團隊效能、環境動態性與中小企業社會責任研究

張魯秀，李寧，李英

（1．濟南大學商學院，山東 濟南 250002；2．中信銀行股份有限公司濰坊分行，山東 濰坊 261000）

引言

中小企業是擴大就業、改善民生、推動科技創新的重要載體，是促進我國經濟高質量發展與社會和諧的有力抓手[1]。然而，受利益驅動，能耗污染嚴重、產品信用缺失、拖欠工資等社會責任缺失問題在中小企業層出不窮，嚴重影響中小企業可持續發展。與此同時，部分中小企業已將企業社會責任提升到企業戰略的高度，通過投入社會項目、保障勞工及顧客權益等活動，得到利益相關群體的信賴，實現企業績效的穩定增長[2]。通過上述現象對比，發現中小企業承擔社會責任能夠增加顧客滿意度，提升企業創新能力，增加企業自身競爭力，提高企業績效與組織績效，從而有利于企業自身的成長[3-4]。因此，履行企業社會責任將是中小企業可持續發展的必然選擇，而如何促進中小企業履行社會責任也成為當前管理學界的研究熱點[5]。

團隊效能是指團隊成員對于團隊能否成功完成特定任務或取得特定成就的共同信念[6-7]，是群體對自身能力的認知與自我肯定，對其行動效果產生至關重要的影響[8]。薛會娟（2013）指出，增強員工信念是企業在復雜多變的市場環境中取得戰略優勢的重要手段[9]?；谏鐣J知理論，企業戰略的成功實施，不僅取決于企業現有的物質條件，還取決于企業員工對戰略成功實施的共同信念[10]，即團隊效能。已有研究分別在企業創新、團隊績效等領域證明了團隊效能對企業行為的重要作用[11-12]。企業社會責任作為企業保持合法性地位、實現可持續發展的重要戰略之一，也會受到團隊效能的影響。而現有關于社會責任驅動因素的研究主要集中在企業高管、公眾壓力及外部環境等方面[13-14]，鮮有研究將企業全體員工視為一個團隊，探討團隊效能對企業社會責任的影響。對于因資源有限而難以持續履行社會責任的中小企業而言，企業可以通過提高團隊效能來改善社會責任績效，即通過增強員工對實施社會責任戰略的共同信念或信心，調動員工執行社會責任戰略的積極性與能動性[9]，從而提高企業履行社會責任的質量與效率。團隊效能的增強也有利于提高企業的盈利水平[12]，在一定程度上為企業承擔社會責任奠定物質基礎。團隊效能將為中小企業改善社會責任表現提供現實可能。在此背景下，探討團隊效能對企業履行社會責任的影響具有重要理論與現實意義。

此外，由于后金融危機時代到來以及中國經濟發展逐漸進入新常態，我國中小企業所面臨的環境動態性逐漸加強[15]，企業行為也將隨外部環境變化而改變[16]，團隊效能對中小企業社會責任履行的作用可能會受到環境動態性的影響，即環境動態性可能在兩者關系中起調節作用。同時，家族企業在中小企業中占據較大份額，已有研究證明，家族企業具有實現企業長久傳承的動機[17]，從而更重視企業聲譽和家族形象，更愿意通過承擔社會責任來增強外部合法性[18]。這將導致環境動態性在調節團隊效能與企業社會責任兩者關系的過程中，可能還會受到家族參與的影響。

基于上述分析，本文將團隊效能、環境動態性、家族參與和企業社會責任納入同一研究框架，通過問卷調查收集中國686 家中小企業的數據，實證考察團隊效能對中小企業履行社會責任的影響。具體而言，主要探討如下問題：團隊效能能否促進中小企業社會責任的履行；環境動態性是否在團隊效能對中小企業社會責任的影響中發揮調節作用；家族參與是否會影響環境動態性調節作用的發揮。通過深入研究中小企業團隊效能對企業社會責任的影響及其邊界條件，為我國中小企業改善企業社會責任表現提供可行路徑，同時也為豐富社會認知理論在企業社會責任領域的應用作出貢獻。

