美國國防工業(yè)基礎(chǔ)發(fā)展現(xiàn)狀、建設(shè)舉措與啟示

美國國防工業(yè)基礎(chǔ)（Defense Industrial Base，DIB）主要由承擔(dān)研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)、維護軍事武器主系統(tǒng)、分系統(tǒng)和部組件的企業(yè)組成，包括系統(tǒng)集成商、服務(wù)提供商，以及實驗室和高等院校等科研機構(gòu)。近年來，美國政府“舉全國之力”將建設(shè)健壯、安全、彈性、敏捷的國防工業(yè)基礎(chǔ)作為“大國競爭”優(yōu)先事項。為此，我國應(yīng)加強戰(zhàn)略謀劃，把握戰(zhàn)略主動，加大關(guān)鍵“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)、持續(xù)完善供應(yīng)鏈風(fēng)險識別機制，進(jìn)一步提升我國國防工業(yè)基礎(chǔ)能力和水平。

一、美國國防工業(yè)基礎(chǔ)發(fā)展現(xiàn)狀

（一）從所有制方面看，私營企業(yè)成為國防工業(yè)基礎(chǔ)的主體

據(jù)美國智庫傳統(tǒng)基金會《美國軍力指數(shù)2021》報告，美國防工業(yè)基礎(chǔ)包括10萬余家規(guī)模各異的經(jīng)營主體。其中，私有部門主要涉及武器分系統(tǒng)、零部件、原材料等生產(chǎn)研制，是國防工業(yè)基礎(chǔ)的主體部分，占國防部科研任務(wù)的70%以上，生產(chǎn)任務(wù)90%以上。國有部門分為國有國營型（GOGO）和國有私營型（GOCO），主要涉及造船廠、軍火庫、維修廠和彈藥廠，目前國有國營型軍火商僅有10余家，國有私營型也只有60余家。

（二）從結(jié)構(gòu)層次看，發(fā)展形成大中小企業(yè)三層金字塔結(jié)構(gòu)

經(jīng)過多輪企業(yè)并購，目前美國形成了洛克希德·馬丁、波音、諾斯羅普·格魯門、雷神、通用動力和BAE系統(tǒng)等六巨頭為頂級主承包商與集成商，中型企業(yè)、小型企業(yè)三個層次為基礎(chǔ)的國防工業(yè)結(jié)構(gòu)。其中，少數(shù)大公司作為主要承包商和集成商，負(fù)責(zé)重要武器系統(tǒng)的研制生產(chǎn)；大量中型企業(yè)主要分系統(tǒng)承包商，向國防部提供技術(shù)和服務(wù)支持；海量小型企業(yè)作為創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)主體，專注于特定的國防領(lǐng)域，承擔(dān)零部件或原材料的生產(chǎn)研制。

（三）從部門領(lǐng)域看，構(gòu)建覆蓋“9-7-10”領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)格局

冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國國防工業(yè)基礎(chǔ)經(jīng)過兩次重大調(diào)整，分別以1993年《國防轉(zhuǎn)軌戰(zhàn)略》和2003年《國防工業(yè)基礎(chǔ)轉(zhuǎn)型路線圖》的發(fā)布為標(biāo)志，逐步“打破按傳統(tǒng)領(lǐng)域劃分國防工業(yè)基礎(chǔ)的做法”，形成“基于能力的國防工業(yè)基礎(chǔ)”的戰(zhàn)略目標(biāo)。2017年以來，面向大國競爭，美國國防工業(yè)基礎(chǔ)已經(jīng)形成了覆蓋航空核生化輻射、地面系統(tǒng)、導(dǎo)彈與彈藥、核彈頭、雷達(dá)與電子戰(zhàn)等9大傳統(tǒng)部門；材料、電子、機床、軟件工程等7大交叉部門；生物技術(shù)、高超聲速、微電子、機器學(xué)習(xí)、人工智能、量子定向能等10大新興領(lǐng)域的基本格局。

二、美國國防工業(yè)基礎(chǔ)存在問題

（一）要素層面：勞動力供給短缺，STEM人才儲備不足

過去10年里，美國國防領(lǐng)域勞動力整體流失嚴(yán)重。在軟件工程方面，未來十年時間中，預(yù)計美國計算機行業(yè)的職位空缺將超過100萬，工程師的職位空缺預(yù)計將超過50萬；在造船業(yè)和導(dǎo)彈設(shè)計制造行業(yè)，受薪酬、地理位置等因素影響，無法留住關(guān)鍵技能人才。此外，美國科學(xué)、技術(shù)、工程及數(shù)學(xué)（STEM）人才儲備不足，美國已不再是全球擁有最多STEM畢業(yè)生的國家，人才儲備跟不上發(fā)展需求。

