基于系統(tǒng)動力學(xué)的流域生態(tài)補(bǔ)償效率影響因素研究

楊高升，王巧玲，陸佳慧

(河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 211100)

隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展和城市化進(jìn)程的逐步完善，生態(tài)問題越來越成為我國關(guān)注的焦點(diǎn)。其中，流域水資源問題更是生態(tài)問題的重中之重。我國經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展嚴(yán)重受制于水資源缺乏與水質(zhì)惡化等水環(huán)境問題，如何合理地對流域水資源進(jìn)行開發(fā)和保護(hù)，提升流域水環(huán)境與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的協(xié)同一致程度，成為目前亟須解決的問題。在這樣的背景下，流域生態(tài)補(bǔ)償成為了流域水環(huán)境合理開發(fā)保護(hù)、推動水環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的重要途徑。流域生態(tài)補(bǔ)償本質(zhì)上是一種流域環(huán)境保護(hù)的激勵手段，旨在通過相關(guān)法律、政策和市場手段，實(shí)現(xiàn)流域生態(tài)受益者對流域生態(tài)保護(hù)者(通常是利益受損方)的補(bǔ)償，協(xié)調(diào)流域相關(guān)者的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系[1-2]。2010年修訂的《中華人民共和國水土保持法》將水土保持生態(tài)效益補(bǔ)償納入國家建立的生態(tài)效益補(bǔ)償制度，此后我國便對流域生態(tài)補(bǔ)償展開了一系列的工作嘗試，通過保護(hù)流域水生態(tài)環(huán)境、合理利用流域水資源，推動流域周邊城市經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展。

雖然流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的實(shí)施取得了一定的生態(tài)效益，但由于相關(guān)法律條文不夠具體明晰、補(bǔ)償各參與方的利益目標(biāo)不一致、權(quán)責(zé)不清、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)難統(tǒng)一、補(bǔ)償方式單一、補(bǔ)償實(shí)施過于依賴政府等問題的存在，我國流域生態(tài)補(bǔ)償效率仍然未達(dá)到較高水平[3-6]，不利于流域經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展。新安江流域生態(tài)補(bǔ)償、東江流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)鹊某晒εc多元主體協(xié)同參與、組織體制的完善和法律法規(guī)的健全密切相關(guān)，然而流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制在推行過程中依然存在效率偏低的問題?，F(xiàn)有研究普遍認(rèn)為補(bǔ)償參與方權(quán)責(zé)不明晰[7]、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不明確[8]、補(bǔ)償方式單一[9]、政策法規(guī)不健全[10]、監(jiān)管體系不完善[11]等因素是造成生態(tài)補(bǔ)償效率低的重要原因。并圍繞補(bǔ)償參與方[12]、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)[13-14]、補(bǔ)償方式[5]、補(bǔ)償保障[15-16]等方面對流域生態(tài)補(bǔ)償效率的提升機(jī)理展開了研究，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)與成果，但缺乏從系統(tǒng)性角度分析各因素對于流域生態(tài)補(bǔ)償效率的影響機(jī)理。因此，本文基于系統(tǒng)動力學(xué)理論，通過對流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)償參與方、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償方式實(shí)施、補(bǔ)償保障4個子系統(tǒng)進(jìn)行因果關(guān)系分析，探討流域生態(tài)補(bǔ)償效率的影響因素及其影響路徑，為提高補(bǔ)償效率提供參考。

1 流域生態(tài)補(bǔ)償效率影響因素及其關(guān)系

1.1 影響因素

流域生態(tài)補(bǔ)償效率是補(bǔ)償實(shí)施的產(chǎn)出結(jié)果和補(bǔ)償主體實(shí)施補(bǔ)償過程中行為的綜合效率，包含遵從預(yù)訂項(xiàng)目計(jì)劃的程度，各方主體對政策的接受程度，實(shí)施后的生態(tài)、社會、經(jīng)濟(jì)影響等。通過對已有文獻(xiàn)的梳理分析，將流域生態(tài)補(bǔ)償效率的影響因素分為補(bǔ)償參與方、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償方式實(shí)施和補(bǔ)償保障4個子系統(tǒng)。

