明專利授權數(shù)量為15842件，而含金量較低的實用新型專利授權量為232677萬件，含金量較高的發(fā)明專利占比不到7％。分析其原因：首先，懼怕風險，不敢投入是主因，江蘇有研發(fā)投入的中小企業(yè)占比不到四分之一，且研發(fā)投入資金不多。不敢投入或投入太少的根本原因在于研發(fā)帶來的回報不穩(wěn)定，甚至可能有“打水漂”的風險。越是了解創(chuàng)新優(yōu)勢的中小企業(yè)越是深知創(chuàng)新的風險，部分中小企業(yè)對創(chuàng)新成果能給企業(yè)帶來多大的利潤存在消極態(tài)度。其次，火熱的低端消費市場使不少生產(chǎn)低端產(chǎn)品的中小企業(yè)利潤可觀，在一定程度上養(yǎng)成了創(chuàng)新惰性，導致其缺乏創(chuàng)新動力。最后，資金、用工、土地等生產(chǎn)要素進一步制約創(chuàng)新發(fā)展。雖然江蘇一直堅定支持中小企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新，不少銀行都設立了“創(chuàng)新貸”、科技風險貸款等創(chuàng)新專項融資產(chǎn)品，但一般申請這些貸款都需要中小企業(yè)具備專精特新、獨角獸等資質(zhì)，較多的中小企業(yè)沒有機會獲得融資。因此，如何充分有效地提高資金利用效率或者尋找融資渠道是解決中小企業(yè)知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)難題的前提條件之一。

（二）中小企業(yè)自主知識產(chǎn)權實現(xiàn)的效率不高

知識產(chǎn)權管理是知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)的重要手段，也是一項比較復雜、專業(yè)性要求較高的工作。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，除少數(shù)企業(yè)外，江蘇大部分中小企業(yè)較為注重有形資產(chǎn)的管理，而缺乏管理自主知識產(chǎn)權的意識，一些中小企業(yè)對知識產(chǎn)權保護業(yè)務有了一定的重視，但對如何運營管理自有知識產(chǎn)權進而創(chuàng)造發(fā)揮更大價值仍無長遠規(guī)劃。知識產(chǎn)權管理不同于知識產(chǎn)權保護，其內(nèi)容涵蓋對知識產(chǎn)權進行購買、轉讓、布局、計劃和聯(lián)盟等更復雜的管理工作。同時，知識產(chǎn)權管理除要設置專門的管理機構以外，還需制定知識產(chǎn)權管理制度。此外，調(diào)研還發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)之所以不重視知識產(chǎn)權管理，一是知識產(chǎn)權成果少，沒有動力也沒有需求對知識產(chǎn)權成果進行管理；二是知識產(chǎn)權管理專業(yè)人才比較缺失，大型企業(yè)尚且缺乏知識產(chǎn)權管理人才，有專人管理知識產(chǎn)權的中小企業(yè)就更是鳳毛麟角；三是知識產(chǎn)權市場運行的規(guī)范性不足，中小企業(yè)經(jīng)營管理者難以評估自主知識產(chǎn)權的價值，沒有將知識產(chǎn)權視為企業(yè)謀求生存和發(fā)展極其寶貴的經(jīng)營戰(zhàn)略。

（三）中小企業(yè)知識產(chǎn)權保護意識仍需加強

從價值判斷的角度來說，自主知識產(chǎn)權容易被侵權正體現(xiàn)了該知識產(chǎn)權的價值。一般來說，能取得較高商業(yè)利潤、商業(yè)前景遠大的自主知識產(chǎn)權被侵權的可能性較高，更應該對此類自主知識產(chǎn)權進行專門的布局和保護。目前，江蘇部分中小企業(yè)雖然有自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權，卻沒有主動開展知識產(chǎn)權保護的意識。在申請知識產(chǎn)權保護的企業(yè)中，有相當一部分企業(yè)并非基于主動保護自主知識產(chǎn)品的動機，而是把知識產(chǎn)權作為申報項目所需的必要條件，并由此獲取政府的補助。其導致的結果是有價值的自主知識產(chǎn)權沒有得到保護，沒有太大價值的創(chuàng)新成果反而花費了企業(yè)高昂的知識產(chǎn)權年費?，F(xiàn)實中，還有不少中小企業(yè)直到自主知識產(chǎn)權成果被他人搶先申請為專利或注冊為商標，反過來被限制使用時才追悔莫及。如復禹公司早在2015年11月就發(fā)明了水處理設備技術，但未申請專利，丁香公司在將相關技術申請專利后，反過來起訴復禹公司侵權，復禹公司被限制使用相關技術。此外，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，當知識產(chǎn)權被別的公司或個人侵犯時，大多數(shù)企業(yè)都會采取法律手段加以制止，而被警告或起訴后，也會選擇積極應訴，這表明江蘇中小企業(yè)在面臨知識產(chǎn)權糾紛時具有一定的維權意識。具體到維權信息來源上，大型企業(yè)渠道更廣更多，中小企業(yè)由于信息不暢維權難度較大。

