化工企業承包商日常風險管控措施實施與應用

寧波，劉永強

(1.內蒙古易高煤化科技有限公司，內蒙古 鄂爾多斯 010399；2.中國化學品安全協會，北京 100013)

0 引言

近幾年來，化工行業企業發展迅速，所需專業技術人員隨之增加，對其技術水平要求也越來越高?；て髽I為了節約內部資源，越來越傾向將各式、各樣的服務委托給承包商進行，如化工企業中的日常檢修、腳手架搭設、閥門維修、電梯、特種設備的維護檢測等均離不開承包商的參與。那么，化工企業如何利用合格承包商開展作業活動，保證企業正常生產是非常必要的。本文從承包商日常風險管控的重要性、日常風險管控執行、入廠前的管理、作業過程管控、安全措施的實施等方面開展論述。

1 管控承包商日常風險的重要性

化工企業承包商在進行所承包項目施工、檢修過程中，如對作業過程中危險與風險無法有效控制，不僅會影響承包商的安全績效，還會影響化工企業的正常生產活動和化工企業人員的安全健康，造成化工企業人身財產損失以及工作場所的破壞。更有可能影響周圍居民的生產生活。例如：中國石油“7·16”爆炸火災事故、中鋁河南化工企業氧化鋁廠沉降槽拆除施工“6·22”墜落重大事故、內蒙古銀漫礦業“2·23”重大事故等，均由承包商違規、違章操作所造成。

做好承包商的日常風險管控，是有效減少和降低承包商可能出現的傷亡事故以及財產損失的重要環節，對化工企業提高健康、安全、環保(以下簡稱“HSE”)管理水平，保證安全生產意義重大。

目前，化工行業相關管理部門將承包商的日常風險管理列為重要的風險管控范圍，要求在危險源辨識、風險評價及風險管控措施實施時，覆蓋所有進入化工企業工作場所活動的人員(其中包括承包商人員，觀摩、參觀者)和承包商所有作業活動，以保證日常風險的有效管控[4]。

識別風險并嚴格貫徹落實“承包商管理制度”，并將化工企業中承包商可能涉及的制度、法律、法規、標準傳達給承包商，使承包商有效執行，才能依靠管理制度、國家作業標準，規范作業人員的行為，確保安全生產。

2 承包商日常風險管控中經常發生的問題

當前，承包商日常風險管控在管理和實踐方面都存在著不足和短板，從化工企業HSE管理的角度上講，對承包商日常風險管控中經常存在如下問題。

2.1 承包商入廠前審查、風險預評估管理不足

有些承包商低價競標，化工企業低價招標，承包商使用低價勞動力，雇員少、臨時、短時人員多；承包單位對人員培訓不足，缺乏應有技能、安全意識和事故防控常識；承包單位任命的現場負責人、項目負責人、安全管理人員相應資質缺乏，現場督查缺位；日常風險管控交底不徹底。審查過程中使用人員資質與入廠人員資質不相符等現象較多。

2.2 職責劃分不清

化工企業與承包商簽訂的合同中或安全管理協議中，未明確化工企業、承包商單位各自的安全管理職責、責任范圍、管理要求，使得責任劃分不清，如：未明確化工企業供水、供電安全管理職責等內容。職責不清給后續作業履職帶來影響，容易造成推諉扯皮，互不負責。

2.3 缺乏及時溝通，現場安全交底不徹底

有的化工企業認為承包商安全管理與化工企業無關，日常作業、任務完成情況均在于承包商，不對承包商進行現場交底和風險告知，不將化工企業安全健康管理的要求、相關的規章制度、操作程序、作業場所潛在的危險等告知承包商，對承包商的安全措施不進行評估，不確認其施工方案、操作規程的實用性等，都是對《安全生產法》明確要求的“落實企業主體責任”的理解、貫徹落實不徹底的表現。

有的化工企業不召開有承包商參加的交流會議，或雖然召開會議，但不明確需要解決的問題；化工企業管理人員與承包商之間對標準的理解不同等。上述問題只有及時溝通才能達成一致意見。否則，不但會延誤工期，造成項目返工，還會給日常安全風險管理帶來困難。