a.參與方子系統(tǒng)。根據(jù)利益相關(guān)者理論，政府、企業(yè)、公眾及環(huán)保組織等都應(yīng)是環(huán)境治理的參與方，多元參與方在為自身環(huán)境利益發(fā)聲的同時可以合理分?jǐn)傉M(jìn)行環(huán)境治理的資金、監(jiān)督、組織等方面的壓力，有利于補(bǔ)償工作的開展[12]。在流域管理中，上中下游之間的利益訴求較為復(fù)雜，作為受償方的上游地區(qū)往往需要犧牲自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展來保護(hù)環(huán)境，因此受償方的積極性將在一定程度上影響生態(tài)補(bǔ)償?shù)男Ч８鲄⑴c方要想達(dá)成共同目標(biāo)，就需要搭建一個良好的共生環(huán)境平臺，擯棄行政界線分割下的“多龍管水”局面，建立流域綜合管理部門[17]。通過統(tǒng)一的管理機(jī)構(gòu)將上下游利益聯(lián)結(jié)起來，使得原本對立的各參與方目標(biāo)達(dá)成統(tǒng)一，有利于各參與方協(xié)同工作，提高參與方水平。同時，當(dāng)存在統(tǒng)一的流域管理機(jī)構(gòu)時，流域的管理權(quán)相較多部門各自管理而言更加集中，水環(huán)境治理政策的落實(shí)對象更加明確，減少了各參與方之間的權(quán)利與責(zé)任交叉重疊情況，避免了互相推諉的情況。

b.補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)子系統(tǒng)。我國現(xiàn)階段流域補(bǔ)償資金來源主要是地方政府或中央政府，動輒數(shù)十億的補(bǔ)償金無疑加重了補(bǔ)償方地方政府的財(cái)政壓力，單一資金來源往往難以實(shí)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償目的，而通過吸引民間投資、PPP項(xiàng)目等方式拓寬資金來源，有利于提升補(bǔ)償金水平、減輕政府財(cái)政壓力，提高補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)水平[18]。采用科學(xué)簡便的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)評估方式有利于降低補(bǔ)償前期工作量、提高補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的被認(rèn)可度，而進(jìn)行動態(tài)優(yōu)化則能夠跟隨社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化對補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，使補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)更貼合現(xiàn)實(shí)情況[19]。

c.補(bǔ)償方式實(shí)施子系統(tǒng)。我國現(xiàn)階段流域補(bǔ)償?shù)膶?shí)施方式主要是財(cái)政資金補(bǔ)貼、轉(zhuǎn)移支付等政府主導(dǎo)的資金補(bǔ)償，但高額的補(bǔ)償資金無疑加重了政府財(cái)政負(fù)擔(dān)，呈現(xiàn)“輸血型”的特點(diǎn)，不利于補(bǔ)償機(jī)制的持續(xù)有效[18]。而因地制宜地采用項(xiàng)目補(bǔ)償、排污權(quán)交易、水權(quán)交易、異地開發(fā)、免息貸款等多元補(bǔ)償方式，能夠通過靈活運(yùn)用市場機(jī)制持續(xù)協(xié)調(diào)上下游間的利益關(guān)系，促使生態(tài)補(bǔ)償效果的實(shí)現(xiàn)[3]。因此補(bǔ)償方式多元性和市場參與度的提升均對補(bǔ)償方式實(shí)施子系統(tǒng)水平有正向影響，而政府依賴性提升則會在一定程度上產(chǎn)生負(fù)面影響。在子系統(tǒng)因子間，市場參與度提升有助于補(bǔ)償方式拓展，而越是依賴政府補(bǔ)償，補(bǔ)償渠道就越縮窄。

