葉 銳,溫曉雨,王林燊
(成都玉龍化工有限公司,四川 成都 610000)
經濟全球化的挑戰以及“碳中和碳達峰”目標的推進,使具備創新能力的企業走向世界,生產技術落后的企業則被淘汰。近年來,國內企業既要面臨全球化時期與各國企業的競爭,生存壓力不斷增大,又要應對日益嚴重的環保問題做出新的改變。企業只有通過技術創新改變原有產業結構,讓符合市場需要的高新科技成果成功轉化,才能保持其核心競爭力和應對日益嚴格的環保要求。然而我國大部分企業自身技術創新力量薄弱,創新科技成果大部分集中于高校和科研院所。通過產學研合作,將高校、科研院所的研發力量與企業自身的產業力量結合,是解決企業技術創新力量薄弱的有效手段,也是推進高校科研院所科技成果轉化的實現路徑,符合世界知識經濟的發展要求[1]。
科學技術是有效推動經濟增長、提高綜合國力的內驅力[2],因此如何快速實現科技成果轉化已經成為各國關注的重點。發達國家科技成果轉化率高達70%,而我國僅為30%[3]。目前我國科技成果轉化路徑仍在探索中:一是高校、科研院所的科技人員以自己的創新成果創辦企業進行轉化,這是近幾年興起的一種成果轉化實施路徑;二是高校、科研院所以技術委托開發等形式售賣技術給企業,以此實現科技成果的轉化,這是一種比較普遍的成果轉化實施路徑;三是企業引進高校、科研院所技術人才,共同開展技術創新;四是高校、科研院所與企業共建聯合實驗室,這種實施路徑目前多流于面上的合作,少有實質性的成果轉化落地[4];五是高校、政府建設科技園、孵化器等中間服務平臺,通過孵化培育高校教師、大學生等創業團隊,實現科技成果的轉化。縱觀目前我國的成果轉化實施路徑,多以政府、高校、科研院所牽頭,忽略了企業在成果轉化中的主體地位以及市場對成果轉化的需求。
企業作為科技成果市場化的實際受用群體,身處市場經濟的第一線,憑借自身組織形式的靈活性,較科技成果轉化中的其他主體,在體制機制方面擁有獨特的優勢,如經營權清晰、動力機制強、市場機制靈活、調節機制暢通,這些使企業在資金分配、人員配置、管理機制與評價方式上更易實現以市場需求為導向的靈活變通,從而開辟更加豐富多樣的成果轉化渠道,擴大成果轉化的可能性。此外,企業主要動力和目標是利潤最大化,這使得企業在科技成果轉化中更加注重實質性的結果,有利于推動成果轉化的真正落地,帶動成果轉化系統中其他主體的積極性,使成果轉化帶動區域經濟發展成為現實。但是,當前國內很多企業增加自身實力的方式仍然是基于資金、物力的投入,從而實現企業體量的擴張,提升市場占有率。而以科技進步為主的內涵式擴大再生產,還沒有成為企業發展戰略的主流。
本文基于三螺旋創新模型理論,以玉龍公司歷經的10年成果轉化模式探索為例,研究在科技成果轉化這個復雜的系統工程中,企業作為科技成果轉化主體,如何構建協同網絡,打通科技成果轉化壁壘,在區域形成行業內科技成果轉化的聚合疊加效應,提出基于企業視角的成果轉化實施路徑建議。
成都玉龍化工有限公司前身是一家國有小型氮肥生產廠,1985-1994年,由于天然氣能源價格上漲,導致企業傳統產品利潤降低,加上技術創新能力低等問題,致使企業市場競爭壓力不斷增加。公司不到1億的總資產負債卻高達8 000多萬元。為突破困境,1994年,玉龍公司提出了新的發展思路——“負重攀登,二次創業”。在新的發展思路引領下,公司進行了一系列改革,先后投入1億多元,招募大量科技人才,不斷改進生產技術、引入新型高效的生產設備,使得公司年產量和產品質量得到有效提升,安全和環保生產的各項指標得到顯著提高,這一系列的變化為公司迎來一段穩定、快速的發展時期。
