美國(guó)對(duì)中國(guó)科技“脫鉤”的戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)及政策措施

周 琪

（1.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院，北京 100720；2.同濟(jì)大學(xué)，上海 200092）

在短短幾年的時(shí)間里，“脫鉤”已成為一個(gè)世界各地的人們耳熟能詳?shù)脑~。“脫鉤”也被賦予了不同的含義，從字面上的脫離關(guān)系、不接觸，到它是冷戰(zhàn)的一種新形式；從用于產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈、供應(yīng)鏈，到甚至有人將其用于更大的領(lǐng)域：政治、經(jīng)濟(jì)和軍事等。現(xiàn)在“脫鉤”一詞的普遍應(yīng)用場(chǎng)景大都與貿(mào)易和投資有關(guān)，尤其是在新冠肺炎疫情期間。雖然科技脫鉤①在英文表述中，科技和技術(shù)是分開的，在我們現(xiàn)在通常稱之為科技的領(lǐng)域里，英文中一般都是用“技術(shù)”（technology）來(lái)表述，而我們所說(shuō)的高科技或高科技競(jìng)爭(zhēng)，在英文中也相應(yīng)地表述為高技術(shù)（high-tech）或高技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)。但在本文中，為了照顧中國(guó)人的理解和表述習(xí)慣，在談到美國(guó)具體政策時(shí)，多會(huì)使用“技術(shù)”一詞，在其他情況下則會(huì)酌情而定。是各種脫鉤中的一個(gè)方面，但由于其特殊性以及它與貿(mào)易的密切關(guān)聯(lián)，它是所有脫鉤中最受人關(guān)注的，也有理由認(rèn)為是目前所有脫鉤的核心部分。本論文所討論的重點(diǎn)就是科技脫鉤。

一、科技脫鉤何以成為脫鉤的核心

可以把科技脫鉤定義為對(duì)高科技產(chǎn)品和服務(wù)跨境貿(mào)易與投資的阻斷。①Diego A.Cerdeiro，Johannes Eugster，Rui C.Mano，Dirk Muir and Shanaka J.Peiris，“Sizing Up the Effects of Technological Decoupling，”IMF Working Paper，March 2021，https：／／www.bain.com／insights／technology－reshaping－global－economy－tech－report－2021／，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月15日。脫鉤一詞本身精確地顯示了這樣一種狀態(tài)：原本使兩者連接起來(lái)的鏈條斷裂了。換言之，如果原本兩者之間根本不存在鏈條式的連接，分離的狀態(tài)就不能稱之為“脫鉤”。一般來(lái)說(shuō)，脫鉤是受經(jīng)濟(jì)和政治動(dòng)機(jī)的驅(qū)使，從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，實(shí)行脫鉤政策的國(guó)家所表達(dá)的基本動(dòng)機(jī)是：保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)數(shù)據(jù)隱私、確保國(guó)家安全，以及對(duì)貿(mào)易對(duì)象國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的不滿。但在很多情況下，這些表面動(dòng)機(jī)之下也掩蓋了維護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)地位的真實(shí)目的。

為何說(shuō)高科技是脫鉤的核心部分？因?yàn)樵谶^(guò)去十年的時(shí)間里，高科技已經(jīng)取得了作為全球經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的地位。人們認(rèn)識(shí)到，科技不僅僅是一個(gè)產(chǎn)業(yè)，而且已經(jīng)成為帶動(dòng)整個(gè)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要力量。近年來(lái)，無(wú)論在哪個(gè)行業(yè)，大多數(shù)價(jià)值最大的創(chuàng)造者，都有一個(gè)共同點(diǎn)：科技對(duì)其業(yè)務(wù)至關(guān)重要。

總體而言，從2015年到2020年，科技創(chuàng)新較少的公司和行業(yè)的市值增幅較小。高科技前所未有地驅(qū)動(dòng)了創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，對(duì)世界生產(chǎn)和消費(fèi)模式產(chǎn)生了深刻影響，并影響到大多數(shù)經(jīng)濟(jì)體中增長(zhǎng)最快的一些部門。美國(guó)貝恩公司在2021年3月的年度科技報(bào)告中對(duì)科技之于經(jīng)濟(jì)的重要性做了如下描述：

在這一年中，所有行業(yè)中由技術(shù)推動(dòng)的增長(zhǎng)都在加速。2021年在科技領(lǐng)域，有三個(gè)引人注目的主要特征：

1.科技是賦能者。越來(lái)越明顯的事實(shí)是，科技本身已經(jīng)超越了一個(gè)行業(yè)，成為擾動(dòng)全球各個(gè)行業(yè)的主要力量。例證是，在全球經(jīng)濟(jì)的大多數(shù)行業(yè)中，股票收益最大的要么是科技企業(yè)，要么是采用科技主導(dǎo)戰(zhàn)略的企業(yè)。

2.基于云計(jì)算的模式在過(guò)去20年里有了迅猛發(fā)展。超級(jí)規(guī)模企業(yè)都是建立在此模式基礎(chǔ)之上的，美國(guó)的Alphabet、亞馬遜（Amazon）、蘋果（Apple）、臉書（Facebook，現(xiàn)更名為元宇宙）和微軟（Microsoft），以及中國(guó)的阿里巴巴和騰訊都是如此。緊跟它們之后，科技行業(yè)創(chuàng)造的價(jià)值增長(zhǎng)最快的公司是一群軟件供應(yīng)商，包括云存儲(chǔ)技術(shù)開發(fā)公司雪花（Snowflake）、云應(yīng)用程序監(jiān)控平臺(tái)數(shù)據(jù)狗（Datadog），網(wǎng)絡(luò)安全服務(wù)提供商科賦銳（Cloudflare）和云通訊公司Twilio。這些公司誕生于云，有潛力成功跨越公共云，為其多云客戶提供互操作性。由大型云服務(wù)提供商引領(lǐng)的人工智能領(lǐng)域的快速創(chuàng)新，正在使人工智能普及化，并為所有企業(yè)創(chuàng)造機(jī)會(huì)，使其獲得一種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3.非市場(chǎng)因素帶來(lái)諸多影響。監(jiān)管以及地緣政治關(guān)系變得比以往任何時(shí)候都更加重要。經(jīng)過(guò)幾十年的全球化，一些國(guó)家正在轉(zhuǎn)向貿(mào)易壁壘和經(jīng)濟(jì)脫鉤。高科技領(lǐng)域現(xiàn)在處于這場(chǎng)重組的中心。②Matthew Crupi，Chris Johnson，and David Crawford，“Techtonic Shifts：Technology Is Reshaping the Global Economy，”Bein＆Company Technology Report 2021，pp.3－4，https：／／www.bain.com／insights／technology－reshaping－global－economy－tech－report－2021／，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月15日。

那些本身屬于高科技產(chǎn)業(yè)的公司，從一開始就有意將業(yè)務(wù)建立在技術(shù)基礎(chǔ)之上，因?yàn)樗鼈冋J(rèn)識(shí)到這對(duì)于其產(chǎn)出來(lái)說(shuō)至關(guān)重要，即使其最終產(chǎn)品不是傳統(tǒng)的技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)。例如汽車行業(yè)的特斯拉（Tesla）、媒體行業(yè)的奈飛（Netflix）、零售行業(yè)的亞馬遜（Amazon）。即使是更傳統(tǒng)的、通常屬于“實(shí)體企業(yè)”的公司，也從采用技術(shù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略中看到了巨大好處，例如，迪士尼推出了流媒體視頻服務(wù)，沃爾瑪現(xiàn)在有一個(gè)巨大的在線市場(chǎng)。這意味著所有行業(yè)都要學(xué)習(xí)如何利用技術(shù)以及科技行業(yè)的平臺(tái)和生態(tài)系統(tǒng)，將其作為一種至關(guān)重要的競(jìng)爭(zhēng)手段。

表1 －1 各經(jīng)濟(jì)板塊前20名公司股份市值的變化2015－2020年 單位：美元

隨著云基礎(chǔ)設(shè)施和支持工具變得越來(lái)越先進(jìn)，非科技公司對(duì)云計(jì)算的應(yīng)用不僅使各行業(yè)的公司能夠更高效地利用信息技術(shù)，而且能夠使用大數(shù)據(jù)來(lái)增強(qiáng)其業(yè)務(wù)模型。例如，汽車制造商正在通過(guò)擴(kuò)大以云技術(shù)為基礎(chǔ)的汽車遠(yuǎn)程信息服務(wù)，提高客戶的安全性和駕車體驗(yàn)，并降低汽車成本。在這方面，安吉星（OnStar）遠(yuǎn)程信息處理系統(tǒng)目前是通用汽車大多數(shù)車型的標(biāo)準(zhǔn)配置，它將遠(yuǎn)程信息處理數(shù)據(jù)傳輸?shù)皆贫诉M(jìn)行實(shí)時(shí)分析，可以提供導(dǎo)航協(xié)助、在車輛發(fā)生事故時(shí)主動(dòng)提醒緊急服務(wù)以及其他便利。

平臺(tái)通常與高科技行業(yè)聯(lián)系在一起，但現(xiàn)在其他行業(yè)的公司也在通過(guò)采用建立在技術(shù)平臺(tái)上的商業(yè)模式來(lái)影響市場(chǎng)。“平臺(tái)”可以被視為一種產(chǎn)品或服務(wù)，它可以吸引一個(gè)由合作伙伴和客戶組成的生態(tài)系統(tǒng)，共同創(chuàng)造價(jià)值。平臺(tái)的力量在于其網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，它可以降低邊際收購(gòu)成本，并推動(dòng)平臺(tái)及其參與者的價(jià)值復(fù)合增長(zhǎng)。

傳統(tǒng)企業(yè)利用技術(shù)平臺(tái)的一個(gè)例子是約翰·迪爾（John Deere）公司，這是一家擁有近200年歷史的拖拉機(jī)制造商，它于2012年推出了其數(shù)字平臺(tái)MyJohnDeere。該數(shù)字平臺(tái)將安裝在該公司農(nóng)業(yè)設(shè)備上的傳感器所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)與作物特征、土壤條件、產(chǎn)量、天氣等第三方數(shù)據(jù)相結(jié)合，所得到的綜合信息有助于農(nóng)民在使用車隊(duì)時(shí)減少機(jī)器停機(jī)時(shí)間和節(jié)約燃料，從而降低成本和提高生產(chǎn)率。平臺(tái)分析的精確性隨著更多農(nóng)民的加入和共享數(shù)據(jù)而不斷改進(jìn)。這些創(chuàng)新深化了約翰·迪爾與客戶的關(guān)系，加強(qiáng)了其核心設(shè)備業(yè)務(wù)，最終幫助該公司的市值自2011年以來(lái)提高了近兩倍。

由于技術(shù)所產(chǎn)生的巨大增值效益，如今，無(wú)論在哪個(gè)行業(yè)，各公司董事會(huì)討論的問(wèn)題都不是技術(shù)能否對(duì)企業(yè)產(chǎn)生影響，而是技術(shù)怎樣和在多大程度上產(chǎn)生影響。依賴技術(shù)增長(zhǎng)的公司，有機(jī)會(huì)獲得比以往任何時(shí)候都更大的增長(zhǎng)。①M(fèi)atthew Crupi，Chris Johnson，and David Crawford，“Techtonic Shifts：Technology Is Reshaping the Global Economy，”in Bein＆Company Technology Report 2021，pp.8－13.

國(guó)際貨幣基金組織發(fā)表的2019年《世界經(jīng)濟(jì)展望》（World Economic Outlook）顯示，在過(guò)去20年里，少數(shù)高效企業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)取得了行業(yè)主導(dǎo)地位，并賺取了巨額利潤(rùn)。盡管這一現(xiàn)象普遍存在于各個(gè)行業(yè)和經(jīng)濟(jì)體內(nèi)，但在數(shù)字行業(yè)尤為凸顯。②丹尼爾·加西亞·馬西婭和里希·戈亞爾：“數(shù)字時(shí)代的脫鉤現(xiàn)象”，《金融與發(fā)展》，2021年3月號(hào)，第21頁(yè)，https：／／www.imf.org／external／chinese／pubs／ft／fandd／2021／03／pdf／fd0321c.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月7日。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)能夠帶來(lái)贏者通吃，全球技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位受到各國(guó)的高度重視，對(duì)全球科技領(lǐng)導(dǎo)地位的爭(zhēng)奪也因此變得尤為激烈。

值得注意的是，高科技產(chǎn)業(yè)的一個(gè)突出特點(diǎn)是，這一產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重依賴跨境貿(mào)易，例如，電子部門在外國(guó)的增加值占出口總額的份額明顯高于所有其他部門，特別是在亞洲。

正因?yàn)槿绱耍ㄟ^(guò)關(guān)稅或非關(guān)稅措施在高科技領(lǐng)域設(shè)置貿(mào)易壁壘，有可能對(duì)全球經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重大影響。而其他形式的限制，如對(duì)參與5G基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或獲取軟件和專利的限制，可以阻止通過(guò)合作研發(fā)和外國(guó)直接投資而產(chǎn)生的技術(shù)擴(kuò)散。①Diego A.Cerdeiro，Johannes Eugster，Rui C.Mano，Dirk Muir and Shanaka J.Peiris，“Sizing Up the Effects of Technological Decoupling，”IMF Working Paper，March 2021，pp.3－4.高科技產(chǎn)業(yè)對(duì)跨境貿(mào)易的依賴造成它們與外貿(mào)的密切關(guān)聯(lián)以及對(duì)脫鉤極度敏感，使科技戰(zhàn)正在成為新的貿(mào)易戰(zhàn)。

在當(dāng)前美國(guó)與中國(guó)的高科技競(jìng)爭(zhēng)中，除美國(guó)之外，還有多個(gè)國(guó)家禁止中國(guó)的5G網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、半導(dǎo)體、社交媒體平臺(tái)、基于數(shù)據(jù)的安全應(yīng)用程序的進(jìn)出口。一些國(guó)家還對(duì)被認(rèn)為存在安全風(fēng)險(xiǎn)的外國(guó)科技公司實(shí)施金融市場(chǎng)準(zhǔn)入限制。數(shù)字服務(wù)領(lǐng)域的貿(mào)易自由化正在讓位于日益增多的限制（見圖1－2）。從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，這些限制并沒(méi)有什么意義，因?yàn)樵趥鹘y(tǒng)部門，貿(mào)易壁壘通常會(huì)降低有關(guān)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)福利，原因在于它阻礙了專業(yè)化，不能發(fā)揮比較成本優(yōu)勢(shì)，限制了可獲得產(chǎn)品的種類。但是，在數(shù)字時(shí)代，取得新興技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，就可以獲得巨大的利潤(rùn)、全球市場(chǎng)份額和制定標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)會(huì)。建立在數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的新的服務(wù)，如人工智能、下一代5G網(wǎng)絡(luò)和物聯(lián)網(wǎng)以及量子計(jì)算，為新的增長(zhǎng)開辟了道路，有可能改變整個(gè)行業(yè)，提高生產(chǎn)率。近年來(lái)，新冠肺炎疫情又加劇了世界數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化的趨勢(shì)。

圖1 －1 2015年G20、OECD、中國(guó)及亞洲國(guó)外增加值占其出口總額的百分比。

圖1 －2 數(shù)字貿(mào)易墻

此外，客觀上說(shuō)，數(shù)字化和互聯(lián)互通在加速知識(shí)傳播的同時(shí)，也帶來(lái)了新的安全威脅。爭(zhēng)奪數(shù)字技術(shù)領(lǐng)先地位的競(jìng)爭(zhēng)使傳統(tǒng)的國(guó)家邊界和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不再適用。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)使人們能夠在世界各地?zé)o縫地進(jìn)行信息收集和決策，從而提高了經(jīng)濟(jì)效率，但它也的確更容易造成信息的竊取和破壞。數(shù)字化和互聯(lián)互通加速了知識(shí)傳播，但同時(shí)也帶來(lái)了新的安全風(fēng)險(xiǎn)。以往，人們一般認(rèn)為安全問(wèn)題有別于經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，除非是在軍事沖突和犯罪的情況下。在大多數(shù)情況下，人們把安全問(wèn)題與經(jīng)濟(jì)問(wèn)題分開，但在網(wǎng)絡(luò)空間，不存在這樣的區(qū)別，沒(méi)有有效的國(guó)內(nèi)規(guī)范或政府執(zhí)法機(jī)構(gòu)來(lái)保障安全，也不存在緩和緊張局勢(shì)和維護(hù)和平的國(guó)際機(jī)制。數(shù)字時(shí)代的相互聯(lián)系確實(shí)在一定程度上模糊了經(jīng)濟(jì)與安全問(wèn)題之間的傳統(tǒng)區(qū)別。數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)既是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎，又是安全風(fēng)險(xiǎn)的新來(lái)源。這給了一些國(guó)家打破國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，實(shí)行“長(zhǎng)臂管轄”或?qū)嵤┵Q(mào)易壁壘的口實(shí)。美國(guó)對(duì)中國(guó)的科技脫鉤就是在這種背景下產(chǎn)生的。

