結構與行動視角下傳銷活動的復雜適應性分析

牛驚雷，付立柱，金海燕

中國人民警察大學 a.偵查學院； b.財務處，河北 廊坊 065000

傳銷犯罪嚴重擾亂社會正常經濟秩序，危害社會穩定，對商業誠信體系和社會倫理道德體系造成巨大破壞[1]。我國政府出臺了一系列針對傳銷的管控政策，相關市場交易行為的法律法規也逐漸完善，執法部門對傳銷活動始終采取高壓打擊措施，但傳銷犯罪的活動形式和手段卻借助外部環境的變化和信息技術的發展，不斷衍生變異，手段更加具有欺騙性，組織形式更加具有隱蔽性。這種日益猖獗的現狀表明傳銷組織有著較強的生存能力。如何有效預防并遏制各種新型傳銷蔓延發展已成為當前理論界和公安機關必須面對的現實挑戰。

一、傳銷犯罪研究現狀

從20世紀90年代傳銷在我國出現并迅速蔓延開始，理論界從法學、偵查學、犯罪學等多學科對傳銷犯罪展開研究。綜觀相關成果，傳銷犯罪研究目前主要集中在犯罪行為特征和規律的研究，包括行為罪與非罪、行為特征、犯罪手段特征等方面。但單一或過于集中于犯罪行為的研究使得針對傳銷犯罪的研究往往起始于“解釋行動者賦予行動的主觀意義，其次得理解行動者的行動指向他人并與他人的行為發生意義關聯”[2]。過分強調犯罪行動自主性而忽視對犯罪行為特征形成起制約作用的組織結構分析，易造成理論研究陷入“只見樹木，不見森林”的困境。公安機關在偵破傳銷案件過程中也隨之將犯罪行為視為偵查主線，將打擊犯罪行為視為工作重心，而忽視犯罪組織的萌芽、形成和發展的規律，加上行為特征變化多樣化，即使大數據技術被廣泛應用，也多局限于對犯罪行為特征數據屬性的掌握，卻沒有揭示犯罪行為社會屬性，即行為特征變化的社會原因。這在一定程度上也是目前傳銷犯罪屢打不絕，且不斷變異發展的根源。概括起來就是有效遏制傳銷活動的“防范籬笆”，無論是理論研究還是社會治理都比較薄弱，在犯罪組織結構形成演變規律和空間特征方面還有深入研究的領域，尚未形成較為系統的治理機制。

二、用結構與行動的關系揭示傳銷活動生存發展規律

傳銷組織隨著宏觀社會環境的變化，不僅能主動實施自我適應性轉變，而且組織結構也會進行調整，提升生存和發展能力。為此，筆者提出要跳出傳銷犯罪傳統的研究思維禁錮，認識到犯罪行為主觀意識的形成和犯罪活動實施離不開行為主體的社會環境或是所處的組織結構的影響。對傳銷犯罪的研究應從單一犯罪行為視角轉移到將行為置于組織中，將行為特征與組織結構結合起來研究，剖析組織結構演化與犯罪行為變化之間的互動關系，從而鎖定影響傳銷組織生存發展的關鍵因素。

(一)結構化理論為傳銷犯罪研究提供了新的理論視角

吉登斯的結構化理論對傳統西方社會學一直將結構與行動(1)文中結構化理論中的“行動”概念等同傳銷活動中的“犯罪行為”概念。在行動哲學中，行動和行為的區別主要在于是不是“有意向性”。有目的的是行動，沒有目的的是行為。行為是指一個人客觀表現出來的活動，而行動是需要跟周圍環境結合起來而表現的結果。但在現實生活中很難將一個人的行為和行動分開來考察，劃分行為和行動的意義不大。參見：https://www.idongde.com/c/7039eeF19Ec7852C.shtml，載文《行為和行動有什么區別》。的關系對立起來的二元論進行批判性解構，提出“結構二重性”觀點，認為行動者的主體能動性和社會結構的客觀制約性之間存在緊密的內在關聯——“行動和結構二者的構成過程并不是彼此獨立的兩個既定現象系列，而是體現著一種二重性”[3]。這就為從結構與行動視角對傳銷犯罪研究提供了理論支撐。

