河南省水資源論證評審專家庫管理淺析

龐雁東

（河南省水文水資源局，河南 鄭州 410000）

0 引言

建設項目水資源論證是貫徹落實“四水四定”原則和水資源剛性約束制度要求，促進經濟社會發展與水資源條件相適應，必須開展的一項重要的工作。建設一支高素質的水資源論證評審專家隊伍，客觀、公正、合理選取評審專家組，科學嚴謹的組織專家評審，是保證建設水資源論證工作質量的關鍵。河南省水行政主管部門高度重視建設項目水資源論證工作，定期梳理歸納問題，分析查找根源，有針對性制定對策措施，逐步建立起了比較規范、標準的建設項目水資源論證工作暫行辦法，為全省各級水行政主管部門開展好建設項目水資源論證工作提供了基本依據和工作遵循。但現行的專家建設管理在評審專家選聘和動態調整、評審專家選取等方面，還存在一些問題和不足，亟需改進和完善。因此，對水資源論證評審專家庫建設管理現狀、存在的問題及對策措施進行分析研究，對加強和改進河南省水資源論證工作有著十分重要的現實意義。

1 建設項目水資源論證專家庫建設管理現狀

機構改革后，河南省水利廳制定出臺了《河南省水利廳行政許可專家評審管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》），對專家庫的組建管理、評審專家選取、評審活動組織、評審責任與紀律等分別做了規定，并據此組建成立了各類行政許可事項專家庫。為加強和規范行政許可專家評審管理，推進行政許可規范化、制度化和標準化，提高行政許可質量和效率發揮了重要作用。

河南省水利廳于2020年初組建成立了取水許可類專家庫（建設項目水資源論證專家庫），首次入庫專家195 人，庫內專家主要分為水資源、水資源保護等7個專業類別的專家。由于省級受理的取水許可申請事項技術復雜、專業要求高，專家選取主要采取了隨機抽取和特邀相結合的方式進行；受新冠疫情影響，評審專家主要從庫中駐鄭的專家中抽取?！稌盒修k法》印發以來，省建設項目水資源論證工作嚴格按照《暫行辦法》規定，科學確定審查方式，合理確定評審專家組規模，根據具體項目特點公正選取評審專家，按照規定的程序實現組織開展專家評審活動，有力提高了水資源論證工作水平，確保了建設水資源論證工作的質量，為促進河南省水資源可持續高質量發展提供了有效的技術支持。

2 建設項目水資源論證專家庫建設管理亟需改進的方面

2.1 專家隊伍結構亟需優化

一是年齡結構老化。從年齡看，庫內專家普遍年齡較大，即將退休或已經退休的專家占大多數，中青年專家偏少。二是專業結構欠佳。從專家擅長的領域看，大多數專家只擅長一個行業領域或某類專業，一專多精型的專家比較少，多專多精、綜合全面型的專家更少。三是綜合結構失衡。從把關能力看，專業素質過硬、把關能力強的專家年齡大、數量少，具備較強專業素質和把關能力的中青年專家少，能力全面、能勝任專家組長的中青年專家更少，斷層比較明顯。

2.2 專家專業劃分亟需細化

河南省現有的建設項目水資源論證專家庫專業領域劃分了水資源、水土保持、地質、水資源保護、環境保護、水文、農田水利等七個專業。但是，申請取水許可的建設項目涵蓋各行各業、取水水源組合多樣、用水情況復雜、政策敏感點多、各項目差異明顯，由于專家庫對專業領域劃分不夠精細，按照現行隨機抽取和特邀評審專家結合的方式，難以抽到匹配項目特點的專家，影響了水資源論證報告書的技術審查質量。

2.3 專家動態管理亟需強化

現有專家評審管理辦法中明確了“行政許可評審專家庫實行動態管理，根據實際情況及時調整更新的規定”，但如何動態管理，入庫、出庫等動態調整的標準、動態調整的時機等均未做詳細規定，缺乏操作性。一方面，對因年齡超齡、身體疾病、身份變動、居住地變動或因敷衍走過場、出工不出力，甚至違反評審紀律等不適合再參與評審活動的專家，由于沒有明確的動態調整標準，產生了應當出庫人員不能及時調整出庫的現象。另一方面，由于沒有明確的動態調整機制，一些專業素質過硬、年富力強的專業技術人員，不能及時吸納入庫，影響了專家隊伍的活力和健康發展。

2.4 專家選取辦法亟需深化

按現行評審專家選取辦法，參加建設項目水資源論證評審的專家人數應為3人以上單數，原則上由承辦處室從專家庫中隨機抽取，隨機抽取方式難以滿足評審要求的，可以特邀不超過專家組總數1/3的專家人選。這樣的制度設計，目的是為了增加入選評審專家的不確定性，被抽中的專家評委在參加評審前并不知道自己要評選的項目信息，約束了行政審批人員對專家的自由選擇權，減少了編制單位對評審專家的干擾影響，還考慮到了具體建設項目的復雜性，有其積極意義。但隨機選取專家的制度設計是建立在評審項目具有高度一致性且庫內專家均能勝任對各種不同類型建設項目技術審查的基礎上，這同建設項目普遍復雜多樣且庫內專家能力素質參差不齊的實際情況不相符合。

