新一輪本科教育教學審核評估中高校的評建策略

王廣琨

(大連理工大學 教務處，遼寧 大連 116024)

一、前言

2021年1月21日教育部印發《普通高等學校本科教育教學審核評估實施方案(2021-2025年)》，揭開了新一輪審核評估的序幕。新一輪審核評估是上輪審核評估的延續、改進與發展，是主動適應高等教育轉段發展需求，加快形成中國特色高等教育評估制度的重要組成部分，也是引導本科教育改革發展和建設高質量高等教育體系的重要保障，具有關鍵的全局性意義。方案實施的第一年，教育部選取清華大學、中國農業大學、上海交通大學、安徽大學、遼寧石油化工大學、常熟理工學院、衢州學院7所高校分別開展了兩類四種評估試點。從試點過程和效果看，雖然評估的流程、方法、時間安排等仍然有進一步完善的空間，但新一輪審核評估全面推開的基礎已經具備。高校怎么參加評估，“主要取決于高等教育質量保障模式與發展水平”[1]，由此高校的評建策略清晰起來，究其要點大致為以下內容。

二、堅持立德樹人，推進本科教育教學改革

堅持立德樹人是新一輪審核評估的基本原則。評估的指標體系、方法手段等都是圍繞立德樹人根本任務是否落實、效果怎么樣進行設計的。這就要求參評高校圍繞建立健全立德樹人落實機制，堅持人才培養中心地位，筑牢本科教育教學核心地位，強化學生中心、產出導向、持續改進，積極推進本科教育教學改革，實現高質量內涵式發展。具體可以從三個方面著手。

(一)強化認識

高校應關注新一輪審核評估名稱上的變化，從教學工作評估變成了教育教學評估，評估的內涵和外延都得到擴展，從聚焦教學工作，轉向了聚焦教學基礎上的育人工作，是對學校本科教育教學工作的全面考核和整體評價。因此，高校要把新一輪審核評估的評建工作放到“十四五”發展規劃中統籌考慮，明確立德樹人中心地位，堅持黨的全面領導，堅持社會主義辦學方向，堅持扎根中國大地辦教育，“五育”并舉培養時代新人。

(二)夯實基礎

高校要從發展的角度看待審核評估，以評估為契機，落實質量主體責任，對本校人才培養狀況、培養質量進行全面的自我審視和深入的自我改進。在此基礎上高校要推進綜合改革，把立德樹人成效作為檢驗學校一切工作的根本標準，將立德樹人完整、全面體現在學校工作的各方面、全過程。學校事業發展規劃、學科專業布局、人才培養體系、教育教學模式、管理服務體制、資源保障條件等都要圍繞有效落實立德樹人根本任務的要求來謀劃和建設。

(三)完善制度

高校應處理好審核評估與可持續發展的關系，處理好評建工作與整改工作和日常業務工作的關系，不搞急功近利的短期行為，保證落實立德樹人根本任務、推進本科教育教學改革能夠制度化長鏈條開展。高校要建立立德樹人負面清單，健全立德樹人研究和教育教學改革的激勵體系，構建“三全育人”體制機制，形成培養目標一致、職責分工合理、育人合力顯著的立德樹人工作格局。

三、分類施策，踐行特色發展

分類指導是新一輪審核評估落實《深化新時代教育評價改革總體方案》推進高校分類評價要求的具體舉措，也是新一輪審核評估的主要創新點。在此背景下，高校要摒棄盲目攀比的思想，努力挖掘自身特色，分類施策，精準評建。新一輪審核評估為高校分類施策開展評建工作設計了充足的空間，引導高校實施三個具體舉措。

(一)自選評估類型，決定自身發展方向

新一輪審核評估采取“兩類四種”柔性分類方法。這種方法旨在滿足高校不同類型的評估需求，并非給高校分層、分等，更不是給高校貼“標簽”。高校應避免產生第一類評估比第二類評估“高級”、第二類第一種評估比第二種和第三種評估“高級”的想法。

參評高校可根據自身發展方向并充分考慮現時辦學定位、人才培養目標、教育教學水平和質量保障體系建設等情況，自主選擇最適合的類別。高校選擇合適的評估類型應是戰略層面的考量，是關系到學校“十四五”期間發展建設的重大決策。評估類型選擇不是封閉的，而是開放的、動態的。按照現階段的設計，審核評估以5年為周期，高校可以在這個周期選擇一種類型接受評估，到了下一個周期，還可以根據學校的實際情況選擇另一種類型。評估類型是針對學校大部分專業而言的，也就是說以學術型人才培養為主要方向的高校不排除有些專業培養應用型人才，以應用型人才培養為主要方向的高校也不排除有些專業培養學術型人才。

