高職院校科技創新能力評價指標體系的構建與應用
——以福建省5所“雙高計劃”院校為例

連舒婷 陳遠宏

2019年4月，教育部、財政部發布《關于實施中國特色高水平高職學校和專業建設計劃的意見》（教職成〔2019〕5號）（以下簡稱“雙高計劃”），提出“集中力量建設一批引領改革、支撐發展、中國特色、世界水平的高職學校和專業群”。“打造技術技能創新服務平臺”是“雙高計劃”的建設任務之一，而科技創新能力是衡量技術技能創新服務平臺建設質量的關鍵因素。在此背景下，對高職院校科技創新能力評價進行系統研究，歸納高職院校科技創新能力建設的制約因素，探索提升高職院校科技創新能力的發展路徑，從而為“雙高計劃”的實施提供參考意見，對建設高水平高職院校具有重要意義。

一、高職院校科技創新能力評價指標體系設計原則及指標選取

（一）指標體系設計原則

構建高職院校科技創新能力評價指標體系要遵循以下設計原則：一是完整性，指標體系的構建應以高職院校科技創新能力的內涵為核心，系統、完整體現內涵包含的要素[1]；二是科學性，指標體系的構建要考慮指標元素和指標結構整體的合理性[2]，保持總量（規模）指標和均量（效益）指標、絕對量指標和相對量指標、靜態指標和動態指標等之間的平衡[3]；三是可比性，指標能反映高職院校科技創新能力的共性特征，能夠獲得具體、明確的評價數據，便于進行橫向或縱向比較。

（二）指標構成、解釋和選取依據

借鑒相關學者的研究成果，本研究結合高職院校科技創新的實際情況，遵循評價指標體系設計原則，構建了一套高職院校科技創新能力評價指標體系，該評價指標體系由4個一級指標、8個二級指標和24個三級指標構成，見表1。其中，科技創新基礎包括人員基礎和平臺基礎，科技工作者是高職院校科技創新的主體，科技創新平臺是開展科技創新活動的基地，二者體現了學校的科研基礎實力。科技創新投入包括經費投入和項目投入，是高職院校科技創新過程中的資源投入，反映學校的科技競爭力。科技創新產出與轉化包括成果產出與技術轉讓，其中論文、專利等是高職院校科技工作者利用科技創新投入、開展科技創新活動而產出的成果；技術轉讓體現了學校基于行業、企業需求，實現成果轉化的能力，兩者均反映了學校的科技產出實力。科技創新效益包括人員效益和經費效益，指標以每百人、每十萬元經費產出的成果數量來衡量高職院校利用科技投入資源的效率，體現了學校的科技創新效益。

表1 高職院校科技創新能力評價指標體系及權重

二、數據來源和研究方法

（一）數據來源

高職院校科技創新能力評價指標體系的數據來源主要有：中華人民共和國教育部科學技術司編制的2016-2018年《高等學校科技統計資料匯編》、福建省教育廳公布的福建省高校主要科研創新平臺匯總數據、中國知網專利數據庫、SooPAT專利搜索等。樣本為福建省5所“雙高計劃”院校，包括1所高水平學校建設單位（福建船政交通職業學院）及4所高水平專業群建設單位（福建信息職業技術學院、福州職業技術學院、黎明職業大學和漳州職業技術學院）。由于教育部科技司編制的高校科技統計資料自2019年起不再公布高職院校的數據，本研究采用了2016-2018年三年的年均數據。

（二）研究方法

熵值法是一種客觀賦權方法，適用于多指標評價，并且對樣本數量沒有要求，賦權過程直接利用樣本所給出的信息，沒有引入主觀判斷，從而提高評價的科學性和合理性[4]。本研究采用熵值法對高職院校科技創新能力評價指標進行賦權。

1.熵值法計算過程

第一步，確定熵值評價矩陣：X=（xij）mn

其中m=1，2，3……m，為樣本數量，即福建省5所“雙高計劃”院校；n=1，2，3……n，為評價指標，即高職院校科技創新能力評價指標體系的24個三級指標；xij為第i個樣本第j個評價指標的數值。

第二步，進行數據標準化及平移處理：

各指標存在量綱和數量級大小的差異，須對數據進行標準化處理；標準化的指標介于[0，1]之間，為避免0值對信息熵計算過程的影響，對數據進行“+1”的平移處理。

第三步，計算指標值Pij的貢獻度矩陣：

表示第j個評價指標對第i個樣本的貢獻度。

第四步，計算各指標的熵值：

表示所有樣本對指標體系的貢獻度總量，若各樣本的貢獻度趨于一致，即指標數值差異趨于0，則Ej趨于1，該指標的權重趨于0；若樣本的指標值差異越大，表明該指標的貢獻度越大，被賦予的權重也越大。