（二）企業(yè)層面：國防供應(yīng)商減少，企業(yè)競爭程度不斷下降

過去30年里，美國主要武器系統(tǒng)類別的供應(yīng)商數(shù)量大幅下降：戰(zhàn)術(shù)導(dǎo)彈供應(yīng)商從13家減少至3家，固定翼飛機供應(yīng)商從8家減少至3家，衛(wèi)星供應(yīng)商從8家減少至4家。美國防部越來越多地依靠少數(shù)承包商來提供關(guān)鍵防御能力。同時，美國許多中小型企業(yè)也退出了國防領(lǐng)域，過去近10年里，國防承包商從2010年6萬多家，下降到2020年4萬多家；國防工業(yè)基礎(chǔ)總體競爭率從最高2014年時的58.3%下降到2020年的50.1%，在重大武器系統(tǒng)、專業(yè)設(shè)備、零部件等方面競爭率（競爭率等于競爭性合同金額（兩個或兩個以上承包商））除以總的合同金額）只有15%～40%。

（三）產(chǎn)業(yè)層面：供應(yīng)鏈有中斷風(fēng)險，部分行業(yè)對我國依賴較大

據(jù)美國防部報告，美所需近30%含能材料、近80%半導(dǎo)體材料來自海外。其中，在關(guān)鍵零部件和含能材料方面對我國依賴較大，且供應(yīng)鏈層級越低我國供應(yīng)商占比越大。根據(jù)美國企業(yè)Govini報告，2010-2019年間，美國防工業(yè)供應(yīng)鏈的中國供應(yīng)商增加到655家，漲幅高達(dá)420%，遠(yuǎn)超美國本土供應(yīng)商97%的增長幅度，從供應(yīng)商層級看，我國尚未涉足美國防部一級承包商，但在二到五級承包商的占比由5%上升到9%；從涉及領(lǐng)域看，中國承包商在電子通訊設(shè)備和專用化學(xué)品領(lǐng)域占比分別為20%和17%，在重要多元化學(xué)品、電子通訊設(shè)備等其他九個國防關(guān)鍵行業(yè)領(lǐng)域占比均超過10%。

三、近年來美國強化國防工業(yè)基礎(chǔ)的建設(shè)舉措

（一）加大高技能人才培養(yǎng)力度，不斷完善人才使用制度

高技術(shù)科技人才是國防工業(yè)基礎(chǔ)維持高水平的重要保證。近年來，美國出臺了一系列政策舉措：一是建立現(xiàn)代化制造和工程人才隊伍研發(fā)基地。國防部投資的8家新型研究機構(gòu)已與1200余家相關(guān)公司、高校和政府機構(gòu)建立合作，吸引了波音、福特等公司，共同培養(yǎng)高水平人才。二是舉辦大型賽事匯集高層次人才。美國防部整合地方政府、制造業(yè)企業(yè)力量，開發(fā)“工業(yè)技能勞動力開發(fā)生態(tài)系統(tǒng)模型”，組織開展技能大賽等，吸引高技術(shù)人才進(jìn)入國防領(lǐng)域。三是針對國防特定技能進(jìn)行專職培訓(xùn)。美國防部直接招募學(xué)生和成人進(jìn)行核心技能培訓(xùn)，并提供國防制造業(yè)就業(yè)機會。

（二）完善小企業(yè)參與國防建設(shè)渠道，發(fā)揮小企業(yè)創(chuàng)新作用

近年來，美國出臺《小企業(yè)戰(zhàn)略》等政策舉措強化小企業(yè)作用。一是完善國防采辦制度。推動國防采辦制度現(xiàn)代化，促使小企業(yè)在新興技術(shù)領(lǐng)域開展業(yè)務(wù)。二是聚焦新興領(lǐng)域加大投資計劃。通過國防采購挑戰(zhàn)計劃（DACP）、小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃（SBIR/STTR）等項目，促進(jìn)小企業(yè)參與分包項目的競爭。三是創(chuàng)新合作合作方式。美國防部通過合作協(xié)議、其他交易協(xié)議等創(chuàng)新工具，吸引更多小企業(yè)進(jìn)入國防市場。四是推動信息交流。通過與行業(yè)協(xié)會加大交流頻率、建立統(tǒng)一的溝通交流機制等幫助中小企業(yè)獲取更多的國防部合同信息。

