企業視角下產學研合作項目管理研究

羅時勇，楊明軍

(中鐵建(無錫)工程科技發展有限公司，江蘇 無錫 214183)

0 引言

自改革開放提出“科學技術要為國民經濟服務”以來，產學研合作經歷了產學聯合、產學研結合、產學研用結合到現在的創新發展階段[1]；合作模式也呈多樣化[2]，如采用技術轉讓、委托研究、聯合攻關、共建研究基地或經濟體等，取得一定成效。近年來由主管部門組織、引導，行業自律組織協調，產學研合作項目逐步形成縱深、長效、綜合、多元化、深層次發展格局[3]，同時也呈現連續性、風險性、資產性和高收益等特點[4]，對產學研合作項目規范化管理要求也越來越高。本文從企業視角，結合產學研合作項目全過程管理中的一些體會，探索產學研合作項目高效管理途徑。

1 立項管理

產學研合作項目在立項階段的管理包括立項建議、可行性分析、合同談判等環節的管理，立項管理的成熟與否，在很大程度上關系到一個項目的成敗。

1.1 立項建議階段

產學研合作項目在啟動之初，合作雙方存在信息不對稱、溝通交流不暢，企業往往被動接受主管部門、高校、科研院所、行業協會的推薦和建議，不能很好地將產學研目標成果與企業發展目標、產品路徑相匹配[5]。企業一方面需要在內部立項時做足功夫，對企業擬合作開發技術領域的行業政策進行詳細研究，充分調研行業發展趨勢和市場需求動向，明確研發目標和成果要求；另一方面也要關注目標合作對象現有研究成果、產學研合作業績，初步評估雙方需求匹配度和研發效率是否滿足企業要求，同時也要對建議立項的項目進行必要的科技咨詢，包括相關專利、論文、著作等知識產權的查新和科技項目、標準、產品發布等信息的查新等。在做立項建議的決策時，如何對項目的成熟情況進行定量化評估以供決策參考，是很多企業在產學研合作項目立項過程中面臨的一大棘手問題。本文提出一種基于項目需求匹配的項目成熟度的評估方法，主要考慮3個因素：需求匹配評估(Demand Assessment)、查新情況(Report Results)、合作團隊以往業績情況(Previous Performance)，定義擬立項課題的成熟度如下：

(1)

式中：P為擬合作團隊以往業績情況評估分(百分制)，可參考入庫供應商評分標準，項目成熟度評分低于60分的，表明該項目立項條件尚不成熟，需要調整研發方向、成果需求或合作研發團隊；A為立項部門提出的需求集合；函數D(a)為某一項需求與企業發展的匹配程度計算公式；R(a)為立項部門提出研發需求的科技查新評估報告返回結果。

(2)

式中：Vs為某需求項(預期成果)獲得企業內部技術委員會或專家評審團的贊成票數，Vo為反對票數。

R(a)的幾種典型結論賦值如下：

(3)

1.2 可行性分析階段

產學研合作項目的可行性分析也是項目論證的關鍵環節。作為企業應強化立項論證過程，建立健全產學研合作項目專家論證制度，論證的內容不僅包括項目技術可行性、經濟必要性，同時也應將成果轉化方案、項目的組織工作方式、內外部資源支撐作為重要依據。

1.3 合同談判階段

產學研合作項目的合同談判不能簡單理解為合同價格的談判，而是雙方價值匹配的談判，可以通過合同標的物的多樣化，實現雙方資源的有效整合。對于生產型企業來說，更加關注標準的制定、生產工藝的優化、技術人員和產業工人的培訓和售后的技術指導等內容，如何敏銳地發掘彼此優勢和核心需求并有所取舍成為合同談判成敗的關鍵。在實際談判中，除了約束合同交付成果，對于企業所需的隱性知識轉移可以通過多樣化的合同標的物進行量化，如產教融合、行業交流、共建孵化中心等，對于非約束性指標建議通過追加激勵的措施來實現。

2 過程管理

產學研合作項目管理具備一般項目管理的共性，同時也具備特殊性，主要表現在溝通協調困難、管理團隊專業水平要求高、過程成果不容易量化等。因此，在產學研合作項目的過程管理中不應拘泥于傳統項目管理過程，應重點把握項目的質量管理、進度管理和經費管理環節。