2001年中國加入世貿組織后,為使國內企業加快融入全球化進程,國家大力推進創新技術發展,國內企業又一次迎來新的變革。玉龍公司在維持前期穩定發展戰略時也面臨著新階段的挑戰,僅靠企業自身技術人員,提高設備性能等很難平穩度過這次新變革,只有緊跟國家政策,加大技術創新投入,引進外部人才,協同各方資源,構建企業自身知識產權體系,才能抓住機會迎來發展高潮。此后的一段時間,公司一邊鞏固自身的基礎產業,一邊不斷尋求突破,主動出擊,尋求技術創新與產業轉型。
(1)引進先進生產技術,為成果轉化奠定基礎。面對當時工業產能嚴重過剩、能源價格快速上漲等壓力,玉龍公司于2010年引進清華大學先進生產技術,以已有的天然氣合成氨、尿素產業鏈為基礎,延伸產業鏈為核心,建成了年產5萬噸三聚氰胺裝置,為公司探索技術創新發展做好了鋪墊。
(2)共建校企創新平臺,為成果轉化拉開序幕。2011-2018年,玉龍公司開始深入探索技術創新和產學研合作模式。在成都市科協牽線搭橋中與四川大學高分子實驗室等科研機構合作,共建校企聯合創新平臺,共同研發出三聚氰胺系列阻燃劑、三聚氰胺阻燃泡沫生產技術等創新成果。這次產學研合作探究使得公司從單純的技術引進逐步走向技術聯合開發,也是公司探究產學研協同發展與成果轉化模式的開端。通過采取技術引進和產學研協同合作并舉的模式,玉龍公司成功從單一化工生產企業蛻變為新材料技術創新及生產企業,公司規模也逐步擴大,成為了區域內有較強影響力的新材料科技公司。
(3)獨創“科學家+企業家+工程師”中試平臺搭建模式,為成果轉化提質加速。高校科研院所擁有十分先進的科研成果,但其成果處于實驗室研究階段,想要進一步轉化,就必須解決在中試階段的工程放大、安全環保等問題。而目前成果轉化卻往往忽略中試的重要性,缺乏合理高效的中試放大合作機制成為當前制約科技成果轉化的關鍵所在。實際上,中試也是技術創新中的重要一環,是技術成果在實驗室試驗成功后、大規模量產前,進行的多學科融合和交叉的關鍵驗證環節,中試的成功才真正能使技術資源轉變為技術資產[5]。
2019年起,玉龍公司在繼續與高校、科研院所保持技術聯合開發的同時,提出了“開放股權,深度融合”的產學研合作新模式。通過開放公司股權,吸引高校、科研院所技術團隊以成果入股,共同成立公司,實現科學家和企業家的創新融合,探索出了一種“科學家+企業家+工程師”在該模式下,科學家負責“從0到1”的科技創新,成果轉化工程師負責“從1到100”的中試放大,企業負責“從100到N”的市場推廣,打通科技成果轉化通道,實現了專家、企業“全程參與、深度互動、風險共擔、成果共享”的局面。這樣的模式促成了企業和科研院校產學研合作的落地與良性循環,使實驗室科研成果真正轉化為生產力,促進院校科研和企業產業的同步快速發展,形成了“研、學、產、金、服、用”一體化協同創新體系。隨著這種模式的影響力不斷擴大,目前公司已經建立了上百人的成果轉化團隊專門圍繞院士專家項目進行產業孵化,一個專家一個公司,一批成果落地開花,成為了國內具有一定影響力的“中試產業基地”。
圖1 “科學家+企業家+工程師”模式
(4)搭建產學研合作大平臺,為區域成果轉化問路尋方。目前,玉龍公司開啟以自身產業為基礎探尋區域成果轉化道路,以企業前期探索產學研協同合作模式為根據,積極推動區域性產學研大平臺搭建和區域成果轉化,讓產學研協同合作融入到區域各企業的發展當中。2020年,玉龍公司與中國材料研究學會、青白江區政府、成都市科協、先進金屬材料院簽約共建科創中國先進材料會地聯合創新中心。在創新中心的協同下,實現了政府主管部門、園區、行業協會(學會)、高校、科研院所、企業優勢資源互換,讓各方組織得到了實惠的同時,加速了區域成果落地轉化的進程和效率。