一、理論分析與研究假設

（一）團隊效能與社會責任

基于社會認知理論，團隊效能是團隊成員對他們實現特定行為目標的綜合能力的共同信念，是群體對自身能力的認知與自我肯定，對其行動效果產生至關重要的影響。已有研究發現，團隊效能能夠調動和維持團隊努力，塑造積極的人際氛圍[9]，提升團隊績效和團隊創造力[19]，從而有利于提升企業的盈利水平和核心競爭力[12]?，F實中，社會責任的履行離不開企業財力的支持，特別是社會捐贈、污染防治等方面，往往需要大量的資金投入。而當企業經營狀況改善、盈利能力增強時，企業將擁有更多的可支配資源，可以為企業社會責任的履行奠定堅實的物質基礎[20]。另一方面，社會責任戰略不會給企業帶來立竿見影的績效增長，而是在經歷長期的社會責任項目投資后，其才會幫助企業獲取稀缺資源、建立競爭優勢[21]。這要求中小企業不僅應具備資源保障，還應具備堅持不懈信念[22]。當中小企業團隊效能較強時，會降低對實施社會責任戰略所產生困難的判斷，并會付出更大的努力去克服困難[22]，從而增加社會責任履行的質量與效率。綜上，高效的團隊效能能夠提高中小企業社會責任履行水平?；诖耍岢鋈缦卵芯考僭O：

H1：團隊效能與中小企業社會責任之間具有正相關關系。

（二）環境動態性的調節作用

環境動態性是指企業外部環境要素的變化范圍、速度、頻率及不可預測程度[23]。在全球化和經濟轉型升級的影響下，企業所面臨的外部環境變得越來越復雜，環境的動態性特征也變得更加明顯，在一定程度上會影響企業的戰略決策和經營運作[24]。團隊效能與中小企業社會責任行為的關系也會受到環境動態性的影響。高環境動態性表現為：產品的生命周期變短、技術更新的速度變快、顧客偏好的變化加快等特點。在這種環境下，中小企業往往面臨著客戶需求不確定程度高、行業競爭強度和市場不可預見程度較大的局面[25]，促使企業加強內部的交流與溝通，以制定與外部環境相符的發展戰略，從而有利于共同信念的形成。已有研究發現，承擔與披露企業社會責任能夠降低內外部信息不對稱，幫助企業防范市場風險[21]。在環境動態性較強時，企業出于防范風險的動機，對堅持實施社會責任戰略有更加強大的共同信念，進而促使企業加大投資力度，進一步提升中小企業的社會責任表現。而當中小企業處于相對穩定的環境中，產品、技術、顧客等因素變化往往可以預測，企業將面臨較低的市場風險，致使企業不會迫于壓力形成較高團隊效能去改善社會責任表現。基于此，提出如下研究假設：

H2：環境動態性正向調節團隊效能與中小企業社會責任之間的關系。

（三）家族參與對環境動態性調節效應影響

對于中小企業而言，多屬于所有者自我經營企業，所有者個人意志和經營理念將直接影響中小企業社會責任行為。已有研究發現，與無家族參與的中小企業相比，有家族參與的中小企業承擔社會責任的積極性更高[26]?；诖?，我們探討家族參與是否會對環境動態性調節效應產生影響。一方面，有家族參與的中小企業往往具有長遠的發展目標，希望企業可以長久地傳承下去，因此家族成員會更加注重長遠利益和企業聲譽，即便中小企業所面臨的環境動態性較高，其行為的焦點也不在于增加經濟利益，而在于能否增進社會情感財富[27]，故而會更加積極地履行對外部利益相關者的社會責任。另一方面，即使中小企業處于不確定性較高的環境中，因為有家族因素的存在，即血緣關系以及姻親關系等，團隊成員之間的信任和默契程度高[28]，團隊效能增強效應顯著，可促進中小企業承擔社會責任；而對于無家族參與的中小企業，其成員多關注個人利益，對企業的歸屬感和重視程度相對較低，難以達成一致信念，致使高動態環境下的團隊效能的增強作用相對減弱，進而弱化環境動態性的調節效應。基于此，提出如下研究假設：

H3：與無家族參與的中小企業相比，環境動態性的調節效應在有家族參與的中小企業中影響程度更高。

二、研究設計

（一）數據來源與樣本特征

該研究基于山東大學中國中小企業調查（CSMES）的問卷數據。CSMES 于2017年1月到6月調研了華東及華北（北京、天津、山東、江蘇與河北）的10000家中小企業，致力于分析我國中小企業的成長環境與發展狀況，為加速中小企業發展提出建設性意見。為了提高調查的可靠性，CSMES 調查問卷通常由企業的CEO、CFO 或研發部門的分管經理填寫完成。而根據本文設定的研究問題，剔除不符合條件的樣本，共選取了686個樣本企業，基本特征如表1所示。

從表1的統計分析結果來看，我國中小企業主要集中于制造業與批發零售業，樣本占比為44.75%。從中小企業所處的發展階段來看，多數處于成長期，占到樣本總量的50.87%。從家族參與情況來看，無家族參與的企業占比較高。從創新決策的角度來看，無創新決策的企業居多，占比為67.2%，并且中低技術產業和低技術產業的樣本占比為76.35%，表明中小企業的技術水平偏低。