高校要根據選擇的評估類型開展評建工作。評估專家也會根據此類型的標準“把脈診斷”，提出建設性意見和建議，促進學校更加深入地認識自身的辦學定位，找出問題并明確未來發展目標及下一步整改的方向。高校如果選擇了不合適的評估類型，專家組評估報告及問題清單會與學校辦學定位及人才培養目標不符，這就偏離了新一輪審核評估分類改革設計的初衷和用意。

(二)自主設計指標體系，打造精準“測量”的“尺子”

新一輪審核評估繼承和發展了上輪審核評估“用自己的尺子量自己”的成功做法，指標體系由定性指標和定量指標兩部分組成，在設計上為參評高校提供了較大的自主空間，使“測量”更加全面、“尺子”更加精準。

第一類評估重點考察本科教育教學質量保障能力、教育教學水平和綜合改革成效。定性指標強調3個注重：注重質量保障的文化機制，引導高校提升內部質量保障能力、加強質量文化建設；注重本科教育的時代要求，引導高校落實立德樹人根本任務、建設中國特色的世界一流本科教育；注重特色發展，引導高校全面開展教育教學綜合改革，提高人才培養質量。定量指標包含了35個反映高校本科教育教學改革與創新發展的關鍵數據，包括22個必選項和13個可選項。高校可結合辦學實際和優勢特色，從給定的高校教學基本狀態常態監測數據和“雙一流”建設大學監測指標中自主選擇定量指標，對可選項進行等量或超量替換。

第二類評估模塊化設計定性指標，設置了統一必選項、類型必選項、特色可選項、首評限選項。統一必選項體現國家對高校辦學和人才培養的剛性要求，類型必選項體現對學校精準定位和差異化發展的關注，特色可選項由高校根據辦學實際自主選擇，體現引導學校辦出特色、辦出水平，首評限選項體現對首次參加審核評估高校基本條件的剛性約束。第二類評估的定量指標也分為必選項和可選項。必選項對標國家底線要求，包括思政教育、教師隊伍、基本辦學條件、學生發展與支持服務等方面。可選項引導高校辦出特色和水平，包括學校卓越教學及學生培養所取得的成效等，參評高校可根據自身發展需要和實際情況自主選擇至少8項。

(三)量身定制常模，找準位置和差距

新一輪審核評估的定量指標可與常模作比較，這為高校開展指向性更強的評建工作提供了可能。參評高校可根據自身實際和發展需求，自主選取、量身定制不同類型的常模。常模選擇的重點在于找準位置和差距，要有助于通過指標數據比較幫助學校了解自身與同類學校、標桿學校的差距以及存在的問題。

現階段可供選擇的常模包括世界一流大學常模、一流大學建設高校常模、“雙一流”建設高校常模、擁有一級學科博士點高校常模、全國常模、31個省(自治區、直轄市)常模、12類(理工類、綜合類、語言類、醫藥類、財經類、體育類、藝術類、師范類、民族類、農業類、軍事類、政法類)高校常模、自定義常模8種。高校參評第一類評估必選一流大學建設高校常模，參評第二類第一種評估必選擁有一級學科博士點高校常模，參評第二類第二種評估必選本省份常模，參評第二類第三種評估必選同類型高校常模。在滿足必選要求的基礎上，參評高校可根據需要選擇多種類型常模。自定義常模是參評高校量身定制的常模，由5所或以上高校組成一組，最多可以定制3組。

四、常態評建，融入質量共同體

減負增效、常態評建是新一輪審核評估的重要特征。常態評建并不等于無所作為，而是強調參評高校有必要破除“迎評”思想，建立與評估專家、教育行政部門、評估單位(部門)共同為學校本科教育教學工作把脈診斷的質量共同體意識，在不影響正常教育教學工作的前提下積極配合、主動融入，向評估專家組展示真實且完整的本科教育教學風貌。具體包括三個著力點。

