基于因子分析的河南省科研事業單位創新能力評價研究

王新 任偉 尹君

（河南省科研平臺服務中心，河南 鄭州 450003）

0 引言

科技部《中國區域科技創新評價報告2020》和中科院《中國區域科技創新能力評價報告2020》顯示，2020年河南省綜合科技創新水平比2015年提升3位，居全國第17位；河南省科技創新指數從排名第15位上升到第13位。科技成就離不開科研單位的創新發展，而科研事業單位作為事業單位的重要組成部分，是激活創新的驅動器。隨著科技創新體系建設的推進和國家戰略科技力量建設的強化，創新能力在科研事業單位中的重要地位已不容忽視。2020年河南省科研事業單位221個，比去年減少6個；科技經費內部支出439 848萬元，占經費內部支出總額的66%；科技活動收入427 787萬元，占經費收入總額的63.8%；科技活動人員共13 654人，占從業人員的63.6%，其中研究與試驗發展（R&D）人員7 151人，占科技活動人員的52.4%；產出科技論文3 436篇，科技著作174種，形成國家或行業標準數81項，植物新品種權授予數119項，軟件著作權數327件。由此可見，科研事業單位創新能力的強弱直接關系到該地區科技產出和創新水平的高低。

為進一步促進全省科技事業高質量發展，河南省人民政府辦公廳印發《河南省支持科技創新發展若干財政政策措施》，為新時代科研單位的發展提供了保障機制［1］。但是，河南省不同地市科研事業單位科技創新能力存在較大的差異性，必須正確評價自身的科技創新實力，針對劣勢進行調整，不斷提高創新能力，這也是更好服務地區社會發展的客觀要求。因此，在實施創新驅動發展戰略和建設科技強省的大背景下，筆者以此為研究切入點，通過體系構建，分析河南省各地區科研事業單位創新能力水平，采用因子分析法評價科技創新能力的綜合指標，為進一步提升全省科技創新能力提供理論依據。

1 創新能力評價指標體系的構建

1.1 構建原則及指標選取

評價指標須符合科研事業單位科技創新的特點要求，并且能夠充分反映全省各地科研事業單位的科技創新能力，因此要兼顧科學性、導向性、可比性和可獲取性等原則。由于科研單位科技創新的能力評價既關注創新效率的高低，又重視創新的未來發展潛力。結合評價體系構建原則，在參考《中國區域科技創新評價報告》內部指標的基礎上，對《河南統計年鑒》《河南科技年鑒》《河南科技統計年鑒》中的指標進行篩選和整理，最終選取科技活動人員人均科研基建（萬元/人）、科技活動人員人均科技經費內部支出（萬元/人）、專利授權數（件）、專利所有權轉讓及許可收入（萬元）、擁有有效發明專利總數（件）、每R&D人員擁有科研機構（個/人）、科技論文（篇）、科技著作（種）、形成國家或行業標準數（項）、植物新品種權授予數（項）、非專利技術性收入（萬元）、軟件著作權數（件）共12個指標來評價河南省18個地市科研事業單位科技創新能力。

1.2 評價方法及數據來源

創新能力評價常見的方法有加性加權法、基于理想解的排序方法、層次分析法、因子分析法、神經網絡模型法等。由于科研單位創新能力評價指標中不僅涉及定量和定性指標，而且各指標在不同要素中影響程度不一，因此本研究采用因子分析法開展河南省科研事業單位科技創新能力評價，以全省18個地市反映科技創新能力的主要指標作為基礎數據，該基礎數據來源于《河南科技統計年鑒》和《河南統計年鑒》。

2 實證計算

2.1 因子分析數學模型

因子分析數學模型為式（1）。

式中：Xi為標準化原始變量；fi為因子變量（k

2.2 檢驗

表1為KMO和Bartlett的檢驗［2-5］。

表1 KMO和Bartlett的檢驗

從表1可以看出，KMO值為0.794，大于0.6，且通過Bartlett球形度檢驗（p<0.05），說明該數據適合因子分析研究。

2.3 方差貢獻分析

表2為方差解釋率表［2-5］。

表2 方差解釋率表

表2利用的提取方法為主成分分析法。由表2可知，因子分析一共提取出2個因子，特征根值均大于1，此2個因子旋轉后的方差解釋率分別是69.166%和20.782%，旋轉后累積方差解釋率為89.948%，分析效果較理想。另外，用2個主成分來解釋89.948%的原始變量信息，一定程度上可以減少數據分析的復雜性。

2.4 因子載荷矩陣分析

表3為旋轉后因子載荷系數表。

表3 旋轉后因子載荷系數表

由表3可知，所有指標對應的共同度值均高于0.4，意味著研究項和因子之間有著較強的關聯性，因子可以有效地提取出信息。

第一公因子的高載荷指標有當年科技經費投入科技活動人員人均科研基建（萬元/人）、科技活動人員人均科技經費內部支出（萬元/人）、每R&D人員擁有科研機構（個/人）等指標，可反映該地區科研事業單位科技活動人員、科研經費、基建資金等投入水平情況。因此，可將第一公因子命名為創新投入因子。

第二公因子的高載荷指標有專利授權數（件）、擁有有效發明專利總數（件）、科技論文（篇）、科技著作（種）、形成國家或行業標準數（項）、植物新品種權授予數（項）、專利所有權轉讓及許可收入（萬元）、非專利技術性收入（萬元）、軟件著作權數（件）等指標，這些指標比較集中反映該地區科研事業單位科技產出和創新成果轉化等情況。因此，可將第二公因子命名為創新產出因子。