d.補(bǔ)償保障機(jī)制子系統(tǒng)。目前，我國各地在生態(tài)補(bǔ)償方面的法規(guī)、規(guī)范雖然已經(jīng)有一定的成果，但立法文本的效力層級較低，以規(guī)范性文件為主，使生態(tài)補(bǔ)償缺少嚴(yán)格的法律約束[20]，提高法律法規(guī)水平有利于實(shí)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償法治化。效益考核[21]、監(jiān)管體系[22]、懲罰力度[23]均有利于強(qiáng)化地區(qū)實(shí)施生態(tài)保護(hù)和補(bǔ)償?shù)姆e極性和主動性，避免生態(tài)保護(hù)低效、補(bǔ)償金濫用、逃避補(bǔ)償?shù)痊F(xiàn)象。它們各自水平的提升對于保障機(jī)制子系統(tǒng)水平均為正向影響。溝通協(xié)調(diào)機(jī)制的完善能促使各參與方之間信息共享更流暢，有利于保障補(bǔ)償工作的實(shí)施。

梳理參與方、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償方式實(shí)施和保障機(jī)制4個子系統(tǒng)間關(guān)系，構(gòu)建總體構(gòu)架如圖1所示。

圖1 子系統(tǒng)結(jié)構(gòu)關(guān)系

1.2 影響因素的關(guān)系

將流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)?個子系統(tǒng)合并分析后，增加了5條因子關(guān)系，各因子間影響關(guān)系如圖2所示。

圖2 流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制影響因素的關(guān)系

a.法律法規(guī)健全性提升促使各參與方權(quán)責(zé)明確。法律法規(guī)是流域治理主體履行權(quán)責(zé)、協(xié)調(diào)合作關(guān)系的依據(jù)和保障，也是環(huán)境監(jiān)管的重要依據(jù)。通過法律法規(guī)和政策明確治理主體的權(quán)力、責(zé)任和義務(wù)，可以做到責(zé)任有主體，問責(zé)有對象。

b.補(bǔ)償金水平增加促使受償方積極性增加。一些研究表明生態(tài)補(bǔ)償政策是以犧牲上游地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長為代價的[24-25]。由于現(xiàn)階段補(bǔ)償金水平普遍偏低，因此，提高補(bǔ)償金水平能夠減輕上游地區(qū)放棄經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的損失，提升上游地區(qū)實(shí)施環(huán)保行為的積極性。

c.效益考核科學(xué)性提升促使受償方積極性增加。將水質(zhì)考核納入上游政府的績效考核體系，增加了上游官員環(huán)保任務(wù)的壓力，有助于提升其環(huán)保積極性[21]。

d.監(jiān)管體系完善促使受償方積極性增加。在流域生態(tài)補(bǔ)償中受償方往往通過偷排污、濫用化肥農(nóng)藥等不保護(hù)或弱保護(hù)行為，企圖獲取超常收益。因此，補(bǔ)償方需要健全監(jiān)管體系，定期或不定期實(shí)地調(diào)研來積累監(jiān)督管理經(jīng)驗(yàn)，打擊受償方的違規(guī)行為，提升其污染治理的積極性。

e.信息共享水平提升有助于定期進(jìn)行補(bǔ)償金動態(tài)優(yōu)化?，F(xiàn)階段的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)確定多是針對當(dāng)前狀況，沒有充分考慮微觀主體行為變化以及不同行為所帶來的環(huán)境效益的改變。例如，當(dāng)上下游間實(shí)現(xiàn)水質(zhì)改善、大氣環(huán)境等信息實(shí)時共享后，便可針對實(shí)時水質(zhì)改善情況約定下一周期的補(bǔ)償金撥付，減少一次性撥付帶來的濫用問題。