表1 樣本分布情況

（二）變量測度

1.因變量：中小企業社會責任?，F有研究測量與評價企業社會責任的主流方法是聲譽指數法和內容分析法。中小企業數量繁雜且文件披露缺乏規范，因此對中小企業社會責任的測量主要采用問卷調查法，基于社會責任的本質，調查問項多從利益相關者角度展開設計，即重點考察中小企業對員工、客戶及環境等利益相關者要求的關注程度。借鑒Homburg等人的研究量表設計[29]，本文為測度中小企業社會責任設計如下6個問項：企業注重使用環境友好型發展方式、企業主動參與慈善捐贈活動、企業經常為商業伙伴提供幫助、經常了解顧客滿意度并做出改變、企業為員工發展提供較多支持、企業鼓勵創新并容忍失敗，采用七級李克特量表度量，取值范圍從1 到7，即“很不符合”到“非常符合”。

2.自變量：團隊效能。已有研究衡量與評價團隊效能涉及個人、團隊、組織等層面。對中小企業團隊效能的測量，主要從團隊角度設計問項，即關注中小企業中團隊成員的態度和行為。本文為測度中小企業團隊效能，借鑒Korsgaard 等人（2002）的研究量表設計[30]，設置如下4 個問項：團隊成員具有良好的決策能力、團隊成員有能力承擔起責任、團隊成員具有主動性、團隊成員是可以依賴的，采用七級李克特量表度量，取值范圍從1到7，即“很不符合”到“非常符合”。

3.調節變量：家族參與、環境動態性。已有研究衡量與評價環境動態性主要涉及兩種測量方法：采用替代指標的間接測量法和人員感知的直接測量法。本文對中小企業環境動態性的測量采用了后者，具體問項設計參考借鑒Jaworski和Kohli（1993）等學者的研究量表[31]，采用如下9 個問項測度環境動態性：行業內消費者偏好經常發生變化、行業內消費者對新產品接受度高、所在行業經常進行促銷活動、行業內需求量增長很快、所在行業存在大量競爭者、企業提供的產品或服務易被競爭者模仿、行業內技術更新速度很快、行業內技術變化難以預測、技術變化給行業帶來發展機會，采用七級李克特量表度量，取值范圍從1～7，即“很不符合”到“非常符合”。

已有研究衡量與評價企業是否為家族參與企業，主要方法是測量高管團隊中家族成員人數[32]。在此基礎上綜合考量中小企業特點，本文將家族參與定義為家族成員是否有兩人或以上參與企業經營，若是記作1，否則為0，分組檢驗其對環境動態性調節效應的影響。

4.控制變量。在控制變量方面，本文主要考慮了企業規模、技術水平、企業年齡、發展階段、行業等因素。例如，Baumann-Pauly 等（2013）認為企業規模對中小企業社會責任產生影響[33]。Mc-Williams 和Siegel（2001）指出研發水平是企業社會績效的決定因素[34]，技術創新投入可以增強企業社會責任對企業長期財務績效的積極影響。王琦和吳沖提出企業在不同生命周期階段具有不同的社會責任理解能力和履行能力[35]。McWilliams 和Siegel（2000）認為研究企業社會責任時應考慮企業所處的行業生命周期發展階段[36]。因此，企業規模用總資產自然對數進行衡量；技術水平分為高技術水平、中高技術水平、中低技術水平、低技術水平、其他，分別賦值為1，2，3，4，5。而企業年齡用中小企業注冊年限的自然對數測量。同時，在模型中控制企業所處的發展階段及所屬行業，本文借鑒劉德勝等人的研究設計，將中小企業發展階段分為初創期、上升期、成熟期、低潮期、二次創業期、轉型期及其他7個部分，并按照1～7 分別賦值[19]；遵循國家統計局對行業的分類標準，按照1～19對所涉及的19個行業分別進行編碼賦值。在實證回歸分析過程中，將中小企業所處發展階段和所屬行業設置為虛擬變量處理。

（三）信度與效度

為了提高研究的可信度，根據回收的問卷對所使用的量表進行信度檢驗和效度檢驗。檢驗結果（表2）表明，用于檢驗信度的Cronbach's α 的系數介于0.801～0.875 之間，大于臨界值標準0.7，這表明本研究所使用量表的內在一致性較好。同時本研究所使用的量表屬于國外成熟量表，因此本研究所使用量表的內容效度較為可靠。此外，為檢測量表的收斂效度，本文運用驗證性因子分析方法，發現量表中每一個題項的因子載荷值均大于理論標準0.4，各變量的平均方差萃取量（AVE）大于理論標準0.5，這表明本研究所使用量表的收斂效度較好。最后，為檢驗各變量間的區分效度，本文對平均方差萃取量的平方根和該因子與其他變量之間的相關系數進行大小比較，發現平均方差萃取量的平方根更大，這表明本研究各變量間的區分效度較好。