（三）完善產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱環(huán)節(jié)，鞏固產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定

近年來，美國政府主要采取如下做法：一是加強對國防工業(yè)基礎(chǔ)評估。美國防部對所有潛在影響的海外交易、出口管制、并購、市場分布進(jìn)行評估。二是完善國防關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)鏈薄弱環(huán)節(jié)。推動鑄件和鍛件、導(dǎo)彈和彈藥、能源存儲和電池、戰(zhàn)略和關(guān)鍵材料以及微電子等產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展，不斷增強國防工業(yè)供應(yīng)鏈彈性。三是加強盟國合作。聯(lián)合盟國制定有效的進(jìn)出口政策以保障國家安全，強化國防工業(yè)基礎(chǔ)。四是綜合運用信息化手段。加強信息系統(tǒng)對供應(yīng)鏈關(guān)鍵節(jié)點進(jìn)行優(yōu)先級監(jiān)控，實時提供供應(yīng)鏈管理決策所需的數(shù)據(jù)，識別供應(yīng)鏈趨勢和漏洞。

（四）加大關(guān)鍵領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)投資，重建國防工業(yè)基礎(chǔ)

近年來，美國提出“21世紀(jì)國防工業(yè)戰(zhàn)略”，提出從微電子領(lǐng)域開始，重建國防工業(yè)基礎(chǔ)和美國及其盟國的供應(yīng)鏈。二是通過強化軍民兩用技術(shù)，大力扶持航空航天、生物制藥、精密計算機和半導(dǎo)體、先進(jìn)機械化和設(shè)備等產(chǎn)業(yè)。三是持續(xù)推進(jìn)高超聲速導(dǎo)彈工業(yè)基地建設(shè)。成立“高超聲速作戰(zhàn)辦公室”，加快制定高超聲速工業(yè)基地路線圖，支持洛馬、諾格等大型承包商建設(shè)固定資產(chǎn)設(shè)施，為高超聲速導(dǎo)彈發(fā)展提供支持。

四、對我國的借鑒與啟示

（一）建立健全國防工業(yè)基礎(chǔ)評估體系

美國自1994年起，每年均對國防工業(yè)基礎(chǔ)能力展開評估。然而，我國尚未形成系統(tǒng)全面的重點產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力分級分類動態(tài)評估機制，對于國防工業(yè)基礎(chǔ)能力掌握尚不充分。因此，我國應(yīng)在建立常態(tài)化供應(yīng)鏈安全審查機制的基礎(chǔ)上，開展分級分類動態(tài)評估，組織有針對性的漏洞排查，識別武器裝備關(guān)鍵產(chǎn)品供應(yīng)鏈安全風(fēng)險，不斷加強國防工業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險評估和預(yù)警。

（二）發(fā)揮小企業(yè)在國防科技創(chuàng)新的作用

美國高度重視小企業(yè)在國防科技創(chuàng)新中的作用。然而，一直以來，我國更多強調(diào)企業(yè)“軍與民”的融合，較少重視企業(yè)“大與小”的融合，小企業(yè)僅限于制造“零配件”和發(fā)揮“大協(xié)作”作用。實際上，越來越多的小企業(yè)具有先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備、體制靈活、勇于創(chuàng)新，能夠為我國軍工體系提供有效補充。因此，我國應(yīng)進(jìn)一步推動“專精特新”企業(yè)、科研院所、高等院校等多方力量參與國防重大項目，高質(zhì)量服務(wù)國防工業(yè)能力建設(shè)。

（三）創(chuàng)新國防工業(yè)基礎(chǔ)投資工具

美國充分利用投資項目維持和擴大國防制造和工業(yè)能力，近年來不斷加大小企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移項目（SBIR/ STTR）、快速創(chuàng)新基金（RIF）、可信資本等項目力度，用以支持國防工業(yè)基礎(chǔ)資源分配和維持完善。然而，我國軍工行業(yè)壁壘較高，自我封閉性強，內(nèi)部配套率大，小企業(yè)參軍困難復(fù)雜。因此，我國應(yīng)完善國防項目投資工具，創(chuàng)新國防項目合作方式和支持方法。

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（作者簡介：李廷偉，國家發(fā)展改革委經(jīng)濟與國防協(xié)調(diào)發(fā)展研究中心研究實習(xí)員，研究方向為軍民融合、國防動員）