執法司法辦案平臺應用的地方實踐與思考

● 貴州省人民檢察院檢察信息中心/文

隨著信息化浪潮對各行各業影響的不斷深入，檢察機關的執法司法辦案工作也在不斷向信息化、網絡化、智能化轉變。貴州檢察機關積極落實中央部署和貴州省委省政府大數據發展戰略，主動適應社會發展需要，開展執法司法辦案平臺建設，通過智能化手段提升辦案質效、應對各種犯罪新形態、新問題、新挑戰，提升檢察機關能動履職的工作能力。通過執法司法辦案平臺的建設和應用，使檢察辦案質效得到提升，法律監督能力顯著增強。本文以貴州檢察機關為視角，總結歸納貴州檢察機關在執法司法辦案平臺建設應用過程中，面臨的一些困難和問題，并提出對策和建議參考。

一、貴州檢察機關執法司法辦案平臺建設及應用現狀

20世紀90年代，檢察機關的辦案模式逐步從傳統的“紙筆模式”向數字化、智能化方式進行轉變。尤其是自全國檢察機關統一業務應用系統上線以來，貴州檢察機關逐步建設和應用了較為豐富全面的執法司法辦案平臺（系統）。參照最高檢業務軟件的功能劃分，從業務屬性上看，檢察機關執法司法辦案平臺主要可以劃分為流程辦案、智能輔助、政法協同、法律監督和職務犯罪偵查五個方面。

（一）流程辦案類

2013年，貴州成為全國首個全省規模上線部署應用檢察機關統一業務應用系統的省份，拉開了檢察機關信息化辦案大規模應用的序幕。隨后，貴州以統一業務應用系統為基礎核心，緊緊圍繞辦案需要，相繼研發了電子卷宗、質量評查等多項領先全國的周邊系統，進一步完善了網上辦案功能。近年，又配合最高檢完成了統一業務應用系統工作網版（1.5版）、檢察業務應用系統2.0版的研發、測試和試點部署應用，率先試點應用了檢察業務應用系統統計系統、律師互聯網閱卷等系統，進一步實現了對檢察辦案工作流程的全面覆蓋和案件辦理的全流程上網規范化管理。自2013年統一業務應用系統上線應用以來，全省三級檢察機關已全面應用該系統開展案件辦理，通過平臺受理、辦理各類案件約190余萬件，讓辦案流程更加規范、高效，也為檢察機關的大數據應用打下了數據基礎。

（二）智能輔助類

2015年以來，貴州省檢察機關依托貴州省大數據發展戰略和首個國家級大數據綜合試驗區的優勢，率先探索將大數據、人工智能等新興技術應用到檢察辦案工作，輔助檢察官進一步提升辦案質效，緩解案多人少的矛盾。相繼探索建設應用了以智能輔助閱卷、文書編寫輔助、量刑輔助、出庭示證輔助等為代表的司法辦案輔助系統（工具），以案件知識圖譜、“三書”對比分析等為代表的案件智能研判系統和檢察大數據分析服務系統等多個大數據系統，通過智能化手段輔助檢察官辦案，促進辦案工作提質增效。自智能輔助類系統建設應用以來，全省累計應用智能化的輔助工具輔助辦理案件超過25萬件次。

（三）政法協同類

政法協同主要服務于跨政法單位間的辦案工作協同，也被稱為“跨部門大數據辦案平臺”。2015年以來，貴州省檢察機關先后探索建設應用了“法檢互聯”“檢司（監）互聯”“公檢互聯”等“點對點”的辦案協同系統。2018年，貴州省委政法委統籌規劃建設貴州省政法跨部門大數據辦案平臺，將已建設應用的“點對點”系統吸收納入跨部門大數據辦案平臺進行整體推進，貴州成為全國首個實現省級層面政法互聯互通的省份，實現了公、檢、法、司按照統一交換標準，在統一的平臺上進行跨單位的案件流轉和高效辦案協同，提高了各政法機關辦案數據的跨單位利用率，減少了案件因辦案環節變化而產生的大量數據錄入和材料掃描工作，也為跨單位間開展線上單軌制辦案提供了基礎。自2018年以來，全省檢察機關已累計通過平臺收送辦理提請逮捕、移送審查起訴、一審公訴、減刑假釋等各類案件50余萬件次，通過網上單軌制辦案方式辦理案件1萬余件。

（四）法律監督類

信息化和智能化的逐步推進，為檢察機關運用大數據等手段開展法律監督工作提供了可能。貴州檢察機關一方面積極配合省委政法委開展貴州政法智慧監督平臺建設及應用，廣泛匯集各政法機關執法、司法數據，積極建立法律監督主題數據庫，構建法律監督模型，依托政法委平臺開展監督。另一方面積極整合資源，建設檢察機關大數據資源池和檢察機關線索核查核實平臺，統籌各級院開展法律監督模型構建和應用，將法律監督工作不斷深化。目前，全省已構建、應用各類法律監督模型100余個，并在進一步擴展中。