二、中小企業(yè)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)的理論分析

（一）知識產(chǎn)權價值及實現(xiàn)的基本內(nèi)涵

知識產(chǎn)權是無形產(chǎn)權，這導致知識產(chǎn)權價值在評估和實現(xiàn)時難以量化。知識產(chǎn)權價值是進入一定市場并獲得或可能獲得收益的法定無形資產(chǎn)，而不是記載或含有知識、技術、信息的載體或產(chǎn)品本身。它是通過對獨占權利可能獲得的收益，最直觀的知識產(chǎn)權價值就是在交易知識產(chǎn)權時買賣雙方達成交易意向時的出價。此外，從無形資產(chǎn)管理角度看，知識產(chǎn)權是預期能夠在較長期限內(nèi)帶來經(jīng)濟效益的非貨幣資產(chǎn)，是一種長期性資產(chǎn)，即對經(jīng)濟效益（回報）的預期是一個較長的經(jīng)營周期，這與流動資產(chǎn)有較大的區(qū)別。同為長期性資產(chǎn)，知識產(chǎn)權又與貨幣性資產(chǎn)不同。貨幣性資產(chǎn)是指現(xiàn)金、應收賬款、銀行存款、長期投資等將來可以確定固定金融收益的資產(chǎn)，而知識產(chǎn)權的價值實現(xiàn)雖是可以預期的，但不是固定或確定的。

知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)是權利人通過運營知識產(chǎn)權獲取商業(yè)利益的行為。從實現(xiàn)方式上來說，主要有知識產(chǎn)權許可、知識產(chǎn)權融資及知識產(chǎn)權出資等方式。這些方式都能讓知識產(chǎn)權人盤活知識產(chǎn)權資產(chǎn)，實現(xiàn)知識產(chǎn)權的經(jīng)濟社會價值。很明顯，知識產(chǎn)權含金量越高，價值實現(xiàn)越容易，收益也就更大。

（二）中小企業(yè)創(chuàng)新動力及知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)

大部分發(fā)展良好的世界知名企業(yè)，在發(fā)展壯大的過程中無不重視知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，在企業(yè)內(nèi)部形成良性循環(huán)的知識產(chǎn)權建設體系，從而獲得豐厚回報。在中小企業(yè)成長階段的初期，企業(yè)更專注于生產(chǎn)、管理、市場等發(fā)展能力的構建，尚不完全具備甚至完全缺乏知識產(chǎn)權建設的能力。隨著企業(yè)規(guī)模不斷發(fā)展，企業(yè)度過了基本能力提升的形成期，具備了一定的創(chuàng)新能力，此時基本能力的形成和整合，對企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展也提出了更高的要求。在具備了創(chuàng)新能力且付諸行動之后，理想狀態(tài)下企業(yè)可以通過知識產(chǎn)權建設，在創(chuàng)新成果的基礎上獲取新的自主知識產(chǎn)權，實現(xiàn)創(chuàng)新收益的持續(xù)成長。在激烈的競爭環(huán)境下，如果中小企業(yè)的創(chuàng)新能力沒有提升、創(chuàng)新收益不夠理想或無法獲取新的自主知識產(chǎn)權，形成新的創(chuàng)新收益，企業(yè)的發(fā)展就會停滯。創(chuàng)新能力的衰退，中小企業(yè)依靠創(chuàng)新獲取的競爭優(yōu)勢也會逐漸變小，進而逐步走向衰亡。

因此，中小企業(yè)發(fā)展進入創(chuàng)新—發(fā)展—創(chuàng)新良性循環(huán)的關鍵就是在知識產(chǎn)權建設的過程中發(fā)展核心技術或創(chuàng)設知名品牌，通過知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)獲得競爭優(yōu)勢并發(fā)展壯大，知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)獲取的收益越多，中小企業(yè)發(fā)展越容易壯大。其中，促使中小企業(yè)創(chuàng)新比較重要的內(nèi)部動力要素有知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)預期和企業(yè)創(chuàng)新能力。