2.4 現場監督管理與安全績效評估不夠

化工企業給承包商劃定作業區域后，作業區域便由承包商自行管理，而不去監督管理作業過程和作業情況，不去監督檢查承包商管理制度、公司管理要求、作業操作規程、施工方案的執行情況，只是任由承包商自行管控。

化工企業不對承包商進行安全績效和安全情況進行評估，對承包商安全管理情況不管不問，不對承包商進行安全績效考核，不對合格、不合格承包商進行評估。

對承包商單位急于完成承包項目，對管理制度、承包單位操作規程、施工方案執行打折扣的行為，不進行風險管控和隱患排查治理。

3 承包商日常風險管控措施

承包商入廠一般需要經過企業招投標、資質核實、人員資質評審、能力評審、初步方案制定及安全業績報告，預防相關風險須從以下九個方面開展。

3.1 承包商招投標管理

(1)招標書中應明確安全目標、同時要求投標人在投標書中明確其計劃實施的安全措施、安全設備設施配置情況、人員配置要求等內容及相關方案，以及安全費用投入等情況。

(2)化工企業應明確承包商技術能力、以往安全及績效情況和安全計劃健全情況。

(3)承包商投標時，招標單位需要與其溝通會談，進一步了解承包商計劃執行重點。

(4)化工企業需制定一整套關于承包商篩選和選擇的標準并實施，以保證對承包商風險控制到位。

(5)按照《安全生產法》第四十九條第二款要求：生產經營項目、場所發包或者出租給其他單位的，企業應當與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產管理協議，或者在承包合同、租賃合同中約定各自的安全生產管理職責[1]。故此，在與承包商簽訂合同或HSE管理協議中，必須約定各自安全管理職責，這是分擔風險防控責任的重要保障措施和法律保障。

3.2 承包商入廠時資質和人員核對

承包商入廠提交資質及人員資料時，應核實承包商資質和人員資質是否符合法律、法規規范相關要求。檢查投標時的資質符合要求情況，這也是做好承包商事前風險控制的重要手段之一。

人員資質審查是控制“人的風險”的手段之一，包括如下內容：人員是否在法定年齡(主要檢查是否使用童工)；特種設備作業人員是否持有特種作業人員證件、特種作業操作人員(焊工、高處作業、電氣作業人員、制冷空調作業)是否持有有效特種作業證件；人員是否屬于承包單位的職工，以防止技術素質水平低下人員魚目混珠，濫竽充數，影響施工質量；承包單位為員工繳納工傷保險情況。最為重要的是承包商單位是否為員工按照企業提供的職業危害進行職業健康體檢，此項是防止職業禁忌癥人員、職業病人員、過敏體質人員進入現場，是防止產生職業衛生方面的風險控制手段之一，務必落實到位。

3.3 明確化工企業、承包商的安全責任

承包商入廠后，企業和承包商應聯合召開開工前會議，提出安全注意事項，雙方對化工企業的安全績效預期目標須達成共識，并在會議中明確與承包商相關職責的劃分，避免因職責不清造成安全管理的空白點。

3.4 承包商人員入廠培訓及教育

承包商人員入廠后，企業應根據現場情況及時向承包商提出培訓要求、確定培訓方式，包括利用班前班后會部署當天安全生產任務，講評安全管理情況等，使職工增強安全生產意識，時時處處繃緊安全生產這根弦。入廠培訓包括以下內容：

(1)現場基本情況，包括設備設施布局，水、電、物料供應，危險禁區提示，逃生通道位置等。主要防止承包單位人員因對現場陌生造成未知的風險。

(2)化工企業規章制度、基本管理要求、化工企業應急處置和特種作業要求。

(3)對入場較晚的承包商、涉及特種作業的承包商，尤其需要進行“實打實”的入廠培訓，切勿圖形式、走過場。

3.5 承包商入廠審查

承包商入廠時，即開始給企業帶來風險，依照規范要求對入廠進行審查是非常必要的。

(1)做好入廠制度審查。其主要內容包括：承包商制度與化工企業管理制度銜接情況，建立安全生產責任制情況、隱患排查制度情況、風險分級管控制度相關內容。以安全生產責任制為例：主要檢查安全生產責任制中是否包含各個崗位的職責，職位是否和崗位職責對應，安全生產責任制中應明確應急管理相關職責內容，以保證應急處置能力。