(二)結構與行動的關系是揭示影響傳銷組織生存發展關鍵因素的切入點

吉登斯的“結構二重性”指出結構“既對行動具有制約性，又同時賦予主體以主動性”[4]。結構通過價值觀念對行動進行引導，使行動成為可能；行動者的行動創造著和改變著結構。所以，一切社會結構必然是通過行動形成，并促使新的行動發生。傳銷犯罪是一個分工明確、專業化程度高的有組織犯罪，對其犯罪行為研究離不開對其組織結構的認識。一方面，傳銷組織結構既是在犯罪目標統一認識基礎上，傳銷犯罪行為得以實現的依托，也是犯罪行為取得相應效果的制約條件；另一方面，傳銷組織結構是犯罪行為逐步構建的結果。吉登斯所言“結構”不像涂爾干所說的是“外在”的，而是具體體現在各種社會實踐中，“內在于”人的活動[3]，并在時間和空間上賦予有序安排，由相關人員長期通過繼承、復制和發展，創造出具有循環往復特性的“各種社會實踐”[5]。傳銷組織結構化的過程就是犯罪主體在反復犯罪“實踐”中，逐步形成犯罪行為特征和模式，形成主體之間的規則和犯罪資源的分配關系，從而在犯罪“實踐”中構架自身組織結構。所以，借助結構化理論關于個人能動性與社會結構之間關系的探析，筆者認為傳銷犯罪行為變化與組織結構演化同理有著互動的辯證關系。犯罪行為的研究離開組織結構演化的分析是不全面的，也難以實現預測研判。

三、傳銷犯罪行為與組織結構關系復雜適應性分析

傳銷犯罪行為變化與組織結構演化的辯證關系，實質就是“微觀主體的相互作用生成宏觀的復雜性現象”。復雜適應系統理論著眼于系統內在要素的相互作用，不僅描述客觀事物的特征，而且揭示客觀事物構成的原因及其演化歷程，運用“涌現”機理剖析在不斷發展變化的社會沖突中演繹著“微觀主體的相互作用生成宏觀的復雜性現象”的邏輯規律[6]，為分析傳銷犯罪行為與組織結構關系提供了新的研究范式。

(一)傳銷活動的組織結構具有復雜性

傳銷活動復雜多變的組織結構在長期持續打擊中不斷改進形成，如同生物體一樣，經歷遺傳、適應和演化的發展程序。由此，筆者認為傳銷組織是一種復雜適應系統。首先，業務分工造成傳銷活動的復雜性。傳銷活動包含不同專業環節和流程，促使相似犯罪主體聚集形成不同專業犯罪團伙(子系統)，并“按照一定順序組成層級”，呈現金字塔形的等級層次結構[7]。傳銷組織一般分為投資層、聯絡層和操作層等不同層次。投資層主要是負責整體組織構架、商業運營模式設計、薪酬分配規則、犯罪實施環節和資金轉移路線設計安排等行動。聯絡層主要承擔多元化、不同專業團伙之間的組織對接和信息傳達等中介行動。操作層是由多元的、不同專業犯罪主體構成的具體行動實施團伙，有負責宣傳培訓的洗腦團伙，負責后臺保障的技術服務團伙，負責開設銀行賬戶、資金轉移的財務團伙，負責取款提現的專業團伙等。業務環節的專業性使整個犯罪組織內部自然形成了不同專業化的主體和不同的組織層次。其次，傳銷組織發展過程顯示出組織結構的復雜性。從一開始簡單粗暴的“拉人頭”“以銷物傳銷”的多層級科層制逐步發展到目前以“養老”“互聯網金融”“電子商務”“慈善行動”等熱點作為噱頭包裝傳銷手段，借助互聯網技術形成一個或多個操控中心的網絡化結構，不僅降低了組織成員的暴露風險，同時多中心組織和專業化分工也提高了傳銷活動的組織效率和生存能力。

(二)傳銷組織由具有適應性特征的不同犯罪主體構成

適應原指調整、改變的意思，從生物學角度上講，適應是“生物體調整自己以適應環境的過程”[8]。傳銷組織由具有適應性特征的犯罪主體構成。這些行為主體有感知和效應能力，不僅與其他犯罪主體發生對接，與外部環境存在物質、能量和信息方面的交互活動，而且能夠根據公安機關打擊措施和社會治理政策變化，主動改變自身組織結構和犯罪行為模式以適應環境變化。犯罪主體之間以及與外部環境主動產生相互作用的特征被霍蘭概括為適應，并形成復雜適應系統理論的核心思想——適應產生復雜性，也是系統發展和進化的基本動因[9]。

