基于CAS回聲模型的海外科技人才引進路徑及對策研究

甘水玲，戴 楊

(上海市研發公共服務平臺管理中心 / 上海市科技人才發展中心 / 上海市外國人來華工作服務中心，上海 200031)

1 研究背景

近幾年國內外科技人才競爭激烈。以美國為主導的西方國家先后出臺了一系列針對中國的法律文件，企圖通過立法限制海外科技人才來華工作和交流，我國關鍵前沿領域的科技人才引進渠道變窄、困難增加。2019年新冠肺炎疫情全球化、常態化加劇了百年未有之大變局的演變，也對人才尋訪、人才發現、人才流動和人才引進等工作帶來更大挑戰。但機遇并存，全球新冠疫情的沖擊使得海外科技人才回流意愿逐漸增強，我國人才結構有望進一步優化。主要體現在：一是中國對海外科技人才的吸引力逐步提高，中國城市成為科學家選擇熱點。中國對新冠疫情的有效控制促使全球科學家的未來遷移意向出現顯著改變，一些學者的選擇由歐美城市轉向中國城市[1]。二是出國留學人員回流率顯著提高，越來越多海歸都選擇回國工作或創業。據Boss直聘發布的《2021秋招早鳥報告》顯示，2020年參加秋季校園招聘的留學生同比增長了94.3%，擁有碩士及以上學歷的比例高達65%。吳瑞君和陳程[2]提出海外留學人員畢業后大多選擇回國就業；高子平[3]提出海外華人科技工作者回流意愿都穩步增強，尤其是具有海外理工科背景的博士。

上海是海外科技人才回流的主要陣地之一。鮑威等[4]通過調研美國等13個國家和地區的華裔海外高端人才的歸國意愿，得出海外高端人才表現出較為強烈的歸國意愿，就業城市首選北京、上海等東部地區，且就業單位主要為高校和科研院所。于博等[5]提出后疫情時期上海等城市已出現海外人才回流的新跡象，且海外人才在國內城市之間的流動是以一線城市為主的循環狀態。但目前上海、海外科技人才引進和開發還存在諸多不足：國際人才集聚度不高、對海外一流人才吸引力不大，人才制度和發展環境與國際一流水平還有一定差距[6]，海歸中高端人才占比不高、整體偏年輕化以及流入總數遠低于北京[7]，海外高層次創業人才的激勵措施不足[8]，海外科技人才政策知曉度有待提高(顧玲琍等，2019)[9]等。

2021年9月，中央人才工作會議在北京召開，提出加快建設世界重要人才中心和創新高地，在北京、上海、粵港澳大灣區建設高水平人才高地。上海肩負重任，并致力于在雁陣格局中發揮“頭雁效應”，彰顯國際化人才導向，構筑世界級人才平臺，實施更加開放的人才政策，把平臺的聯系做廣、能級做強、影響做大，形成引才聚才“強磁場”。而海外科技人才引進是深入貫徹中央人才工作會議精神和落實上海市人才工作會議部署的重要舉措。精準引進具有國際視野的海外科技人才顯得更加重要。當前亟需完善和厘清上海市海外科技人才引進的內涵邏輯和運行過程，為最大限度消除引才障礙、優化策略提供參考和支撐。

2 基于CAS回聲模型海外科技人才引進路徑的內涵邏輯

2.1 復雜適應系統、回聲模型的內涵

復雜適應系統理論核心呈主體具有主動適應性，由主動適應性產生復雜性[10]，包括聚集性、非線性、流動性、多樣性、標識、內部模型及積木7個要素。主要思想是主體通過與其他主體和環境的交互，使用或消耗系統的某種資源的過程[11]，不斷學習和積累經驗，調整自身結構和行為方式以適應環境的變化[12]。

回聲模型則是復雜適應系統(CAS)中用于規范和探討主體間適應的交互作用的機制，或復雜適應系統(CAS)中多樣性的信息處理[13]。主要有兩個基本內容：一是進攻機制，使主體與其他主體主動聯系、接觸；二是防御機制，使其他主體主動與自己產生聯系時，決定行與不行。