2.1 質量管理

產學研合作項目質量管理的核心是過程控制、全員參與和持續改進。在雙方簽訂產學研合作項目合同后，應根據合同文件、科研任務書等輸入文件，編制質量策劃書，明確質量目標、崗位職責、接口關系、文件控制、質量管控措施等內容，并組織評審。在實施過程中，應將研究的質量目標分解到人，落實本單位參與研究人員的質量責任制度，完善質量獎懲和質量追究制度，可采用項目負責制的方式加強資源的統籌協調能力，加強產學研合作項目的支撐、保障力度；對合作方的管理可以通過建立工作例會制度、重要試驗現場旁站制度以及里程碑節點成果交流制度來豐富產學研合作雙方溝通渠道，深度參與研發過程。同時企業可建立項目質量評估委員會，各部門深度參與，必要時引入外部專家評估，提高項目質量評估水平和質量管控水平。對于已經發生的研究方向偏差、研究質量不符合要求的，根據質量評估委員會的建議和雙方溝通結果進行及時調整。

2.2 進度管理

產學研合作項目的進度管理應立足于合同規定的考核指標和研究階段劃分，進行工作任務分解，列出項目活動清單，排列項目活動順序，編制項目活動資源需求表，合理分配研究資源，估算項目活動時間，繪制網絡進度計劃，確定工作任務中的關鍵工作和關鍵路線，設立里程碑節點，并在充分溝通的基礎上，確定項目的總體工作計劃、年度工作計劃和階段性工作計劃。在實施過程中加強進度節點監控，定期召開工作例會，建立健全進度反饋及獎懲機制，及時進行項目進度偏差分析，采取諸如關鍵工作調整、項目資源調整等方式進行進度糾偏。項目負責人統籌管理雙方資源和項目推進協調工作，盡量避免技術管理與進度管理職責分離的情況，重視項目進度與技術的邏輯關系，確保各部分工作有效推進和研究內容有效銜接[6-7]。

2.3 經費管理

隨著產學研合作形式越來越多樣化，產學研合作項目的經費來源也從傳統的企業單方提供研究經費到政府撥付、企業配套提供資金或者企業、高校、政府三方共同出資的形式，這對產學研合作項目的經費管理提出了更高的要求。產學研合作項目的負責人應與財務等部門充分溝通，統籌考慮資源消耗，編制預算；過程中應加強對產學研合作項目資金專賬核算，完善各類會計憑證如材料設備入庫驗收資料、檢測和化驗資料、科研人員績效考核資料、勞務費簽收單據等，對于科研與生產、日常經營活動相結合的項目，補充分攤明細。企業的財務部門應注意項目的不同資金來源應分別進行核算，特別是使用政策性資金的，應按照“?？顚Ｓ?、單獨核算、注重績效”的原則使用和管理[8]，如出現經費結余，必須按照合同規定的方式進行處理。

3 驗收評價管理

企業應在遵循科學性、系統性、可比性和實用性原則的基礎上，建立適合自身的產學研合作項目的驗收評價指標體系[9]。產學研合作項目的驗收評價可以從合同完成情況、經費使用情況、科技創新情況、產業孵化情況等方向進行評估。以往的產學研合作項目“重立項，輕驗收”，項目驗收多是定性評估，缺少定量評估。通過引入層次分析法，可以在一定程度上對評分標準進行量化。下面將以某企業與高校共同研發的產學研合作項目為例介紹其實施步驟。

具體步驟如下：

(1)根據產學研合作項目的類型和企業在合作中的重點訴求，搭建產學研合作項目后評價指標體系，按層次可劃分為評價維度和評價指標，如圖1所示。

圖1 產學研合作項目評價指標體系

(2)評審專家對同層次中各元素的相對重要性進行比較打分，構造比較矩陣，并進行一致性檢驗。比較矩陣和一致性檢驗結果的示例如表1所示。

表1 層次分析構造矩陣及一致性檢驗結果

(3)計算評價維度和評價指標的權重，確定產學研合作項目的后評價分析表，如表2所示。

表2 產學研合作項目后評價分析表

(4)建立各指標的評估等級與標準，邀請專家打分，結合各指標權重，匯總得到項目的評估總分。

4 結語

產學研合作項目具有的探索性、創造性、成果多樣性、合作對象的特殊性等特點，決定了其項目管理模式具有自身特點，如何做好產學研合作項目的管理工作是一個長期探索和改進的過程。在企業的產學研項目管理中既要重視立項管理，也要重視項目的過程管理和驗收評價管理，不能委托后做甩手掌柜，企業在加強自身項目管理程序合規性的同時，也需要注意合作對象的特殊性，依托企業自身成熟管理經驗和項目評價體系，采取靈活多樣的項目管理模式，定量化評估項目完成質量，實現科研項目的精細化管理，助推企業提質增效。