表2 信度與效度檢驗結果

（四）同源方差檢驗

在已有研究中，多采用Harman 的單因素檢驗方法進行同源方差檢驗。本文對企業社會責任、團隊效能及環境動態性的測量問項運用探索因子分析方法（EFA），發現所提取的第一個因子的方差貢獻率為37.5%，小于判斷標準40%，這表明沒有同源方差問題。

三、實證分析

（一）描述性統計和相關性分析

各變量的數據特征及變量間的相關系數如表3所示。中小企業社會責任的得分均值為5.009，團隊效能的均值為5.101，環境動態性的均值為4.718，家族參與的均值為0.286。通過相關性分析可以看出，團隊效能與企業社會責任在1%水平顯著正相關，初步為假設1提供了證據。環境動態性與團隊效能相關系數為0.417，其他變量（除被解釋變量）之間的相關系數均小于0.4，可以初步認為解釋變量間不具有嚴重的多重共線性問題。

表3 主要變量相關分析結果

（二）假設檢驗

首先，為了避免多重共線性問題，本文在檢驗調節效應的過程中對自變量和調節變量進行了中心化處理。然后，運用最小二乘虛擬變量模型和檢驗調節效應方法進行實證分析，以期消除可能存在的不隨時間變化的遺漏變量問題[37]。

1.假設1 和假設2 檢驗結果。模型1 是檢驗團隊效能與中小企業社會責任的關系，從結果中可以看出TE 的系數為0.656，在1%的水平上顯著為正，即團隊效能與中小企業社會責任具有正向關系。H1通過檢驗。

模型2 是在模型1 的基礎上加入了環境動態性這個調節變量，模型3又在模型2的基礎上加入了團隊效能與環境動態性的交互項（交互作用）。從結果中可以看出TE* Environment 的系數為0.066，在1%的水平上顯著為正，即環境動態性正向調節團隊效能與中小企業社會責任的關系。H2通過檢驗。

2.假設3 檢驗結果。模型4 和5 相比于之前的模型3，是在模型3 的基礎上加入了家族參與這一因素，對企業進行分組，研究家族參與對環境動態性調節效應的影響。模型4與模型5相比，模型5加入了團隊效能和環境動態性的交互項（交互作用）。從結果看出TE*Environment 在有家族參與和無家族參與的企業中的系數都是顯著的且為正，只是有家族參與的系數0.120 大于無家族參與的系數0.055，因此環境動態性對兩者關系的調節作用在有家族參與的中小企業中更加顯著。

表4 環境動態性、團隊效能與企業社會責任

四、結論與討論

本文以686家中小企業的調查數據為基礎，通過實證檢驗了團隊效能對中小企業社會責任的影響及其作用機制，研究結果表明：（1）團隊效能可以顯著促進中小企業承擔社會責任，這一結論推進了辛杰（2014）等人關于高管團隊整合促進企業社會責任行為的研究[38]。（2）環境動態性正向調節團隊效能與中小企業社會責任的關系。（3）相比于無家族參與的中小企業，環境動態性的調節作用在有家族參與的中小企業中更加顯著，該結論與陳志軍等關于家族參與和企業社會責任的關系研究結論相似[39]。

本文基于社會認知理論，系統剖析了團隊效能對中小企業履行社會責任的影響，即團隊效能可以通過增加企業實施社會責任戰略的努力程度以及提高企業盈利水平兩方面來改善中小企業的社會責任表現，進一步豐富了社會認知理論在社會責任領域的應用，也為中小企業承擔社會責任提供新的實現路徑。并且本文通過引入環境動態性這一權變因素，為團隊效能與中小企業社會責任的關系研究設定邊界條件，從而有利于深入和全面了解團隊效能對中小企社會責任的影響。在實踐層面，本文的研究結論表明，中小企業不僅要注重高管對企業戰略決策的影響，還要將企業全體員工視為一個團隊，重視高管外的其余員工的作用發揮。同時，中小企業在努力改善自身盈利水平的過程中，要注重調動工作人員的能動性與積極性，幫助其增加克服工作困難的信念，這將有利于企業戰略的高效實施。

表5 家族參與對環境動態性調節效應的檢驗結果