高校干部廉政檔案建設(shè)探析

李紹軍

（鄭州大學(xué) 河南鄭州 450001；中國計量大學(xué) 浙江杭州 310018）

廉政檔案建設(shè)是新時代全面從嚴(yán)治黨的重大舉措。2019 年，《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》明確規(guī)定，“紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案”[1]。近年來，高校干部權(quán)力尋租問題較為突出，腐敗案件時有發(fā)生，當(dāng)前如何貫徹落實黨中央文件精神，建好用活高校干部廉政檔案，已經(jīng)成為高校黨委和紀(jì)委亟待解決的現(xiàn)實課題。

一、高校干部廉政檔案的主要內(nèi)涵

當(dāng)前，高校干部廉政檔案建設(shè)仍然處于探索與起步階段，尚無高校干部廉政檔案的明確定義。不過綜合已有研究成果，結(jié)合工作中的思考，可以將高校干部廉政檔案概括為高校紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在對校內(nèi)干部廉政治理過程中形成的能夠反映干部廉政情況的各種文字、圖表、聲像等歷史記錄。需要注意的是，高校干部廉政檔案既蘊(yùn)含了廉政檔案的共性特征，又彰顯了高等學(xué)校的獨(dú)特屬性。

（一）具有特定的建檔對象

在建檔對象上，根據(jù)高校黨委和紀(jì)委干部管理權(quán)限，一般應(yīng)覆蓋全體處級干部。在此基礎(chǔ)上，高校干部廉政檔案建檔對象的特定性體現(xiàn)在：一方面需要注重現(xiàn)任或曾任基建、財務(wù)、采購和招生等腐敗“重災(zāi)”部門的干部廉政檔案建設(shè)；另一方面，高校學(xué)術(shù)腐敗和科研腐敗具有隱蔽性強(qiáng)、涉案金額大等特征，需要更加注重負(fù)責(zé)此類業(yè)務(wù)的相關(guān)干部廉政檔案建設(shè)，防范化解這種廉政風(fēng)險點(diǎn)。

（二）具有特定的建檔內(nèi)容

在建檔內(nèi)容上，要嚴(yán)格遵循《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》的規(guī)定，其基本條目應(yīng)該包括高校干部任免情況、人事檔案情況、因不如實報告?zhèn)€人有關(guān)事項受到處理的情況；巡視巡察、信訪、案件監(jiān)督管理以及其他方面移交的問題線索和處置情況；開展談話函詢、初步核實、審查調(diào)查以及其他工作形成的有關(guān)材料；黨風(fēng)廉政意見回復(fù)材料等。同時，應(yīng)該包括的特殊條目：一是黨員干部履行“一崗雙責(zé)”情況、年度述廉報告以及開展廉政風(fēng)險防控、紀(jì)律檢查、作風(fēng)建設(shè)等形成的責(zé)任書或承諾書；二是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)連同組織部門按照程序給予干部的黨紀(jì)處分或組織處理材料；三是審計部門出具的干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計報告；四是人事部門出具的干部師德師風(fēng)材料；五是干部在招生、財務(wù)、基建、采購以及學(xué)術(shù)研究中違反廉潔自律的情況等。

二、高校干部廉政檔案的重要作用

高校干部廉政檔案建設(shè)是高校干部日常監(jiān)督的有效手段、干部選拔任用的有效依據(jù)、干部腐敗治理的有效途徑，在營造風(fēng)清氣正的校園政治生態(tài)中發(fā)揮了重要的作用。