以聯合創新中心為基礎,玉龍公司創新性地搭建了共享研發平臺,研發平臺包含研發中心和中試產業基地。其中研發中心以院士、專家為核心,采用引進、推薦、培養等方式,建立專家團隊群,采取委托開發、合作研發、技術轉讓、注資控股、連人帶技術引進等靈活的合作模式[6],引進高端人才和高科技項目;中試產業基地則開展以科研項目發布、科研機構對接、中試驗證實施、產業孵化扶持、項目建設管理等為主要內容的全流程科技成果轉化服務,圍繞“技術研發—試驗驗證—產業孵化”,建設集“政務、辦公、生活、休閑”等功能于一體的生態共享空間以及安全環保的研發、中試基地,以此吸引省內乃至國內外科研院校、科研機構、科創企業入駐,共同開展科技成果轉化,促進區域科技成果轉化良性循環。
綜上所述,玉龍公司探索產學研合作及科技成果轉化路徑的過程可分為4個階段:①技術引進時期(2008-2010年):合作單一,通過購買高校、科研院所的先進技術,改善企業技術瓶頸問題,為后續深入合作打下基礎。②產學研協同合作初探時期(2011-2018年):深入合作,與高校、科研院所共建技術研發實驗室,聯合開展技術攻關,是企業思維與高校思維結合的關鍵一步。③深入探索產學研合作模式新時期(2018-2019年):在聯合創新的基礎上,探尋成果轉化的出路。搭建中試平臺,給成果插上市場化的翅膀;思考合作新機制,引入股權合作模式,解決成果權益問題,實現長效激勵,打通成果轉化路徑。④產學研合作大平臺搭建時期(2020年至今):以前3個階段的產學研合作為基礎,協同區域內政府、協會、高校、科研院所、企業、中介機構等一切可用資源,以玉龍公司為紐帶,搭建產學研合作大平臺,帶動區域內“政產學研金”主體共同開展成果轉化活動,在區域內形成成果轉化連鎖共振效應,達到示范作用。
10余年的科技成果轉化探索過程中,玉龍公司通過產學研協同合作促進成果轉化取得了很大的成功。
(1)通過產學研創新合作,玉龍公司成功從傳統化肥廠轉型為天然氣到新材料全產業鏈打通的高新技術企業,創新了廢水處理技術及工藝,順利建成裝置并生產出高質量的PVB產品,產品質量達到國際水平。
(2)公司與高校、院士專家團隊等共建了省市兩級院士(專家)工作站、四川省工程實驗室、省市兩級企業技術中心、四川省工程技術研究中心、川大-玉龍產學研聯合實驗室等;與政府學會、共建科創中國先進材料會地聯合創新中心;作為發起人,成立了以四川大學、電子科技大學、西南交通大學等8所在蓉高校材料學院為主體的成都新材料學會;建成了國內具有一定影響力的“中試產業基地”——先進材料中試產業基地;獲批中國產學研合作創新示范企業。
(3)公司先后與清華大學、四川大學合作,共同開發三聚氰胺氣相淬冷工藝,改性皮纖維處理含油污水、海洋除油污泡棉、工業污水深度處理回收、低溫高效分離等前沿技術,協同攻關三聚氰胺阻燃劑系列項目,其中三聚氰胺系列阻燃劑項目獲得了2014年四川省科學技術進步獎二等獎、2016年中國技術市場金橋獎、2018年國家技術發明獎二等獎等。
(4)在產學研合作中,公司共申請專利70余項,獲授權專利50余項,多項成果通過了國家工信部和四川省科技廳成果鑒定,包含2項國際領先、1項國際先進、1項國內先進,牽頭制定國家標準1項[7]。同時,產學研合作項目列入了四川省科技成果轉化專項、四川省企業技術改造專項、成都市戰略性新興產品、四川省重大產業技術創新專項等省、市重點科研項目計劃,在國內化工機械核心期刊發表學術論文多篇。
(5)公司通過了ISO9001質量、ISO14001環境管理體系認證和清潔生產審核,并先后榮獲中國化工企業500強、成都市十大創新力企業、全國環境優美工廠和玉龍化工工業生態園區等榮譽。公司是全省首批榮獲安全標準化二級達標企業之一,先后榮獲成都市環境友好型企業、成都市安全文化示范企業、四川省安全文化示范企業,連續10年被成都市政府評為安全生產先進集體。公司于2020年榮獲第六屆全國文明單位。