（五）偵查工具類

監察體制改革后，檢察機關保留的14類司法人員職務犯罪偵查權和普通案件中檢察機關自行補充偵查工作對偵查工具類系統仍有較強的需求。貴州檢察機關根據工作需要，重新梳理業務需求，統籌規劃系統建設和應用模式，逐步重建各類偵查所需的系統。當前已逐步重建部分數據通道，開展局部應用，全面推進系統建設正在進行中。

二、平臺建設和應用中的困難和問題

在貴州檢察機關的執法司法辦案平臺建設和應用實踐過程中，也遇到了一些困難或問題，歸納起來主要有如下四個層面。

（一）應用意識層面

檢察機關開展執法司法平臺建設和應用，應用意識不到位是重要問題。這些問題主要表現在：一是領導引領意識不強。在實踐工作中，領導會議和管理工作多，時間較為零散，辦案工作多處于審批把關環節，多習慣于傳統紙質的圈劃模式，對新事物應用更加審慎，部分領導對科技賦能的認識不足，信息化應用引領意識不強。二是部分干警主動使用意愿不高。傳統辦案工作主要圍繞紙質卷宗進行，工作自由度較大。部分年齡稍大的干警本身對計算機操作不太熟悉，不易學習系統操作，也不太愿意改變工作習慣，存在不愿用、不想用的現象。三是對系統認識不全面。檢察辦案的同志大多都是文史類專業，對信息技術的認識不全面，容易形成“什么都能”或者“什么都不能”的認識，信息載體也不像紙和筆那樣具體，因此在未全面了解、掌握系統功能，成效未達理想預期的情況下，有時會出現不敢用的情況。

（二）業務融合層面

長期以來，在檢察機關執法司法辦案系統建設和應用中，技術人員是建設主體，業務人員是應用主體，這種分層現象也存在一些問題：一是建用“兩張皮”現象。通常業務人員不了解技術、技術人員不懂業務，在推動系統建設中，如業務部門人員參與度不高，容易形成業務和技術的斷檔脫節。導致建設的系統與業務人員的期望有一定的差異，或認為是其他部門的“任務”，使用積極性不高。二是公共需求與本地特色的兼顧難以把握。系統建設無法向每一位用戶了解需求，也無法做到將每個人的需求全部納入系統建設。在系統建設過程中，有時會因為需求調研的不全面，導致所建系統無法全面滿足業務需求。有時則會因為主要考慮滿足各地公共需求，而忽略各地因實際條件差異的個性化需求，導致建成后系統的推廣應用無法滿足部分地區應用需要。

（三）服務保障層面

執法司法辦案系統具有系統規模大、數據體量大、業務邏輯強、準確度要求高、持續時間長等特點，具有較強的專業性，需要根據辦案需求和法律變化持續進行完善。在當前的建設和應用過程中，主要存在兩個方面的問題：一是技術保障不能適應新時代信息技術工作需要。一方面檢察機關內部信息技術人才缺乏、專業能力不足。信息技術部門長期屬于邊緣部門，特別是內設機構改革后，基層院技術部門機構被撤銷，人員流失嚴重，現有人員年齡結構偏大、數量少，并且長期從事行政事務性工作，導致“專業不專”，技術能力不足。而現行人才引入機制和薪資標準很難吸引社會優秀技術人才，按照流程招考或引進的人員與檢察機關信息化應用需要有差距，而具有較高專業能力的人才進不來、不愿來。從而存在人才引入難、培養難、留人難等問題。另一方面熟悉檢察業務的科技公司缺乏。執法司法辦案具有較強的專業性和經驗性，要實現業務需求向技術轉化，需要具有一定的法律基礎和司法實踐專業知識，而這方面恰好是科技公司的短板。導致科技公司不能深度挖掘業務需求，主動發現業務痛點。二是資金需求得不到持續的穩定保障。信息化建設是一項需要長期持續投入的系統工程。實際工作中，因政策調整、地方財政和檢察機關自身工作安排等原因，建設、應用推廣和運維保障資金難以得到持續的保障。而且因檢察機關的特殊性質，大量的資金投入后，產出的大多是規范和制約，無法像“三金工程”一樣看到明顯的效益提升。因此，經費保障存在較大的不確定性。