（一）高校干部日常監(jiān)督的有效手段

信任不能代替監(jiān)督，檔案是強(qiáng)化監(jiān)視的載體。廉政檔案作為高校干部日常管理的有效手段，具有很好的教育、引導(dǎo)和警示作用。一是能夠強(qiáng)化廉潔意識。廉政檔案大部分來自于高校干部本人，干部填寫廉政材料或者向組織報告廉政情況的過程本身就是一種主動接受教育的過程，可以在自查中得到提醒，在反省中得到警示，潛移默化地提高自身廉潔從政、廉潔自律意識，時刻保持警惕，抑制腐敗動機(jī)，針對“不可為之事”早發(fā)現(xiàn)早糾正，避免“小錯釀成大錯”。二是提供剛性制度約束。從以往經(jīng)驗來看，將高校腐敗歸咎于思想作風(fēng)教育問題始終達(dá)不到理想的反腐效果。干部廉政檔案作為“剛性規(guī)章”，從制度上彌補(bǔ)了“柔性教育”的現(xiàn)實短板。建立廉政檔案，將監(jiān)督關(guān)口前移，高校干部無論是參與重大活動還是自身日常行為都會被組織客觀記錄在案，猶如戴上了“緊箍咒”，形成良好的事先制度防范，確保權(quán)力在正確的軌道上行使，從而監(jiān)督干部健康成長。

（二）高校干部選拔任用的有效依據(jù)

在高校干部選任工作中，組織部門是責(zé)任主體，應(yīng)該責(zé)無旁貸把好干部“德能勤績廉”五關(guān)。那么，如何客觀公正全面地評價干部廉潔情況，防止出現(xiàn)“帶病上崗”“帶病提拔”，就需要高校紀(jì)檢監(jiān)察部門提供廉政意見。建立廉政檔案，紀(jì)檢監(jiān)察部門可以根據(jù)干部日常表現(xiàn)的具體事實和詳實數(shù)據(jù)，分析研判干部廉潔自律情況，“一把尺子”量到底，形成精準(zhǔn)的干部廉政畫像，為高校選拔任用干部提供重要依據(jù)。同時，廉政檔案也能很好地保護(hù)干部“政治生命”。因為敢于擔(dān)當(dāng)?shù)母刹靠赡軙|及某些人的利益，從而因得罪人導(dǎo)致舉報多的情況。廉政檔案能夠在關(guān)鍵時刻回復(fù)質(zhì)疑、證明清白，理直氣壯地給擔(dān)當(dāng)作為好干部撐腰，推動“干部為事業(yè)擔(dān)當(dāng)、組織為干部擔(dān)當(dāng)”的良性互動。

（三）高校干部腐敗治理的有效途徑

高校是腐敗犯罪的高發(fā)區(qū)，嚴(yán)重影響我國高等教育事業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，當(dāng)前高校反腐形勢依舊緊迫。如何有效治理高校腐敗，形成“不敢腐、不能腐、不想腐”的體制機(jī)制，廉政檔案建設(shè)為高校反腐敗斗爭提供了新思路和新途徑，可以達(dá)到標(biāo)本兼治的效果。一方面，廉政檔案作為高校干部的“第二身份證”，囊括了干部家庭信息、任免信息以及信訪、談話函詢、審查調(diào)查等材料，形成了個人廉政大數(shù)據(jù)，將干部“家底”全部呈現(xiàn)在監(jiān)督執(zhí)紀(jì)部門面前。高校紀(jì)檢監(jiān)察部門通過梳理干部廉政檔案的重要線索，能夠較容易地找到干部違紀(jì)違法的“蛛絲馬跡”，從而為腐敗案件的審查找到突破口。從這個角度來看，干部廉政檔案是高校懲治腐敗的一把“治標(biāo)”利劍。另一方面，建立高校干部廉政檔案是一種從源頭上預(yù)防和治理腐敗的制度設(shè)計，通過廉政檔案的教育和震懾作用發(fā)揮，能夠一定程度上筑牢高校干部腐敗“防火墻”，有助于抵制不良風(fēng)氣，制止腐敗行為，營造風(fēng)清氣正的廉潔文化生態(tài)場域。

三、高校干部廉政檔案建設(shè)的現(xiàn)實問題

目前，高校紀(jì)檢監(jiān)察部門已經(jīng)逐步建立干部廉政檔案，然而在廉政檔案治理體系和治理實踐中依然存在一些亟待解決的現(xiàn)實問題，表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）重視程度不夠高