谷歌 前CEO埃 里 克·施 密 特（Eric Schmidt）自稱是最早對(duì)科技脫鉤做出預(yù)言之人，作為特朗普政府時(shí)期新組建的美國(guó)人工智能國(guó)家安全委員會(huì)的主席（2021年10月卸任），其說(shuō)法有一定的可信度。2018年9月，他對(duì)美國(guó)有線電視記者說(shuō)，全球互聯(lián)網(wǎng)可能會(huì)分化為中國(guó)主導(dǎo)的互聯(lián)網(wǎng)和美國(guó)主導(dǎo)的互聯(lián)網(wǎng)。①Lora Kolodny，“Former Google CEO Predicts the Internet Will Split in Two—and One Part Will Be Led by China，”Septmber.21，2018，CNBC，https：／／www.cnbc.com／2018／09／20／eric－schmidt－ex－google－ceo－predicts－internet－split－china.html，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月29日。特朗普時(shí)期美國(guó)對(duì)中國(guó)出口美國(guó)產(chǎn)品加征關(guān)稅，很快就引出了美國(guó)對(duì)中國(guó)的科技脫鉤，而且在很大程度上是集中在電子等高科技產(chǎn)品上。

二、美國(guó)對(duì)中國(guó)科技脫鉤政策的形成

自21世紀(jì)10年代中期，也就是奧巴馬總統(tǒng)第二任期后期以來(lái)，美國(guó)對(duì)與中國(guó)科技脫鉤的興趣陡然上升。這主要是由4個(gè)因素促成的。

首先，在美國(guó)，“中國(guó)威脅論”有了更大的市場(chǎng)，對(duì)奧巴馬對(duì)華政策過(guò)于軟弱的批評(píng)在美國(guó)國(guó)會(huì)和政策界蔓延開來(lái)。此時(shí)，在美國(guó)人眼中，中國(guó)的實(shí)力日益強(qiáng)大，在國(guó)際上，特別是在南海問(wèn)題上的行為，變得更加咄咄逼人。在國(guó)內(nèi)輿論的壓力下，在奧巴馬執(zhí)政的最后兩年，其對(duì)華政策逐漸變得強(qiáng)硬起來(lái)。到特朗普時(shí)期，美國(guó)對(duì)華政策發(fā)生了根本性變化，開始視中國(guó)為美國(guó)最大的國(guó)家安全威脅和最大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，與此相應(yīng)的是，美國(guó)政府將以往與中國(guó)在技術(shù)上的相互依賴視為對(duì)美國(guó)安全、繁榮和價(jià)值觀的重大威脅。美國(guó)政府擔(dān)心，中國(guó)可以利用技術(shù)聯(lián)系竊取機(jī)密，傳播虛假信息，監(jiān)視持不同政見者，挾持美國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施，并在競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)地位。而且，如果這些技術(shù)被用于間諜、盜竊、監(jiān)視和輸出威權(quán)主義價(jià)值觀，不僅會(huì)導(dǎo)致不公平的經(jīng)濟(jì)收益，還可能最終導(dǎo)致非民主的全球技術(shù)主導(dǎo)。②Alexa Lee，“The U.S.-China Tech Rivalry：Don’t Decouple-Diversify，”March 2022，p.3，https：／／www.belfercenter.org／sites／default／files／files／publication／US＿China%20Tech.pdf，訪 問(wèn) 時(shí) 間：2022年5月17日。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，美國(guó)政府應(yīng)為中國(guó)的科技脫鉤應(yīng)設(shè)定9個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)，其中國(guó)家安全方面的目標(biāo)有5個(gè)：保持對(duì)中國(guó)的軍事優(yōu)勢(shì)；限制中國(guó)針對(duì)美國(guó)國(guó)家安全的間諜活動(dòng)；防止中國(guó)在國(guó)家危機(jī)中的破壞活動(dòng)；限制中國(guó)的影響力行動(dòng)；拒絕支持中國(guó)的威權(quán)主義和鎮(zhèn)壓能力。經(jīng)濟(jì)方面的目標(biāo)有3個(gè)：打擊中國(guó)不公正的經(jīng)濟(jì)行為和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的竊取；在戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)中競(jìng)爭(zhēng)并取得領(lǐng)先地位。其他方面的目標(biāo)有兩個(gè)：獲得對(duì)中國(guó)的全面影響力；講好美國(guó)故事。③Jon Bateman，“U.S.-China Technological‘Decoupling’：A Strategy and Policy Framework，”April 25，2022，p.6，https：／／carnegieendowment.org／files／Bateman＿US－China＿Decoupling＿final.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月17日。

在中美兩國(guó)價(jià)值體系競(jìng)爭(zhēng)激烈的背景下，地緣政治沖突的加劇使美國(guó)對(duì)中國(guó)在高科技領(lǐng)域的追趕憂心忡忡。當(dāng)全世界都在談?wù)撝袊?guó)經(jīng)濟(jì)總量在何時(shí)能夠趕上并超過(guò)美國(guó)時(shí)，美國(guó)感到原本自認(rèn)為可以高枕無(wú)憂和引以為自豪的科技領(lǐng)先地位不再穩(wěn)固，鑒于高科技發(fā)展在國(guó)家經(jīng)濟(jì)和安全方面的重要性，拖延甚至阻止中國(guó)高科技領(lǐng)域的發(fā)展就成為美國(guó)的當(dāng)務(wù)之急。

長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)一直自詡其跨國(guó)科技公司主導(dǎo)了數(shù)字全球化，這使美國(guó)變得更加富裕，并使美國(guó)在世界舞臺(tái)上獲得了主導(dǎo)權(quán)。但是，由于感到受到其他國(guó)家重大網(wǎng)絡(luò)行動(dòng)的沖擊，美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人逐漸相信，美國(guó)的數(shù)字開放也是一個(gè)弱點(diǎn)。當(dāng)新一波新興技術(shù)，特別是機(jī)器學(xué)習(xí)和5G顯示出比以往的數(shù)字技術(shù)更具變革性時(shí)，以華為為代表的中國(guó)公司在國(guó)際技術(shù)舞臺(tái)上的出色表現(xiàn)，讓美國(guó)感到自己的科技地位正在受到全面挑戰(zhàn)。此時(shí)，美國(guó)得出一個(gè)結(jié)論：技術(shù)已經(jīng)成為國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵領(lǐng)域，不能僅僅留給市場(chǎng)；美國(guó)的技術(shù)需要得到更好的保護(hù)，并與國(guó)家戰(zhàn)略更緊密地結(jié)合在一起。

其次，中國(guó)在高科技領(lǐng)域里確實(shí)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。雖然在半導(dǎo)體設(shè)備和制造、電子自動(dòng)化工具、中央處理器和執(zhí)行快速數(shù)學(xué)計(jì)算的圖形處理單元、現(xiàn)場(chǎng)可編程門陣列（生產(chǎn)后由客戶或設(shè)計(jì)師設(shè)計(jì)配置的集成電路）等領(lǐng)域，以及網(wǎng)絡(luò)軟件方面，中國(guó)仍然落后，但在人工智能領(lǐng)域，在學(xué)術(shù)研究、專利、投資、勞動(dòng)力和硬件數(shù)量方面中國(guó)均排在美國(guó)之后，位列世界第二。中國(guó)出現(xiàn)了一些有代表性的高科技巨頭，例如華為被認(rèn)為是全球典型網(wǎng)絡(luò)設(shè)備領(lǐng)軍企業(yè)，阿里巴巴被稱為全球第三大云基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)企業(yè)。中國(guó)智能手機(jī)公司華為、OPPO、VIVO和小米，躋身于全球最大的十家手機(jī)生產(chǎn)公司行列。①由于美國(guó)對(duì)華為的芯片封鎖，華為手機(jī)市場(chǎng)排名現(xiàn)已跌出世界前5名。此外，一些中國(guó)公司的研究和工業(yè)產(chǎn)品已經(jīng)在國(guó)際上被視為處于前沿水平，如5G電信、移動(dòng)設(shè)備、商用無(wú)人機(jī)、高鐵、風(fēng)力渦輪機(jī)、超級(jí)計(jì)算機(jī)、量子計(jì)算、太空運(yùn)載火箭和衛(wèi)星，以及液晶顯示器（LCD）。②Margot Schüller and Yun Schüler-Zhou，“United States-China Decoupling：Time for European Tech Sovereignty，”GIGA Focus，Asia，Number 7，December 2020，p.2.

近年來(lái)，中國(guó)在發(fā)表科技論文方面也確立了領(lǐng)先地位。對(duì)未來(lái)主要技術(shù)的科學(xué)研究顯示，中國(guó)在這些領(lǐng)域主要出版物上作為排名第一的論文提交者，領(lǐng)先于美國(guó)和歐盟。

表2 －1 2005－2018年跨國(guó)專利申請(qǐng)排名

專利是技術(shù)發(fā)展的常用指標(biāo)之一，特別是通過(guò)國(guó)際專利局申請(qǐng)和注冊(cè)的專利。2005年中國(guó)申請(qǐng)的專利技術(shù)為4 800項(xiàng)，2018年上升到57 598項(xiàng)。不過(guò)，盡管中國(guó)的跨國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量增長(zhǎng)迅速，歐盟27國(guó)和美國(guó)的總水平仍然領(lǐng)先于中國(guó)（見圖2－1）。

圖2 －1 中國(guó)、美國(guó)、歐盟通過(guò)國(guó)際專利局申請(qǐng)和注冊(cè)的專利數(shù)量

再次，中國(guó)政府對(duì)高科技產(chǎn)品研發(fā)的支持，令美國(guó)政府感到了壓力。兩位美國(guó)作者發(fā)表在《哈佛商業(yè)評(píng)論》（Harvard Business Review）上的文章寫道：2015年中國(guó)工信部發(fā)布的《中國(guó)制造2025》文件表明，中國(guó)政府將“支持企業(yè)在海外進(jìn)行并購(gòu)、股權(quán)投資和風(fēng)險(xiǎn)投資”，以減少中國(guó)對(duì)外資技術(shù)的依賴。之后，2016年，中國(guó)收購(gòu)美國(guó)公司的價(jià)值增長(zhǎng)了376%，達(dá)到550億美元左右，促使美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)（U.S.Committee on Foreign Investment）和其他機(jī)構(gòu)以國(guó)家安全為由對(duì)收購(gòu)進(jìn)行審查。出于擔(dān)憂，美國(guó)很快通過(guò)了一項(xiàng)法律，允許政府機(jī)構(gòu)審查中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金的投資，并要求這些基金披露其資金來(lái)源。①J.Stewart Black and Allen J.Morrison，“The Strategic Challenges of Decoupling，”Harvard Business Review，May-June 2021，https：／／hbr.org／2021／05／the－strategic－challenges－of－decoupling，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月17日。

這篇文章還顯示，根據(jù)《中國(guó)制造2025》計(jì)劃，中國(guó)政府已建立總數(shù)為5 000多億美元的各種基金，支持對(duì)中國(guó)目前依賴外國(guó)公司的技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)行自主研發(fā)。其中最引人注目的是建設(shè)專項(xiàng)基金（2 700億美元）、陜西“中國(guó)制造2025基金”（1 170億美元）、工信部和國(guó)家開發(fā)銀行（450億美元）、甘肅“中國(guó)制造2025基金”（370億美元），以及支持半導(dǎo)體能力發(fā)展基金（310億美元）。這些金額中還不包括補(bǔ)貼貸款和其他支持本地冠軍企業(yè)的援助。②J.Stewart Black and Allen J.Morrison，“The Strategic Challenges of Decoupling，”Harvard Business Review，May-June 2021.這令美國(guó)非常不安。

最后，大約在同時(shí)，所謂“技術(shù)民族主義”思想在世界各地興起，世界各地許多公共和私人部門的行為者也以不同的動(dòng)機(jī)和不同的方式參與了這一行動(dòng)。“技術(shù)民族主義”將技術(shù)視為國(guó)家間斗爭(zhēng)的舞臺(tái)，而不是一個(gè)中立的全球市場(chǎng)。③Jon Bateman，“U.S.-China Technological‘Decoupling’：A Strategy and Policy Framework，”April 25，2022，p.2.到21世紀(jì)10年代，在線平臺(tái)、移動(dòng)設(shè)備和應(yīng)用程序、流媒體和定向廣告等數(shù)字技術(shù)已日臻成熟，成為強(qiáng)大的全球新產(chǎn)業(yè)，打破了以往的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。一些科技公司，如社交媒體公司，甚至承擔(dān)了類似國(guó)家的職能。愛德華·斯諾登（Edward Snowden）披露了美國(guó)政府利用本國(guó)最成功的科技公司對(duì)本國(guó)和外國(guó)公民進(jìn)行信息監(jiān)控，甚至對(duì)包括美國(guó)盟友在內(nèi)的其他國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人進(jìn)行監(jiān)聽，國(guó)際社會(huì)無(wú)不為之感到震驚。數(shù)字技術(shù)在間諜活動(dòng)和戰(zhàn)爭(zhēng)中也具有很大的價(jià)值。這使得許多國(guó)家認(rèn)識(shí)到維護(hù)數(shù)字主權(quán)的重要性。

在奧巴馬政府的第二任期，保護(hù)美國(guó)技術(shù)的想法已經(jīng)開始形成，那時(shí)政府就推出了一些早期的監(jiān)管措施。特朗普政府對(duì)中國(guó)的貿(mào)易戰(zhàn)則觸發(fā)了科技脫鉤的按鈕，它無(wú)疑是對(duì)中國(guó)實(shí)行科技脫鉤的始作俑者，在其戰(zhàn)略和言論中提升了技術(shù)民族主義思想，并大大擴(kuò)展了針對(duì)中國(guó)科技“威脅”的措施數(shù)量和范圍。拜登政府僅僅對(duì)其前任的政策做了一些戰(zhàn)術(shù)上的調(diào)整，基本上仍然延續(xù)特朗普政府的措施。美國(guó)的共和與民主兩黨已經(jīng)形成如下共識(shí)：政府必須在組織美國(guó)技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)方面發(fā)揮主導(dǎo)作用，以減少對(duì)中國(guó)供應(yīng)鏈的依賴。

從特朗普政府時(shí)期起，美國(guó)兩黨政府都試圖大幅度減少進(jìn)入中國(guó)的科技產(chǎn)品、服務(wù)和投資，并嚴(yán)格限制中國(guó)對(duì)美國(guó)科技企業(yè)的并購(gòu)。另一個(gè)值得注意的情況是，對(duì)中國(guó)輸美產(chǎn)品加征關(guān)稅是與科技脫鉤同步進(jìn)行的。由于科技與所有商業(yè)活動(dòng)緊密交織在一起，科技脫鉤極大地限制了經(jīng)濟(jì)互動(dòng)。雖然美國(guó)許多評(píng)論文章都辯稱，脫鉤是中美之間的雙向行為，但即使在美國(guó)，也有人坦承，“華盛頓一直是最近與中國(guó)脫鉤的主要推動(dòng)者，而且仍然具有獨(dú)特的能力來(lái)調(diào)整這一全球趨勢(shì)的上升或下降。相比之下，其他主要行為者則更多是被動(dòng)的。”④同③，p.10.事實(shí)上，由于中國(guó)目前所處的科技地位，中國(guó)更愿意與美國(guó)保持幾十年來(lái)建立起來(lái)的科技聯(lián)系。

中國(guó)在科技上的崛起被視為對(duì)當(dāng)今世界主要經(jīng)濟(jì)體的挑戰(zhàn)，尤其是對(duì)美國(guó)。美國(guó)想要保持其技術(shù)主導(dǎo)地位，延緩中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，抑制中國(guó)的崛起，而中國(guó)則為了安全和發(fā)展想要努力減少對(duì)美國(guó)的技術(shù)依賴，并渴望在新興技術(shù)領(lǐng)域占據(jù)領(lǐng)先地位。于是，在特朗普總統(tǒng)任職的4年里，遏制中國(guó)的技術(shù)發(fā)展成為美國(guó)政策的首要任務(wù)，一些美國(guó)媒體和學(xué)者將這種技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)稱為“技術(shù)冷戰(zhàn)”。美國(guó)政府于2020年5月決定阻止華為使用美國(guó)的技術(shù)設(shè)計(jì)或生產(chǎn)半導(dǎo)體芯片，這一事件標(biāo)志著將兩國(guó)聯(lián)系在一起的技術(shù)供應(yīng)鏈出現(xiàn)重大斷裂，也被公認(rèn)為美國(guó)與中國(guó)科技脫鉤的起點(diǎn)。⑤Alexa Lee，“The U.S.-China Tech Rivalry：Don’t Decouple-Diversify，”March 2022，p.3.國(guó)際貨幣基金組織的專家預(yù)計(jì)，科技脫鉤將成為中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)決定性特征，并將反過(guò)來(lái)對(duì)歐洲產(chǎn)生強(qiáng)烈影響。①Rishi Goyal，Daniel Garcia-Macia，“Decoupling in the Digital Era，”March 2021.