首先，知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)預期是最重要的動力，追求利潤最大化是企業(yè)從事知識產(chǎn)權建設最根本的目標，作為知識產(chǎn)權建設的發(fā)動者、參與者和完成者，企業(yè)家和科技人員投入大量精力和艱辛勞動的根本目標是追求利益的最大化。企業(yè)對知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)預期較好，則知識產(chǎn)權建設動力較強；知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)預期較弱或者不明確，企業(yè)將在實施知識產(chǎn)權建設上謹慎、猶豫或持觀望態(tài)度。影響知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)預期的關鍵在于企業(yè)對國內(nèi)外市場、所在行業(yè)、研發(fā)機構和競爭對手情況的掌握，掌握得越詳細，越能確定采取何種知識產(chǎn)權建設戰(zhàn)略。因此，企業(yè)應積極追蹤和了解相關行業(yè)國內(nèi)外技術前沿，盡可能搜集足夠多的技術資料和知識產(chǎn)權情報，梳理競爭對手的知識產(chǎn)權建設情況，分析相關知識產(chǎn)權發(fā)展趨勢，從而提高知識產(chǎn)權研發(fā)的成功率。

其次，企業(yè)創(chuàng)新能力包括資源（人才、資金、裝備、技術和信息等）投入能力、技術能力（研發(fā)、設計和制造能力）、管理能力（建設機會掌控能力、建設過程管理能力、建設資源整合能力、風險防范能力和體制機制創(chuàng)新能力）。其中，員工創(chuàng)新積極性對中小企業(yè)的自主知識產(chǎn)權創(chuàng)設非常重要，應采用多種方法培養(yǎng)忠誠度和激勵創(chuàng)新，盡可能調(diào)動每一個員工的參與性。中小企業(yè)發(fā)展壯大的過程與創(chuàng)新息息相關，一個沒有核心自主知識產(chǎn)權的企業(yè)是不可能長久立足的，而具備核心自主知識產(chǎn)權的企業(yè)也要善于實現(xiàn)知識產(chǎn)權的價值，獲得競爭優(yōu)勢。知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)的路徑主要有提供創(chuàng)新激勵、保護相關者利益和促進技術擴散等方面，這對中小企業(yè)競爭力的提升具有重要作用。

中小企業(yè)發(fā)展壯大速度與知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)的效率相關，一個沒有核心知識產(chǎn)權的中小企業(yè)是不可能發(fā)展壯大的，一個不能有效將知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)的中小企業(yè)同樣也是不可能發(fā)展壯大的。正確運營、管理、保護已有知識產(chǎn)權，是知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)的路徑，也是促進中小企業(yè)轉型升級、結構調(diào)整的關鍵。

三、促進江蘇中小企業(yè)知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)的對策思考

（一）注意提升鼓勵中小企業(yè)創(chuàng)設自主知識產(chǎn)權的質(zhì)量

產(chǎn)品研發(fā)風險是江蘇中小企業(yè)創(chuàng)設知識產(chǎn)權的最大障礙，其難以把控在于缺乏精準的研發(fā)目標和穩(wěn)健的研發(fā)角度。近年來，江蘇一直在財政稅收方面給予中小企業(yè)優(yōu)惠，包括但不限于促進知識產(chǎn)權創(chuàng)造的合理研發(fā)經(jīng)費稅前加計扣除、項目知識產(chǎn)權經(jīng)費和知識產(chǎn)權人員費用減免政策，此外還不斷推出整合科技專項、科技產(chǎn)業(yè)化資金，設立共性技術研發(fā)專項資金等。應注意的是，需嚴格監(jiān)督優(yōu)惠和激勵資金落實，提升財政支持效率，以知識產(chǎn)權商業(yè)效益評估來判斷是否需要改變激勵和減免對象。知識產(chǎn)權價值評估是一項系統(tǒng)的科學的規(guī)范化操作，對專業(yè)的要求比較高。因此，要建立穩(wěn)妥的知識產(chǎn)權價值評估制度，組建知識產(chǎn)權評估項目組，圍繞相應知識產(chǎn)權及相關產(chǎn)品的研發(fā)投入、市場價值、銷售額、利潤等重要因素進行評估，達到標準再進行相應的激勵?？刹捎谩蔼劷鸪亍彼悸?，將支持的資金設為“獎金池”，有多少中小企業(yè)達標，激勵的資金就由多少企業(yè)平分，達標的中小企業(yè)越少，可分的資金就越多，這比過往的按“人頭”定量進行激勵更為高效。