自2008 年浙江省委教育工委倡導(dǎo)建立高校領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案已經(jīng)過去十多年了，實際上高校廉政檔案并非新事物，然而卻沒有引起高校足夠重視，目前仍然處于起步階段，部分高校還未做好干部廉政檔案建設(shè)頂層設(shè)計，相應(yīng)管理辦法缺失，導(dǎo)致在建檔對象和內(nèi)容、歸檔原則和標(biāo)準(zhǔn)、檔案處理和運(yùn)用等方面無明確文件規(guī)定，出現(xiàn)管理上的“真空地帶”與無序狀態(tài)。還有甚者，認(rèn)為干部個人事項報告等材料，組織部門每年都會收集，其他相關(guān)材料人事檔案里也都有涉及，紀(jì)檢監(jiān)察部門沒有必要“另起爐灶”，再做一套。

（二）制度建設(shè)不健全

一是缺乏協(xié)同聯(lián)建制度。廉政檔案雖不能包羅萬象，但也需要全面系統(tǒng)精準(zhǔn)收集，全憑紀(jì)檢監(jiān)察部門必然形成“信息孤島”，因此需要通過部門分工協(xié)作，實現(xiàn)資源整合與共享。目前高校紀(jì)檢監(jiān)察部門承辦責(zé)任比較明確，不過“一頭熱”現(xiàn)象依然存在，組織、人事、科技、審計、財務(wù)等部門缺少聯(lián)動，協(xié)辦職責(zé)還未較好履行，不能主動提供干部精準(zhǔn)全面的廉政材料，在制度上沒有實現(xiàn)合力聯(lián)建。二是缺乏動態(tài)管理制度。高校干部廉政檔案大多采用年度建檔歸檔形式，日常更新不及時，隨時補(bǔ)充不到位，內(nèi)容缺失、類型單一，大大降低了廉政檔案的建設(shè)質(zhì)量和使用效益。三是缺乏責(zé)任追究制度。有些高校沒有架起事后懲處“高壓線”，在廉政檔案建立和管理過程中，一定程度上出現(xiàn)漏報瞞報、弄虛作假、失密泄密等行為，同時上報的材料缺少數(shù)據(jù)源比對，真實性、有效性難以保證。

（三）專業(yè)化水平待提升

一方面，干部廉政檔案管理硬件保障不足，例如沒有專門庫房、保密文件柜、專用電腦、掃描儀、復(fù)印件等基礎(chǔ)設(shè)備，干部廉政檔案毫無秩序地放置在紀(jì)檢監(jiān)察辦公室的資料柜里，有的即使實現(xiàn)“一人一檔”，也沒有根據(jù)檔案要求按順序整理裝訂，呈現(xiàn)出內(nèi)容單薄、信息不全、歸檔混亂的情況。另一方面，干部廉政檔案管理隊伍專業(yè)化水平不夠。高校干部廉政檔案建設(shè)需要一批既懂紀(jì)檢工作又懂檔案業(yè)務(wù)的專業(yè)化管理隊伍。當(dāng)前，高校干部廉政檔案管理人員大多由紀(jì)檢監(jiān)察人員兼任，雖然熟知紀(jì)檢工作，卻沒有經(jīng)歷檔案建設(shè)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不了解材料的建檔、歸檔要求，給廉政檔案標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化建設(shè)造成較大困難。

（四）利用率較低

一方面，干部廉政檔案信息化建設(shè)缺失。從高校廉政檔案管理現(xiàn)狀來看，目前連最傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案歸檔都難以達(dá)標(biāo)，更不用提利用互聯(lián)網(wǎng)手段加強(qiáng)信息化建設(shè)，推動干部廉政情況系統(tǒng)化管理、數(shù)據(jù)化研判，陳舊的管理手段直接導(dǎo)致檔案可借鑒性有限。另一方面，高校干部廉政檔案保密要求高，使用必須規(guī)范嚴(yán)格，目前哪些適合在一定范圍內(nèi)公開便于公眾監(jiān)督，沒有明確規(guī)定。有關(guān)單位調(diào)閱、查詢檔案需要層層審批，導(dǎo)致廉政檔案利用率低，弱化了在廉政風(fēng)險防控中的應(yīng)有效用。