美國(guó)國(guó)內(nèi)當(dāng)前對(duì)科技脫鉤并沒(méi)有形成統(tǒng)一看法，在這方面，大致可劃分為三個(gè)陣營(yíng)：

其一，“限制主義”陣營(yíng)。這一派認(rèn)為，美中技術(shù)關(guān)系是零和關(guān)系，而且往往有利于中國(guó)，因此必須大幅度收縮雙邊技術(shù)關(guān)系。這一陣營(yíng)包括對(duì)華政策鷹派、一些人權(quán)捍衛(wèi)者，以及許多美國(guó)國(guó)家安全事務(wù)官員，他們擔(dān)心美國(guó)對(duì)中國(guó)科技能力增長(zhǎng)的勢(shì)頭缺乏足夠的警覺(jué)，防止中國(guó)占據(jù)科技主導(dǎo)地位的措施不夠有力。

其二，“合作主義”陣營(yíng)。這一派別與上一派別的看法正相反，他們認(rèn)為美中科技關(guān)系并非零和游戲，而且在很大程度上有利于美國(guó)，因此對(duì)美國(guó)政府的脫鉤趨向和一系列脫鉤措施提出質(zhì)疑。這一陣營(yíng)包括許多商業(yè)利益集團(tuán)、技術(shù)專家、全球主義者和一些進(jìn)步人士。他們擔(dān)心美國(guó)對(duì)技術(shù)安全問(wèn)題反應(yīng)過(guò)度，夸大了既存的威脅，并過(guò)于依賴限制科技交往的措施。

其三，“中間派”陣營(yíng)。這一派別認(rèn)為，美中科技關(guān)系是復(fù)雜的和不確定的，既有零和因素，也有非零和因素，成本和收益并存，因此仍然是“競(jìng)爭(zhēng)＋合作”。他們希望采取精準(zhǔn)的限制措施，外加大規(guī)模投資。這一群體包括許多主流智庫(kù)分析人士、溫和的政治人物以及一些州和地方的領(lǐng)導(dǎo)人。他們擔(dān)心美國(guó)沒(méi)有能力在相互依賴和脫鉤之間做出平衡，并認(rèn)為，美國(guó)所遇到的挑戰(zhàn)是：必須在政府和私營(yíng)部門之間進(jìn)行協(xié)調(diào)，對(duì)供應(yīng)鏈做出調(diào)整，統(tǒng)一政府政策，防止政出多門。②Jon Bateman，“U.S.-China Technological‘Decoupling’：A Strategy and Policy Framework，”April 25，2022，pp.3－4.

這三個(gè)陣營(yíng)之間存在著激烈辯論，眾多政府外人士，包括大多數(shù)大學(xué)教授、科研人員以及許多企業(yè)高管，都主張第三種謹(jǐn)慎的、漸進(jìn)的方法。現(xiàn)在人們常談?wù)摪莸钦畬?duì)中國(guó)實(shí)行的“小院高墻”式的科技限制政策，即“在有限的和特定的一套具有戰(zhàn)略重要性的技術(shù)方面保護(hù)美國(guó)的利益”，③Jeffrey Ding and Allan Dafoe，“Biden Is Worried about Chinese Control of‘Strategic Technology’But Which Technologies Are Strategic？”June 4，2021，https：／／www.washingtonpost.com／national－security／us－investments－china－biden／2021／12／15／835876a0－5772－11ec－a808－3197a22b19fa＿story.html，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月18日。說(shuō)明拜登政府在聽取各方面批評(píng)和建議之后，傾向于精準(zhǔn)制約的設(shè)想。然而，本文后兩章所列舉的事實(shí)說(shuō)明，拜登政府雖然在某些政策上有所收斂，但在總的脫鉤方向上并沒(méi)有明顯變化，而且從目前的趨勢(shì)來(lái)看，似乎第一種觀點(diǎn)正在占據(jù)上風(fēng)。

在特朗普對(duì)美國(guó)對(duì)華政策做出急劇改變之后，美國(guó)國(guó)內(nèi)普遍認(rèn)為，現(xiàn)在正處于一個(gè)美中大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的全新階段的早期，從科技方面來(lái)說(shuō)，人工智能和其他新興技術(shù)對(duì)全球變革產(chǎn)生的深遠(yuǎn)影響尚未充分展現(xiàn)出來(lái)；這些即將到來(lái)的重大變革，盡管已經(jīng)顯露端倪，但眼下人們?nèi)匀浑y以評(píng)估，因此在做出更加偏重抵御安全威脅的決策的同時(shí)，應(yīng)更謹(jǐn)慎地保留美國(guó)的選擇空間。④同②，p.10.不過(guò)，不容忽視的事實(shí)是，在美國(guó)國(guó)內(nèi)，盡管許多美國(guó)人意識(shí)到特朗普政府的對(duì)華強(qiáng)硬政策存在諸多弊端，但它仍然受到廣泛討論和歡迎，證據(jù)之一就是，2020年前10個(gè)月，提到“與中國(guó)脫鉤”等字樣的文章，是前3年總和的3倍。⑤J.Stewart Black and Allen J.Morrison，“The Strategic Challenges of Decoupling，”Harvard Business Review May-June 2021.

三、美國(guó)與中國(guó)科技脫鉤的“壓制性”措施

可以把美國(guó)對(duì)中國(guó)科技脫鉤的措施分為兩大類，一類為“壓制性”措施，即通過(guò)限制來(lái)打壓中國(guó)的科技發(fā)展；另一類為“自強(qiáng)性”措施，即培育美國(guó)自身的科技實(shí)力，并取得盟友和伙伴國(guó)的支持，一道實(shí)現(xiàn)美國(guó)與中國(guó)科技脫鉤的目標(biāo)。

在“壓制性”措施方面，美國(guó)的法律依據(jù)是現(xiàn)存的和新通過(guò)的立法以及條例和規(guī)則，其中有些是2018年特朗普開始大規(guī)模對(duì)中國(guó)進(jìn)行各種限制之前就存在的，但大多數(shù)是特朗普上任之后制定的，涉及的范圍包括出口管制、投資限制、電信許可證和設(shè)備授權(quán)、簽證限制、出口限制、金融制裁、技術(shù)交易規(guī)則、聯(lián)邦政府采購(gòu)限制，以及執(zhí)法行動(dòng)。①卡內(nèi)基和平基金會(huì)資深研究員喬恩·貝特曼（Jon Bateman）在其長(zhǎng)達(dá)170多頁(yè)的報(bào)告中，對(duì)本文作者所歸之為的“壓制性”措施做了分類和歸納。與其他報(bào)告相比，其分類較為全面合理，本節(jié)采用了其分類方法，并在引用其論述時(shí)，對(duì)原始資料做了核對(duì)。其中最直接的措施是前三項(xiàng)，即出口限制、投資限制、電信許可證和設(shè)備授權(quán)。美國(guó)行政權(quán)力的廣泛性和靈活性使美國(guó)政府能夠以新的方式運(yùn)用現(xiàn)有的法律和權(quán)力，有時(shí)甚至不需要進(jìn)一步立法就可以啟動(dòng)全新的監(jiān)管制度。從以下的介紹中，讀者可以發(fā)現(xiàn)美國(guó)政府對(duì)中國(guó)的科技脫鉤措施可謂無(wú)所不包，而且還在與日俱增。

3.1 出口管制

美國(guó)的出口管制限制向外國(guó)轉(zhuǎn)讓敏感貨物、服務(wù)和數(shù)據(jù)。2018年美國(guó)國(guó)會(huì)很大程度上出于對(duì)中國(guó)科技進(jìn)步的擔(dān)憂，通過(guò)了《出口管制改革 法》（The Export Control Reform Act of 2018）。該法宣稱，美國(guó)的國(guó)家安全“要求美國(guó)保持其在科學(xué)、技術(shù)、工程和制造部門的領(lǐng)導(dǎo)地位，包括對(duì)創(chuàng)新至關(guān)重要的基礎(chǔ)技術(shù)”“這種領(lǐng)導(dǎo)地位要求美國(guó)人在全球市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)力”，②50 U.S.C.§4811（3）.15 C.F.R.§744.16.并要求努力識(shí)別和控制對(duì)美國(guó)國(guó)家安全至關(guān)重要的新興和基礎(chǔ)技術(shù)，③Michael Brown and Pavneet Singh，“China’s Technology Transfer Strategy：How Chinese Investments in Emerging Technology Enable a Strategic Competitor to Access the Crown Jewels of U.S.Innovation，”Silicon Valley：Defense Innovation Unit Experimental，2018，p.2，p.3，http：／／nationalsecurity.gmu.edu／wp－content／uploads／2020／02／DIUX－China－Tech－Transfer－Study－Selected－Readings.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月20日。以防止中國(guó)提前獲得潛在重要的美國(guó)技術(shù)。

2019年5月，美國(guó)總統(tǒng)特朗普發(fā)布了《關(guān)于保護(hù)信息與通信技術(shù)和服務(wù)供應(yīng)鏈的行政令》（Executive Order on Securing the Information and Communications Technology and Services Supply Chain），該行政令要求阻止華為使用美國(guó)技術(shù)設(shè)計(jì)或生產(chǎn)的半導(dǎo)體芯片，華為及其附屬公司由此被列入“實(shí)體清單”。這是美國(guó)試圖打破美中技術(shù)相互依賴的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點(diǎn)，預(yù)示著將兩國(guó)聯(lián)系在一起的技術(shù)供應(yīng)鏈將出現(xiàn)重大斷裂，科技脫鉤將成為中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)決定性特征。④Ji-Young Lee，Eugeniu Han and Keren Zhu，“Decoupling Chinese Technology and US Alliance Management，”February 2，2022，Australian Institute of International Affairs，https：／／www.internationalaffairs.org.au／australianoutlook／decoupling－chinesetechnology－and－us－alliance－management／，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月15日。2020年5月，美國(guó)加大對(duì)華為的制裁力度，限制華為進(jìn)入美國(guó)在半導(dǎo)體價(jià)值鏈中兩個(gè)具有優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域：用于芯片生產(chǎn)的資本設(shè)備和用于芯片設(shè)計(jì)的EDA。8月，美國(guó)政府頒布新法規(guī)，明確禁止外國(guó)公司在沒(méi)有獲得特別許可的情況下向華為出售含有美國(guó)技術(shù)的芯片。⑤Douglas B.Fuller，“Cutting off Our Nose to Spite Our Face：US Policy toward Huawei and China in Key Semiconductor Industry Inputs，Capital Equipment，and Electronic Design Automation Tools，”JHUAPL，November 2020，p.26，p.34，https：／／www.jhuapl.edu／Content／documents／Fuller－Semiconductors.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月20日。

軍用物品的出口管制是通過(guò)國(guó)務(wù)院的《國(guó)際武器貿(mào)易條例》（International Traffic in Arms Regulations ITAR）來(lái)管理的，根據(jù)這一條例制定的《美國(guó)軍火清單》（United States Munitions List，USML）中，包括“那些為美國(guó)提供關(guān)鍵軍事或情報(bào)優(yōu)勢(shì)的物品，或者執(zhí)行固有軍事功能的武器”。⑥U.S.State Department，“International Traffic in Arms Regulations：U.S.Munitions List Categories I，II，and III，”Fed.Reg.3819，March 9，2020，https：／／www.federalregister.gov／documents／2020／01／23／2020－00574／international－traffic－in－arms－regulationsus－munitions－listcategories－i－ii－and－iii，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月22日。美國(guó)軍火清單上的任何物品都不得出口到中國(guó)。為了堵塞出口漏洞，2020年特朗普下令，根據(jù)美國(guó)出口管制（和其他）法律，香港被視為中國(guó)的一部分，從而禁止了通過(guò)香港這個(gè)全球貿(mào)易中心轉(zhuǎn)運(yùn)美國(guó)軍火清單上的物品。

軍民兩用和不太敏感的軍用物品由商務(wù)部根據(jù)2020年通過(guò)的《出口管理?xiàng)l例》（Export Administration Regulations，EAR）來(lái)管理。《出口管理?xiàng)l例》的組成部分之一是基于《商業(yè)管制清單》（Commerce Control List，CCL）的清單制度。中國(guó)受到各種管制類別的限制，包括與區(qū)域穩(wěn)定、導(dǎo)彈擴(kuò)散、濫用警務(wù)和廣泛的國(guó)家安全問(wèn)題相關(guān)的管制，此外還包含某些用于設(shè)計(jì)和生產(chǎn)半導(dǎo)體的軟件、技術(shù)和制造設(shè)備，其中一些需要獲得商務(wù)部的許可才能出口到中國(guó)。可能用于中國(guó)“軍事最終用途”和“軍事最終用戶”的“低級(jí)電子產(chǎn)品”和“大眾市場(chǎng)加密硬件和軟件（如筆記本電腦和智能手機(jī)）”，也被列入限制之列。到目前為止，軍事最終用戶清單還不包括任何知名的中國(guó)商業(yè)技術(shù)公司。

商務(wù)部管理的“實(shí)體清單”（The Entity List）是一項(xiàng)基于最終用戶的管制，其目的是辨別涉及“違反美國(guó)國(guó)家安全或外交政策利益的活動(dòng)”的外國(guó)公司和其他實(shí)體。①15 C.F.R.§744.16，https：／／www.ecfr.gov／current／title－15／subtitle－B／chapter－VII／subchapter－C／part－744／section－744.16，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月22日。中國(guó)一直是各類實(shí)體清單的焦點(diǎn)。自2018年以來(lái)，有關(guān)中國(guó)的條目數(shù)量翻了兩番，從2018年在總數(shù)790條中占130條，增加到2022年3月在總數(shù)1 305條中占532條，所占比例從14%增加到29%。實(shí)體清單整體增長(zhǎng)的近一半來(lái)自新的對(duì)華條目。該清單現(xiàn)在包括許多中國(guó)在電信（華為）、人工智能（商湯科技、曠視科技、科大訊飛）、半導(dǎo)體（中芯國(guó)際、海思、飛騰）、監(jiān)控?cái)z像頭（海康威視、大華）、無(wú)人機(jī)（大疆）、網(wǎng)絡(luò)安全（奇虎360）和超級(jí)計(jì)算機(jī)（中國(guó)的國(guó)家超級(jí)計(jì)算中心）等領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)和機(jī)構(gòu)。這些科技領(lǐng)軍企業(yè)通常被美國(guó)指稱支持“中國(guó)政府侵犯人權(quán)”的行為，尤其是在新疆，或支持中國(guó)的軍事進(jìn)步。②Jon Bateman，“U.S.-China Technological‘Decoupling’：A Strategy and Policy Framework，”April 25，2022，p.2.值得關(guān)注的是，美國(guó)目前的新動(dòng)向是緊盯中國(guó)可能快速發(fā)展的“專精特新”中小企業(yè)，尤其是那些隱形冠軍企業(yè)，未來(lái)可能會(huì)加大對(duì)它們的打壓力度。

特別值得注意的是，有兩種外國(guó)產(chǎn)品也受到《出口管理?xiàng)l例》的制約，在沒(méi)有獲得許可的情況下它們不被允許再出口給實(shí)體清單上的公司。第一種是包含或混合了一定數(shù)量的原產(chǎn)于美國(guó)的受管制內(nèi)容的外國(guó)產(chǎn)品，如果這些外國(guó)產(chǎn)品含有其公平市場(chǎng)價(jià)值25%以上的受管制的美國(guó)成分。第二種是外國(guó)直接產(chǎn)品，雖然這些產(chǎn)品可能不包含任何受管制的美國(guó)技術(shù)，但仍然被認(rèn)為是在這些技術(shù)的幫助下設(shè)計(jì)或制造的。這一規(guī)定成為美國(guó)實(shí)行“長(zhǎng)臂管轄”的依據(jù)。

3.2 投資限制

美國(guó)國(guó)家安全機(jī)構(gòu)可以對(duì)入境投資（外國(guó)人投資于美國(guó)公司）和境外投資（美國(guó)人投資于外國(guó)公司）施加限制。入境投資的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是美國(guó)外國(guó)投資委員（U.S.Committee on Foreign Investment，CFIUS），這是一個(gè)跨部門機(jī)構(gòu)，由財(cái)政部長(zhǎng)擔(dān)任主席。該委員會(huì)可以阻止“（威脅）損害美國(guó)國(guó)家安全”的交易。