(1)經濟效益。通過科技創新、成果轉化,玉龍公司成功從傳統化肥企業轉型為新材料高新技術企業。目前公司占地400余畝、在崗員工700余人,現有年產5萬噸三聚氰胺、20萬立方米三聚氰胺泡沫、20萬噸合成氨、55萬噸化肥、5 000噸三聚氰胺系列阻燃劑、2 000噸有機硅催化劑、3 000噸PVB樹脂、1 000噸聚脲和3 000噸水處理劑的生產能力,年產值達10億元。通過10余年的產學研深入合作,玉龍公司已形成完善的以三聚氰胺及下游環保、阻燃新材料產品為核心的循環經濟產業鏈,是同行業中成功完成從天然氣到新材料全產業鏈打通的企業。
(2)社會效益。玉龍公司以產學研融合為基礎,全力打造的“有品牌引領、有團隊創新、有空間支撐、有專業運營、有機制協同、有要素整合、有平臺運用”的“科創中國·先進材料會地聯合創新中心”[8],促進了區域高新產業技術的聚集和發展,匯聚了國內外高層次人才和創新成果,搭建起了政府、高校、科研院所、企業間成果轉化的有效路徑,推進了區域從傳統工業向高新技術產業轉化的腳步。另外,玉龍公司與青白江區政府共同打造1 km2的產城融合中試綜合體,協同推動研發平臺、中試基地、高校院所、相關企業在區域內的整合集成、共建共享,推動科學家、企業家、創投家跨界融合,形成創新鏈、人才鏈、技術鏈、產業鏈、金融鏈“五鏈融合”的循環經濟產業集群[9],助力形成“政府引領、企業主導、專家支撐”的“政產學研用”融合發展格局,促成重大科技創新成果“源于成都、引領全國、惠及全球”。
此外,玉龍公司通過產學研合作,在從傳統化工生產企業向高新技術企業轉型的過程中,伴隨著設備的提檔升級,摒棄了傳統重污染生產技術及設備,降低了工業廢水廢氣對環境的污染,進一步提高了資源利用率。企業產學研創新的進程,也是適應國家環保要求,減排降碳的進程,這為區域企業盡快實現“碳中和”指明了新的方向。另外,玉龍公司通過對產學研合作模式深入探索不斷總結經驗,很好地發揮了自身化工企業龍頭作用,為四川化工企業和國家傳統化工企業轉型提供了良好的模板。
通過引入生物學中的三螺旋概念,亨瑞·埃茨科瓦茨(Henry Etzkowitz)[10]首次提出使用三螺旋模型來分析政府、產業和大學之間關系的動力學,并用以解釋政府、企業和大學三者間在知識經濟時代的新關系[11],自此, 三螺旋理論被認為是一種創新結構理論。勒特·雷德斯道夫 (Loet Leydesdorff)[12]對此概念進行了發展, 并提出了該模型的理論系統, 如圖2所示。
圖2 政府、產業、大學關系的三螺旋模型
三螺旋模型最發達模式是重疊模式,即通常所指的三螺旋創新模型理論。其具體結構是政府、大學、產業3個機構在保持各自獨立身份的同時,又都表現出另外兩個機構的一些能力,也就是說政府、大學和產業3個機構除了他們的傳統功能外,還表現出另外兩個機構的作用。該理論著重探討了以大學為代表的學術界、產業界、政府等創新主體,是如何借助市場需求這個紐帶,圍繞知識生產與轉化,相互聯接在一起,形成3種力量相互影響、抱成一團又螺旋上升的三重螺旋關系的[13]。
三螺旋理論認為,在知識經濟背景下,“高校-產業界-政府”三方應當相互協調,以推動知識的生產、轉化、應用、產業化以及升級,促進系統在三者相互作用的動態過程中不斷提升[14]。它強調產業、學術界和政府的合作關系,強調這些群體的共同利益是給他們所處在其中的社會創造價值[15]。