2.5 計算綜合得分

基于標準化后數據建立關系表達式，使用“成分得分系數矩陣”建立因子和研究項之間的關系等式，見表4。

表4 成分得分系數矩陣

因子得分1=0.423×科技活動人員人均科研基建（萬元/人）+0.420×科技活動人員人均科技經費內部支出（萬元/人）+0.016×專利授權數（件）+0.043×擁有有效發明專利總數（件）-0.015×科技論文（篇）-0.063×科技著作（種）-0.026×形成國家或行業標準數（項）-0.027×植物新品種權授予數（項）-0.054×專利所有權轉讓及許可收入（萬元）-0.020×非專利技術性收入（萬元）-0.344×每R&D人員擁有科研機構（個/人）-0.031×軟件著作權數（件）。

因子得分2=-0.087×科技活動人員人均科研基建（萬元/人）-0.071×科技活動人員人均科技經費內部支出（萬元/人）+0.112×專利授權數（件）+0.103×擁有有效發明專利總數（件）+0.121×科技論文（篇）+0.133×科技著作（種）+0.124×形成國家或行業標準數（項）+0.121×植物新品種權授予數（項）+0.115×專利所有權轉讓及許可收入（萬元）+0.122×非專利技術性收入（萬元）+0.064×每R&D人員擁有科研機構（個/人）+0.125×軟件著作權數（件）。

綜合得分是旋轉后方差解釋率與因子得分乘積后累加計算得到：（20.782×因子得分1+69.166×因子得分2）/89.948，最終為：0.231×因子得分1+0.769×因子得分2。綜合計算18個地市科研事業單位創新能力的因子得分，如表5所示。

表5 綜合得分及排名情況

3 結果分析

3.1 因子單項得分的結果分析

從創新投入因子得分分析，排在前6位的是安陽市、新鄉市、洛陽市、漯河市、許昌市、鄭州市，可見這6個地市對科研事業單位的項目、經費、人力等支撐均走在全省前列。這些地區擁有相對較多的高水平科研事業單位，獲取較強的科技資源投入。但是，從第二主因子得分來看，安陽市排在第9位，新鄉市排在第18位，洛陽市排在第14位，漯河市排在第17位，許昌市排在第15位，說明這些地區存在資源投入浪費和投入過剩情況。

從創新產出因子的得分分析，排在前6位的是鄭州市、鶴壁市、南陽市、三門峽市、焦作市、周口市，說明這6個地區科研事業單位科研成果產出較多，并且有較強進行科技成果轉化的支撐優勢。但是南陽市、三門峽市、焦作市、周口市的第一主因子得分排在后4位，說明這些地區科研事業單位科技創新投入能力相對不足。

3.2 因子綜合得分的結果分析

從因子總得分分析，排在前4位的是鄭州市、安陽市、新鄉市、洛陽市，且綜合得分高于全省平均水平，表明這些地區科研事業單位科技創新能力最強，符合河南省整體分布現狀。對于鄭州市來說，其作為省會城市，是全省的政治、文化中心，因此上級部門對其科研事業單位的科技創新投入力度較大。南陽市、三門峽市、商丘市、開封市、周口市因子總得分排序在后5位，說明這些地區科研事業單位綜合水平較低。此外，三門峽市、商丘市、周口市等這些地區均屬于河南省周邊地區，地處河南省與鄰省的交界處，科研基地少，研究能力薄弱，高層次人才較匱乏，研發投入落后經濟發展，因此科技創新能力較低。

4 提升科技創新能力的對策建議

基于以上分析，為提高河南省各地區科研事業單位科技創新能力提出幾點建議。

4.1 著力發揮政府宏觀調控作用

政府在地區科技創新建設與發展中占據不可替代的位置。首先，政府應規劃各地區經濟和社會發展，分析制訂科技發展計劃，合理配置科技資源，提高投入產出效率，使各地區充分發揮科技資源優勢。其次，支持科研事業單位設立管理體制創新、運行機制高效、用人方式靈活的新型研發機構，引進和培養高層次科技人才，實施綜合預算管理和績效評價，完善科技成果轉化政策。最后，提高科技經費等財政支出在科技研發中的比重，加大財政研發資金支持力度，發揮財政科技投入對科研事業單位創新投入的放大、示范、增效作用，為全方位提升全省科研單位科技創新水平保駕護航。

4.2 加強各地市間的合作

各地區之間應打破壁壘，豐富交流形式，通過舉辦研討會、展覽會等，共享發展，取長補短，共同進步。科技創新能力相對有優勢的地區，科研事業單位主動與其他地區交流探討有關科技創新難題，幫助改善科技創新模式，釋放創新創造動能。此外，利用各個地市的科技資源吸引全國相關科創企業建立密切合作，鼓勵科技活動人員多參加學術交流，學習前瞻性科技知識，掌握科技創新的主動權，同時構建覆蓋科研單位研發生產全過程的綜合性服務，強化對科研事業單位的支撐作用，為地區整體科技創新能力的提高注入新活力。

5 結語

綜上所述，筆者以河南省科研事業單位的數據為樣本對象，創新之處在于將因子分析數學模型應用到科技創新能力的評價中進行實證分析，研究表明該指標體系建立具有一定的實用性，為初步探索河南省各地市科研事業單位提供理論依據。但是有一些局限，比如科研事業單位的科技創新能力發展是動態變化的，評價框架中選取的是靜態評價指標，沒有科技創新環境變化、平臺合作體系變化等動態指標，在下一步的研究中可以采用靜態和動態指標相結合的方式確定指標權重。