研發(fā)投入對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響效應(yīng)研究

袁冰

摘?要：在當(dāng)今激烈的競(jìng)爭(zhēng)格局中，專利是企業(yè)重要的創(chuàng)新成果。企業(yè)的研發(fā)投入程度勢(shì)必會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效存在重要影響。通過(guò)建立研發(fā)投入對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響效應(yīng)模型，采用負(fù)二項(xiàng)回歸的分析方法進(jìn)行驗(yàn)證。實(shí)證結(jié)果顯示：①研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度與企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量存在倒U型關(guān)系。②研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度正向作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量。③研發(fā)人員投入正向作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量。④研發(fā)人員投入負(fù)向作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入；研發(fā)人員投入；創(chuàng)新數(shù)量；創(chuàng)新質(zhì)量新能源汽車(chē)

中圖分類號(hào)：F2?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A??doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.03.008

0?引言

伴隨傳統(tǒng)燃油車(chē)帶來(lái)的尾氣排放造成嚴(yán)重的環(huán)境污染與資源浪費(fèi)，發(fā)展新能源汽車(chē)逐漸成為全世界汽車(chē)行業(yè)的重點(diǎn)發(fā)展方向。在我國(guó)十四五規(guī)劃中，也再次明確了新能源產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略地位。然而，我國(guó)的新能源汽車(chē)行業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境是復(fù)雜的，制造成本較高且產(chǎn)業(yè)鏈較長(zhǎng)，核心技術(shù)也不完整，難以形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，如何使我國(guó)新能源汽車(chē)行業(yè)具備核心競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)優(yōu)勢(shì)，成了備受關(guān)注的話題。

新能源汽車(chē)行業(yè)企業(yè)若想取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，占據(jù)市場(chǎng)地位，關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。而企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新活動(dòng)離不開(kāi)研發(fā)經(jīng)費(fèi)與研發(fā)人員的投入。以往的文獻(xiàn)從企業(yè)研發(fā)管理、政府政策、專利產(chǎn)出等方面進(jìn)行了研究，但是忽略了企業(yè)研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新質(zhì)量的影響。因此本文通過(guò)收集新能源汽車(chē)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，研究企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新質(zhì)量的影響。

1?文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

1.1?文獻(xiàn)綜述

依據(jù)創(chuàng)新理論，創(chuàng)新活動(dòng)是企業(yè)發(fā)展的根本，即便研發(fā)活動(dòng)存在較高風(fēng)險(xiǎn)性，但也伴隨較高價(jià)值。因此，創(chuàng)新理論是研究企業(yè)研發(fā)投入與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的理論基礎(chǔ)。基于基礎(chǔ)資源理論，企業(yè)作為資源的集合體，為了防止被模仿開(kāi)始組織學(xué)習(xí)，對(duì)內(nèi)部的知識(shí)進(jìn)行管理。而在本文中，企業(yè)內(nèi)部的重要資源亦指企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)時(shí)所需要的研發(fā)人員與研發(fā)經(jīng)費(fèi)。兩者的投入促使企業(yè)積極進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)，獲得更多科技成果，進(jìn)一步為企業(yè)提升技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在以往的研究中，Hausman與Hall?B等收集美國(guó)上市公司數(shù)據(jù)證明研發(fā)經(jīng)費(fèi)與專利產(chǎn)出正相關(guān)。也有學(xué)者收集A股主板上市公司為研究樣本，證實(shí)研發(fā)投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在正向作用，但存在1-2年滯后期。郭春燕收集宏觀與微觀數(shù)據(jù)，也表明研發(fā)經(jīng)費(fèi)與研發(fā)人員投入都顯著正向作用創(chuàng)新成果。然而，有學(xué)者研究指出，在研發(fā)投入水平不同的省份中，二者之間的關(guān)系也存在不同。綜合以上分析，有較多學(xué)者研究研發(fā)投入與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系，且涉及行業(yè)數(shù)據(jù)較廣泛，為本文的研究提供了理論基礎(chǔ)。但仍存在以下不足：