玉龍公司構建的成果轉化模式符合三螺旋創新模型的合作模式。青白江區政府及下屬機構組成了行政鏈;玉龍公司及區域內相關企業構成了生產鏈;清華大學、四川大學等研究機構組成了技術科學鏈。玉龍公司以自身為主體,調動了這三股鏈條上各主體,通過共建各類創新實體,打通金融鏈,實現了政府、企業和大學、科研院所在推動知識生產和傳播中的交迭。玉龍公司在科技成果轉化路徑的探索過程中,立足自身及區域特色,以市場需求為抓手,從易到繁,多條成果轉化路徑并駕齊驅,充分協調“高校-產業界-政府”三方互動,推動知識和技術轉化為生產力的創新螺旋不斷上升。在這個過程中,政府、高校、科研院所和玉龍公司為代表的企業相對獨立,但和諧地相互作用、協作創新,推動了技術創新與區域經濟的發展,玉龍公司從實踐中證實了將三螺旋創新模型理論引入到科技成果轉化中具有重要的現實意義。
近年來,我國基于三螺旋理論對科技成果轉化的研究已取得一定進展,并開始建立基于三螺旋創新模型的科技成果轉化模式,開展成果轉化。目前國內基于三螺旋創新模型的科技成果轉化模式主要有:大學科技園、孵化器、新型研發機構[16],這些新模式重視“大學-產業-政府”的平等合作關系,突破三方形成的“混生組織”[13],在科技成果轉化中取得了不錯的效果。但科技園、孵化器、新型研發機構在推進成果轉化中依然存在一些問題,主要是因為這三類組織更類似于中間服務平臺,通過向平臺中的中小微企業提供其所需的衍生服務,以此推動成果的轉化,這使得創新和市場需求銜接不夠緊密,導致轉化效率低下。
玉龍公司成果轉化模式以企業自身的基礎產業為核心,產學研合作平臺為媒介,區域內核心企業為主體,政府、企業、科研機構三方合作為助力,摒棄創新與市場需求間的冗繁環節,建立起“‘一基地’‘二中心’‘三平臺’”(中試產業基地、碳中和轉化中心、新材料轉化中心、信息平臺、人才平臺、金融平臺)的“科學家+企業家+工程師”產業平臺孵化模式。通過科技賦能、產業賦能、管理賦能、金融賦能,源源不斷地轉化高新技術項目,培育產業生態。此模式中,政府提供政策支持、引導基金支持;核心企業提供中試驗證場景,為實驗室技術量產解決工程放大、安全環保等問題,驗證其技術可行性、經濟可行性、市場可行性,提供產業化配套,提供各種產業化服務,充當天使投資人;科研機構專心于原創技術研發,這樣就打通了當前科技成果轉化中的諸多壁壘。
玉龍公司構建的“科學家+企業家+工程師”產業平臺孵化模式,是區別于大學科技園、孵化器、新型研發機構的新的以企業、市場為主體的基于三螺旋創新模型的科技成果轉化新模式,具有示范意義。
基于玉龍公司成功的成果轉化模式經驗,就當前科技成果轉化路徑構建問題提出如下建議:
(1)以三螺旋創新模型理論規則明確成果轉化主體。三螺旋創新理論指出三方螺旋主體都是創新系統的主體,都可作為區域創新的發動者。也就是說,產學政任何一方都可能成為科技成果轉化體系的發起者和主導者,這點打破了當前科技成果轉化多以高校、政府為主體,忽略了企業的能動作用的現象[17-18]。企業作為科技成果轉化體系中的成果使用方、推廣方,對科技成果能否真正落地轉化起著主體作用。根據三螺旋創新理論,應不斷提高企業是科技成果轉化主體的認識,發揮其主觀能動性,改變其依附于政府、高校的現狀,以主人翁的態度勇挑重擔,真正成為促進科技成果轉化的主導者。而政府應當在科技成果轉化和推廣過程中起到良好的引導作用,不僅要積極與高校科研院所合作,同時也應該調動區域企業的積極性[19]。高校、科研院所在科技成果轉化中扮演著科技成果供給者的角色,應走出學校實驗室,走進行業領域企業,了解行業應用的急需,讓產業、市場和社會的需求成為導向來選擇科研項目。