(2)承包商操作規程審查。其主要審查操作規程中是否涵蓋所操作的的相關操作事項。

(3)做好承包商施工方案審查。用以保障施工過程的安全管理，這是過程控制風險的重要內容之一。

(4)承包商應急預案審查。因為承包的具體項目不同，承包單位需要制定專項的應急預案，以保證發生事故時，能夠按照預案進行對應處置，這是發生事故后控制次生風險的重要手段之一。

(5)工具、器具入廠前檢查。入廠前工器具的審查包括所有入廠的小型工器具，如：工具角磨機、切割機、電動工具；大型工器具，如：車輛、清洗設備、空氣壓縮機等。這些工具在入廠前的檢查是控制發生事故風險的重要措施，通過檢查做到入場工器具完好，可以防控因為劣質工具、器具而導致事故發生的風險。

3.6 承包商區域交底

承包商入廠后需要向其發放不同作業區域的入廠證，這既可以保證承包單位人員在規定區域內進行作業，又可以方便發包化工企業的日常管理。

按照《國家安全監管總局關于加強化工過程安全管理的指導意見》(安監總管〔2013〕88號)規定精神，化工企業需對所劃定作業區域的情況向承包單位進行交底，目的是防控劃定區域可能對承包商單位帶來的風險。對承包商安全交底內容包括：作業過程中可能出現的泄漏、火災、爆炸、中毒窒息、觸電、墜落、物體打擊和機械傷害等方面的危害信息[2]，以便承包商提前做好防控區域事故風險的方案。

3.7 承包商日常監督管理和風險管控

對承包商日常作業進行監管是風險控制的重點，因為在日常作業中可能造成事故風險，所以有效的過程風險管控顯得尤為重要。

(1)日常檢修作業風險管控。凡事預則立，不預則廢。作業前，承包單位應進行細致的作業活動風險分析，預判作業過程中可能發生的風險，有針對性地提出管控措施。由于承包商作業內容專業性較強，作業過程中的風險應由承包單位負責監管，并做好隨機抽查，檢查現場及相關安全管理的記錄工作。

化工企業應對承包商日常作業過程情況進行管理，定期對承包商日常作業進行檢查，監督承包商是否執行操作規程、管理制度、施工方案。為此，企業發包方應選派對現場較為熟悉，有良好的溝通能力和作業現場應急處置能力以及協調能力的人員，專門負責此項工作。

(2)特殊作業風險管控。特殊風險作業，尤其是《安全生產法》第四十三條中強調的：“進行吊裝、動火、臨時用電以及國務院應急管理部門會同國務院有關部門規定的其他危險作業”，化工企業和承包單位應當安排專門人員，嚴格執行GB 30871—2014[3]中八種特殊作業的要求，進行現場安全管理，確保遵守操作規程的和安全措施的落實[1]。

(3)其他風險活動管控?！栋踩a法》第四十八條：兩個以上化工企業在同一作業區域內進行生產經營活動，可能危及對方生產安全的，應當簽訂安全生產管理協議，明確各自的安全生產管理職責和應當采取的安全措施，并指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協調[1]。承包商單位在化工企業生產區域內進行交叉作業，化工企業監督管理部門與承包單位之間也要簽訂專門安全管理協議或HSE協議，以落實管理責任，防控安全生產風險。

3.8 續用及建立合格承包商名錄

建立合格承包商名錄，強化對化工企業承包商管理是非常必要的。平時，化工企業應根據之前與承包商合作的情況，評估承包商以往業績、安全生產狀況，以及社會上的評價，建立合格承包商名錄。以便今后招標時，科學合理地選擇承包商或與承包商續約，進而控制企業風險的發生。