2.2 海外科技人才引進路徑的特征

海外科技人才引進路徑(以下簡稱“引才路徑”)是貫穿上海區域發展科技人才需求庫(以下稱“流入庫”)和海外科技人才儲蓄庫(以下稱“流出庫”)的紐帶，其中流出庫的主體由各類海外科技人才組成，流入庫的主體由上海市的用人單位組成。該路徑具有復雜適應系統(CAS)的基本要素特征。

(1)聚集性。引才路徑中，由于兩個庫中各主體自身發展需要，使得具有符合條件的海內外科技人才集聚，同時科技人才通過在庫中的適應性學習，經過內外部資源的不斷加持，庫中科技人才能力提升、結構優化。同時，個體的主動適應性行為聚集引發組織的適應性行為，促進區域一體化或協同、技術聯盟或合作、更多高層次人才引進等聚集現象的涌現。

(2)非線性。引才路徑中，兩個庫中的主體之間，以及與外部環境之間的交互作用具有創造性，本質上是非線性的。科技人才的職業選擇、區位選擇是一個多層次、多方向、多變量影響的的非線性行為。同時，科技人才的主動適應性使得其內部的信息、技術和發展存在很多不確定因素，與其他主體和外部資源的交互作用也具有不可預見性。

(3)流動性。引才路徑中，兩個庫中的主體自身間存在矛盾和差異，存在各種物質、能量和信息的交換與流動。當物質、能量和信息交換充分時，都會影響或決定海外科技人才的流動規模、流動趨勢、流動方向及流動速度。

(4)多樣性。引才路徑中，其多樣性體現在：一是科技人才結構具有多樣性。科技人才是兩個庫的重要組成部分，其專業方向結構多樣、能力水平結構多樣等，在不同專業方向上通過與所在環境包括工作環境、生活環境、社交環境等之間多種形式的融合，對資源整合、技術學習、自我發展等方面的提升大小也不同。二是科技人才發展資源具有多樣性。科技人才所處環境具有信息服務、技術服務、政策宣傳、人才培訓、融資服務等多方面資源，支持科技人才的生存和發展。

(5)標識。引才路徑運行過程中流出庫和流入庫的全體具有不同層次，是主體自身為了集聚或維持邊界而存在或形成的一些特征要求。其功能主要是為了使雙方主體進行相互識別、篩選和合作，直接或間接地影響著引才路徑運行效率和結果。

(6)內部模型。引才路徑運行過程中，根據流出庫和流入庫中主體的不同層次，而對應有自己的內部機制，即具體處理問題積累的經驗模式和行為模式的總結，對于整個引才路徑來講，統稱為內部模型。

(7)積木。引才路徑由大量簡單積木組合而成，復雜性不在于積木的大小和多少，而在于積木之間自由組合或重新組合。因此，引才路徑運行過程中，原積木組合成主體的內部機制，而不同主體的內部機制組合成新的積木，最后各個積木的組合演化形成內部模型。

2.3 海外科技人才引進路徑的內涵邏輯

引才路徑中，流出庫與流入庫的資源不盡相同，具有互補性，且流出庫中海外科技人才和流入庫中海外科技人才都具有主動適應性，存在獲取信息、處理信息等主動行為，并在具有隨機性和突發性的內部模型和積木機制作用下，各主體標識的內容不斷發生變化，層次性逐漸分明，通過標識相互識別、進行集聚等交互作用，改變自身結構、行為方式或所處位置。回聲模型則是規范交互作用過程中的模式，主要是將標識分為進攻標識和防御標識，各主體的進攻標識和防御標識進行交互作用。因此，基于CAS回聲模型理論，可以構建引才路徑的回聲模型。而根據交互作用機制進行的過程，引才路徑可以分為4種類型：雙向匹配、主動招才、限制引才及自由流動，其中雙向匹配、主動招才和限制引才3種類型在進攻與防御機制的交互作用下產生，如圖1所示。