原本，美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)只審查那些將使外國(guó)人獲得對(duì)具有美國(guó)業(yè)務(wù)的企業(yè)的控股權(quán)交易。然而，作為2019財(cái)年國(guó)防授權(quán)法附件的《外國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)審查現(xiàn)代化法》（Foreign Investment Risk Review Modernization Act of 2018，F(xiàn)IRRMA）于2018年8月生效，它擴(kuò)大了美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)對(duì)涉及“關(guān)鍵技術(shù)”“關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施”或“敏感個(gè)人數(shù)據(jù)”交易的管轄權(quán)，使其可以阻止非控股權(quán)交易，如果非控股權(quán)將使外國(guó)投資者有權(quán)獲得關(guān)鍵信息或影響公司決策。③David Mortlock，Noman Goheer，and Ahmad El-Gamal，“Expanded CFIUS Jurisdiction under FIRRMA Regulations：An Overview，”Wilkie Farr＆Gallagher，May 19，2020，pp.14－15，https：／／www.willkie.com／－／media／files／publications／2020／05／expandedcfiusjurisdictionunderfirrmaregulations.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月20日。這一法律的主要目的也是限制中國(guó)獲取美國(guó)技術(shù)，防止敏感技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。此外，美國(guó)政府加大了對(duì)《出口管制改革法》的執(zhí)法力度，以打擊所謂中國(guó)企業(yè)的“技術(shù)盜竊”等違法行為。

近年來(lái)，隨著美國(guó)政府越來(lái)越留意對(duì)外國(guó)投資的國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)管制，外國(guó)投資委員會(huì)變得更加活躍。自2017年以來(lái)，越來(lái)越多的公司不得不向該委員會(huì)通報(bào)所涉及的交易，并接受其調(diào)查。該委員會(huì)已經(jīng)阻止了中國(guó)公司收購(gòu)幾家美國(guó)科技公司，包括2019年對(duì)基達(dá)（Grindr一個(gè)同性戀約會(huì)應(yīng)用程序）、病人如我（Patients-LikeMe一個(gè)醫(yī)療保健社交網(wǎng)絡(luò)）的并購(gòu)，以及2020年3月特朗普總統(tǒng)命令禁止中國(guó)的世紀(jì)信息技術(shù)有限公司及其旗下的世紀(jì)（香港）有限公司收購(gòu)Stayntouch（一個(gè)酒店管理平臺(tái)）。①Harry Clark，Gregory Hume，and Jeanine McGuinness，“President Trump Orders Divestment of U.S.Company；CFIUS Clears Semiconductor Transaction，”March 16，2020，https：／／www.orrick.com／en／Insights／2020／03／President－Trump－Orders－Divestment－of－US－Company－CFIUS－Clears－Semiconductor－Transaction，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月22日。2018年，它還阻止了阿里巴巴的金融科技子公司螞蟻金服收購(gòu)速匯金。2020年，出于美國(guó)用戶數(shù)據(jù)可能被中國(guó)政府獲取的擔(dān)憂，外國(guó)投資委員會(huì)對(duì)TikTok進(jìn)行了調(diào)查，當(dāng)年8月特朗普簽署行政令禁止下載TikTok和中國(guó)其他應(yīng)用程序。

在美國(guó)對(duì)外投資方面，2020年12月美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》，該法要求美國(guó)證券交易委員會(huì)將連續(xù)三年不能滿足美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（PCAOB）對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所檢查要求的公開交易公司，從美國(guó)證券交易所除名，并禁止其以場(chǎng)外交易銷售等其他方式交易其證券。該委員會(huì)指責(zé)在美證交所上市的約270家中國(guó)企業(yè)，包括阿里巴巴、京東、百度和微博等科技巨頭，無(wú)一遵守這一規(guī)則。②Public Company Accounting Oversight Board（PCAOB），“Rule Governing Board Determinations under the Holding Foreign Companies Accountable Act，”September 22，2021，https：／／pcaobassets.azureedge.net／pcaob－dev／docs／default－source／rulemaking／docket048／2021－004－h(huán)fcaa－adopting－release.pdf？sfvrsn＝f6dfb7f8＿4，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月20日。參議院已經(jīng)通過(guò)議案，將退市時(shí)間表加快一年，并得到了眾議院領(lǐng)導(dǎo)層的認(rèn)可。2022年3月初以來(lái)，美國(guó)證券交易委員會(huì)已經(jīng)公布了7批“預(yù)摘牌”中概股名單，截至5月12日，已有139只中概股被列入該名單，前4批共23家已經(jīng)超過(guò)申辯期限，被列入“確定摘牌名單”，第5批也即將進(jìn)入“確定摘牌”。③《170多家中概股退出美國(guó)股市，原因何在？去往何處？》，《國(guó)際金融報(bào)》，2022年5月27日，https：／／baijiahao.baidu.com／s？id＝1733962165976001051＆wfr＝spider＆for＝pc，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月3日。

3.3 電信許可和設(shè)備授權(quán)

任何想要參與美國(guó)國(guó)內(nèi)電信業(yè)的國(guó)際運(yùn)營(yíng)商必須首先獲得美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)（Federal Communications Commission，F(xiàn)CC）頒發(fā)的證書。在做出決定時(shí)，該委員會(huì)需要考慮“與申請(qǐng)人或授權(quán)持有人應(yīng)報(bào)告的外國(guó)所有權(quán)有關(guān)的國(guó)家安全、執(zhí)法、外交政策或貿(mào)易政策問(wèn)題”。海底電纜登陸同樣需要得到該委員會(huì)的許可。④Federal Communications Commission（FCC），“Order on Revocation of China Unicom Americas’Sec.214 Authority，”March 17，2021，https：／／www.fcc.gov／document／order－revocation－chinaunicomamericas－sec－214－authority，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月20日。國(guó)家安全機(jī)構(gòu)也介入評(píng)審，其意見通過(guò)由司法部長(zhǎng)擔(dān)任主席的“美國(guó)通信服務(wù)業(yè)外國(guó)參與審查委員會(huì)”來(lái)傳達(dá)。

美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)負(fù)責(zé)打擊“容易被中國(guó)利用、影響和控制”的中國(guó)實(shí)體，它在美國(guó)通信服務(wù)業(yè)外國(guó)參與審查委員會(huì)的建議下，拒絕了中國(guó)移動(dòng)的運(yùn)營(yíng)商牌照申請(qǐng)，撤銷了中國(guó)電信、中國(guó)聯(lián)通的牌照。2022年3月，美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)以4比0的投票結(jié)果撤銷了2001年對(duì)中國(guó)電信公司太平洋網(wǎng)絡(luò)及其全資子公司Com-Net為美國(guó)提供電信服務(wù)的授權(quán)，理由是這兩家公司間接由中國(guó)政府擁有和控制。⑤David Shepardson，“FCC Revokes U.S.Authorization of Chinese Telecom Firm Pacific Networks，”https：／／www.reuters.com／business／media－telecom／fcc－revokes－us－authorization－chinese－telecom－firm－pacific－networks－2022－03－16／，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月22日。該委員會(huì)還于2020年以安全問(wèn)題為由拒絕批準(zhǔn)中國(guó)鵬博士電信傳媒集團(tuán)與谷歌和臉書在香港和洛杉磯之間鋪設(shè)海底電纜的合作，迫使谷歌和臉書最終放棄這一計(jì)劃。之后，另一項(xiàng)由臉書、亞馬遜和中國(guó)移動(dòng)共同建設(shè)美國(guó)—香港電纜的申請(qǐng)也被迫撤回。

除了電信，美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)還監(jiān)管射頻設(shè)備，包括出售給企業(yè)和消費(fèi)者的幾乎所有電子電氣產(chǎn)品。無(wú)線電頻率設(shè)備必須獲得設(shè)備授權(quán)，或符合豁免條件，才能進(jìn)口到美國(guó)。國(guó)會(huì)在2019年通過(guò)《安全和可信的通信網(wǎng)絡(luò)法》（Secure and Trusted Communication Network Law）時(shí)，禁止名單中列出的5家公司都是中國(guó)公司，即華為、中興、海能達(dá)、海康威視和大華，之后國(guó)會(huì)又授權(quán)在名單中加入該委員會(huì)認(rèn)定的“對(duì)美國(guó)國(guó)家安全或美國(guó)人的安全和安保構(gòu)成不可接受的風(fēng)險(xiǎn)”的其他實(shí)體。2022年3月，中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)電信和卡巴斯基實(shí)驗(yàn)室（一家俄羅斯網(wǎng)絡(luò)安全公司）被加入名單，后者是名單中唯一的非中國(guó)公司。一位該委員會(huì)委員提議將大疆也納入名單，稱其為“長(zhǎng)了翅膀的華為”。①Jon Bateman，“U.S.-China Technological‘Decoupling’：A Strategy and Policy Framework，”April 25，2022，p.24.

3.4 簽證限制

美國(guó)政府有權(quán)禁止威脅國(guó)家安全的非公民入境。其依據(jù)有兩個(gè)，其一為《移民和國(guó)籍法》（Immigration and Nationality Act，INA）第212（a）（3）（C）條，該條款允許國(guó)務(wù)卿排除任何“可能對(duì)美國(guó)外交政策產(chǎn)生嚴(yán)重不利影響”的非公民。國(guó)務(wù)院曾在2020年引用這一條款，拒絕包括華為在內(nèi)的“中國(guó)技術(shù)公司的某些雇員”入境，“這些公司在全球范圍內(nèi)向有人權(quán)問(wèn)題的政權(quán)提供物質(zhì)支持”。其二是《移民和國(guó)籍法》第212（f）條，它允許總統(tǒng)禁止“將損害美國(guó)的利益”的“所有外國(guó)人或任何類別的外國(guó)人”入境。自里根總統(tǒng)以來(lái)，每一位總統(tǒng)都至少行使過(guò)一次這種權(quán)力，特朗普尤其經(jīng)常使用。

2020年5月，特朗普暫停了與“中華人民共和國(guó)境內(nèi)實(shí)施或支持中華人民共和國(guó)‘軍民融合戰(zhàn)略’的實(shí)體”有聯(lián)系的外國(guó)研究生和研究人員入境。拜登保留了這項(xiàng)政策，迄今已導(dǎo)致超過(guò)1 000個(gè)簽證被撤銷，至少700至1 300個(gè)簽證申請(qǐng)被拒絕。②Humeyra Pamuk，“U.S.Revokes More Than 1，000 Visas of Chinese Nationals，Citing Military Links，”Reuters，September 9，2020，https：／／www.reuters.com／article／us－usa－china－visasstudents／u－s－revokesmore－than－1000－visas－of－chinese－nationalsciting－military－links－idUSKBN26039D，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月3日。喬治城的安全與新興技術(shù)中心估計(jì)，每年可能有3 000至5 000名中國(guó)學(xué)生和科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（STEM）領(lǐng)域的研究人員被拒絕入境，相當(dāng)于每年大約19 000名在美國(guó)就讀STEM研究生課程的中國(guó)留學(xué)生的16%到27%。③Remco Zwetsloot，Emily Weinstein，and Ryan Fedasiuk，“Assessing the Scope of U.S.Visa Restrictions on Chinese Students，”Center for Security and Emerging Technology，F(xiàn)ebruary 2021，https：／／cset.georgetown.edu／publication／assessing－the－scope－of－us－visa－restrictions－on－chinese－students／.特朗普還限制中共黨員及其家人只能獲得有效期為一個(gè)月的一次入境簽證。這項(xiàng)政策也被拜登政府所保留。

3.5 進(jìn)口限制

商務(wù)部牽頭在某些情況下施加關(guān)稅、稅款、配額、豁免和其他進(jìn)口限制，調(diào)查美國(guó)工業(yè)界指控的外國(guó)不公正行為或自行發(fā)起調(diào)查，并實(shí)施進(jìn)口限制作為補(bǔ)救措施。如果商務(wù)部發(fā)現(xiàn)進(jìn)口商品以“低于其公平價(jià)值”的價(jià)格出售，它可以征收反傾銷稅。如果進(jìn)口商品得到外國(guó)政府的補(bǔ)貼，商務(wù)部可以征收與補(bǔ)貼價(jià)值相等的反補(bǔ)貼稅。長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)一直是美國(guó)反傾銷和反補(bǔ)貼稅的首要目標(biāo)，盡管通常針對(duì)的是原材料和其他商品，而不是技術(shù)成品。反傾銷和反補(bǔ)貼稅需要得到美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員（United States International Trade Commission，USITC）的同意，這是一個(gè)獨(dú)立的、無(wú)黨派的準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)。

特朗普政府重新啟用了在世貿(mào)組織時(shí)代幾乎已被棄用的幾項(xiàng)有爭(zhēng)議的法規(guī)，其中之一是《1974年貿(mào)易法》第301條款，基于該條款，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室有權(quán)調(diào)查違反貿(mào)易協(xié)定的行為或任何其他“干擾或限制美國(guó)商業(yè)”且“不正當(dāng)”“不合理”或“歧視性”的外國(guó)“行為、政策或做法”，并有廣泛的自由裁量權(quán)對(duì)違規(guī)國(guó)家采取報(bào)復(fù)性措施。2017年夏季，特朗普命令美國(guó)貿(mào)易代表辦公室對(duì)中國(guó)“可能損害美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新或技術(shù)發(fā)展”的行為發(fā)起301條款調(diào)查，至2018年3月22日，調(diào)查得出的結(jié)論是，中國(guó)采取了許多不公平做法，包括強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓、歧視性許可、戰(zhàn)略性外國(guó)投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)盜竊。④“Findings of the Investigation Into China’s Acts，Policies，and Practices Related to Technology Transfer，Intellectual Property，and Innovation Under Section 301 of the Trade Act of 1974，”USTR，March 22，2018，p.5，pp.177－182，https：／／ustr.gov／sites／default／files／Section%20301%20FINAL.PDF，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月19日。正是在此調(diào)查的基礎(chǔ)上，自3月23日起，美國(guó)先后三輪對(duì)約3 600億美元的中國(guó)出口美國(guó)產(chǎn)品加征了10%至25%的關(guān)稅。⑤《外交部發(fā)布：美國(guó)對(duì)華認(rèn)知中的謬誤和事實(shí)真相》，外交部 網(wǎng) 站，2022年6月20日，http：／／world.people.com.cn／n1／2022／0620／c1002－32450962.html，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月24日。受影響的商品包括一些科技成品和技術(shù)部件。這是自2001年以來(lái)第二次因301條款調(diào)查而導(dǎo)致的美國(guó)單邊貿(mào)易制裁。①Jon Bateman，“U.S.-China Technological‘Decoupling’：A Strategy and Policy Framework，”April 25，2022，p.27.盡管繼任的拜登總統(tǒng)曾多次表示不屑于包括貿(mào)易政策在內(nèi)的特朗普的各項(xiàng)政策，認(rèn)為對(duì)中國(guó)進(jìn)口商品征收關(guān)稅，相當(dāng)于向美國(guó)消費(fèi)者和美國(guó)公司征稅，并表示要在重審之后決定是否取消對(duì)中國(guó)產(chǎn)品所加征的關(guān)稅，②Ana Swanson，Edward Wong and Alan Rappeport，“Debate over Tariffs Reveals Biden’s Difficulties on China Trade，”The New York Times，May 23，2022，https：／／www.nytimes.com／2022／05／23／business／economy／china－trade－tariffs－biden.html；“Biden Says He Is Weighing Reducing Tariffs on China，”Reuters，May 23，2022，https：／／www.reuters.com／markets／commodities／biden－says－weighsreducing－tariffs－china－asking－opec－pump－more－oil－2022－05－23／，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月15日。其政府也表示將考慮對(duì)只能從中國(guó)獲得的產(chǎn)品進(jìn)行區(qū)分，但已加征的關(guān)稅迄今仍維持不變。