3.9 認真貫徹落實承包商管理制度

目前，化工行業和企業針對承包商管理，建立了一系列的“承包商管理制度”，對所承擔新建、擴建、技改、檢修、維修、拆卸等工程項目及日常勞務工作的所有承包商的承包行為進行了規范。制度是安全生產的保障，各化工企業要充分認識制度的重要作用，堅持制度上墻，做好制度公示和制度宣講等工作，首先要依靠制度，規范好自身的行為。其次，依靠制度加強對承包商的全面管理，包括日常作業管理、特殊作業管理、人員管理等，推動制度的全面貫徹與落實。

4 承包商管控措施應用及效果

近幾年，某化工企業在聘請承包商進行廠內維檢修和小型基建時，嚴格遵守日常風險管控措施，實現了預期的安全生產目標，取得了較好的應用效果。

一是通過嚴格堅持對承包商入廠前的資質審查，有效防止了無資質、無相應能力承包商入廠，從而保證了所聘請的承包商具有基本的業務能力和風險防控能力。二是通過指派一名副總經理分管承包商的管理工作，經常與承包商開展溝通、交流，使承包商充分了解化工企業安全管理的措施和制度要求，把承包商安全管理融入到化工企業管理之中，形成合力，為安全管理和風險管控提供了基礎保障。三是在承包合同中或在HSE協議中約定雙方安全責任，使雙方安全管理責任劃分明確，有效防止了無人負責或者互相推諉扯皮的現象，由于安全責任明確，在處理事故或人員受傷、財產損失時，有了合同依據和執行標準。四是對承包商人員入廠前進行承包商人員資質和人員核對，有效防止了資質不符人員入廠，防止、杜絕無資質的特種作業人員(電工、焊工、高處作業人員)、特種設備操作人員從事特種作業；而建立相關入廠人員臺賬，發放入廠證，對作業許可人員進行核對，以及通過對承包商入廠培訓、考試和考核，進一步淘汰了不符合要求的承包商人員入廠。五是化工企業通過把承包商納入全面企業管理范疇，在作業過程中指派專人對承包商進行監督，使事故隱患得到及時排查和發現，并促進整改效率的提升，有效防止了事故的發生。六是化工企業通過主動與承包商聯系和交底，使得承包商深入了解企業作業區域的安全管理要求和區域現場情況，進而提前制定風險防控預案，防患于未然。七是在多家承包商交叉作業區域簽訂安全管理協議，使得承包商之間安全管理做到有章可循、有據可依，各負其責。八是建立合格承包商名錄，使得招投標更有方向，減少了化工企業重復性招標，使不合格、不符合法規要求的承包商無法進入化工企業作業，從而從源頭上消除了承包商給企業帶來的安全風險。

5 結語

綜上所述，化工企業聘請承包商開展日常檢修、特種設備的維護檢測、小型基建等業務，是目前化工企業實行市場化管理，減少人員配置，落實提質增效的常規做法。與此同時，伴隨著承包商日常作業活動加強風險管控，既是化工企業安全管理的重點任務，又是實現化工企業安全管理目標的重要抓手，有效管控承包商日常風險已經成為企業安生產管理的重要環節。為了強化對承包商日常風險管控，化工企業首先要提高對承包商安全管控意義的認識，落實主體責任，不斷提升自身安全管理能力，以適應企業安全、健康、環境的管理要求。要加強對承包商的全面管理，促使承包商嚴格執行風險管控制度，包括入廠前、入廠中、入廠后的全過程的風險管理。要從承包商招投標管理入手，明確化工企業與承包商雙方的安全責任，強化對承包商人員的入廠培訓及教育、入廠審查、區域交底、日常監督管理，包括日常檢維修作業風險管控、特種作業風險管控等。尤其要重視在一個區域內同時有兩家或多家承包商同時作業的情況，化工企業要與各承包商、各承包商之間都要建立安全管理責任書，明確責任和義務，共同做好安全風險管控工作。平時，要做好續用及建立合格承包商名錄的工作，要從資料審查、完成作業的績效情況、作業過程中管理制度、操作規程、施工方案的執行情況，以及承包商應急救援演練、事故后的應急處置、定期開展安全評估等方面全面評價承包商的工作績效和風險管控能力，選擇能夠進行長期合作的對象，為化工企業安全發展、科學發展提供保障。