在傳銷組織里，具有適應性特征的犯罪主體采取不斷“吸收”“引進”“借鑒”新技術、新概念，改進傳統傳銷方式，主動調整傳銷行為模式，以增強傳銷活動的迷惑性。變傳統限制人身自由的洗腦方式為借助“國家宏觀政策調控”“促進中西部區域開發”等概念宣稱“資本投資”項目是合乎國家法律法規的“自愿參與”的洗腦方式；變“以銷物傳銷”手段為“資本運作”模式，引入金融詐騙，將非法吸收公眾存款手段與傳統傳銷手段結合，組建專業性更強的復合犯罪模式，更加具有欺騙性。例如，“萬福幣”傳銷案中，犯罪分子利用民眾對虛擬貨幣的認識空白，夸大宣傳“萬福幣”是由美國證監會和銀監會批準，由美國未來城公司發行的全球第一枚國家認可的虛擬數字貨幣，有著非常好收益前景，引誘民眾盲目投資，達到其非法斂財目的[10]。

(三)傳銷犯罪主體之間的非線性作用機制形成自組織功能

系統演化的動力除了來自系統內部主體的適應性外，還有主體之間非線性作用機制形成的自組織功能。傳銷組織不同犯罪主體在實施傳銷行為時，與其他主體和社會環境之間發生物質、能量和信息交流。他們之間不是簡單的因果線性關系，而是復雜的非線性關系，具體表現為“接受刺激—做出反應—得到反饋—修正規則—提高適應度”[11]的“回聲”模型，主動調整自身行為特征，從一種多樣性統一形式轉變為另一種多樣性統一形式[12]，去適應別的主體和環境。同時，也影響著其他犯罪主體采取相似行為，逐步形成非線性作用機制，即“主體相互適應規則”。所有犯罪主體在非線性作用機制下，遵循相互適應規則，整個傳銷組織則生成自組織功能，能夠自行促進從犯罪主體的共同適應性行為修正向組織結構復雜性演化發展。例如，網絡傳銷組織利用網絡平臺實施詐騙犯罪，其中任何一個環節都影響著其他傳銷詐騙環節，存在非線性作用機制。如違法資金的互聯網轉賬環節就需要犯罪組織在初期通過設立“皮包”公司招工等形式，大量騙取員工身份證開設虛假賬戶。否則，沒有大量虛假賬戶，詐騙后續環節則無法實施，直接影響傳銷詐騙的整體性。由此網絡傳銷逐步發展成為由不同專業團伙構建的松散的、流水作業式的多中心復雜組織結構。任何環節的變化都會帶來整體調整。所以，非線性作用機制決定了犯罪前后環節具有耦合性，要求每一個犯罪主體能夠主動調整自身行為特征，以適應其他主體和環境，形成傳銷活動的整體性行動規則。在長期反偵查和逃避打擊活動中，傳銷活動整體性行動規則逐漸總結提煉成具有某項“本能”的行為圖式或是模型(程序化的處置方案)，以指導犯罪組織再次面臨相似風險時，能迅速按相應行動程序應對，以確保傳銷組織獲得繁殖發展的基礎和動力。具有“本能”意識的行為圖式就是霍蘭所定義的“內部模型”。諸如，傳銷活動固定行動套路，包括采取編造、歪曲有關政策，虛構、夸大經營、投資、服務項目及盈利前景，掩飾計酬、返利真實來源或者其他欺詐手段[13]，可以復制的組織內部管理制度以及“五級三階制”利益分割模式。

(四)傳銷組織的自組織功能生成組織“涌現”現象

傳銷組織面臨各類突發社會防控和打擊風險時，當“內部模型”原有行動規則可能無法應對防控打擊時，傳銷組織會處于“混沌的邊緣”。“混沌的邊緣”意味著傳銷組織系統自我發展進入特殊區界，將會產生“涌現”現象。貝塔朗菲將“涌現”引入一般系統論，借用亞里士多德命題“整體大于部分之和”闡明“涌現”原理[14]。“涌現”展現了微觀主體在相互適應的非線性機制作用下，實現自身進化的同時，促進宏觀系統在性能和結構上突變[15]，生成“整體大于部分之和”的新結構和新功能，將微觀和宏觀有機聯系起來。