（四）制度機制層面

制度機制也是制約執法司法辦案平臺建設應用的重要因素。一是部分基于線下實務工作流程而形成規則和制度不能適應信息化條件下的辦案需求。如：現行的紙質換押證是2014年《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關于羈押犯罪嫌疑人、被告人實行換押和羈押期限變更通知制度的通知》（公監管〔2014〕96號）進行規范的線下文書，開展網上電子換押后，各單位之間可以更加及時、準確地網傳羈押信息，原有規則已不適應新的換押方式。再如：單軌制辦案中，辦案機關間只通過線上方式移送電子卷宗，不再移送紙質卷宗，承辦人通過電子卷宗辦理案件，而電子卷宗尚無較為正式的制度進行規范和保障，電子卷宗的合法性和有效性需要進一步明確。因此，部分機制已不能適應新的辦案需求，需要進行修訂。二是部分管理制度已不適應新的執法司法辦案系統建設模式。如：當前，各類執法司法辦案平臺逐步由傳統的分散化向集中化、規模化轉變，對信息化基礎設施的要求也在不斷變高，固定資產管理的部分機制已不適應新的建設模式要求。按照最高檢和財政部門的固定資產相關制度要求，服務器、網絡設備等最低使用年限不應低于6年，但按照目前系統運行需求，6年前的服務器較難承擔大規模的計算任務。

三、檢察機關執法司法平臺建設的對策及建議

針對檢察機關開展執法司法辦案系統建設應用存在的主要問題，筆者認為可以從如下幾個方面積極改進。

（一）領導高度重視，充分發揮引領作用

領導是執法司法辦案系統的發展方向、建設水平、應用深度的重要影響因素。各級領導一要主動更新思想認識。深刻認識社會發展對檢察工作的新要求，深入理解科技變革對檢察工作的重要影響，積極推動執法司法辦案系統的建設和應用，以智能化賦能檢察辦案，積極構建數字檢察。二要主動帶頭應用。充分發揮領導干部的引領優勢，為檢察工作能動履職充分發揮帶頭引領作用，結合分管工作主動參與進來，主動帶頭應用，帶領干警主動適應新時代社會發展要求。三要處理好推進應用和業務辦案的關系。考核是工作的向導，系統在進一步規范辦案活動過程中，可能出現效率和質量的沖突，領導要科學處理好推進應用與業務辦案的矛盾，著力解決建設應用過程中遇到的新問題。四要強化系統思維。統籌做好項目、資金、人才、制度、應用等方面綜合規劃管理，及時補齊短板。

（二）檢察業務與技術深度融合

要進一步推進業務與技術深度融合，實現優勢互補，發揮更大效能。實現檢察業務靠技術獲得質效提升，技術部門靠業務部門體現工作價值。一是可以通過積極鼓勵檢察干警跨專業學習提升，形成帶著業務學技術和技術人員學習法律的氛圍，拓寬干警知識面，提升工作能力。二是可以通過廣泛開展檢察業務、技術人員同堂培訓，增加業務技術的相互了解。三是可以采用跨層級、跨條線組建業務、技術共同參與的工作專班，技術人員專人對接服務業務部門的方式，打造業務為主導、技術配合的工作機制，實現業務技術相互促進，共同發展。四是進一步拓展人才培養和引進新機制，參照檢察機關從其他政府部門和專業機構交流引進人才的方式，引進既有信息技術功底，又有法律知識的復合型人才。五是廣泛借助社會公司的專業化技術力量，充分發揮檢察機關內部執法司法辦案的專家經驗，通過項目合作、科研合作等方式，推動產、學、研的協同發展和結合轉化，促進檢察業務與技術的深度融合，進一步提升檢察機關執法司法辦案系統建設和應用的能力和水平。

（三）提供持續穩定的保障

在未來發展中，信息技術將是檢察機關能動履職的重要抓手。在保障方面一是要強化人才保障。既要創造有利的人才發展條件，吸引具有較強專業技術能力的信息技術人才或交叉學科背景的復合型人才，進一步充實壯大技術隊伍，讓人才進得來、留得住。也要有針對性地組織相關交流、培訓，提升現有技術人員和檢察人員對新技術的運用能力。二是要持續提供穩定的資金保障。一方面要提前做好統籌規劃，合理安排每年度資金需求，積極向財政部門獲取資金支持。另一方面也要注重用好內部資金，積極與計財部門溝通，探索盤活各級檢察機關內部沉睡資金，集中精力統籌謀劃，集合全省之力開展系統建設。

（四）進一步完善制度機制

制度機制是影響系統建設和應用的重要因素。在進一步完善制度機制方面：一是通過深度參與系統建設和應用，廣泛收集、總結建設和應用過程中發現的各類制度問題，分析問題原因，形成專門的報告，提出方案建議。針對本地化的問題，充分發揮領導的管理協調作用，推動問題協商解決。如貴州省檢察院與省公安廳就規范信息共享協商簽訂了《網上業務協同及信息共享合作框架協議》；對于需要通過上級單位解決的制度性問題，積極通過最高檢、省委政法委等渠道進行匯報，促進頂層設計的進一步完善。二是主動作為，在實踐中積極尋找替代方案或解決辦法。體制機制問題的解決并非一朝一夕，在實踐工作中，要積極探索在合規框架下的替代方案和合理辦法，為上層解決相關問題提供路徑參考。如針對服務器等固定資產6年最低使用年限的問題，可以探索通過購買計算資源服務的方式，推動計算資源的按需配置，滿足業務應用系統運行要求。