2 系統(tǒng)動力學(xué)模型構(gòu)建

2.1 存量流量圖

補(bǔ)償模型由政府投入、用于建設(shè)補(bǔ)償機(jī)制和實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償?shù)目傎Y金為輸入量，各子系統(tǒng)及系統(tǒng)整體的輸出水平作為補(bǔ)償效率衡量標(biāo)準(zhǔn)以及各因素影響強(qiáng)度的評價標(biāo)準(zhǔn)。流域生態(tài)補(bǔ)償仿真系統(tǒng)存量流量如圖3所示，系統(tǒng)的主要反饋回路如下：

a.流域生態(tài)補(bǔ)償規(guī)劃投入→補(bǔ)償參與方水平提升投入→受償方積極性增加量/各方權(quán)責(zé)明確性增加量/管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一性增加量/各方目標(biāo)增加量/參與主體多元性增加量→補(bǔ)償參與方水平→流域生態(tài)補(bǔ)償效率水平→流域生態(tài)補(bǔ)償規(guī)劃投入。

b.流域生態(tài)補(bǔ)償規(guī)劃投入→補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)水平提升的投入→資金來源增加量/補(bǔ)償金水平增加量/動態(tài)優(yōu)化水平增加量/評估方式科學(xué)性增加量→補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)水平→流域生態(tài)補(bǔ)償效率水平→流域生態(tài)補(bǔ)償規(guī)劃投入。

c.流域生態(tài)補(bǔ)償規(guī)劃投入→補(bǔ)償方式實(shí)施水平提升的投入→市場參與度增加量/補(bǔ)償方式多元性增加量/政府依賴性增加量→補(bǔ)償方式實(shí)施水平→流域生態(tài)補(bǔ)償效率水平→流域生態(tài)補(bǔ)償規(guī)劃投入。

d.流域生態(tài)補(bǔ)償規(guī)劃投入→補(bǔ)償保障機(jī)制水平提升的投入→法律法規(guī)健全性增加量/效益考核科學(xué)性增加量/監(jiān)管體系完善性增加量/溝通協(xié)調(diào)流暢性增加量/信息共享及時性增加量/懲罰力度增加量→補(bǔ)償保障機(jī)制水平→流域生態(tài)補(bǔ)償效率水平→流域生態(tài)補(bǔ)償規(guī)劃投入。

2.2 主要變量設(shè)置

在流域生態(tài)補(bǔ)償仿真系統(tǒng)存量流量圖(圖3)中，共設(shè)置4種變量，分別是水平變量、速率變量、輔助變量和常量。水平變量是各子系統(tǒng)的水平值，是從起始時刻到目標(biāo)時刻子系統(tǒng)水平的累計(jì)值；速率變量是各子系統(tǒng)水平的增長速率，指單位時間子系統(tǒng)水平的增加量；輔助變量包括子系統(tǒng)投入水平以及各因素隨投入水平增加產(chǎn)生的增量；常量有單位投入帶來的因素增加值和影響因子對系統(tǒng)水平影響程度。

圖3 流域生態(tài)補(bǔ)償仿真系統(tǒng)存量流量圖

2.2.1水平變量

定義4個水平變量：參與方子系統(tǒng)水平(L1)、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)子系統(tǒng)水平(L2)、補(bǔ)償方式實(shí)施子系統(tǒng)水平(L3)以及補(bǔ)償保障子系統(tǒng)水平(L4)。

Li=I(Ri)

(1)

式中：Li為子系統(tǒng)i水平變量；I為求積分函數(shù)。

2.2.2速率變量

定義4個速率變量：參與方參與水平增加量(R1)、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)水平增加量(R2)、補(bǔ)償方式實(shí)施水平增加量(R3)、補(bǔ)償保障水平增加量(R4)。參考劉洋等[19]的研究，設(shè)置其表達(dá)式為子系統(tǒng)內(nèi)部所有影響因子的增加量與各因子對子系統(tǒng)貢獻(xiàn)率的積之和。

(2)

式中：Ri為子系統(tǒng)i速率變量；Cij為各影響因素j對子系統(tǒng)i的貢獻(xiàn)程度；n為各子系統(tǒng)包含的影響因素?cái)?shù)量。