圖1 海外科技人才引進路徑

(1)雙向匹配。即流入庫和流出庫的進攻標識相互匹配。具體表現為：流入庫主體由于區域發展、市場競爭等需要，產生科技人才引進的需求，進而形成相應的準入和優惠政策、引進標準和清單、國際競爭和搶奪等進攻標識的主動引才行為，同時流出庫中的人才也存在到滬發展意愿或尋找到滬發展機會等進攻標識的主動行為，兩者進行交互，進行信息獲取和交換、市場機會的識別和爭取等雙方自主選擇過程，最后完成海外科技人才流入上海的過程就是雙向匹配的引才路徑。兩個庫的主體不僅要具備獲取資源的發現能力，還要能夠快速獲取、有效識別、高效適應等能力，這就涉及到匹配質量。此外，主體層次因內部模型和積木處于動態變化之中，需求具有一定的時效性，因此匹配速度至關重要。

(2)主動招引。即流入庫的進攻標識與流出庫的防御標識博弈。具體表現為：流入庫主體由于區域發展、市場競爭等需要，產生急需緊缺的科技人才引進需求，進而形成相應的準入和優惠政策、引進標準和清單、國際競爭和搶奪等進攻標識的主動引才行為，同時流出庫主體絲毫沒有到上海發展意愿，沒有尋找到滬發展機會的行為，或存在主體到滬發展弊大于利等情況形成防御標識，兩者產生交互作用，包括情報信息獲取與交換、市場機會識別與考量等，最后完成海外科技人才流入上海的過程就是主動招才的路徑。

(3)限制引才。即流入庫的防御標識與流出庫的進攻標識博弈。具體表現為：限制不符合上海經濟社會發展需要的人才流入。

(4)自由流動。即不受流入庫和流出庫的束縛。在上海與海外之間，根據自身特點和優勢，接受市場考驗的情況下自由來滬選擇職業。

2.4 海外科技人才引進路徑運行過程分析

以海外科技人才引進路徑的主要特征和內涵邏輯的解讀為基礎，結合上海近50家用人單位的調研訪談，認為4種類型的引才路徑在運行過程中，基本上都會經歷人才發現、緊密聯系、雙方博弈、人才引進等環節，每個環節交互作用時的標識內容各有不同且動態變化。因此，通過對每個環節遇到的問題和應該采取的措施也不同，是實施精準引才的關鍵。

(1)人才發現階段主要是確定標識和科學識才。該階段有3個方面的薄弱環節：一是用人單位較難獲取海外科技人才的地理位置和詳細信息，海外科技人才與用人單位需求之間信息不對稱、不暢通，招才無方向；二是用人單位與海外科技人才之間缺乏專業平臺建立聯系，用人單位往往很難找到合適的海外科技人才以供遴選，而海外人才也很難找到國內更好的事業發展機會；三是對海外科技人才尋訪、識別、評估和激勵等方面的管理和服務能級不夠，國際高水平人才互認機制有待完善，如當前高校、科研院所等對科研人才的引進和使用普遍存在“35歲之前”的年齡限制，選拔標準較單一，缺乏對海外科技人才引進的國際標準和多元化的識別方式。

(2)緊密聯系階段主要是標識交換和建立信任。該階段的主要問題是較難與海外高端人才建立深厚的信任關系。新冠疫情全球化常態化背景下，雖然能夠取得聯系，但見面交流困難，只能通過網絡進行線上溝通，而由于中美博奕升級等原因，線上溝通內容較有限，信息不對稱問題突出，建立彼此信任不易。

(3)雙方博弈階段主要是標識甄別和匹配。該階段是引才路徑中最復雜的環節，雙方主體的標識伴隨主體自身內部機制和積木作用而動態調整，包括自身的狀態、功能及需求等以適應環境，或與其它主體進行合作或競爭，從而爭取最大的生存機會或利益。

3 上海市海外科技人才引進路徑優化建議

3.1 強化高層次海外科技人才發現功能和服務水平，提升主動招才的路徑效能

(1)針對頂尖海外科技人才實行更加開放的雙聘制度。支持和鼓勵上海市用人單位與中國香港、澳門等地的高校或機構建立戰略合作，實行更加開放的雙聘制度，比如在雙聘期間高校不再進行考核，保留香港、澳門等高校或機構退休后待遇，由上海市用人單位給予具有市場競爭力的薪酬，取得重大突出貢獻者予以個人和雙聘機構相應的國家級榮譽和獎勵。