四、高校干部廉政檔案建設(shè)的優(yōu)化路徑

（一）增強(qiáng)廉政檔案認(rèn)識

一所高校廉政檔案是否完整、作用發(fā)揮是否明顯，很大程度上取決于對其重視程度。高校黨委和紀(jì)委要深刻認(rèn)識到廉政檔案建設(shè)是新時代全面從嚴(yán)治黨的重大舉措，是強(qiáng)化干部日常監(jiān)督管理和選拔任用、從源頭上預(yù)防和治理腐敗、打造清廉校園的重要抓手，切實把廉政檔案建設(shè)作為一項基礎(chǔ)性工作，從人力、物力、財力三個方面加強(qiáng)建設(shè)。同時，要把干部廉政檔案建設(shè)納入學(xué)校黨風(fēng)廉政建設(shè)整體規(guī)劃，與廉政文化培育有機(jī)融合，通過廉政文化周等載體開展多種形式的宣傳教育活動，運(yùn)用正面引導(dǎo)、反面警示，讓廉政檔案的內(nèi)容和要求深入人心。

（二）健全廉政檔案制度

“建議從國家層面出臺專門針對廉政檔案的相關(guān)文件或管理辦法，對廉政檔案的概念、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、管理體制、人員配備等方面做出具體規(guī)定”[2]。高校紀(jì)檢監(jiān)察部門要根據(jù)上級文件精神和實際工作需要，及時研究出臺干部廉政檔案管理辦法，從制度層面固化干部廉政檔案建設(shè)的概念、原則、內(nèi)容、管理、使用和責(zé)任分工等，讓學(xué)校廉政檔案治理有規(guī)可依。在具體工作開展中，一要健全協(xié)同收集制度。建好廉政檔案，檔案收集是基礎(chǔ)工程，因此要搞好內(nèi)部協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮組織、人事、財務(wù)等職能部門作用，形成“一盤棋”工作格局，注重材料互補(bǔ)，清除信息盲點(diǎn)，打造無縫銜接的信息收集鏈，提高檔案完整率和精準(zhǔn)度。二要健全動態(tài)管理制度。堅持“一人一檔”“一事一增”，針對上級巡察、年終考核、個人事項報告、出國出境、接受談話或處罰等材料實時更新完善，定期歸檔，確保即時、真實、完整，實實在在形成豐富詳盡的“廉政畫像”素材庫，讓“死”檔案變“活”，達(dá)到“見檔如見人”的效果。三是健全責(zé)任追究制度。堅持“誰提供，誰負(fù)責(zé)”原則，特別是針對需要干部自身填報的收入、房產(chǎn)、投資以及個人榮譽(yù)等，一旦出現(xiàn)漏報瞞報甚至造假的情況，應(yīng)該視情節(jié)輕重，及時給予通報批評、誡勉談話或者黨紀(jì)政務(wù)處分。另外，檔案貴在真實，組織、人事等職能部門在提供相關(guān)材料時，務(wù)必要確保真實可靠，以免影響檔案信度和效度，如果提供的材料有誤，也應(yīng)從嚴(yán)追究責(zé)任。