(2)以創新精神推進中試平臺建設。遵循科技創新客觀規律,以創新精神推進中試研發平臺建設工作是提高科技成果轉化率的重要保障[20]。一是創新中試平臺建設模式,針對高校、科研院所和產業需求,分類別建設中試平臺,如:面向高校和科研院所的跨高校院所新型中試研發平臺、面向產業的行業類中試研發平臺。二是持續優化運行管理模式,賦予中試平臺立項權、技術路線制定權、攻關任務分解權、承擔單位決定權、資金分配權,激發中試平臺的創新活力[21]。三是強化資源集成利用和開放共享,加強產業、地方政府、高校、金融機構、中介機構之間的協同及資源共享,面向行業產業需求,提升科技成果轉化實效,促進研發鏈成果鏈市場鏈深度融合[22]。四是制定符合中試項目實際,并有利于中試基地相關資質、準入、審批、環保、安全等方面運營規范性和便利性的政策文件。五是鼓勵中試孵化基地由企業作為責任主體牽頭建設。企業可以利用自身靈活的機制體制、已有的生產設備,具有生產經驗的人員作為中試基地運營人員等優勢,有效發揮企業在科技和市場之間的橋梁作用。六是出臺相應政策和資金扶持辦法,制定有特色的、完善的、合理的中試產業人才政策,鼓勵中試基地建設。
(3)以市場需求引導科技成果研發方向。要提高科技成果轉化率,就必須始終堅持市場化運行,要讓懂市場的人才進入到成果轉化的專設機構,與高校科研團隊協同,發揮出創新、市場并駕齊驅的優勢,真正成為打通科技成果轉化路徑的先行者。
(4)以統籌開放原則完善政策環境。科技成果轉化涉及多方主體的協同創新,各主體間對政策、機制、體系、資源等的需求各有不同。由于環境的脆弱性,要保障這些主體間能夠在求同存異中完成科技成果的順利轉化,這就需要政府部門以統籌開放的理念制定相關激勵政策,即既要統一組織推進,又要制定綠色開放政策,激發成果轉化鏈上的各方主體的主觀能動性,政府支持在促進科技成果轉化方面發揮著重要作用[23]。一是強化組織領導,加強責任部門的運行管理,按分工推進各項工作,推動創新資源向成果轉化鏈聚集。二是加強政策支持,對成果轉化平臺給予資金支持;優化財政資金形成的知識產權處置方式,向成果完成人和轉化人傾斜;在人才、土地等要素保障方面給予配套支持;在環評、安評、能評等行業審批方面給予協調支持。三是完善免責機制,營造寬容、激勵的政策環境,對因不可預見、不可抗力原因導致的成果轉化失敗給予免責,以此促進成果轉化行業長足發展。
(5)以開放思維培育科技成果轉化新型組織。政府應以高水平開放支撐高水平創新,以全球視野謀劃和推動創新,統籌利用國內外創新資源,加速各類創新要素融合,借力提高創新起點,補齊創新發展短板,鼓勵高校、科研院所、國企、私企、中介服務機構等利用自身優勢創建科技成果轉化新型組織,賦予高校、科研院所、國企、私企、中介服務機構在建設創新成果轉化組織中同等的權利與政策優惠,以此最大化實現科研機構、產業、政府、三方機構的優勢資源,全域構建科研機構、產業、政府、三方機構等多方共同參與、多層面合作的平臺,實現科技前沿、市場動態信息的域內及時共享,多種形式的學術交流、商務洽談活動平常化舉辦,為科技成果轉化全過程、全方位、高標準、精細化服務,營造優質的創新生態環境,消除成果轉化中的障礙和壁壘,推動科技成果順利轉化。
本研究基于企業視角,通過剖析玉龍公司在產學研合作及科技成果轉化中的現實情況,結合三螺旋創新模型理論,發現企業作為科技成果的實際應用主體,若能夠作為產學研合作中的牽頭主體,通過搭建平臺將政府、高校、科研院所、協會、中介機構等資源要素高效地協同起來,充分發揮自身的主觀能動性,能夠成為推動政校企產學研合作中科技成果轉化的關鍵力量,實現成果轉化倍增效應,進一步證明了企業在科技成果轉化路徑搭建中優勢。同時,從玉龍公司實踐出發,為企業牽頭構建產學研合作,搭建成果轉化路徑提供了具體操作方法。