3.6 金融制裁

美國(guó)政府對(duì)外國(guó)個(gè)人和實(shí)體進(jìn)行的金融制裁大多數(shù)是由總統(tǒng)依據(jù)《國(guó)際緊急狀態(tài)經(jīng)濟(jì)權(quán)力 法》（The International Emergency Economic Powers Act，IEEPA）實(shí)施的。該法允許總統(tǒng)“對(duì)美國(guó)國(guó)家安全、外交政策或經(jīng)濟(jì)的任何異常和特殊的（外國(guó)）威脅‘宣布’國(guó)家緊急狀態(tài)”。總統(tǒng)可以通過(guò)阻止指定行為人的部分或全部金融活動(dòng)來(lái)“應(yīng)對(duì)”這一威脅，如凍結(jié)其資產(chǎn)，并禁止其接受任何資金或財(cái)產(chǎn)。制裁方案制定后，指定具體行為者的權(quán)力通常被授予財(cái)政部，由財(cái)政部制定“特別指定國(guó)民與被禁止人員清單”（The Specially Designated Nationals and Blocked Persons List，SDN）。目前，特別指定國(guó)民中包括332名中國(guó)人，約占全球總數(shù)（9 792人）的3%，③Jon Bateman，“U.S.-China Technological‘Decoupling’：A Strategy and Policy Framework，”April 25，2022，p.28.其中大多數(shù)是因與朝鮮、伊朗和其他受制裁國(guó)家的交易所造成的。例如，中國(guó)電子進(jìn)出口總公司于2020年被列入清單，理由是“支持馬杜羅政權(quán)的惡意網(wǎng)絡(luò)行為”和提供“中國(guó)‘長(zhǎng)城防火墻’的商業(yè)化版本”，以幫助破壞委內(nèi)瑞拉的民主。

2017年，特朗普援引《國(guó)際緊急狀態(tài)經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》和《全球馬格尼茨基法》（The Global Magnitsky Act），宣布“世界各地嚴(yán)重侵犯人權(quán)和腐敗行為”構(gòu)成國(guó)家緊急狀態(tài)。④Executive Order 13818，“Blocking the Property of Persons Involved in Serious Human Rights Abuse or Corruption，”82 Fed.Reg.60，839，December 20，2017，https：／／www.federalregister.gov／documents／2017／12／26／2017－27925／blocking－the－property－of－persons－involved－in－serious－h(huán)uman－rightsabuse－or－corruption，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月22日。17名主要在新疆開展活動(dòng)的中國(guó)個(gè)人和組織被列為制裁對(duì)象。美國(guó)《2020年維吾爾人權(quán)政策法》和《2021年維吾爾強(qiáng)迫勞動(dòng)預(yù)防法》要求實(shí)施更多與新疆相關(guān)的制裁，2019年的《香港人權(quán)與民主法》⑤Uyghur Human Rights Policy Act of 2020，https：／／www.govinfo.gov／content／pkg／PLAW116publ145／pdf／PLAW－116publ145.pdf；Uyghur Forced Labor Prevention Act of 2021，https：／／www.govinfo.gov／content／pkg／PLAW－117publ78／pdf／PLAW117publ78.pdf；S.1838-Hong Kong Human Rights and Democracy Act of 2019，https：／／www.congress.gov／bill／116th－congress／senate－bill／1838，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月29日。則針對(duì)的是香港的“人權(quán)和民主問(wèn)題”。

3.7 技術(shù)交易規(guī)則

特朗普政府曾利用《國(guó)際緊急狀態(tài)經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》限制“交易”的權(quán)力，推出“中國(guó)軍工復(fù)合體企業(yè)清單”等新限制。特朗普最引人注目的“創(chuàng)新”之一是，他試圖對(duì)TikTok和微信實(shí)行“應(yīng)用程序禁令”，后來(lái)還試圖禁止支付寶、騰訊QQ和其他六款中國(guó)應(yīng)用程序。為了實(shí)施這些禁令，特朗普宣布，“在美國(guó)不受限制地獲取或使用與‘外國(guó)對(duì)手’有關(guān)的信息和通信技術(shù)或服務(wù)”（ICTS）構(gòu)成了國(guó)家緊急狀態(tài)。⑥Executive Order 13873，“Securing the Information and Communications Technology and Services Supply Chain，”Fed.Reg.22689（May 15，2019）https：／／www.federalregister.gov／documents／2019／05／17／2019－10538／securing－the－information－and－communicationstechnology－andservices－supply－chain，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月28日。這一禁令一經(jīng)宣布，就在美國(guó)國(guó)內(nèi)外引起軒然大波，聯(lián)邦法院曾下令禁止TikTok和微信，但特朗普在詳細(xì)規(guī)則尚未公布之前就下臺(tái)了。2021年6月，拜登總統(tǒng)下令有關(guān)部門對(duì)這些應(yīng)用程序進(jìn)行安全審查，不過(guò)，他沒(méi)有撤回特朗普要求字節(jié)跳動(dòng)剝離TikTok（抖音海外版）在美業(yè)務(wù)的行政令。為了消除美國(guó)政府對(duì)數(shù)據(jù)安全和完整性方面的擔(dān)憂，2022年6月中旬，TikTok表示已將美國(guó)用戶數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移至甲骨文公司（Oracle Corp）的服務(wù)器上，如此一來(lái)，總部設(shè)在中國(guó)的母公司字節(jié)跳動(dòng)將無(wú)權(quán)訪問(wèn)這些數(shù)據(jù)。

依據(jù)信息和通信技術(shù)或服務(wù)供應(yīng)鏈安全規(guī)則，聯(lián)邦政府可以對(duì)美國(guó)境內(nèi)幾乎所有中國(guó)信息和通信技術(shù)或服務(wù)的大規(guī)模使用進(jìn)行審查。特朗普利用這一規(guī)則下令美國(guó)能源部禁止將中國(guó)設(shè)備用于為“對(duì)美國(guó)國(guó)防至關(guān)重要”的軍事設(shè)施提供服務(wù)的大容量電力系統(tǒng)。拜登暫停了對(duì)這一規(guī)則的實(shí)施，等待審查，但如果商務(wù)部發(fā)現(xiàn)此類交易構(gòu)成“不當(dāng)或不可接受的風(fēng)險(xiǎn)”，可以予以阻止。

隨后拜登頒布一項(xiàng)行政令，概述了“基于標(biāo)準(zhǔn)的決策框架和嚴(yán)格的、基于證據(jù)的分析”，以指導(dǎo)該規(guī)則在與互聯(lián)網(wǎng)連接的軟件中的應(yīng)用。他要求商務(wù)部審查與敵對(duì)軍事、情報(bào)、擴(kuò)散或網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)的任何聯(lián)系，并考慮第三方審計(jì)的質(zhì)量、收集數(shù)據(jù)的范圍和用戶數(shù)據(jù)及其敏感性，以及任何可驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)救措施等因素。①The White House，“Fact Sheet：Executive Order Protecting Americans’Sensitive Data From Foreign Adversaries，”press release，June 9，2021，https：／／www.whitehouse.gov／briefing－room／statementsreleases／2021／06／09／fact－sheet－executive－order－protecting－americans－sensitive－data－fromforeign－adversaries／，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月22日。

3.8 聯(lián)邦政府采購(gòu)限制

美國(guó)政府正采取越來(lái)越多的行動(dòng)限制對(duì)某些中國(guó)技術(shù)的使用和產(chǎn)品的采購(gòu)。例如，無(wú)人機(jī)已成為最近政府限制的目標(biāo)。2018年國(guó)防部暫停了對(duì)所有中國(guó)商用無(wú)人機(jī)的采購(gòu)，次年，國(guó)會(huì)永久禁止國(guó)防部使用任何帶有中國(guó)部件的無(wú)人機(jī)。電信和視頻監(jiān)控設(shè)備也成為近期與中國(guó)有關(guān)的采購(gòu)限制的對(duì)象。2019財(cái)年《國(guó)防授權(quán)法》第889節(jié)，禁止政府機(jī)構(gòu)使用聯(lián)邦資金采購(gòu)華為、中興、海能達(dá)、海康威視和大華制造的此類設(shè)備，該法律還允許國(guó)防部在名單中增加其他與中國(guó)政府“有關(guān)聯(lián)”的公司。②John S.McCain National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2019，Public Law No.115－232，§889（f）（3）（A－B），訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月23日。美國(guó)政府對(duì)聯(lián)邦承包商和受贈(zèng)方也施加了類似的限制。此外，美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)（FCC）還利用聯(lián)邦補(bǔ)貼來(lái)阻止私人使用中國(guó)電信設(shè)備，結(jié)果，小型和農(nóng)村運(yùn)營(yíng)商因不愿失去聯(lián)邦資金而放棄使用中國(guó)電信設(shè)備，而大型運(yùn)營(yíng)商已普遍避開華為和中興通訊。

3.9 執(zhí)法行動(dòng)

在監(jiān)管之外，美國(guó)聯(lián)邦政府還利用執(zhí)法行動(dòng)來(lái)打擊中國(guó)對(duì)美國(guó)技術(shù)的“非法獲取”。最突出的例子是，2018年11月到2022年2月，司法部發(fā) 起 了 一 個(gè)“中 國(guó) 行 動(dòng) 計(jì) 劃”（China Initiative），旨在調(diào)查和起訴“竊取商業(yè)機(jī)密、間諜活動(dòng)、外國(guó)影響力活動(dòng)、供應(yīng)鏈顛覆以及來(lái)自中國(guó)的其他威脅”。根據(jù)《麻省理工學(xué)院技術(shù)評(píng)論》匯編的一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，截至2021年12月1日，司法部公開將涉及150多名被告的至少77起刑事案件歸類為“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”的一部分。③Eileen Guo，Jess Aloe，and Karen Hao，“We Built a Database to Understand the China Initiative.Then the Government Changed Its Records.”MIT Technology Review，December 2，2021，https：／／www.technologyreview.com／2021／12／02／1039397／china－initiativedatabase－doj／，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月23日。這一執(zhí)法行動(dòng)中最具爭(zhēng)議、也是最重要的部分是司法部對(duì)美國(guó)大學(xué)中所謂的“非傳統(tǒng)收集者”（Nontraditional collector）的打擊。聯(lián)邦檢察官指控大約20名中美研究人員隱瞞自己與中國(guó)政府的關(guān)系，參與了“國(guó)家支持的技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃”，一些學(xué)生也被指責(zé)為利用“美國(guó)大學(xué)的資源，為北京提供了贏得與美國(guó)的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)所需的技術(shù)和人才”。④Margot Schüller and Yun Schüler－Zhou，United States-China Decoupling：Time for European Tech Sovereignty，GIGA Focus，Asia，Number 7，December 2020，p.6.多起案件聲稱，研究人員在申請(qǐng)聯(lián)邦資助時(shí)沒(méi)有披露他們參與了一項(xiàng)中國(guó)的“頂尖人才計(jì)劃”。其中一個(gè)引人注目的案件是，2021年1月14日，即特朗普在任的最后一周，麻省理工學(xué)院機(jī)械工程學(xué)院華裔教授陳剛因受到以下3項(xiàng)刑事指控而被拘捕：電匯欺詐；未能提交外國(guó)銀行和金融賬戶報(bào)告；以及向美國(guó)政府機(jī)構(gòu)做虛假陳述，隱瞞與中國(guó)的合作關(guān)系。①Department of Justice，“MIT Professor Arrested and Charged with Grant Fraud，”https：／／www.justice.gov／usao－ma／pr／mitprofessor－arrested－and－charged－grant－fraud；Ellen Barry and Katie Benner，U.S.Drops Its Case Against M.I.T.Scientist Accused of Hiding China Links，The New York Times，https：／／www.nytimes.com／2022／01／20／science／gang－chen－mit－china－initiative.html，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月15日。

這類打擊行動(dòng)迫使許多中國(guó)研究人員離開了美國(guó)，并使美國(guó)學(xué)者避免與中國(guó)同行合作。批評(píng)者認(rèn)為這造成了一種有害的“寒蟬效應(yīng)”，但司法部官員卻認(rèn)為這是成功的威懾。隨著時(shí)間的推移，大多數(shù)指控已被證明是無(wú)中生有。自2021年以來(lái)，司法部撤銷了對(duì)5名中國(guó)研究人員的指控，麻省理工學(xué)院的陳剛教授也在其中；駁回了對(duì)一名在中國(guó)出生的美國(guó)學(xué)者的指控，而且未能對(duì)一名加拿大籍華裔教授定罪。經(jīng)過(guò)數(shù)月的重審，拜登政府于2022年2月宣布終止司法部的“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”，今后“涉及學(xué)術(shù)誠(chéng)信和研究安全的案件”（以前被稱為“非傳統(tǒng)收集者”案）主要由資助研究的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)作為行政事務(wù)來(lái)處理。

四、拜登政府的“自強(qiáng)性”脫鉤措施

另一類美國(guó)與中國(guó)科技脫鉤的措施可視為間接脫鉤措施，亦可以稱之為“自強(qiáng)性”措施，即著重于促進(jìn)美國(guó)自身的科技發(fā)展，或以民主價(jià)值觀的名義聯(lián)合盟友和伙伴國(guó)擴(kuò)大和加強(qiáng)美國(guó)對(duì)中國(guó)科技封鎖的效果，盡可能把中國(guó)排除在科技產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈之外，借助盟友和伙伴國(guó)的力量維護(hù)美國(guó)在科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。

早在2016年10月，奧巴馬政府就發(fā)布了兩份與人工智能發(fā)展相關(guān)的重要文件，即《國(guó)家人工智能研發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃》和《為未來(lái)人工智能做準(zhǔn)備》，并在同年12月又發(fā)布了題為《人工智能、自動(dòng)化與經(jīng)濟(jì)》的報(bào)告。②詳 見National Science and Technology Council，“The National Artificial Intelligence Research and Development Strategic Plan，”O(jiān)ctober 2016，https：／／www.nitrd.gov／pubs／National－AI－RD－Strategy－2019.pdf；Executive Office of the President，National Science and Technology Council Committee on Technology，“Preparing for the Future of Artificial Intelligence，”O(jiān)ctober 2016，https：／／obamawhitehouse.archives.gov／sites／default／files／whitehouse＿files／microsites／ostp／NSTC／preparing＿for＿the＿future＿of＿ai.pdf；Executive Office Technology Council，“Artificial Intelligence，Automation，and the Economy，”December 2016，https：／／obamawhitehouse.archives.gov／blog／2016／12／20／artificial－intelligence－automation－andeconomy，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月17日。特朗普?qǐng)?zhí)政后，美國(guó)政府在多項(xiàng)重大政策文件和立法中都強(qiáng)調(diào)人工智能研發(fā)對(duì)美國(guó)未來(lái)發(fā)展的作用和重要性。2019年2月，特朗普簽署了題為《保持美國(guó)在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)先地位》的總統(tǒng)行政令，啟動(dòng)了“美國(guó)人工智能倡議”。③The White House， “Executive Order on Maintaining American Leadership in Artificial Intelligence，”February 11，2019，https：／／www.federalregister.gov／documents／2019／02／14／2019－02544／maintaining－american－leadership－in－artificial－intelligence，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月17日。2019年6月，特朗普政府正式發(fā)布了《國(guó)家人工智能研發(fā)戰(zhàn)略計(jì)劃：2019年更新》，對(duì)2016年奧巴馬政府末期的同類戰(zhàn)略進(jìn)行了更新，并提出了對(duì)人工智能研究進(jìn)行長(zhǎng)期投資等8項(xiàng)重點(diǎn)戰(zhàn)略。④Executive Office of the President of the United States，“The National AI Research and Development Strategic Plan：2019 Update，”June 2019.不過(guò)總的來(lái)說(shuō)，在特朗普時(shí)期，政府和國(guó)會(huì)一般都把注意力集中在上一章所列舉的“壓制性”措施上。

值得關(guān)注的是，到拜登政府時(shí)期，美國(guó)官員、國(guó)會(huì)議員和外交政策專家已形成一個(gè)共識(shí)，即需要對(duì)“自強(qiáng)性”措施給予更多的關(guān)注。為此，眾議院于2022年2月4日通過(guò)了《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案》（The America COMPETES Act），參議院于2022年3月28日通過(guò)了相應(yīng)的《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》（The United States Innovation and Competition Act of 2021），兩院的法案文本有較大差別，還需要一段時(shí)間進(jìn)行協(xié)調(diào)以形成統(tǒng)一文本。雖然兩院法案文本也包括多項(xiàng)“壓制性”措施，但它們都把主要關(guān)注力放在了美國(guó)科技的自身發(fā)展上。兩院法案均強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)美國(guó)國(guó)內(nèi)的供應(yīng)鏈、先進(jìn)技術(shù)研發(fā)和科學(xué)研究，以提升美國(guó)在相關(guān)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而能在全球相關(guān)領(lǐng)域與中國(guó)抗衡；大幅度增加聯(lián)邦政府的科研投入，撥款520億美元支持美國(guó)半導(dǎo)體的制造、研發(fā)和供應(yīng)鏈安全；在國(guó)家科學(xué)基金會(huì)下建立技術(shù)與創(chuàng)新基金會(huì)（Information technology and Inno-vation Foundation）；設(shè)立“國(guó)防芯片基金”和“國(guó)際技術(shù)安全與創(chuàng)新基金”；完善美國(guó)國(guó)內(nèi)教育和培訓(xùn)政策，加大人才培養(yǎng)力度，放寬技術(shù)移民限制，從全球吸引高科技研發(fā)人才；設(shè)立更多獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目，鼓勵(lì)美國(guó)本土學(xué)生選修科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)類（STEM）專業(yè)等。①“The America Competes Act of 2022，”House，January 25，2022，https：／／docs.house.gov／billsthisweek／20220131／BILLS－117HR4521RH－RCP117－31.pdf；“United States Innovation and Competition Act of 2021，”Congress，March 28 2022，https：／／www.congress.gov／117／bills／hr4521／BILLS－117hr4521eas.pdf；“Comparing The House and Senate China Packages＿Chart，”BHFS，https：／／www.bhfs.com／Templates／media／files／PDFs／COMPARING% 20THE%20HOUSE%20AND%20SENATE%20CHINA%20PACKAGES＿CHART.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月15日。

