科技成果轉移轉化校（院）企合作技術轉移模式研究

黃文飛

（1.佛山市創必盈產城發展有限公司，廣東 佛山 528000；2.萬錦新能源科研院（佛山）有限公司，廣東 佛山 528000）

在新的技術革命浪潮中，經濟全球化的步伐加快，產品生命周期在逐漸縮短。在此大背景下，科研技術對經濟發展的影響程度越來越高，企業僅僅靠自身有限的技術力量進行創新發展，顯得越來越力不從心，與高校以及科研機構進行合作尤為重要。因此，校企技術成果轉移轉化已經成為新時期企業技術革新和產品更新換代的最佳渠道。而合理地選擇轉移的模式是該過程中的關鍵環節，正確的模式選擇才會讓雙方的合作順利進行，獲得最終轉移轉移轉化的成功。因為錯誤的模式選擇不但會影響到雙方合作效率，也會導致轉移轉化的失敗。

1 校（院）企合作技術轉移模式特點

1.1 動力機制

該模式參與只有高校或者與企業兩個主體。推動校企雙方技術成果轉移轉化的動力是市場化運作，其技術的供給方是科研機構或者高校，企業是技術需求方，雙方以市場化運作為載體實現對接。科研機構或者高校的科研人員將自己的研發成果找到相適應的技術需求的企業，也可以是企業根據自己的需求到科研機構或者高校尋找適合自己發展的技術，在企業內轉化為商業產業。

1.2 轉移途徑

1.初級途徑。該途徑的特點是小規模，且合作比較松散。轉移轉化的技術是高校研究成果，其過程是高校直接向企業轉移。交易額和規模都不大，轉移的技術具備成熟且鏈條短，校企合作形式松散，難以形成長久的固定合作關系的特點。

2.高級途徑。校企合作構建技術研究院，雙方在彼此信任的基礎上，依托高校的技術研發優勢和企業的資金優勢進行長期而穩定的合作，就合作企業所需要或者有發展前景的技術項目進行合力攻關。通過科研成果的轉移轉化，高校或者科研機構獲得利潤，而企業則是通過技術轉化為商品，得到更好的發展。

1.3 主要影響因素

1.校企技術轉移合作效果的影響因素包括信息公開度、技術成熟度、產權、企業技術吸納能力、股權激勵等。通常情況下，高校有成熟的技術，企業有較強的技術吸納能力，超長的區域產業鏈條、完善的產業配套體系，加之較高的信息公開度和比較到位的股權激勵，因此呈現良好的合作效果，相反，合作效果就欠佳。

2.專利是一切科研成果轉化的形式。2018 年廣州市的專利報告中的調查數據表明，廣州專利總量超過全國平均水平，但該市產業化率和的專利實施率都明顯低于全國的平均水平。其中，以企業申報專利人的，專利進入實施階段占77%的比例，其中自行實施的比例占90%，有48%的已經進入規模化產業階段。以高校或者科研機構名義申報專利的，專利已經進入實施階段的比例分別為31.8%和40.6%，自行實施的比例分別為53.1%和79.8%，而已經進入規模化生產狀態的比例分別為12.1%和16.2%，足以體現出在專利實施率方面，企業大于科研機構和高校；自行實施率方面，企業和科研機構較高，高校則是很低；企業的產業化率要高于高校和科研機構的產業化率。

3.通過對廣州市相關部門統計的專利合同數量，進行轉化應用狀態的分析，縱觀專利技術合同登記數量，企業、科研機構、高校的占比分別為81.12%、12.10%、6.11%。分析合同成交額方面，企業、科研機構、高校分別占比98.16%、1.43%、0.26%，體現在專利轉化率方面，高校和科研機構都比企業低。分析專利技術合同的登記數量，如圖1 所示，合同登記數量為下降的態勢，其中科研機構占比為10%～13%之間，并且在趨勢上逐年下降。

圖1 2015-2018 年科研機構的專利技術合同登記數量

4.通過對專利合同登記金額的分析顯示，科研機構有較大的波動性，成交額占比整體比例不足3%，與成交數占整體比例表現很大差距性，說明科研機構不具備很強的專利轉移能力。而作為科技成果轉移轉化主體的大型企業，專業服務能力、技術轉移過程承載能力、整體資源配置能力都很強，完全可以自己構建科研院，并且技術的需求與研究具備很強的前瞻性和計劃性，有足夠的經費保障，并且程序相對簡單，具備資源配置能力，可以取得極佳的技術轉移轉化效果[1]。

2 校（院）企合作技術轉移模式存在的主要問題

第一，技術轉移轉化的合作的深度不夠，達不到雙方滿意的層次，更深入發展有難度。當前，很多校企間的技術轉移轉化主體是大眾化的技術，并且很多合作停留在表面，深度和廣度都不夠。第二，很多校企間的技術轉移轉化存在無序且空洞的問題。基于我國的校企合作發展的時間短，部分高校的管理機構和程序制度不夠完善，更不具備成熟的溝通協調機制，技術轉移轉化的經驗不足，各個部門和院系之間溝通和交流缺失，為了小團體的利益而各自為政，毫無規則地尋找簽約者，一旦遇到困難就會束手無策；另外，因為部門間互不協調，形成信息孤島，導致高校院系間因為利益沖突，造成嚴重的資源浪費，不僅學校的經濟利益受損，聲譽也遭到損害。同時，一些高校傳統教育的體制依舊存在，阻礙了校企間成果轉移轉化的深度合作，加之雙方追求利益的不同，合作中的分歧不斷，在具體的合作操作上重形式、輕實效，重造勢、輕行動，重程序、輕落實，因此，很多合作項目最終虎頭蛇尾，難以產生預期的效果。第三，在雙方的深度技術轉移合作中，由于轉讓行為的表面化、合作目的的復雜化、管理的無序化以及各種利益紛爭等諸多問題的出現，導致雙方難以形成很高的信任度，難以開展后續的進一步合作[2]。