2.2.3輔助變量

在資金投入下，各影響因素的增加量均是輔助變量。將影響因素改變量表示為資金投入和資金投入對影響因素轉(zhuǎn)化率之積，考慮資金投入與影響因素改變間存在時滯效應(yīng)，因而加入信息延遲函數(shù)模擬延遲效果。其中，系統(tǒng)總體規(guī)劃投入具有初始值(其初始值參考新安江流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)某跏纪度耄?011年首輪試點(diǎn)3年，每年5億元補(bǔ)償資金額，中央財(cái)政出3億元，安徽、浙江兩省各出1億元。以百萬為單位折算后取值500)。

Aij=S(TiPijBij,t)

(3)

式中：Aij為子系統(tǒng)i影響因素j的增量；S為信息延遲函數(shù)；Ti為子系統(tǒng)i投入水平；Pij為子系統(tǒng)i影響因素j的投入比例；Bij為子系統(tǒng)i單位投入對影響因素j的影響；t為遲滯時間，月。

2.2.4常量

定義4種常量為：①各子系統(tǒng)投入比例及各影響因子投入比例；②單位投入對各影響因子帶來的增加率；③各影響因子間相互影響系數(shù)；④各影響因子對子系統(tǒng)水平的影響程度。

3 仿真分析

仿真分析采用VENSIM軟件，研究的系統(tǒng)邊界為流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制系統(tǒng)整體，以及各子系統(tǒng)中的風(fēng)險因子的各類變量。仿真模擬的時間邊界為72月，模擬的步長為0.5月。系統(tǒng)模型通過了邊界合適性檢驗(yàn)、單位一致性檢驗(yàn)、穩(wěn)定性檢驗(yàn)以及極端狀況檢驗(yàn)、行為異常檢驗(yàn)、事實(shí)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示模型較為合理。調(diào)整各影響因子的投入比例分別在正負(fù)100%內(nèi)變動，讓模型運(yùn)行200次，得到流域生態(tài)補(bǔ)償效率水平敏感性分布圖，即考察各影響因子的投入比例在原水平的-100%～100%情況下，系統(tǒng)整體補(bǔ)償水平的變動范圍。

3.1 外層因素間靈敏度分析

通過變化面積及變動數(shù)據(jù)范圍對比，可以發(fā)現(xiàn)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)因素投入變動對系統(tǒng)整體水平變動影響最大，這是影響流域生態(tài)補(bǔ)償效率的重要因素。其次重要的補(bǔ)償參與方因素，它的投入變動對于系統(tǒng)水平的影響排在第二位。補(bǔ)償方式實(shí)施因素與補(bǔ)償保障因素投入的變動對系統(tǒng)整體水平也產(chǎn)生了波動，但沒有前兩者劇烈，如圖4所示。

(a) 補(bǔ)償參與方因素變動影響

(b) 補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)因素變動影響

(c) 補(bǔ)償方式實(shí)施因素變動影響

(d) 補(bǔ)償保障因素變動影響圖4 外層因素投入變化對流域生態(tài)補(bǔ)償效率水平的影響

3.2 參與方子系統(tǒng)分析

在參與方子系統(tǒng)中，通過觀察變化面積及變動數(shù)據(jù)范圍，發(fā)現(xiàn)管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一性投入變動對系統(tǒng)整體水平的影響最大，因此是影響流域生態(tài)補(bǔ)償效率的關(guān)鍵因素。各方權(quán)責(zé)統(tǒng)一性、各方目標(biāo)統(tǒng)一性以及參與主體多元性的投入變動影響排在中間，是較為關(guān)鍵的因素。受償方積極性投入變動對整體水平波動最小，這可能與我國主要實(shí)行政府主導(dǎo)的生態(tài)補(bǔ)償有關(guān)。在參與方子系統(tǒng)中，最顯著的影響因素是管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一性。從頂層設(shè)計(jì)看，建立統(tǒng)一管理權(quán)力的流域管理機(jī)構(gòu)，明確區(qū)域水權(quán)的歸屬，將流域管理機(jī)構(gòu)和環(huán)保機(jī)構(gòu)進(jìn)行職能重組，明確流域補(bǔ)償職責(zé)的歸屬機(jī)構(gòu)，有助于打破“多龍治水”的破碎化管理格局，進(jìn)而提升流域生態(tài)補(bǔ)償效率。