信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會(huì)創(chuàng)始人兼總裁羅布·阿特金森（Rob Atkinson）表示，國(guó)會(huì)最終通過(guò)的《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法》將是1988年《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)力法》（The Omnibus Trade and Competitiveness Act）通過(guò)30多年后首個(gè)有關(guān)科技的重大法案。他認(rèn)為，國(guó)會(huì)長(zhǎng)期以來(lái)一直忽視對(duì)美國(guó)科技創(chuàng)新的投資。該法案將向半導(dǎo)體制造、無(wú)線技術(shù)和新的技術(shù)與創(chuàng)新基金會(huì)注入數(shù)十億美元。該基金會(huì)將專注于人工智能、自主系統(tǒng)和量子計(jì)算等技術(shù)的研發(fā)。②Makenzie Holland，“US Awaits Bill Boosting Technology Competition with China，”March 2022，https：／／www.techtarget.com／searchcio／news／252514215／US－awaits－bill－boosting－technologycompetition－with－China，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月11日。美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)將是這項(xiàng)立法的最大戰(zhàn)略受益者之一。拜登在敦促國(guó)會(huì)通過(guò)《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》時(shí)說(shuō)：“為了爭(zhēng)奪未來(lái)最好的工作崗位，我們還需要與中國(guó)和其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手建立公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。”“這就是為什么在國(guó)會(huì)通過(guò)兩黨創(chuàng)新法案如此重要，它將對(duì)新興技術(shù)和美國(guó)制造業(yè)進(jìn)行創(chuàng)紀(jì)錄的投資。”③同②。

美國(guó)眾議院和參議院在為半導(dǎo)體研發(fā)大量撥款的問(wèn)題上看法一致，在兩院分別通過(guò)的《美國(guó)芯片法案》（The Chips for America Act）中，兩院都同意：1.建立國(guó)家半導(dǎo)體技術(shù)中心，在私營(yíng)部門、國(guó)防部長(zhǎng)、能源部長(zhǎng)、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所所長(zhǎng)的參與下，開展先進(jìn)半導(dǎo)體的研究和原型設(shè)計(jì)，2021—2030年每年為此撥款30億美元；2.在國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（Defense Advanced Research Projects Agency）實(shí)施“電子復(fù)蘇計(jì)劃”，2021—2025財(cái)年每年為此撥款20億美元；3.美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation）執(zhí)行半導(dǎo)體基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，2021—2025財(cái)年每年為此撥款20億美元；4.能源部執(zhí)行半導(dǎo)體基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，2021—2025財(cái)年每年為此撥款20億美元；在商務(wù)部下設(shè)立國(guó)家先進(jìn)封裝制造研究所（Advanced Packing National Manufacturing Institute），2021—2025財(cái)年每年為此撥款50億美元，以成熟的半導(dǎo)體技術(shù)模式來(lái)進(jìn)行制造、組裝、測(cè)試和先進(jìn)封裝。④“H.R.7178-CHIPS for America Act，”Congress，https：／／www.congress.gov／bill／116th－congress／house－bill／7178／text，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月11日。

2022年7月27日和28日，美國(guó)參議院和眾議院先后以64∶33票和243∶187票分別通過(guò)了經(jīng)過(guò)兩院協(xié)調(diào)的、最終版本的《芯片與科學(xué)法案》（Chips and Science Act），該法案為美國(guó)半導(dǎo)體生產(chǎn)提供了約520億美元的政府補(bǔ)貼，并為芯片工廠提供估計(jì)價(jià)值為240億美元的投資稅收抵免。此外，還授權(quán)在5年內(nèi)撥款1 700多億美元，以促進(jìn)美國(guó)的科學(xué)研究，為的是更好地與中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)。⑤David Shepardson and Patricia Zengerle，“U.S.Senate Passes Bill to Boost Chip Manufacturing，Compete with China，”Reuters，July 28，2022，https：／／www.reuters.com／business／majority－ussenate－backs－bill－boosting－chipmakers－compete－with－china－2022－07－27／；Kevin Breuninger，“House Passes Bill to Boost U.S.Chip Production and China Competition，Sending It to Biden，”CNBC，July 29，2022，https：／／www.cnbc.com／2022／07／28／chinacompetitiveness－and－chip－bill－passes－h(huán)ouse－goes－to－biden.html，訪問(wèn)時(shí)間：2022年8月1日。

除撥款立法之外，美國(guó)還以提供資金補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等政策，勸誘具有高端芯片生產(chǎn)能力的外國(guó)企業(yè)在美投資設(shè)廠，以解決美國(guó)芯片短缺問(wèn)題，并增加對(duì)全球芯片交易的控制。目前，臺(tái)積電已投資120億美元在美國(guó)亞利桑那州建廠生產(chǎn)5納米的芯片，三星則投資170億美元在得克薩斯州建廠，兩者均計(jì)劃在2024年實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)。①“TSMC Says Has Begun Construction at Its Arizona Chip Factory Site，”Reuters，June 2，2021，https：／／www.reuters.com／technology／tsmc－says－construction－h(huán)as－started－arizona－chip－factory－2021－06－01／；Jiyoung Sohn，“Samsung to Choose Taylor，Texas，for＄17 Billion Chip－Making Factory，”The Wall Street Journal，November 22，2021，https：／／www.wsj.com／articles／samsung－to－choose－taylor－texas－for－17－billion－chipmaking－factory－11637627613，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月11日。此外，昔日半導(dǎo)體領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手美國(guó)和日本，如今準(zhǔn)備攜手研發(fā)高端芯片。在2022年7月美日外長(zhǎng)級(jí)與商務(wù)部長(zhǎng)級(jí)官員“2＋2”會(huì)談后，雙方宣布，將為研發(fā)下一代半導(dǎo)體，建立一個(gè)新的研發(fā)機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)將于2022年底在日本成立，專注于研發(fā)2納米半導(dǎo)體芯片，包括建立一條原型生產(chǎn)線，于2025年開始量產(chǎn)。②潘寅茹：“從打壓到聯(lián)手：美國(guó)攜日本發(fā)展半導(dǎo)體 研發(fā)2納米芯片”，新浪網(wǎng)，2022年7月31日，https：／／news.sina.com.cn／o／2022－07－31／doc－imizmscv4287734.shtml，訪問(wèn)時(shí)間：2022年8月3日。

構(gòu)建“科技民主聯(lián)盟”，是美國(guó)執(zhí)行與中國(guó)科技脫鉤、在產(chǎn)業(yè)鏈中“去中國(guó)化”戰(zhàn)略的一個(gè)有機(jī)組成部分。在實(shí)行對(duì)中國(guó)的科技封鎖措施時(shí)，拜登政府并不打算像其前任特朗普政府那樣單打獨(dú)斗，而是計(jì)劃通過(guò)建立“科技民主聯(lián)盟”來(lái)協(xié)調(diào)盟友和伙伴國(guó)的對(duì)華科技政策。根據(jù)《華盛頓郵報(bào)》2021年2月11日的報(bào)道，拜登政府自那時(shí)起已開始悄悄制定一項(xiàng)雄心勃勃的建立“科技民主國(guó)家聯(lián)盟”的計(jì)劃，該聯(lián)盟的目標(biāo)是，“制定技術(shù)使用的規(guī)則和規(guī)范”，阻止“科技威權(quán)國(guó)家”主導(dǎo)全球技術(shù)。③David Ignatius，“Biden’s Ambitious Plan to Push Back Against Techno-autocracies，”The Washington Post，F(xiàn)ebruary 11，2021，https：／／www.washingtonpost.com／opinions／bidens－ambitiousplan－to－push－back－against－techno－autocracie，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月13日。

“技術(shù)民主國(guó)家”（Techno-Democracies）的概念是賈里德·科恩（Jared Cohen）和理查德·方丹（Richard Fontaine）2020年11月在《外交事務(wù)》雜志上發(fā)表的一篇文章中首次提出的。作者認(rèn)為，“盡管美國(guó)在人工智能和半導(dǎo)體生產(chǎn)等一些技術(shù)上仍擁有優(yōu)勢(shì)，但在制定使用這些技術(shù)的總體戰(zhàn)略方面卻落后于中國(guó)”，因此，他們建議組建一個(gè)技術(shù)民主國(guó)家聯(lián)盟，其中包括美國(guó)等12個(gè)技術(shù)先進(jìn)的民主國(guó)家。④Jared Cohen and Richard Fontaine，“Uniting the Techno－Democracies：How to Build Digital Cooperation，”Foreign Affairs，November／December 2020，https：／／www.foreignaffairs.com／articles／united－states／2020－10－13／uniting－techno－democracies，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月13日。最近的一份關(guān)于“技術(shù)民主聯(lián)盟”的報(bào)告是大西洋委員會(huì)于2022年6月13日發(fā)布的，這份報(bào)告認(rèn)為，民主與專制的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)最終將在技術(shù)領(lǐng)域決定。為了進(jìn)行有效的競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)不能單獨(dú)行動(dòng)，而必須與志同道合的盟友和伙伴國(guó)合作，利用在技術(shù)領(lǐng)域里能力和資源的共享，以集體和綜合的方式實(shí)施戰(zhàn)略和政策，在一系列領(lǐng)域推進(jìn)一套全面、連貫和有效的戰(zhàn)略。為此，美國(guó)、北美、歐洲及印太地區(qū)的主要民主國(guó)家應(yīng)當(dāng)走到一起，建立一個(gè)“技術(shù)民主聯(lián)盟”，該聯(lián)盟將促進(jìn)最關(guān)鍵和最新技術(shù)上的廣泛合作。它應(yīng)當(dāng)遵循三條主要工作路線：第一，通過(guò)聯(lián)合研發(fā)，數(shù)據(jù)共享以及制定技術(shù)監(jiān)督的共同方法，確保民主國(guó)家擁有強(qiáng)大而安全的先進(jìn)技術(shù)供應(yīng)鏈，以加強(qiáng)自由世界的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。第二，通過(guò)制定共同的方法來(lái)限制中國(guó)不公平的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，包括投資審查、知識(shí)產(chǎn)權(quán)盜竊、出口控制，對(duì)外投資和網(wǎng)絡(luò)安全。第三，努力建立與民主價(jià)值觀相一致的技術(shù)規(guī)則和規(guī)范。⑤Ash Jain and Matthew Kroenig，“Toward a Democratic Technology Alliance：An Innovation Edge That Favors Freedom，”Atlantic Council，June 13，2022，https：／／www.atlanticcouncil.org／in－depthresearch－reports／report／toward－a－democratic－technology－alliance－an－innovation－edge－that－favors－freedom／，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月12日。

2021年6月，美國(guó)在建立“科技民主聯(lián)盟”中邁出了重要一步：與歐盟成立了跨大西洋貿(mào)易和技術(shù)委員會(huì)（U.S.-EU Trade and Technology Council，簡(jiǎn)稱TTC）。其目的是，為促進(jìn)美國(guó)和歐盟在關(guān)鍵的全球貿(mào)易和技術(shù)問(wèn)題上跨部門、全政府的協(xié)調(diào)提供一個(gè)框架，并在共同的民主價(jià)值觀基礎(chǔ)上深化跨大西洋貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)關(guān)系。⑥Cora Jungbluth，“The Newly Launched EU－US Trade and Technology Council（TTC）-What Is It All about，and What Does It Have to Do with China，”GED，October 13，2021，https：／／globaleurope.eu／globalization／the－newly－launched－eu－us－trade－and－technology－council－ttc－what－is－it－all－about－and－what－does－it－h(huán)aveto－do－with－china／，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月10日。美國(guó)國(guó)務(wù)院對(duì)該委員會(huì)的成立做了如下說(shuō)明：成立的目的是合作開發(fā)和應(yīng)用基于包括尊重人權(quán)在內(nèi)的共同民主價(jià)值觀的新技術(shù)；確保貿(mào)易政策和新興技術(shù)的部署受到國(guó)家安全和科學(xué)優(yōu)先事項(xiàng)以及經(jīng)濟(jì)和商業(yè)優(yōu)先事項(xiàng)的影響；增強(qiáng)跨大西洋經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力，確保共同領(lǐng)導(dǎo)制定基于共同民主價(jià)值觀的新興和其他關(guān)鍵技術(shù)的全球準(zhǔn)則；保持美國(guó)及其盟國(guó)在科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，同時(shí)在數(shù)字和新興技術(shù)領(lǐng)域?qū)雇?quán)主義的影響。①U.S.Department of State，“U.S.-EU Trade and Technology Council（TTC），”https：／／www.state.gov／us－eu－trade－andtechnology－council－ttc／，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月13日。而關(guān)于文本中提到的“威權(quán)主義”，明眼人一看就知道指的是中國(guó)。②U.S.Department of Commerce，“U.S.-EU Joint Statement of the Trade and Technology Council，”https：／／www.commerce.gov／news／press－releases／2022／05／us－eu－joint－statement－trade－andtechnology－council，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月13日。盡管對(duì)于美國(guó)來(lái)說(shuō)，成立跨大西洋貿(mào)易和技術(shù)委員會(huì)是朝著建立一個(gè)針對(duì)中國(guó)的志同道合的國(guó)家聯(lián)盟邁出的重要一步，但歐盟在該委員會(huì)的目標(biāo)上還是有所保留，“希望避免其僅僅成為一種抨擊中國(guó)的徒勞行為。”③Cora Jungbluth，“The Newly Launched EU-US Trade and Technology Council（TTC）-What Is It All about，and What Does It Have to Do with China，”GED，October 13，2021.

在印太地區(qū)，美國(guó)與中國(guó)科技脫鉤的計(jì)劃也在緊鑼密鼓地進(jìn)行。2022年2月，拜登政府在《美國(guó)印太戰(zhàn)略》（U.S.Indo-Pacific Strategy）中提出：與合作伙伴協(xié)調(diào)，維護(hù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的完整性，促進(jìn)基于共識(shí)、符合價(jià)值觀的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；促進(jìn)盟國(guó)和伙伴國(guó)研究人員的流動(dòng)和對(duì)前沿合作的科學(xué)數(shù)據(jù)的開放獲取；實(shí)施網(wǎng)絡(luò)空間負(fù)責(zé)任行為框架及其相關(guān)規(guī)范。④The White House，“Indo-Pacific Strategy of the United State，”February 2022，p.8.https：／／www.whitehouse.gov／wp－content／uploads／2022／02／U.S.－Indo－Pacific－Strategy.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2022年3月10日。同月，拜登政府更新了《關(guān)鍵和新興技術(shù)清單》，并說(shuō)明制定這份清單的目的是：為未來(lái)促進(jìn)美國(guó)保持技術(shù)領(lǐng)先地位的努力提供信息；與盟友和伙伴國(guó)合作，推進(jìn)和保持共享的技術(shù)優(yōu)勢(shì)；制定、設(shè)計(jì)、管理和使用能為社會(huì)帶來(lái)切實(shí)利益并符合民主價(jià)值觀的關(guān)鍵和新興技術(shù)；制定美國(guó)政府應(yīng)對(duì)美國(guó)安全威脅的措施。各部門和機(jī)構(gòu)都被要求在制定諸如研發(fā)支持國(guó)家安全任務(wù)的技術(shù)、爭(zhēng)奪國(guó)際人才以及保護(hù)敏感技術(shù)的計(jì)劃時(shí)，將這份清單作為參考。⑤National Science and Technology Council，“Critical and Emerging Technology List Update，”February 2022，p.1，https：／／www.whitehouse.gov／wp－content／uploads／2022／02／02－2022－Critical－and－Emerging－Technologies－List－Update.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月13日。

在美國(guó)在印太地區(qū)打造的“小圈子”中，美日印澳四方機(jī)制（Quad）被賦予了特殊使命，它將開展關(guān)鍵與新興技術(shù)聯(lián)合研發(fā)，確保半導(dǎo)體供應(yīng)鏈的韌性，并制定通用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。2021年秋季，Quad的4個(gè)合作伙伴宣布，它們將發(fā)起一項(xiàng)聯(lián)合聲明，以“繪制產(chǎn)能圖、識(shí)別漏洞、并加強(qiáng)半導(dǎo)體的供應(yīng)鏈安全”。2021年3月，美國(guó)國(guó)家安全顧問(wèn)杰克·沙利文（Jake Sullivan）宣布，美國(guó)與亞洲的三個(gè)盟友——日本、印度和澳大利亞的領(lǐng)導(dǎo)人，已同意成立一個(gè)工作組，為5G和人工智能等新興技術(shù)制定標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)還試圖將美日韓三邊合作拓展至技術(shù)研發(fā)和供應(yīng)鏈安全等領(lǐng)域，以形成對(duì)四方機(jī)制的有力補(bǔ)充。2021年4月和5月，拜登總統(tǒng)與日本首相菅義偉、韓國(guó)總統(tǒng)文在寅舉行首腦會(huì)談時(shí)，達(dá)成的最重要的協(xié)議之一就是重組全球供應(yīng)鏈。這些動(dòng)向表明，美國(guó)及其盟友正努力在聯(lián)盟體系內(nèi)在科技研發(fā)和供應(yīng)鏈安全問(wèn)題上相互支持。⑥Ji-Young Lee，Eugeniu Han and Keren Zhu，“Decoupling Chinese Technology and US Alliance Management，”Australian Institute of International Affairs，F(xiàn)ebruary 2，2022.