（二）牽頭利用大數(shù)據(jù)技術幫助中小企業(yè)提升研發(fā)效率

提升研發(fā)效率是知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)的必經(jīng)之路，也是提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力的有效手段。大數(shù)據(jù)技術的應用相比傳統(tǒng)渠道更能精確地搜集和分析技術情報、客戶需求，幫助企業(yè)更好了解客戶所需要的產(chǎn)品。如卡夫澳洲分公司對十多億條社交網(wǎng)站和論壇帖子等運用大數(shù)據(jù)技術分析，為卡夫及時調(diào)整商品以及出售策略，打開孕婦消費者零食市場，創(chuàng)造了機遇。同時，還可把政府政策數(shù)據(jù)、市場動態(tài)、企業(yè)數(shù)據(jù)以及金融交易數(shù)據(jù)等信息囊括在技術競爭情報分析的數(shù)據(jù)源中，使中小企業(yè)在研發(fā)之前就掌握較為全面的情報和數(shù)據(jù)。涉及知識管理和服務的大數(shù)據(jù)創(chuàng)新平臺，如果由中小企業(yè)自行搭建，成本是較大的。對此，江蘇可依托省大數(shù)據(jù)管理中心，建設各設區(qū)市數(shù)據(jù)科學重點實驗室、數(shù)據(jù)工程技術研究中心等，以若干個走在大數(shù)據(jù)科技創(chuàng)新前沿的企業(yè)為龍頭，建立科技型企業(yè)合作戰(zhàn)略同盟；整合產(chǎn)學研用金等資源，鼓勵和引導大型企業(yè)開放資源，搭建創(chuàng)新平臺，形成融合互利發(fā)展的模式，推動企業(yè)共同發(fā)展。同時，發(fā)揮各自優(yōu)勢，大企業(yè)可引領產(chǎn)品創(chuàng)新方向，中小企業(yè)作為配套方，開展有針對性的產(chǎn)品創(chuàng)新，并通過產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈集成到一起，更有效、更經(jīng)濟地幫助中小企業(yè)提升研發(fā)效率。

（三）提升中小企業(yè)知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)的管理收益

知識產(chǎn)權管理是知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)的重要手段。江蘇中小企業(yè)知識產(chǎn)權管理仍處于起步階段，且各企業(yè)的經(jīng)營范圍、規(guī)模大小等不盡相同，企業(yè)知識產(chǎn)權管理機構的設立應與實際相結合。鑒于中小企業(yè)的規(guī)模和現(xiàn)狀，知識產(chǎn)權管理部門可直屬于企業(yè)最高管理者，并依托研發(fā)部門和法務部門，提升企業(yè)知識產(chǎn)權管理的專業(yè)性和效率；沒有研發(fā)部門和法務部門，也沒有條件設置專門的知識產(chǎn)權管理部門的中小企業(yè)，可聘請具有相應資質(zhì)、經(jīng)驗豐富的知識產(chǎn)權中介服務機構幫助其進行知識產(chǎn)權管理。無論哪種方式，有知識產(chǎn)權管理需求的企業(yè)都應圍繞自主知識產(chǎn)權開展研發(fā)、申報、維護及知識產(chǎn)權保護工作，打造一個科學合理的知識產(chǎn)權管理和保護機制，不僅有利于知識產(chǎn)權問題的及時發(fā)現(xiàn)與解決，也有助于提升中小企業(yè)知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)的效率。此外，專業(yè)的知識產(chǎn)權管理人才對提升知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)效率也非常重要，從長遠考慮，中小企業(yè)可根據(jù)需要做好知識產(chǎn)權管理人才的培養(yǎng)和儲備工作。

（四）有效降低中小企業(yè)的法律風險和維權成本

知識產(chǎn)權保護是中小企業(yè)知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)的必要保障。隨著中國特色社會主義法治建設不斷向前推進以及我國對知識產(chǎn)權的保護越來越重視，可以預見知識產(chǎn)權訴訟案件在未來將不斷多發(fā)。一般而言，中小企業(yè)面對知識產(chǎn)權訴訟是比較脆弱的，較難維持知識產(chǎn)權訴訟的時間和金錢成本。對此，江蘇需強化知識產(chǎn)權法制宣傳和中小企業(yè)決策者知識產(chǎn)權意識培育，降低中小企業(yè)侵權風險；同時，加強智慧法務建設，有效開展知識產(chǎn)權公共法律服務，并在知識產(chǎn)權維權援助過程中引入調(diào)解機制，有效降低中小企業(yè)的維權成本，提升效率；還可借助現(xiàn)有知識產(chǎn)權公共服務平臺，鼓勵中小企業(yè)依托行業(yè)協(xié)會，建立知識產(chǎn)權聯(lián)盟，相互分享維權和避免侵權的經(jīng)驗，從整體上提高其自我保護能力。

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（作者系中共常州市委黨校副教授、博士）

【責任編輯：江知】