3.3 補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)子系統(tǒng)分析

在補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)子系統(tǒng)的仿真中，資金來源與補(bǔ)償金水平的投入變動對系統(tǒng)整體水平產(chǎn)生較大波動，這兩者是影響流域補(bǔ)償效率的關(guān)鍵因素。補(bǔ)償金的動態(tài)優(yōu)化以及評估方式科學(xué)性的投入變動影響較前兩者較小，但從波動面積來看，也屬于較重要的影響因素。在補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)子系統(tǒng)中，資金來源廣泛性、補(bǔ)償金水平是對系統(tǒng)水平影響較大的因素?？缧姓^(qū)流域水污染治理往往需要巨大的資金量和充足的技術(shù)手段作為物質(zhì)基礎(chǔ)才能獲得良好的效果，而充足的資金又是獲得水污染防治技術(shù)的必要條件，因此充足的資金來源十分關(guān)鍵。

3.4 補(bǔ)償方式實(shí)施子系統(tǒng)分析

在補(bǔ)償方式實(shí)施子系統(tǒng)中，通過變化面積及變動數(shù)據(jù)范圍對比，市場參與度與政府依賴投入變動對系統(tǒng)整體水平產(chǎn)生了強(qiáng)烈影響，波動面積大。但二者不同的是，市場參與度投入增加對系統(tǒng)水平產(chǎn)生的是正向影響，政府依賴度投入提升產(chǎn)生的是負(fù)面影響。補(bǔ)償方式多元性投入變動也對系統(tǒng)整體水平產(chǎn)生了較大影響，這3個因子都是流域補(bǔ)償效率的重要影響因子。在補(bǔ)償方式實(shí)施子系統(tǒng)內(nèi)部，市場參與度的影響強(qiáng)度最高。鼓勵市場化補(bǔ)償方式有助于在各參與方間形成有效科學(xué)的激勵機(jī)制，提升補(bǔ)償效率。市場化補(bǔ)償方式使得生態(tài)資源在各參與方之間以合理的價格流通，體現(xiàn)了自然資源本身的稀缺性。從長遠(yuǎn)來看，在政府監(jiān)管下建立市場化、多元化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制將引導(dǎo)社會資本逐漸投入到綠色發(fā)展領(lǐng)域，推動各利益相關(guān)者積極參與，構(gòu)建起自我推動的生態(tài)補(bǔ)償長效機(jī)制。

3.5 補(bǔ)償保障子系統(tǒng)分析

在補(bǔ)償保障子系統(tǒng)的仿真中，發(fā)現(xiàn)法律法規(guī)健全性、效益考核科學(xué)性、溝通協(xié)調(diào)流暢性、監(jiān)管體系完善性、信息共享的及時性5個因子的投入變動對于流域生態(tài)補(bǔ)償效率水平的影響都值得重視，其中，溝通協(xié)調(diào)暢通性影響最為顯著。懲罰力度的變動并未引起很大波動。流域作為地理區(qū)域通常與行政區(qū)劃不一致，這就必然導(dǎo)致上下游針對同一問題協(xié)商時需要跨越內(nèi)部行政體系進(jìn)行溝通，形成溝通障礙。同時由于生態(tài)補(bǔ)償涉及多個復(fù)雜的利益主體，如環(huán)保部門、水利部門、財(cái)政部門等多個政府部門，如果不能在各部門間形成暢通的溝通機(jī)制，必然導(dǎo)致行政效率低下。為打破流域區(qū)域劃分與行政地域劃分導(dǎo)致的溝通壁壘，提升流域生態(tài)補(bǔ)償效率，有必要構(gòu)建溝通協(xié)商機(jī)制。