3 校（院）企合作技術轉移模式實踐路徑

3.1 技術交易模式

技術交易模式是目前校企合作中經常使用的模式，更多應用于市場急需的成熟技術項目中。該模式的主要合作方式有三種。第一，雙方聯合申報科研計劃項目，例如產學研前瞻性協作研究項目、申報科技支撐項目等，經費由政府負責，企業和高校負責經費配套，通過技術轉移中心進行研發，而企業是技術實施的依托單位，通過市場化運作消化科技成果。第二，通過高校所展示的科研成果以及企業對其成果的需求，雙方建立合作關系，高校負責技術問題的解決，企業則是投入資金和提供其他資源。第三，高校科研人員因為曾經的技術轉移轉化合作中成績良好，奠定了信譽的根基，成為企業值得信賴的伙伴，進而延續合作和新項目的開發。與聯合申報計劃項目比較，該模式合作的時間比較短，通常都在一年之內，企業對“交鑰匙工程”比較信任，要求成果必須有較高實用性，在雙方的合作協商階段重點關注該成果的高校的工程化能力、獲得的效益以及應用背景等問題。技術交易模式在“一事一議”過程中，會有不同的技術難題發生在同一領域，進而簽訂了諸多的合同，難以形成深度的合作關系。

3.2 合作發展模式

1.項目合作。合作發展模式中，雙方圍繞一個項目進行合作是常規的模式。一些價值重大工程項目或者國家級科技研究開發都是校企雙方共同承擔，充分發揮出高校和企業的各自優勢。另外，還有很多合作是企業負責委托經費，高校必須根據企業的技術需求實施研究或者開展技術服務。

2.構建“技術研究與推廣中心”。可以通過相應機構的建立，推進校企合作的進程。地方政府的政策支持是該模式的基礎，是一個前景廣闊的校企合作技術轉移模式。例如，“廣東某大學國家工業結晶技術研究推廣中心”，在獲得國家科委準許掛牌后，國家藥管局也對其進行認可，在此基礎上相關部門還構建了“國家醫藥技術研究推廣中心”。該中心的科研成果，經過國家的國際轉化醫學中心進行轉移轉化后，推廣普及工作由國家中醫藥管理局牽頭開展[3]。

3.開發科研后花園。通過高校的設備、人才和技術資源，利用企業的經費，在高校建立雙方參與的“開發科研后花園”。該項目完全納入該校和企業雙方的工作日程，高校的技術研發要參考企業的發展需求，或者進行有潛力項目的超前研究，為企業的發展提供源頭活水。校企雙方都必須根據合同的規定履行各自的職責，在合作中產生的技術產權也必須經過校企雙方的法定程序進行。實踐表明，這種模式受到高校的青睞。

4.簽署長期合作協議。長期合作是校企技術轉移轉化穩定性的根本保障，高校和企業的長期合作項目包括相關技術的信息咨詢、畢業生分配、研究項目的實驗測試、企業要求的科學研究和技術開發、企業的人才培訓等。該合作模式已經逐步應用在目前的校企技術合作中。

5.建立人才培養的雙向機制。企業向高校提供人才培訓的相關資金，高校按照企業的經營和發展要求構建相關設備，并且及時提出為企業所培養對口人才的建議，同時適當地參與某些管理；高校要根據企業的生產和發展計劃需求進行技術研發工作，同時促進企業技術專家進校園，構建人才培養的雙向機制[4]。

3.3 商業化協作模式

商業化協作模式在校企合作中應用取得良好的效果，雙方經過卓有成效的合作，開始重點研討科研創新中的深層次問題，一般使用該模式，所涉及的項目都具備很強的前瞻性和預研性，校企雙方負責人存在良好穩固的信任關系，或者是高校科研人員在以往的技術問題解決中得到對方的肯定，才能最后促進商業化協作項目合同的簽訂。在該模式的技術轉移合作中，通常雙方都是有成功合作的先例，并且合作的項目取得良好的效果，彼此的信任關系很牢固，同時雙方人員的個人關系也良好。在合作的整個進程中，雙方保持十分密切的聯系，包括高校派科研人員長期入駐企業，對企業的研發、生產情況進行全面的了解，及時而高效地解決生產和技術應用中的各類問題，也可以聘任高校的技術人員擔任企業的技術主管[5]。

4 結語

毋庸置疑，校企技術轉移轉化的合作模式取得了很大的成功，也存在著諸多的問題。畢竟基于成果轉移轉化的合作項目還是起步階段。同時，也存在地方政府扶持力度不足，校企雙方國際化意識淡薄等問題。例如，合作中采用常規的點對點的合作模式，雖然有一定的短期效益，但該模式對企業可持續發展以及提升市場競爭力方面作用不明顯。在商業化協作的模式下，因為校企履行收益和風險平分，通常適用于高價值卻在商業化過程中存在某些風險的項目，必須校企雙方共同投入資源，齊心協力方可實現技術成果商業化的成功。因此，高校千方百計提升研發能力，確保科研成果的市場價值是至關重要的舉措。