(一)用好常態數據資源

教育部充分挖掘高等教育質量監測國家數據平臺、全國高校畢業生就業管理系統等已有的數據資源，通過信息化手段整理分析數據，生成了詳實的系列數據報告，包括《本科教學狀態數據分析報告》《在校生學習體驗調查報告》《教師教學體驗調查報告》《本科生就業數據分析報告》《本科畢業生跟蹤調查報告》《用人單位跟蹤調查報告》，有效減少了高校的重復編報，也增加了數據的嚴肅性。這些報告既是評估專家組在線上評估階段需要審閱的重要材料，也是可供參評高校強化利用的寶貴資料，是《自評報告》撰寫的重要依據和支撐。

高校應通過對歷年數據的縱向比較判斷學校發展的趨勢和方向，通過各校數據的橫向對比明確自身的優勢和不足，主動引導評估專家更多關注指標的關鍵變化，客觀準確評估。在此基礎上，高校應進行高質量的自我剖析、自我評價、自我判斷和自我提升，切實用好這些數據資源。高校也要進一步加強對國家相關數據年度采集工作的重視，把握各個數據項的內涵，熟悉采集的統計口徑與填報要求，堅決避免功利心態，保證精準客觀填報，夯實學校本科教育教學基本數據的基礎。

(二)助力評估專家組深挖問題

新一輪審核評估實行線上線下一體化設計，以線上評估為主，充分發揮線上評估考察優勢，“做全做深”線上評估，“做準做實”入校評估。這種線上線下結合的評估新模式有意引導參評高校展示常態，著力遏制過去一定范圍內存在的參評高校“搞突擊”“做樣子”的現象，使評估專家組更全面地了解參評高校本科教育教學情況，更準確地找出存在的問題。借助這個契機，高校一方面可以放下包袱，不用因評估專家組的考察活動而大動干戈，另一方面應該思考主動融入的機制和方法，積極助力專家組深挖自身存在的問題。

線上評估期間，評估專家主要進行審讀報告、調閱材料、聽課看課、訪談座談等活動。參評高校根據專家評估工作需要提供相關材料，落實聽課看課和訪談座談安排。試點過程中，各校的評估專家組均進行了較長時間的線上評估。雖然時間長，但高校的負擔并沒有加重，反而有一定程度的減輕。因為新一輪審核評估著重強調了“協商”的概念，線上評估包含的各種考察活動是否開展、在什么樣的范圍內開展，都由評估專家組視學校信息化條件和材料管理情況與學校協商確定，不搞“一刀切”，不能提出強制性要求，也不能提出打亂學校正常教育教學秩序的要求。簡單地說，高校沒有條件提供的材料，或配合起來有困難的考察活動，都可以不提供或不進行。

新一輪審核評估對入校評估專家組沒有硬性要求，評估專家只需要對專家組線上審核存疑的問題進行重點求證，對參評高校人才培養的關鍵指標和核心要素進行重點核實，對線上無法進行的考察環節開展現場核查。入校評估專家組同樣需要與參評高校充分協商，內容包括入校考察時間、天數、環節和重點考察內容等。

(三)打破與專業認證間的界線

新一輪審核評估允許已通過工程教育認證、第二或第三級師范類專業認證、醫學類專業認證并在有效期內的專業及課程申請免評。申請免評的專業及課程不會被評估專家考察。這有效避免了重復評價，也發出了一個明確的信號，即新一輪審核評估充分認可專業認證的評價理念和結果，通過了專業認證的專業可以被認為已經建成了具備一定水平的質量保障體系，并在質量文化建設方面有一定建樹。評估專家組可以依據通過專業認證這一事實，為相關專業及課程給出基本正面的評價，并充分吸收認證專家組的評價和提出的問題，在審核評估專家組報告中統籌反映。

在此背景下，高校應主動打破審核評估與專業認證間的界線，圍繞建立健全立德樹人落實機制，依據學生中心、產出導向、持續改進的理念，統一評建策略，持續推進綜合改革，即以審核評估引領所有專業的評建工作，也積極利用專業認證常態進行、剛性要求的特點，促進專業課程體系設置、師資隊伍配備、辦學條件配置等都要圍繞學生畢業能力達成這一任務展開。

五、結語

從新一輪審核評估試點的效果看，試點各高校均從思想根源和制度設計層面上反思了本科人才培養工作，努力將學生中心理念貫徹到人才培養全過程中去，體現在人才培養全要素中。接下來的幾年里，國內的大部分高校都會參與到新一輪審核評估中，所有參評高校都應該重視評估、善用評估，“大力推進以質量主體功能、質量要素配置和質量保障方式改革為重點的本科教育教學綜合改革，以評促建、以評促改、以評促管、以評促強，從而推動學校內涵發展、特色發展和創新發展”[2]。