“內部模型”雖有面對不同環境和打擊措施的行動規則和資源配置模式，但并不意味著傳銷組織犯罪行為和組織結構的固化。每個規則逐漸反映出其對系統的有用性，規則的有用性被稱為規則的適應度[16]。霍蘭用適應度指標檢驗規則是否適應當前環境變化，從而決定是保留還是調整。組織處于“混沌的邊緣”時，在自組織功能作用下，傳銷犯罪主體為有利于鞏固自身發展和生存，根據“刺激—反應”模型，通過正反饋活動，主動修正行為規則，強化與有著共同行動目標的其他犯罪主體聚集，形成介主體和共性的層次結構(承擔不同分工的專業犯罪團伙，如職業取款團伙、專業宣傳洗腦團伙等)。為適應新的介主體之間，以及與共性層次結構之間的相互協同，進行“內部模型”調整，即運用積木機制將集成的不同功能“內部模塊”重新排列組合，調整內部聯絡行為模式和資源配置方式，變換新的傳銷手段，發展新的組織形式，從而推進組織產生“涌現”，即生成更復雜的組織結構和新的組織功能，甚至產生全新的組織，提高傳銷組織的整體適應能力。

傳統傳銷活動在多年打擊下，三大主要特征(交納入門費、發展下線和根據發展人員數量為依據計提報酬)已被社會廣泛認知，直接影響傳銷活動的開展。傳銷組織的發展進入“混沌的邊緣”。具有適應性特征的犯罪主體通過循環反饋，認識到行為特征曝光，原有行動規則適應度低，必須借助新技術、新概念進行行動規則修正，生成新的介主體或共性層次結構。目前，眾多傳銷組織紛紛進行傳銷行為變換和組織結構層次演化，提高傳銷活動的適應性和隱蔽性，從早期“人傳人”的互動形式，轉變為利用互聯網技術，采用大數據、網頁或APP、網上轉賬等信息手段的網絡傳銷。

一方面，網絡傳銷借助網絡技術和“資本運營”概念對傳統傳銷行為特征進行包裝掩飾。一是依據網絡營銷平臺不僅使一些網絡售物十分便利，而且“拉人頭”發展下線更加容易。如以電子商務、電子貨幣等為噱頭，借助項目采取“眾籌”的運營方式，吸引眾多參與主體“自愿”行動，直接成為傳銷組織成員，使得網絡傳銷蔓延更快。二是應用網銀、微信、支付寶等網絡轉賬方式，違法資金流轉呈現復雜化、轉移快等特點，且雇傭與案件無關的第三方人員收取，迅速轉移，以抹去資金查控線索，逃避公安機關的偵查。三是采用“消費返利”和“免費購物”等招牌進行網絡商品傳銷，不斷變換業績統計和顯示方式，頻繁更換涉案資金賬戶，使傳銷最基本的認定特征(內部計提報酬發放手段)更為隱蔽[17]。

另一方面，網絡傳銷行為特征的變化帶動了其組織結構的全面調整，即生成“涌現”。一是組織結構網絡化。不同犯罪主體形成介主體和共性的層次結構，出現網絡平臺運營技術服務、精通互聯網商業模式負責宣傳洗腦和利用互聯網金融轉移資金等相對獨立的專業團伙，推動傳統金字塔形等級層次結構調整為多中心子系統構建的網絡化組織結構，使傳銷活動環節更加專業化，關鍵人員之間聯系更加隱蔽。二是組織結構跨區域化。網絡技術使傳銷不同環節行為和人員可以實現空間隔離，組織結構能夠實現跨區域設置。核心服務器、傳銷組織者、傳銷組織總部分處不同地域，傳銷分支多地設立，造成受害者遍布各地，使相關證據的搜集和人員的追捕極為困難。網絡傳銷頭目、傳銷管理人員、核心技術人員、財務管理人員等骨干往往采用虛擬身份，通過網絡進行溝通，真實身份難以得知。三是組織結構復合化。網絡傳銷組織利用網絡公司將正常經營與傳銷詐騙融合，組建專業性更強的復合化組織結構，以提供在線支付方式與交易渠道的增值服務而產生的盈利模式掩蓋傳銷詐騙，甚至采取非法吸收公眾存款等多樣化犯罪手段，使犯罪行為由單項犯罪向綜合性犯罪升級。多種犯罪形式和手段相互交織進一步增大了網絡傳銷組織的復雜性和迷惑性。這種傳銷組織犯罪主體的適應性行為特征變化與犯罪組織結構的整體性演化聯接起來，組織的適應和生存能力得以提升。