第五步，計算第j個評價指標下各樣本貢獻度的一致性程度：dj=1-Ej

第六步，計算各評價指標的權重：

2.指標體系權重確定

通過熵值法對高職院校科技創新能力評價指標體系進行賦權，首先計算三級指標的權重，并逐層線性相加得出二級指標權重和一級指標權重[5]，如表1所示，不同指標對“雙高計劃”院校科技創新能力的影響不同。

從一級指標權重對比分析看，對高職院校科技創新能力貢獻最大的是科技創新產出與轉化，權重為0.2722；其次為科技創新效益，權重為0.2627；然后是科技創新投入和科技創新基礎，權重分別為0.2360和0.2291。相對而言，高職院校科研資源和經費有限，科技成果轉化和投入產出效益對高職院校科技創新能力的影響更大，而科技創新投入和科技創新基礎的影響稍小。

從二級指標權重對比分析看，貢獻最大的是成果產出，權重為0.1653，其次是項目投入，權重為0.1542；最小的是經費投入，權重為0.0818。這表明科技成果和課題對高職院校的科技創新能力提升作用較大，而經費的提升作用較小。

從三級指標權重對比分析看，貢獻最大的是省級以上應用技術協同創新中心，權重為0.0654，其次是技術轉讓簽訂合同數、技術轉讓當年實際收入、每百人技術轉讓收入和每十萬元經費技術轉讓收入4個指標，權重均為0.0535；最小的是省級以上應用技術工程中心，權重為0.0272。這表明高職院校更重視應用技術協同創新中心建設和技術轉讓，對發揮應用技術工程中心科技創新的作用不夠重視。

三、福建省“雙高計劃”院校科技創新能力評價分析

將福建省5所“雙高計劃”院校2016-2018年的年均數據標準化，代入構建的高職院校科技創新能力評價指標體系中，若指標數值在5所“雙高計劃”院校中排名最后，則標準化數據為0；先將標準化數據分別乘以24個三級指標的權重，計算得出各三級指標分值；然后逐層線性相加得出二級指標、一級指標和綜合評價分值；最后通過指標的比較分析得出影響高職院校科技創新能力的關鍵要素。

（一）綜合評價

福建省5所“雙高計劃”院校科技創新能力綜合評價分值如表2所示，各校科技創新能力發展不平衡，各校科技創新工作存在比較優勢和相對短板。黎明職業大學在4個一級指標中的得分較為均衡，在福建省5所“雙高計劃”院校中科技創新能力最強。該校2016年入選“福建省示范性現代職業院校建設工程”培育院校項目，在人、財、物等資源投入上有更多保障，在2015-2019年的福建省示范校五年建設期總評中位居全省第一。其他學校均存在不同情況的不均衡問題。

表2 2016-2018年福建省“雙高計劃”院校科技創新能力綜合評價結果

各學校科技創新能力差異化主要原因在于：一是學校人、財、物等科技創新資源有限且配置不夠均衡，如學校人員基礎不同，福州職業技術學院年均教學與科研人員僅73.67人，比其他4所“雙高計劃”院校小幾個等級，不足排名倒數第2位院校（215.33人）的三分之一；又如學校間經費投入差別較大，黎明職業大學科技經費撥入和內部支出比其他4所“雙高計劃”院校要高出數倍。二是學校對科技創新工作的重視程度不一致，政策的引導性會促使科研人員將主要精力放在政策支持和鼓勵的科技工作中，如福建船政交通職業學院發表的學術論文遠高于其他院校，黎明職業大學發明專利申請數遠高于其他院校。

（二）各指標評價分析

1.科技創新基礎

科技創新人員基礎情況見表3。從教學與科研人員指標看，學校間存在規模差異，福建船政交通職業學院和漳州職業技術學院在第一梯隊，年均教學與科研人員在300人左右；福建信息職業技術學院和黎明職業大學在第二梯隊，年均教學與科研人員在220人左右；福州職業技術學院在第三梯隊，年均教學與科研人員不足100人。從研究與發展人員指標看，黎明職業大學研發人員最多，但該校教學與科研人員中高級職稱人員的比重偏低，僅為28.32%。福建船政交通職業學院研究與發展人員比同等規模的學校少，年均僅45.67人，該校雖然教學與科研人員規模最大，但對研發人員和研發工作的重視程度不足，研究與發展人員占教學與科研人員的比重不足15%。