①不少學(xué)者以制造業(yè)、中小企業(yè)或者創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)為例展開(kāi)數(shù)據(jù)收集與實(shí)證研究。較少有集中于新能源汽車(chē)行業(yè)企業(yè)，該行業(yè)資金技術(shù)密集型大，研發(fā)投入較大，較有研究?jī)r(jià)值。

②以往研究較多集中于研發(fā)投入對(duì)專利產(chǎn)出數(shù)量的影響，較少有分析對(duì)專利質(zhì)量的影響。

③本文創(chuàng)新績(jī)效分為創(chuàng)新數(shù)量與創(chuàng)新質(zhì)量?jī)蓚€(gè)維度進(jìn)行分析。

1.2?研究假設(shè)

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)背景下，企業(yè)必須加大研發(fā)力度，積極進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)以提升自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。首先，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入可以使企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)與資本實(shí)現(xiàn)不斷的累積以達(dá)到規(guī)模效應(yīng)，但是企業(yè)在研發(fā)經(jīng)費(fèi)的持續(xù)投入，使其達(dá)到最高點(diǎn)，對(duì)創(chuàng)新效益的邊際貢獻(xiàn)趨于制高點(diǎn)。然而，當(dāng)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入達(dá)到這一水平時(shí)，企業(yè)內(nèi)部資源較可能出現(xiàn)冗余，企業(yè)難以吸收和有效利用這些資源，資源利用率低導(dǎo)致資源浪費(fèi)嚴(yán)重，由此，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入在這一階段對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效是無(wú)益處的。過(guò)剩的研發(fā)經(jīng)費(fèi)也會(huì)導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部信息約束嚴(yán)重、資源配置無(wú)法最優(yōu)等情況。這反而會(huì)對(duì)創(chuàng)新收益產(chǎn)生消極影響。另一方面，隨著研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的不斷增加，創(chuàng)新活動(dòng)的資源一直維持在富裕的狀態(tài)上，企業(yè)擁有較多資源去學(xué)習(xí)前沿基礎(chǔ)學(xué)科的知識(shí)，提升創(chuàng)新的新穎性，由此企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量隨之提高。因此，本文提出研究假設(shè)：

H1a：研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量之間呈倒U型關(guān)系。

H1b：研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度正向作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量。

研發(fā)人員作為企業(yè)研發(fā)活動(dòng)中的重要組成部分，可以直接影響企業(yè)未來(lái)發(fā)展的趨勢(shì)。專利競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)基礎(chǔ)隨著市場(chǎng)環(huán)境的不斷變化，物質(zhì)資源發(fā)揮作用的同時(shí)，研發(fā)人員資源也逐漸在企業(yè)中扮演重要角色。研發(fā)人員自身所掌握的前沿知識(shí)技能為企業(yè)內(nèi)部的基礎(chǔ)研究奠定了基礎(chǔ)，不僅降低了企業(yè)在基礎(chǔ)學(xué)科學(xué)習(xí)中投入的成本，且企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)始終可以關(guān)注科學(xué)前沿，更新技術(shù)知識(shí)，使得企業(yè)申請(qǐng)專利更容易通過(guò)授權(quán)。因此本文提出以下假設(shè)：

H2a：研發(fā)人員投入正向作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量。

H2b：研發(fā)人員投入正向作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量。

圖1?研究模型

2?數(shù)據(jù)來(lái)源與變量選取

2.1?樣本來(lái)源

本文專利數(shù)據(jù)集中來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（SIPO）數(shù)據(jù)庫(kù)，選擇全部滬深A(yù)股上市的542家新能源汽車(chē)企業(yè)2011-2021年申請(qǐng)的發(fā)明專利數(shù)作為研究樣本。其它相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于企業(yè)年報(bào)手工收集整理得出。