四、遏制傳銷活動蔓延的策略

通過以上分析可知，傳銷組織生存和發展的關鍵因素是具有適應性特征的犯罪主體及主體之間的非線性作用機制。復雜適應系統理論把非線性作用機制的產生歸于內因，歸于個體的主動性和適應能力[12]。因此，有效遏制傳銷活動蔓延的關鍵是破解適應性，實現對傳銷組織和行為的精準預測。

首先，可以應用大數據識別技術鎖定傳銷組織適應性特征，并反過來使之成為預防和查控的偵查線索。傳銷組織中具有適應性特征的主體不僅有犯罪的理由和動機，而且還能對自己的犯罪行為、犯罪組織及所處情境的社會和物理特性進行反思性監控[18]，主動變換自身行為方式和特征以適應其他主體和社會環境。這種適應性具有繼承性。隨著傳統傳銷組織的分家、自立門戶、相關骨干分子的流動，不同“履歷經驗”經過相互“學習交流”和積累，使傳銷組織的反偵查意識在逐步提高的同時，其組織結構也具有繼承性且越來越復雜，以適應社會環境變化。例如，權健集團有限公司就是束某某帶領一個從天獅集團辭職離開的團隊創建的，其早期營銷團隊基本來自天獅集團[19]。

公安機關打擊傳銷犯罪主要根據《關于辦理組織領導傳銷活動刑事案件適用法律若干問題的意見》對“傳銷活動的組織者、領導者”具體劃分規定，憑借傳統經驗，依據發展下線的數量及資金量來確定打擊對象和打擊范圍，即往往忽視一些在傳銷組織壯大發展中起到關鍵作用、在層級結構上不是上層成員的“中層人員”，使其成為“漏網之魚”，成為傳銷組織“死灰復燃”的罪魁禍首[20]。所以，要解決犯罪行為適應性的繼承發展，必須把層級不高的“中層人員”納入重點監控范圍，運用大數據識別技術鎖定其適應性特征，并反過來作為預防和查控的偵查線索。

其次，可以依托社會環境變化特征提前識別傳銷組織的適應性，精準防控傳銷行為。復雜性系統難以預測的主要原因在于其適應性本質。但是，無論是行為適應性還是組織結構演化都反映出社會環境對犯罪行為和組織結構有著極強影響，可以說適應性就是要適應社會環境的變化。我們可以從社會環境變化的特征來提前識別傳銷組織的適應性。習近平總書記指出“我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段”，經濟工作正處在“轉變發展方式、優化經濟結構、轉換增長動力的攻關期”[21]，而這些工作離不開金融的支撐，服務實體經濟是金融最根本的任務。金融領域以往的體制性、結構性矛盾和問題則在注重質量發展的新階段逐漸暴露，加之百年未有之大變局下我國外部形勢越發復雜，我國金融面臨著內部和外部、國內和國際等多重風險[22]。金融風險的存在為傳銷組織的適應性提供了成長環境。一方面，隨著經濟的快速發展，眾多傳銷組織趁機借用經濟政策旗號，肆無忌憚地將傳銷項目偽裝成政府項目，謊稱有國資背景、得到政府大力扶持，以增加傳銷活動的迷惑性、鼓動性和誘惑性。另一方面，承接經濟高速發展的慣性，金融業過快膨脹的趨勢造成“自我內循環”，引發互聯網金融發展魚龍混雜、某些金融產品過度脫離實體經濟、場外違規經營行為等金融亂象。金融投資領域的過熱和金融亂象問題為各種新型傳銷活動創造了蔓延的機會，通過鼓吹一些“高、大、上”金融衍生產品概念，傳銷行為披上金融投資外衣，詐騙手段越來越專業化，形式也越來越復雜化，欺騙性自然就越來越強。

根據這些犯罪行為適應性特征，重點篩選可能對傳銷行為產生重大影響的外部環境因素、技術或制度，警惕借助諸如“區塊鏈”“數字貨幣”“ABS融資模式”“信用違約互換”等金融創新產品，演變出新型傳銷模式，通過對各種適應性因素的影響力進行專項量化分析，提高對傳銷犯罪行為變化的預測水平，以有效打擊傳銷犯罪。