3 加強專家庫建設管理的措施建議

3.1 進一步嚴把專家入庫關

建設項目水資源論證評審工作的重要性決定了必須對評審專家的入庫資格進行嚴格審核，切實把涉及各行業領域的行家里手選入庫內。一應嚴格資格認定。對入庫專家候選人的身份、年齡、健康狀況、職業道德、業務素質、從業經歷等要建立細致的審核標準，除認真審查報送的書面材料外，還需對其從業經歷、業內評價、誠信記錄等相關事項進行審核。二應進行能力考核。要根據建設項目水資源論證工作特點，建立水資源論證評審專家基礎題庫和專業題庫，入庫專家候選人通過筆試和答辯考核的方能入庫。三應注意梯隊培養。應綜合考慮入庫專家候選人的年齡、健康狀況、業務素質等情況，選擇一定數量責任心強、年富力強、有發展潛力的中青年人才入庫，優化專家隊伍年齡結構和專業結構。

3.2 進一步細分專家專業領域

根據建設項目水資源論證工作是一項政策性和技術性都很強、多行業多專業多學科交叉的綜合性工作的特點，入庫專家專業領域應盡可能覆蓋涉及到的各領域，并建立專家組長分庫，為科學、合理、公正的選取評審專家組打好基礎。一應進一步細分行業領域。應至少包括論證工作經常涉及的農林牧漁、火力發電、熱力供應、水利水電、水生產與供應、采礦業、紡織皮革、造紙、石化化工、冶金、建材木材、食品、藥品、機械制造、建筑、交通運輸等16 類行業。二應進一步細分專業領域。應至少包括論證工作經常涉及的地表水、地下水、地熱水、非常規水等專業。如果條件具備，還應根據河南地跨四大流域的特點，把專業領域細分到具體的水源：黃河水、南水北調水、海河、淮河、長江、非常規水、巖溶水、深層承壓水等。三應建立專家組長分庫。根據河南省水資源論證工作實際，應把專業技術水平高、評審經驗豐富、能力綜合全面、能夠勝任專家組長的專家單獨成庫，每次項目評審至少要選擇1～2 名具備全面把關能力的專家進入專家組擔任組長。

3.3 進一步完善動態管理機制

一是做好專家出庫的減法，建立定期資格審查和考評機制。每年對庫內專家進行一次資格審查，對年齡超標、身體疾病、工作調整、居住地變動等不能正常參加評審活動的專家要適時調整出庫；每年對庫內專家評審情況進行一次考評，把評審專家的評審表現、評審業務水平、被投訴次數以及調查處理結果等作為評審專家考評的重要依據，對評審出工不出力、敷衍了事、把關不嚴，經提醒屢教不改的，適時調整出庫。二是做好專家入庫的加法。建立定期入庫機制。每年應組織一次專家選聘工作，根據個人自薦、單位推薦和日常表現等，按照專家入庫選聘的具體要求，及時把責任心強、專業素質過硬、年富力強的專家苗子吸納入庫，源源不斷的為水資源論證專家庫輸入新鮮血液，不斷增強專家隊伍的活力，促進專家隊伍健康發展。

3.4 進一步改進專家選取辦法

建設項目水資源論證工作政策性、技術性及綜合性都很強，庫內專家專業水平參差不齊、技術能力大小不一、各自擅長領域差異大，這兩個客觀事實決定和規定了建設項目水資源論證評審專家選取不能采取完全隨機抽取的模式，也不適合采取隨機抽取為主、特邀專家為輔的模式，應根據實際采取“專業對應、擇優選取、統籌兼顧”的辦法。首先要選強專家組長，應根據建設項目的特點，從專家組長分庫中抽取產生與之匹配的專家組長人選；其次要選好輔助專家，應根據項目涉及的行業和領域，從各專業專家人選中抽取匹配項目特點的輔助專家，項目涉及專業、行業、學科多的，應擇優選取項目涉及專業、行業均精通的專家；最后要統籌兼顧。應根據專家年齡身體、專業特長、知識結構、業務能力等因素，按照新老結合、強弱搭配、綜合考慮、合理組合的原則，特邀不超過專家組總人數1/3的專家人選（1～2名）。這樣，既充分考慮項目特點和專家特長，發揮專家專業技術和經驗優勢，把好建設項目水資源論證報告書技術審查質量關，又能兼顧客觀公正，做到能力和機會均等，還能兼顧培養新人，促進專家隊伍健康發展和整體業務素質提升。