4 結(jié)論與對策建議

4.1 結(jié)論

a.關(guān)鍵影響因素，包括管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一性、資金來源、補(bǔ)償金水平、補(bǔ)償金的動態(tài)優(yōu)化、評估方式科學(xué)性、市場參與度、政府依賴性、補(bǔ)償方式多元性。這類因素的變動對于機(jī)制整體水平產(chǎn)生了劇烈波動，需重點(diǎn)關(guān)注。在機(jī)制建設(shè)初期應(yīng)當(dāng)加大對動態(tài)優(yōu)化機(jī)制、評估方式、補(bǔ)償方式等策略的研究，擴(kuò)大資金來源，提高補(bǔ)償金水平，適度依賴政府力量，提升市場參與水平。

b.重要影響因素，包括各方權(quán)責(zé)統(tǒng)一性、各方目標(biāo)統(tǒng)一性、參與主體多元性、法律法規(guī)健全性、效益考核科學(xué)性、溝通協(xié)調(diào)流暢性、監(jiān)管體系完善性、信息共享的及時性。這一類因素的變動對于機(jī)制整體水平產(chǎn)生較大影響。在實(shí)施補(bǔ)償政策時應(yīng)該納入多元參與主體，明晰各參與方權(quán)責(zé)和目標(biāo)，建立溝通協(xié)調(diào)平臺，完善監(jiān)管體系與法律法規(guī)，確保信息及時共享。

c.次要影響因素，包括受償方積極性、懲罰力度。這一類因素對于整體的補(bǔ)償水平影響不大，當(dāng)補(bǔ)償金有限時，可以適當(dāng)減少對于提高受償方積極性和懲罰力度的資源分配，補(bǔ)足其余因素，發(fā)揮最大效用。

4.2 對策建議

在流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制影響因素模型中，關(guān)鍵影響因素對系統(tǒng)生態(tài)補(bǔ)償效率水平的波動影響最大，因此需重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵影響因素，提出以下針對性對策建議：

a.統(tǒng)一管理機(jī)構(gòu)，明確水權(quán)歸屬。在國家層面，轉(zhuǎn)變多部門分治局面，形成協(xié)同治理的機(jī)制，將各部門派出機(jī)構(gòu)在流域管理方面的職能統(tǒng)一劃歸到一個共同派出機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一行使中央層級所授予的權(quán)力。流域的省級行政區(qū)內(nèi)，建立省內(nèi)跨部門、跨區(qū)域的流域大部制管理模式。

b.拓寬資金來源，提高補(bǔ)償金水平。一方面完善排污權(quán)交易制度。在加強(qiáng)流域執(zhí)法的基礎(chǔ)上，逐步強(qiáng)化污水排放的總量控制制度，擴(kuò)大排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)，將更多具備相應(yīng)條件的流域納入進(jìn)來，為流域補(bǔ)償提供治理資金；另一方面加強(qiáng)政府與企業(yè)合作PPP環(huán)保項(xiàng)目。通過引入市場競爭機(jī)制，能夠使政府以合理的價格獲得私人部門的技術(shù)和資源，同時能夠有效吸引民間資本參與投資，降低政府的資金壓力，提高流域生態(tài)補(bǔ)償金水平。

c.提高市場參與度。政府應(yīng)該致力于規(guī)章制度的建立和補(bǔ)償執(zhí)行的考核，從大局上建立科學(xué)的補(bǔ)償機(jī)制，以利益激發(fā)民間資本參與環(huán)保項(xiàng)目的積極性。同時，建立暢通的環(huán)境信訪渠道和水質(zhì)信息強(qiáng)制公開機(jī)制，及時有效地發(fā)布跨行政區(qū)水質(zhì)的相關(guān)信息，提高居民對生態(tài)保護(hù)方的監(jiān)督能力，在小流域治理中發(fā)揮積極作用。

d.保障溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。打破流域區(qū)域劃分與行政地域劃分導(dǎo)致的溝通壁壘，建立公平的協(xié)商平臺。比如采取上游管理者與下游管理者周期性互換身份的管理方式，或采用互相考核的辦法，上游地區(qū)考核下游的補(bǔ)償金落實(shí)情況，下游地區(qū)考核上游地區(qū)的生態(tài)保護(hù)情況。