表3 2016-2018年福建省“雙高計劃”院校科技創新人員基礎情況

科技創新平臺基礎情況見表4。黎明職業大學省級科技創新平臺數量最多，是5所“雙高計劃”院校中科技創新平臺基礎最雄厚的高校，福建船政交通職業學院緊隨其后。結合指標權重可知，省級應用技術協同創新中心對平臺基礎的貢獻度高達70.62%，該指標權重在24個三級指標中最大，可見大力推進應用技術協同創新中心建設是高職院校科技創新能力提升的重要手段。

表4 2016-2018年福建省“雙高計劃”院校科技創新平臺基礎情況

2.科技創新投入

科技創新經費投入情況見表5。黎明職業大學科技創新經費投入高居榜首，科技經費規模遠高于福建省其他“雙高計劃”院校，可見該校辦學實力較強，對科技創新重視程度較高。其他“雙高計劃”院校經費撥入差距不大，但經費內部支出有較大分化，如漳州職業技術學院年均科技經費撥入達到232.27萬元，僅次于黎明職業大學，但科技經費內部支出卻降到第4位，可見該校雖然獲取科技經費的能力較強，但高校內部對科技創新卻不夠重視，經費支出不足；福州職業技術學院科技經費支出最少，僅有50多萬元，約占該校經費撥入的三分之一。福建船政交通職業學院和福建信息職業技術學院則出現經費撥入與支出倒掛的情形，即經費支出遠超過經費撥入，特別是福建信息職業技術學院，經費支出是撥入的2.3倍，可見這兩所學校對科技經費投入非常重視，且經費執行率較高。

表5 2016-2018年福建省“雙高計劃”院校科技創新經費投入情況

科技創新項目投入情況見表6。黎明職業大學項目投入各項指標均遠高于其他學校，可見該校對科研工作非常重視，整體科研實力較強。漳州職業技術學院對課題的人員和經費投入重視程度不同，年均科技課題投入人數超過50人，約為黎明職業大學的一半，但年均科技課題支出經費只有8萬多元，僅為黎明職業大學的2.06%，結合經費投入分析可知該校對科技創新的經費支出不重視，經費使用率低。

表6 2016-2018年福建省“雙高計劃”院校科技創新項目投入情況

3.科技創新產出與轉化

科技創新成果產出情況見表7。福建船政交通職業學院成果產出能力最強，其年均學術論文達到285篇、發明申請超過10件、發明專利授權6件，位居5所“雙高計劃”院校前列。黎明職業大學次之，雖然該校發明專利申請數和授權數超過福建船政交通職業學院，分別為35件和6件，但科技專著為0部，學術論文僅56篇，該校技術類的成果產出較強，知識類的成果產出較弱，而該校對發明專利的科研績效認定遠高于學術論文。據此推測，科研成果績效認定文件的政策導向作用是造成科技成果產出差異化的主要原因之一。

表7 2016-2018年福建省“雙高計劃”院校科技創新成果產出情況

科技創新技術轉讓情況見表8。5所“雙高計劃”院校中只有黎明職業大學該指標有得分，該校年均技術轉讓簽訂合同數2項，年均技術轉讓當年實際收入3.67萬元。由此可知，高職院校的技術轉讓還相當薄弱，是當前科技創新發展面臨的困境和問題，嚴重制約學校科技創新能力和服務能力的提升。結合指標權重可知，技術轉讓也是影響高職院校科技創新能力的關鍵要素之一，加強技術轉讓、提高科技成果的經濟效益應作為高職院校科技創新工作的重點。

表8 2016-2018年福建省“雙高計劃”院校科技創新技術轉讓情況

4.科技創新效益

科技創新人員效益情況見表9。學術論文、發明專利、技術轉讓三個指標的人員效益存在較大差異，黎明職業大學每百人產出技術轉讓收入16220元、學術論文24.93篇、發明專利2.95件，其人員效益主要來自技術轉讓收入效益的貢獻，而每百人學術論文數在5所學校中最少，對人員效益的貢獻為0；福建船政交通職業學院則與此相反，學術論文效益貢獻最大、技術收入效益貢獻為0。福州職業技術學院因學校規模最小，其人員效益水平反而有所提升，每百人產出學術論文39.19篇、發明專利2.7件。