關(guān)于“科技民主聯(lián)盟”，還有人提出一些具體設(shè)想，例如2021年初，谷歌前首席執(zhí)行官埃里克·施密特和谷歌高管賈里德·科恩（Jared Cohen）領(lǐng)導(dǎo)的一個(gè)中國(guó)戰(zhàn)略小組，在一篇私下流傳的論文中建議：建立國(guó)際科技金融公司，幫助各國(guó)購(gòu)買西方產(chǎn)品，抵御數(shù)字絲綢之路的沖擊；設(shè)立一個(gè)新的機(jī)構(gòu)，為建立一個(gè)安全開放的技術(shù)架構(gòu)制定全球標(biāo)準(zhǔn)；設(shè)定一個(gè)“信任區(qū)域”，與那些同意不從華為購(gòu)買產(chǎn)品的國(guó)家分享研究和技術(shù)。這類措施早已不僅僅是近來(lái)人們注意到的所謂美國(guó)“小院高墻”策略，而是在圍堵中國(guó)科技方面步步緊逼、層層加碼，圍繞西方技術(shù)建立一道“護(hù)城河”，有意使美國(guó)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)在某些方面脫鉤。①David Ignatius，“Biden’s Ambitious Plan to Push Back Against Techno-autocracies，”The Washington Post，F(xiàn)ebruary 11，2021.

盡管“科技民主聯(lián)盟”的倡議者意識(shí)到，通過(guò)鼓勵(lì)美國(guó)及其民主盟友和伙伴國(guó)之間加強(qiáng)技術(shù)協(xié)調(diào)，可能導(dǎo)致全球秩序進(jìn)一步兩極分化，但對(duì)于他們來(lái)說(shuō)，只要能達(dá)到壓制中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的，所有的代價(jià)都是值得的。

五、美國(guó)與中國(guó)科技脫鉤招致的批評(píng)及可能的后果

美國(guó)對(duì)中國(guó)實(shí)行的各種貿(mào)易和投資限制正在產(chǎn)生與中國(guó)經(jīng)濟(jì)脫鉤的效果，尤其是在高科技領(lǐng)域。2020年7月，荷蘭合作銀行（Roba Bank）發(fā)布的一份報(bào)告認(rèn)為，有明顯跡象表明，美國(guó)的供應(yīng)鏈已經(jīng)開始偏離中國(guó)。2019年，美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口的制造業(yè)產(chǎn)品下降了17%，即880億美元，導(dǎo)致中國(guó)在美國(guó)進(jìn)口的份額中下降了4個(gè)百分點(diǎn)。從中國(guó)撤出的趨勢(shì)在計(jì)算機(jī)和電子行業(yè)（如半導(dǎo)體和無(wú)線設(shè)備）尤為明顯。②Michiel van der Veen and Ralph van Mechelen，“Decoupling US-China Supply Chains：High Tech on the Move，”July 16，2020，p.1， https：／／economics.rabobank.com／publications／2020／july／decoupling－us－china－supply－chains／，訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月17日。

該報(bào)告發(fā)現(xiàn)，越南、墨西哥和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)是美國(guó)進(jìn)口轉(zhuǎn)移的主要受益者。2019年美國(guó)從越南進(jìn)口的無(wú)線通信設(shè)備翻了一番。③該報(bào)告認(rèn)為，中國(guó)制造商通過(guò)重貼標(biāo)簽的方法從越南等國(guó)再出口，從而使分析者高估供應(yīng)鏈從中國(guó)轉(zhuǎn)移的程度。但報(bào)告認(rèn)為，雖然有跡象表明一些中國(guó)商品在越南被重貼標(biāo)簽，最明顯的是紡織品、海鮮、農(nóng)產(chǎn)品以及鋼鐵和鋁，但由于美國(guó)一直對(duì)通過(guò)這條路線的逃稅行為保持警惕，重貼標(biāo)簽的情況不會(huì)大規(guī)模發(fā)生。在過(guò)去幾年里，墨西哥已經(jīng)在許多領(lǐng)域蠶食中國(guó)的市場(chǎng)份額，尤其是在計(jì)算機(jī)設(shè)備領(lǐng)域，美中貿(mào)易戰(zhàn)加速了這一進(jìn)程。對(duì)于美國(guó)公司來(lái)說(shuō)，墨西哥作為制造業(yè)中心的吸引力越來(lái)越大，最重要的原因是它靠近美國(guó)市場(chǎng)，相對(duì)于中國(guó)具有運(yùn)輸成本上的競(jìng)爭(zhēng)力。新的《美墨加協(xié)定》（USMCA）也將進(jìn)一步增強(qiáng)墨西哥的吸引力。中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)主要受益于印刷電路板組裝這一半導(dǎo)體分行業(yè)供應(yīng)鏈的變化。2019年，中國(guó)在美國(guó)進(jìn)口的這一產(chǎn)品組中所占份額減少了一半，主要是由于美國(guó)對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)誘使中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)企業(yè)將供應(yīng)鏈的一部分遷回本土，臺(tái)灣當(dāng)局也在積極推動(dòng)這一措施。

荷蘭合作銀行的研究還發(fā)現(xiàn)，計(jì)算機(jī)、電子和電子設(shè)備行業(yè)尤其容易受到國(guó)際供應(yīng)鏈中斷的影響。因此，在貿(mào)易戰(zhàn)造成的不確定性上升的背景下，這些行業(yè)的公司更有可能將業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到海外。三大高科技行業(yè)是從中國(guó)轉(zhuǎn)移出去的主體，即無(wú)線通信設(shè)備、印刷電路板組件和半導(dǎo)體。這些行業(yè)的產(chǎn)品對(duì)美國(guó)具有極大的戰(zhàn)略重要性。

美國(guó)也在產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)移中受益。2019年美國(guó)從中國(guó)的進(jìn)口下降了880億美元，從世界其他地區(qū)的進(jìn)口增加了680億美元，這意味著至少有200億美元的生產(chǎn)可能已經(jīng)從中國(guó)回流到美國(guó)。回流主要集中在計(jì)算機(jī)和電子制造部門。④同②。美國(guó)企業(yè)將制造業(yè)活動(dòng)轉(zhuǎn)移到本土的一個(gè)相關(guān)跡象是美國(guó)進(jìn)口率的下降。2018—2019年，美國(guó)的進(jìn)口率下降0.6個(gè)百分點(diǎn)，扭轉(zhuǎn)了2019年之前的6年里進(jìn)口率不斷上升的趨勢(shì)，無(wú)線通信設(shè)備、印刷電路組件和半導(dǎo)體是進(jìn)口下降的主要部分。雖然計(jì)算機(jī)和電子行業(yè)的進(jìn)口下降了，但美國(guó)制造業(yè)的總產(chǎn)出增長(zhǎng)了4.9%，這意味著美國(guó)本土生產(chǎn)的總價(jià)值可能有所增長(zhǎng)。⑤同②，p.6.

中美之間日益緊張的貿(mào)易關(guān)系增加了在中國(guó)生產(chǎn)的成本和不確定性。為了減少對(duì)中國(guó)的依賴，同時(shí)在中國(guó)市場(chǎng)站穩(wěn)腳跟，一些外國(guó)企業(yè)已經(jīng)開始采取“中國(guó)＋1”戰(zhàn)略。新冠肺炎疫情造成的供應(yīng)鏈中斷加重了一些企業(yè)的擔(dān)憂，更多的企業(yè)可能會(huì)考慮搬遷，以提高其供應(yīng)鏈彈性。此外，中美之間緊張關(guān)系的加劇，也將迫使其他國(guó)家在兩國(guó)之間做出選擇，進(jìn)一步促使那些沒(méi)有站在中國(guó)一邊的國(guó)家減少對(duì)中國(guó)的依賴。因此，對(duì)地緣政治緊張局勢(shì)預(yù)期的上升，是加速多個(gè)行業(yè)供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)移的最重要原因。①M(fèi)ichiel van der Veen and Ralph van Mechelen，“Decoupling US-China Supply Chains：High Tech on the Move，”July 16，2020，p.8.

從美國(guó)對(duì)中國(guó)高科技產(chǎn)品的出口來(lái)看，2019年美國(guó)對(duì)中國(guó)的先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品出口總額下降了13%。航空航天以及信息通信技術(shù)產(chǎn)品受影響最大，2018年，美國(guó)航空航天項(xiàng)目的高科技產(chǎn)品（ATP）出口為183億美元，2019年降至105億美元，比上一年驟減42.5%；2020年降至44億美元，比2019年又下降了57.6%，連續(xù)兩年急劇下降。②U.S.Department of Commerce，Bureau of Industry and Security，Office of Technology Evaluation，“U.S.Trade with China，”2020，p.5，https：／／www.census.gov／foreign－trade／data／index.html，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月15日。根據(jù)美國(guó)人口普查局的數(shù)據(jù)，這些商品包括大多數(shù)新的軍用和民用直升機(jī)、飛機(jī)和航天器，以及渦輪噴氣飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)、飛行模擬器和自動(dòng)導(dǎo)航裝置。此外，自2016年以來(lái)，美國(guó)對(duì)中國(guó)的信息和通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)（ICT）產(chǎn)品的出口持續(xù)下降。2019年，其比例下降近16%，還不包括受美國(guó)出口管制，禁止向中國(guó)出口的軍民兩用商品和技術(shù)。③Margot Schüller and Yun Schüler－Zhou，“United States-China Decoupling：Time for European Tech Sovereignty，”GIGA Focus，Asia，Number 7，December 2020，p.6.2020年，美國(guó)對(duì)中國(guó)高科技產(chǎn)品出口額為307.62億美元，比2019年下降了9.0%（約30億美元）。（見表5－1）

表5 －1 2016－2020年美國(guó)高科技產(chǎn)品對(duì)華出口額 單位：億美元

在中國(guó)對(duì)美投資方面，由于2018年美國(guó)通過(guò)的法律限制，中國(guó)在美國(guó)的并購(gòu)交易額從2017年的不到90億美元下降至2018年略低于30億美元。私募股權(quán)數(shù)據(jù)跟蹤公司Prequin的數(shù)據(jù)也顯示，在受到美國(guó)政府機(jī)構(gòu)的審查之后，這類投資幾乎減半。④J.Stewart Black and Allen J.Morrison，“The Strategic Challenges of Decoupling，”Harvard Business Review，May-June 2021.中國(guó)對(duì)美投資及其在美國(guó)外國(guó)直接投資中所占比例也逐年下降。根據(jù)美國(guó)的要求，2017年中國(guó)投資者向美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)提交了60份投資通知（占全球總數(shù)的25%），2018年為55份，2019年為25份，2020年僅提交了17份（占總數(shù)的9%）。⑤“Annual Report to Congress for CY 2020，”CFIUS，July 2021，p.21，https：／／home.treasury.gov／system／files／206／CFIUSPublic－Annual－Report－CY－2020.pdf；“Annual Report to Congress for CY 2019，”CFIUS，July 2020，p.15，https：／／home.treasury.gov／system／files／206／CFIUS－Public－Annual－Report－CY－2019.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月15日。

近年來(lái)，美國(guó)的科技脫鉤政策也延伸到了學(xué)術(shù)領(lǐng)域，對(duì)中美學(xué)生和學(xué)者之間的交流造成極大阻礙。長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)大學(xué)在中美關(guān)系和學(xué)術(shù)交流中一直發(fā)揮著重要作用。2009年至2019年，在美就讀的中國(guó)學(xué)生人數(shù)從127 628人激增至369 548人，成為在美就讀的最大國(guó)際學(xué)生群體，也是美國(guó)大學(xué)的一個(gè)重要收入來(lái)源。留美中國(guó)學(xué)生大部分是自費(fèi)生，2018年中國(guó)留學(xué)生為美國(guó)公立大學(xué)貢獻(xiàn)了近150億美元的學(xué)費(fèi)收入，而排斥中國(guó)留學(xué)生的政策會(huì)減少美國(guó)教育部門的學(xué)費(fèi)收入。①M(fèi)argot Schüller and Yun Schüler-Zhou，“United States-China Decoupling：Time for European Tech Sovereignty，”GIGA Focus，Asia，Number 7，December 2020，p.6.更為嚴(yán)重的是，據(jù)美國(guó)高等教育協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)大學(xué)中有4.1萬(wàn)名碩士生、3.6萬(wàn)名博士生以及3.8萬(wàn)名在STEM領(lǐng)域擔(dān)任博士后或訪問(wèn)學(xué)者的是中國(guó)公民，中國(guó)學(xué)生占美國(guó)國(guó)際研究生總數(shù)的三分之一。這些學(xué)生中有許多人最終選擇留在美國(guó)，他們不僅是學(xué)術(shù)界的重要人才來(lái)源之一，也是私營(yíng)部門研究實(shí)驗(yàn)室和高科技初創(chuàng)企業(yè)的關(guān)鍵人才來(lái)源之一。②“誣陷、濫權(quán)、釣魚執(zhí)法，美司法部‘中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃’第一案敗訴始末”，彭博新聞社，2021年9月27日，https：／／view.inews.qq.com／a／20210927A0155200？refer＝wx＿h(yuǎn)ot，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月19日。如果他們之中的很多人因美國(guó)的排斥政策而離開美國(guó)，對(duì)于美國(guó)來(lái)說(shuō)將是人才方面的巨大損失。

鑒于上述各方面政策產(chǎn)生的效果，美國(guó)研究界和企業(yè)界對(duì)政府的科技脫鉤政策存在著廣泛質(zhì)疑。雖然它們認(rèn)為，與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)和供應(yīng)鏈關(guān)系確實(shí)引出了國(guó)家安全問(wèn)題，但大多數(shù)人在談到脫鉤問(wèn)題時(shí)都表示，1.為了平衡國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)利益，美國(guó)必須使用狹窄、客觀和統(tǒng)一的國(guó)家安全框架，重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)，并清楚地闡明這些安全關(guān)切，采取有針對(duì)性的出口管制等手段。2.美國(guó)政府的政策應(yīng)當(dāng)更加謹(jǐn)慎，并需要考慮長(zhǎng)期利益，在安全與替代被禁產(chǎn)品和服務(wù)的成本之間保持平衡。③Akinori Kahata，“Managing U.S.-China Technology Competition and Decoupling，”November 24，2020，https：／／www.csis.org／blogs／technology－policy－blog／managing－us－china－technology－competition－and－decoupling，訪問(wèn)時(shí)間：2022年3月3日。3.這些具體政策必須有一個(gè)全面的戰(zhàn)略來(lái)指導(dǎo)，其中包括明確和一致的國(guó)家安全表述、考慮到外國(guó)產(chǎn)品的可用性，以及應(yīng)形成全球標(biāo)準(zhǔn)；4.美國(guó)不應(yīng)在沒(méi)有確保其私營(yíng)部門在全球舞臺(tái)上保持競(jìng)爭(zhēng)力的情況下，試圖與中國(guó)廣泛脫鉤。④Alexa Lee，“The U.S.-China Tech Rivalry：Don’t Decouple-Diversify，”Harvard Kennedy School，Belfer Center for Science and International Affairs，March 2022.