(2)優化人才發現機制，加大高層次海外科技人才庫建設的支持力度。加大海外科技人才庫建設的經費投入，充分發揮海外科技人才庫“雷達”作用，完善人才發現和定位系統研發；發揮海外科技人才儲備的“望遠鏡”作用，持續深化海外科技人才準入的識別功能、分類評估功能；加強統籌海外科技人才庫的資源集聚。包括與海外科技人才服務團隊加強合作，全方位提升專家平臺建設的質量和廣度，持續動態更新海外科技人才最新信息，為相關部門政策制定提供數據基礎。

(3)成立市級人才集團。不斷創新專業化、市場化的手段推進引才工作，同時配合政府部門人才項目實施、調動人力資源服務商資源，包括精準掌握人才政策和意圖，減少政府、單位及人才之間的信息不對稱；推進人才項目落地，如人才住房補貼、人才專業培訓等。幫助人才獲得更優待遇、拓寬發展空間、釋放潛能價值，同時使政府項目能夠落地見效，促進人才市場優化配置。

3.2 健全海外科技人才引進的“國際標準”，提升雙向匹配、自由流動的引才路徑效率

(1)完善各行各業科技人才能力認定“國際標準”。比如盡快形成各領域(尤其本市亟需緊缺的重點領域)在國內外相互認可的“國家職業資格證書”或“國際高技能證書”清單，破除高層次海外科技人才流動的地理文化差異障礙，拓寬海外科技人才引進的職業認可空間。

(2)建立多元化的海外科技人才評估標準。首先，制定國際同行評議和多元化人才引薦機制管理辦法等，形成政府部門、科協學會及研究會、行業或企業商會、歐美同學會、國際社區業主委員會和居委會等社會組織的同行舉薦對海外科技人才進行分類評價與認可，多方推薦與引入的渠道和機制。其次，充分發揮市場識才、用才、愛才導向作用，鼓勵各用人主體根據自身發展需要和特色建立國際通用的引才標準和制度，探索在人才項目支持過程中，給予信用良好、科研實力強的用人單位自主評價科技人才的權限。

3.3 大力支持和鼓勵海外科技人才來滬創新創業

(1)分梯度加大海外科技人才來滬創業的支持力度。面向年輕創業人才，著重發揮項目資金的支持作用，如在項目經費上適當提高創業資金使用的靈活度或比例等；面向具有多年海外工作經驗的中青年人才，重點發揮項目支持帶來的資源集聚和便利作用，如打通支持企業創新創業項目與金融信貸系統的銜接，使得入選者在信貸評估中可以獲得額外加分等；加大面向企業的科技人才計劃和政策的宣傳力度，加強對企業申報項目的培訓，簡化企業申報項目的流程。

(2)協同多方力量合力扶持和鼓勵海外科技人才來滬創業。政府以入股的方式設立產業基金，鼓勵有創業意向的人才積極參與進來，并于后期增值后允許創業人才按原價購回。形成海歸創業包容機制：實施后期創業結果評估，制定跟蹤計劃、再激勵計劃，探索創業失敗的包容機制，包括退出和保障措施，營造允許失敗、寬容失敗的人才發展環境。比如參照《深圳經濟特區個人破產條例》，按照本市經濟高質量發展的實際需求，設立“上海浦東引領區個人破產法規”，可將重點領域創新創業資助計劃入選者納入享受范圍。

3.4 完善國際科技人才發展環境

(1)提升國際科技人才集聚區的服務能級。包括國際科技園區如張江科技城、漕河涇科技園等上海六大科創基地；國際社區如碧云、古北等；國際科技活動和文化交流活躍區如在靜安、黃浦和陸家嘴等地區；國際校區如復旦大學、上海交通大學、同濟大學、華東師范大學、上海外國語大學等海內外國際人才集聚較多的區域。組織科技創新與文化交流相關的國際沙龍活動、海外科技人才政策宣講活動等，建立居民生活指導、涉外法律等咨詢服務專窗。

(2)建立國際科技人才風險預估和安全防范機制。將海外科技人才納入法治規范管理，為上海市作出貢獻的海外科技人才提供合理的法律保護，保障海外科技人才的人身安全和個人利益不受損。相關部門定期對海外科技人才工作進行安全評估，以便及時動態調整和完善相關法規和政策。