表9 2016-2018年福建省“雙高計劃”院校科技創新人員效益情況

科技創新經費效益情況見表10。福建船政交通職業學院每十萬元產出學術論文21.62篇、發明專利0.45件，結合人員效益的分析可知，該校人員和經費的投入產出效率均較高。黎明職業大學作為5所學校中唯一一所有技術轉讓的高校，每十萬元經費可產出技術轉讓收入380元、發明專利0.07件、學術論文0.59篇，結合前文科技創新經費投入情況的分析，可知該校投入較多科技經費，但并沒有產出相匹配的科技成果，經費效益有待提升。

表10 2016-2018年福建省“雙高計劃”院校科技創新經費效益情況

四、高職院校科技創新能力提升路徑

（一）優化科技創新資源配置，提高資源利用效率

高職院校科技創新資源包括人員、經費、設施等，科技創新資源的投入和使用決定了科技創新產出和產出效益。前文分析表明：高職院校科技創新資源分配并不均衡，部分學校科技創新資源投入不足，部分學校資源投入產出效益偏低。因此，學校既要爭取更多的科技創新資源投入，又要考慮資源的優化配置，以提高資源利用效率，既要增加學校科技創新產出，又要提升科技創新產出效益，從而促進學校科技創新能力提升。

從政府角度來說，需要改善高職院校科技創新基礎條件、完善資源分配機制、統籌兼顧不同區域政策和資源分配。從學校角度來說，需要優化配置和使用有限的科技創新資源，通過制定科學合理的人事制度、科研經費管理辦法、科研設備使用方案等，將人、財、物等科技創新資源合理配置，健全學校以創新實效、質量貢獻為導向的科研評價體系，充分發揮體制機制建設的內生激勵作用，調動科研人員的積極性和創造性，進一步釋放科研生產力，增加科技產出并提升科技投入產出效益。

（二）創新“產學研用”服務機制，促進科技成果轉化

首先，應從制度上完善科技成果轉化機制，形成科技創新和知識產權管理、科技成果轉移轉化相融合的統籌協調機制，優化科技成果獎勵和考核評價機制，鼓勵教師開展產學研合作，推進科技成果轉化。其次，學校應改變“先有成果，再找企業”的思維模式，推進學校與科研機構、企業的交流，加強校地、校企合作，采用多元化合作模式，遵循以企業為主體、市場為導向、產學研用相結合的發展思路，充分發揮和整合學校自身特點、優勢，面向行業、企業的現實需求，實現關鍵技術的突破，通過良好的互動合作模式催生出新產品、創造出新需求，發揮多方資源優勢，實現“抱團創新”，促進學校科技成果向現實生產力轉化。最后，在“雙高計劃”建設過程中，高職院校應主動對接新時代科技發展趨勢，構建集人才培養、智庫咨詢、科技開發、技術服務于一體的“大平臺+”技術創新服務中心，強化科技成果轉化服務平臺建設，積極探索職業院校融入區域應用技術服務體系的對接機制，盤活學校科技創新成果，深化產教融合，促進創新鏈、產業鏈和人才鏈耦合，助力區域產業轉型升級。

（三）構建“人才—團隊—平臺”模式，夯實科技創新基礎

高職院校應構建“人才—團隊—平臺”三因素的科技創新基礎模式，通過人才凝聚團隊，通過團隊構筑平臺，使學校不僅成為人才源，更要成為技術創新源和產品研發源，從而全面提升學校科技創新能力。首先，高職院校應通過改革人事聘用、科研績效激勵等制度，加大高層次人才的柔性引進力度，強化學校人員基礎，鼓勵學科融合、模式創新、內外聯動，創建跨學科、復合型科研團隊。其次，通過“傳幫帶”的方式培育教師科研能力，加強科研團隊梯次培育，提升科研團隊建設水平，持續完善科研合作機制，以重點專業、科研團隊、協同創新中心為依托，形成凝聚學術隊伍的組織形式，為高水平科研隊伍建設發展注入強大內生動力，推進高質量研究成果產出。最后，通過團隊推進高質量平臺建設，面向區域發展的戰略部署、面向行業產業發展的核心共性問題、面向企業發展的技術難題，發揮專業群優勢，建成區域具有重大影響的關鍵技術基地、技術技能創新人才培養中心。以“平臺”建設為突破口，構筑優勢、形成品牌，不斷加快特色高水平高職院校建設步伐，全面提升高職院校科技成果產出數量和質量，全方位提升學校科技創新能力和社會服務水平。