（三）依法管理廉政檔案

2003 年，習(xí)近平同志考察浙江省檔案館時提出檔案工作的“三個走向”，第一個就是走向依法管理[3]。依法建檔是廉政檔案建設(shè)的底線要求。高校干部廉政檔案屬于檔案的一種門類，首先要嚴(yán)格遵循《中華人民共和國檔案法》的文本規(guī)定，始終堅持黨對檔案工作的堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，同時在硬件上要“配置適宜檔案保存的庫房和必要的設(shè)施、設(shè)備”，在軟件上要“提高服務(wù)水平，積極為檔案的利用創(chuàng)造條件”[4]。其次，要嚴(yán)格遵循《中華人民共和國保守國家秘密法》，高校干部廉政檔案在一定時間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉，必須由專人負(fù)責(zé)、專柜存放，進(jìn)行科學(xué)嚴(yán)密的保管，防止失密、泄密事件發(fā)生。高校紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)健全廉政檔案調(diào)閱制度，明確保密紀(jì)律，加強(qiáng)對檔案管理各個環(huán)節(jié)的監(jiān)控，嚴(yán)格查處違紀(jì)違法行為。

（四）提升廉政檔案管理人員專業(yè)化水平

高校干部廉政檔案涉及領(lǐng)導(dǎo)干部政治前途和個人隱私，具有很強(qiáng)的政治性和保密性，這對廉政檔案管理人員的專業(yè)素養(yǎng)提出了極高的要求。當(dāng)前，高校紀(jì)檢監(jiān)察部門要循序漸進(jìn)地建立一支政治素質(zhì)好、紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)強(qiáng)、檔案管理能力高且相對穩(wěn)定的專職隊伍，一般應(yīng)由中共正式黨員擔(dān)任，敢于堅持原則，始終嚴(yán)守紀(jì)律。一是要經(jīng)常性地組織紀(jì)檢監(jiān)察人員赴嘉興南湖、井岡山、延安等紅色教育基地參加黨性培訓(xùn)，增強(qiáng)政治素質(zhì)和黨性修養(yǎng)。二是要定期開展檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)，熟練掌握檔案管理基本知識，學(xué)習(xí)檔案法、保密法等法規(guī)制度，增強(qiáng)專業(yè)技能和法律意識。三是要組織廉政檔案建設(shè)參觀交流活動，相互學(xué)習(xí)、取長補(bǔ)短。廉政檔案管理人員要練就火眼金睛，透過表象材料看到干部廉政與否的“本質(zhì)”，既能提前預(yù)防，又能“治病救人”。值得注意的是，當(dāng)前高校紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)多數(shù)存在抽調(diào)下屬單位人員協(xié)助工作的情況，必須嚴(yán)禁借調(diào)人員經(jīng)手干部廉政檔案。

（五）加強(qiáng)廉政檔案數(shù)字化建設(shè)

習(xí)近平同志強(qiáng)調(diào)檔案工作要走向開放，走向現(xiàn)代化[5]。21 世紀(jì)是信息化時代，傳統(tǒng)的紙質(zhì)廉政檔案已經(jīng)較難適應(yīng)高校全面從嚴(yán)治黨的現(xiàn)實需要。隨著廉政檔案管理信息系統(tǒng)的問世和推廣，有條件的高校要克服紙質(zhì)檔案弊端，逐步考慮推進(jìn)廉政檔案數(shù)字化建設(shè)，爭取早日實現(xiàn)紙質(zhì)檔案與數(shù)字檔案“雙套制管理”。信息化建設(shè)成熟后，需要個人填報的信息，高校干部可以通過系統(tǒng)實現(xiàn)網(wǎng)上填報；需要手動輸入的材料，檔案管理人員應(yīng)定期進(jìn)行梳理、甄別，然后將紙質(zhì)原件內(nèi)容輸入系統(tǒng)，進(jìn)行電子化歸檔，方便廉政檔案實時更新和調(diào)閱查看，有些能夠公開的，應(yīng)一定程度上對全校師生公開。通過對檔案系統(tǒng)信息的有效梳理整合與分析研判，可以形成執(zhí)紀(jì)監(jiān)督“大數(shù)據(jù)”，有助于進(jìn)一步掌握高校干部廉潔自律、廉潔從政情況，達(dá)到廉情信息長效預(yù)警和高壓震懾效果，精準(zhǔn)助力監(jiān)督執(zhí)紀(jì)，為清廉校園建設(shè)提供重要保障。