相關(guān)的美國(guó)研究都提到了科技脫鉤可能對(duì)美國(guó)產(chǎn)生的負(fù)面影響。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在沒(méi)有認(rèn)真評(píng)估多邊出口管制的情況下，任何單方面限制與中國(guó)企業(yè)開展業(yè)務(wù)的做法，都意味著將美國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)地位和市場(chǎng)份額拱手讓給包括中國(guó)公司在內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。此外，事實(shí)上，供應(yīng)鏈安全不僅與外國(guó)公司的活動(dòng)有關(guān)，也與對(duì)美國(guó)國(guó)家安全威脅的評(píng)估有關(guān)。2021年美國(guó)殖民管道公司（Colonial Pipeline）遭勒索軟件的攻擊就對(duì)美國(guó)國(guó)家安全產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。⑤“美國(guó)殖民管道公司”是美國(guó)最大的燃油管道公司，每天輸送250萬(wàn)桶汽油、柴油及航空燃油和其他精煉產(chǎn)品，其運(yùn)送量占美國(guó)東海岸供應(yīng)量的45%。2021年5月6日，網(wǎng)絡(luò)犯罪團(tuán)伙“黑暗面”（DarkSide）侵入殖民管道公司的網(wǎng)絡(luò)，取走了近100GB的數(shù)據(jù)并以此提出贖金勒索。這一事件凸顯了勒索軟件不僅威脅商業(yè)領(lǐng)域，而且對(duì)關(guān)鍵國(guó)家級(jí)工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)也與日俱增。參見瑪麗－安·盧森（Mary－Ann Russon）：《美國(guó)最大燃油管道遭網(wǎng)絡(luò)攻擊 多州進(jìn)入緊急狀態(tài)》，BBC News中文版，2021年5月10日，https：／／www.bbc.com／zhongwen／simp／world－57054720，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月4日。認(rèn)識(shí)到這一問(wèn)題的人指出，必須全面評(píng)估對(duì)美國(guó)國(guó)家安全的威脅，而不是僅僅盯著中國(guó)。

中國(guó)美國(guó)商會(huì)對(duì)脫鉤給美國(guó)經(jīng)濟(jì)造成的總成本的評(píng)估發(fā)現(xiàn)：在貿(mào)易方面，如果25%的關(guān)稅擴(kuò)大到所有的雙邊貿(mào)易，到2025年，美國(guó)每年將損失1 900億美元的GDP。考慮到中國(guó)失去美國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入帶來(lái)的收入和就業(yè)損失、規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失、研發(fā)預(yù)算縮減以及競(jìng)爭(zhēng)力的下降，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)更大。在投資渠道方面，如果脫鉤導(dǎo)致美國(guó)僅有一半的外國(guó)直接投資股票在中國(guó)出售，美國(guó)投資者每年將損失250億美元的資本收益，模型計(jì)算顯示一次性GDP損失將高達(dá)5 000億美元。中國(guó)減少對(duì)美國(guó)的直接投資，并轉(zhuǎn)而投資于其他國(guó)家將使美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手受益。①China Center，US Chamber of Commerce，“Understanding Decoupling：Macro Trends and Industry Impact，”2021，p.3，https：／／rhg.com／research／us－china－decoupling／，訪問(wèn)時(shí)間：2022年4月10日。

科技脫鉤造成的影響主要體現(xiàn)在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)方面。半導(dǎo)體是通過(guò)高度專業(yè)化的全球供應(yīng)鏈生產(chǎn)的產(chǎn)品。目前，美國(guó)在銷售、利潤(rùn)和創(chuàng)新方面都處于全球領(lǐng)先地位，并擁有世界上最大的15家半導(dǎo)體企業(yè)中的8家，2020年占全球銷售額的48%，全球總銷售額為1 930億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他任何國(guó)家。②“Semiconductors and the U.S.-China Innovation Race，Geopolitics of the Supply Chain and the Central Role of Taiwan，”a special report by FP analytics，F(xiàn)ebruary 16，2021，https：／／foreignpolicy.com／2021／02／16／semiconductors－us－china－taiwan－technology－innovation－competition／，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月16日。但同時(shí)，美國(guó)公司并非在每個(gè)領(lǐng)域都處于領(lǐng)先地位，在代工半導(dǎo)體制造、組裝和測(cè)試等領(lǐng)域，美國(guó)企業(yè)幾乎完全依賴亞洲的供應(yīng)鏈。雖然美國(guó)公司仍然主導(dǎo)著全球市場(chǎng)，但由于包括中國(guó)在內(nèi)的其他國(guó)家的大量投入，美國(guó)在2020年全球半導(dǎo)體制造能力中所占份額已經(jīng)從1990年的37%下降到2021年的12%。③Semiconductor Industry Association，“2021，State of the U.S.Semiconductor Industry，”September 2021，p.10，https：／／www.semiconductors.org／wp－content／uploads／2021／09／2021－SIA－Stateof－the－Industry－Report.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月16日。

由于在尖端芯片研發(fā)和生產(chǎn)方面保持競(jìng)爭(zhēng)力的成本呈指數(shù)級(jí)上升，這就要求半導(dǎo)體公司在資本設(shè)備和研發(fā)方面進(jìn)行巨額投資，而研發(fā)投資對(duì)于企業(yè)在該產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力至關(guān)重要，因?yàn)榭旃?jié)奏的技術(shù)發(fā)展需要不斷對(duì)設(shè)計(jì)和工藝技術(shù)進(jìn)行升級(jí)。美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)通常將其年收入的15%至20%用于研發(fā)，2020年約為440億美元，從2000年到2020年，其研發(fā)支出以大約7.2%的復(fù)合年增長(zhǎng)率增長(zhǎng)，④Semiconductor Industry Association，“2021，State of the U.S.Semiconductor Industry，”September 2021，pp.17－18.在主要的高科技產(chǎn)業(yè)中是最高的。而就研發(fā)支出占銷售額的比例而言，美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在美國(guó)所有產(chǎn)業(yè)中排名第二，僅次于制藥和生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)。⑤Semiconductor Industry Association， “2022 Factbook，”April 21，2022，p.20，https：／／www.semiconductors.org／wpcontent／uploads／2022／05／SIA－2022－Factbook＿M(jìn)ay－2022.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月16日。2020年，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)為美國(guó)直接提供了約27萬(wàn)個(gè)工作崗位，間接提供了160萬(wàn)個(gè)工作崗位。⑥Semiconductor Industry Association，“2021，State of the U.S.Semiconductor Industry，”September 2021，p.21.截至2021年，美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)仍有約43.3%的生產(chǎn)能力保留在美國(guó)國(guó)內(nèi)。⑦Semiconductor Industry Association， “2022 Factbook，”April 21，2022，p.7.

由于美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的研發(fā)支出高于其他任何國(guó)家，這使美國(guó)獲得了芯片設(shè)計(jì)和工藝技術(shù)方面的比較優(yōu)勢(shì)。這些技術(shù)約占半導(dǎo)體價(jià)值的45%。美國(guó)的技術(shù)領(lǐng)先地位促進(jìn)了研發(fā)支出的良性循環(huán)，這反過(guò)來(lái)又會(huì)帶來(lái)更高的市場(chǎng)份額和更高的利潤(rùn)率，使更多的研發(fā)投資成為可能。巨額研發(fā)投資帶來(lái)的好處是，僅半導(dǎo)體行業(yè)就貢獻(xiàn)了美國(guó)制造業(yè)總增加值的2%，2018年總額為534億美元，在美國(guó)86個(gè)行業(yè)中排名第15位。⑧U.S.Department of Commerce，Census Bureau，“2018 Annual Survey of Manufacturers，”April 2020，https：／／www.census.gov／programs－surveys／asm／data／tables.html，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月16日。半導(dǎo)體還是美國(guó)主要出口產(chǎn)品之一，2021年出口額為620億美元，在美國(guó)出口額中排名第5，僅次于成品油、飛機(jī)、原油和天然氣。⑨Semiconductor Industry Association， “2022 Factbook，”April 21，2022，p.9.總之，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)對(duì)美國(guó)總體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。

此外，美國(guó)在半導(dǎo)體領(lǐng)域的領(lǐng)先地位與國(guó)家安全息息相關(guān)，先進(jìn)的軍事系統(tǒng)依賴于芯片技術(shù)的革新，如果沒(méi)有安全的半導(dǎo)體，就無(wú)法加強(qiáng)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的網(wǎng)絡(luò)安全。要想為大型資本投資提供資金，如制造或采購(gòu)先進(jìn)的研究設(shè)施和資本設(shè)備，海外銷售是關(guān)鍵。

這就關(guān)系到了市場(chǎng)。中國(guó)是世界上最大的半導(dǎo)體市場(chǎng)，因?yàn)樗前雽?dǎo)體技術(shù)的電子產(chǎn)品的關(guān)鍵制造和組裝中心。盡管中國(guó)是全球所有電子產(chǎn)品的關(guān)鍵制造中心，但由于對(duì)外國(guó)技術(shù)的依賴，中國(guó)的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)（不包括外國(guó)半導(dǎo)體公司在中國(guó)的制造廠）僅能滿足其國(guó)內(nèi)需求的14%。①Antonio Varas and Raj Varadarajan，“How Restricting Trade with China Could End US Semiconductor Leadership，”Boston Consulting Group，March 9，2020，p.10，https：／／www.bcg.com／publications／2020／restricting－trade－with－china－could－end－united－states－semiconductor－leadership，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月12日。截至2018年，中國(guó)工廠生產(chǎn)了近90%的全球智能手機(jī)，65%的個(gè)人電腦和67%的智能電視，出口了含有價(jià)值6 000億美元半導(dǎo)體的電子產(chǎn)品。②John VerWey，“Chinese Semiconductor Industrial Policy：Past and Present，”U.S.International Trade Commission，July 2019，p.6，https：／／www.usitc.gov／publications／332／journals／chinese＿semiconductor＿industrial＿policy＿past＿and＿present＿jice＿july＿2019.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月11日。中國(guó)對(duì)高端芯片有巨大需求。根據(jù)中國(guó)海關(guān)的統(tǒng)計(jì)，2015年到2018年，中國(guó)集成電路（IC）的進(jìn)口每年增加約10%。盡管2019年中國(guó)的進(jìn)口在貿(mào)易戰(zhàn)壓力下有所放緩，但中國(guó)當(dāng)年進(jìn)口了4 433億個(gè)集成電路，進(jìn)口額為3 040億美元，遠(yuǎn)超排名第二的原油進(jìn)口額；2020年，集成電路進(jìn)口數(shù)量增至5 431億個(gè)，價(jià)值3 500億美元，比2019年增長(zhǎng)了14.6%；2021年，進(jìn)口數(shù)量達(dá)到6 355億個(gè)，同比增長(zhǎng)16.9%，總金額為4 397億美元，同比增長(zhǎng)15.4%（見表5－2）。③《海關(guān)總署：2021年我國(guó)集成電路進(jìn)口額27934.8億元，同比增長(zhǎng)15.4%》，2022年1月23日，https：／／baijiahao.baidu.com／s？id＝1722742670449740168＆wfr＝spider＆for＝pc；《中國(guó)集成電路行業(yè)進(jìn)出口情況分析及投資前景展望報(bào)告》，2022年6月20日，https：／／www.sohu.com／a／558195475＿121396994，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月22日。此外，中國(guó)還是世界上最大的電子產(chǎn)品消費(fèi)市場(chǎng)，占全球手機(jī)需求的40%，消費(fèi)電器需求的30%，電動(dòng)汽車需求的43%，因此，中國(guó)占據(jù)了全球約一半的半導(dǎo)體消費(fèi)量。④Mckinsey Global Institute，“China and the World，”July 2019，p.10，https：／／www.mckinsey.com／～／media／mckinsey／featured%20insights／china／china%20and%20the%20world%20inside%20the%20dynamics%20of%20a%20changing%20relationship／mgichina－and－the－world－full－report－feb－2020－en.pdf，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月5日。

表5 －2 2019－2021年中國(guó)進(jìn)口集成電路的數(shù)量和價(jià)值

中國(guó)市場(chǎng)對(duì)美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的重要性表現(xiàn)在，2020年，美國(guó)向中國(guó)大陸（包括香港）出口了約141億美元的集成電路，帶來(lái)了約127億美元的美國(guó)貿(mào)易順差。⑤BACI，HS6 REV.1992（1995－2020），qtd.by“Integrated Circuits in United States，”O(jiān)EC，https：／／oec.world／en／profile／bilateral－product／integrated－circuits／reporter／usa，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月5日。2021年，美國(guó)半導(dǎo)體在中國(guó)地區(qū)的銷售額約為118億美元，約占美國(guó)半導(dǎo)體全球銷售額的35%。⑥Semiconductor Industry Association， “2022 Factbook，”April 21，2022，p.13.未來(lái)，全球半導(dǎo)體市場(chǎng)還會(huì)繼續(xù)大幅度增長(zhǎng)，《財(cái)富商業(yè)洞察》（Fortune Business Insights）2020年3月預(yù)測(cè)，該市場(chǎng)將會(huì)從2018年的4 880億美元擴(kuò)大到2026年的7 300億美元。⑦Fortune Business Insights，“Semiconductor Market to Reach USD 730.29 Billion by 2026；Growing Adoption of Electronics to Augment Growth，States Fortune Business Insights，”March 2，2020，https：／／www.globenewswire.com／news－release／2020／03／02／1993314／0／en／Semiconductor－Market－to－Reach－USD－730－29－billion－by－2026－Growing－Adoption－of－Electronics－to－Augment－Growth－states-Fortune－Business－Insights.html，訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月11日。

波士頓咨詢公司在2020年3月發(fā)表的一份廣受引證的評(píng)估報(bào)告中，做出這樣的預(yù)測(cè)：如果美國(guó)在半導(dǎo)體行業(yè)的脫鉤政策繼續(xù)下去，將導(dǎo)致美國(guó)作為全球半導(dǎo)體行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的終結(jié)，被別的國(guó)家（如韓國(guó)）所取代。雖然這份報(bào)告并沒(méi)有把美國(guó)“長(zhǎng)臂管轄”帶來(lái)的影響，以及美國(guó)在拜登政府時(shí)期開始聯(lián)合盟友和伙伴國(guó)組建“科技民主聯(lián)盟”共同打壓中國(guó)科技發(fā)展的因素考慮在內(nèi)，從而忽略了一些可能重要的抵消因素，但是其報(bào)告的邏輯是清晰和令人信服的。報(bào)告說(shuō)，美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占全球半導(dǎo)體需求的比例不到25%，美國(guó)約80%的工業(yè)收入來(lái)自出口市場(chǎng)，其中包括占全球需求約23%的中國(guó)，因此開放國(guó)際市場(chǎng)是關(guān)鍵要求。對(duì)中國(guó)獲取美國(guó)技術(shù)的廣泛?jiǎn)芜呄拗疲赡軙?huì)大大加劇并加速美國(guó)企業(yè)市場(chǎng)份額的下滑，因?yàn)槌^(guò)70%的中國(guó)半導(dǎo)體需求已經(jīng)有了成熟的替代供應(yīng)商。這種做法會(huì)逆轉(zhuǎn)該行業(yè)原有的良性創(chuàng)新周期，使美國(guó)企業(yè)陷入競(jìng)爭(zhēng)力迅速減弱、市場(chǎng)份額和利潤(rùn)率不斷下降的惡性循環(huán)。這樣，在未來(lái)3到5年里，如果美國(guó)繼續(xù)按照目前的實(shí)體清單實(shí)施限制，美國(guó)的半導(dǎo)體公司可能會(huì)失去8個(gè)百分點(diǎn)的全球份額和16%的收入。收入下降將不可避免地導(dǎo)致研發(fā)和資本支出的大幅度削減，美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)也將失去1.5萬(wàn)至4萬(wàn)個(gè)高技能直接就業(yè)崗位。研發(fā)投資下降將抑制美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破的能力，而美國(guó)科技和國(guó)防部門依賴于這些突破來(lái)保持全球領(lǐng)先地位。①Antonio Varas and Raj Varadarajan，“How Restricting Trade with China Could End US Semiconductor Leadership，”Boston Consulting Group，March 9，2020，p.1，p.8.

科技脫鉤已經(jīng)在特朗普政府之后成為拜登政府的既定政策，美國(guó)政府采取的所有雙邊和多邊相關(guān)措施都在導(dǎo)向脫鉤目標(biāo)。脫鉤無(wú)疑會(huì)使中國(guó)的科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路更加艱難，但也會(huì)激勵(lì)中國(guó)更加自強(qiáng)不息，而美國(guó)則可能會(huì)失去的更多。其結(jié)果只能是雙輸。從目前的趨勢(shì)來(lái)看，在美國(guó)決策者真正感受到脫鉤給美國(guó)帶來(lái)的負(fù)面效果之前，其腳步不會(huì)停下。為此，理論上，眼下中國(guó)所能做的只有兩點(diǎn)，一是對(duì)可能出現(xiàn)的更不利的脫鉤狀況有所準(zhǔn)備；二是找到中國(guó)科技研發(fā)（尤其是在卡脖子的高端半導(dǎo)體方面）的有效路徑，盡快擺脫被動(dòng)局面。