2.2?變量選取

（1）因變量。

參考以往研究，用專利數(shù)據(jù)測(cè)量創(chuàng)新績(jī)效雖存在一定缺陷，但可以反映企業(yè)真實(shí)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力，可以有效衡量企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出。因此本文根據(jù)企業(yè)在觀測(cè)時(shí)期內(nèi)每年申請(qǐng)的發(fā)明專利數(shù)與發(fā)明專利授權(quán)數(shù)，從數(shù)量與質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面來(lái)衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。

（2）自變量。

本文研究的自變量是企業(yè)的研發(fā)投入。參考以往研究，研發(fā)投入不僅包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，也包括研發(fā)人員的投入。因此，選取這兩個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量企業(yè)研發(fā)投入。

（3）控制變量。

為了避免其它因素的影響，選取股權(quán)集中度，董事會(huì)成員人數(shù)與資產(chǎn)負(fù)債率作為控制變量。

首先，股權(quán)集中度是衡量公司治理結(jié)構(gòu)的重要指標(biāo)。企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)存在一定風(fēng)險(xiǎn)性，管理者較多關(guān)注于業(yè)績(jī)的提升，會(huì)出現(xiàn)短視行為。而股東可能更關(guān)注企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展，更愿意組織研發(fā)活動(dòng)使企業(yè)獲得更多創(chuàng)新成果，獲得創(chuàng)新收益。

其次，董事會(huì)成員人數(shù)一定程度上可以反映董事會(huì)相互監(jiān)督的水平。董事會(huì)成員彼此形成制約關(guān)系，企業(yè)被操縱的可能性會(huì)降低，有利于企業(yè)更好的進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)，提升創(chuàng)新績(jī)效。

最后，資產(chǎn)負(fù)債率是衡量企業(yè)資本結(jié)構(gòu)的重要指標(biāo)。該指標(biāo)越高，表明企業(yè)負(fù)債越多，此時(shí)企業(yè)不易投入過(guò)多的經(jīng)費(fèi)與人員進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)。

3?實(shí)證結(jié)果與分析

表1列出了各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。根據(jù)對(duì)因變量的數(shù)據(jù)分析，可以發(fā)現(xiàn)該數(shù)據(jù)均值遠(yuǎn)小于方差，數(shù)據(jù)呈現(xiàn)超離散分布特征，因此可以選擇負(fù)二項(xiàng)回歸分析方法進(jìn)行檢驗(yàn)。同時(shí)，對(duì)各變量作方差膨脹因子檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明，VIF均值為1.11，不存在多重共線性問(wèn)題。

由于因變量數(shù)據(jù)的非負(fù)計(jì)數(shù)整數(shù)性質(zhì)，因此采用負(fù)二項(xiàng)回歸檢驗(yàn)各研究假設(shè)，實(shí)證回歸結(jié)果見(jiàn)表2。

其中，模型1是僅包含控制變量的基礎(chǔ)的模型中控制變量對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)的影響，結(jié)果表明，股權(quán)集中度、董事會(huì)成員人數(shù)以及資產(chǎn)負(fù)債率均對(duì)企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)有顯著的正向影響。

模型2中加入了自變量研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，以此來(lái)檢驗(yàn)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度對(duì)企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)的影響，回歸結(jié)果顯示，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度顯著正向作用與企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量。此外，通過(guò)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)二者存在倒U型關(guān)系，即隨著研發(fā)經(jīng)費(fèi)的持續(xù)投入，企業(yè)申請(qǐng)專利的數(shù)量呈先上升趨勢(shì)，到達(dá)一定臨界值后呈下降趨勢(shì)，即研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入不再促進(jìn)企業(yè)申請(qǐng)專利。假設(shè)1a得到驗(yàn)證。

模型3加入研發(fā)人員數(shù)，以此檢驗(yàn)研發(fā)人員對(duì)企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)的影響作用，回歸結(jié)果顯示，研發(fā)人員投入數(shù)量顯著正向作用于企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)。假設(shè)2a得到驗(yàn)證。

模型4為僅包含控制變量的基礎(chǔ)模型中控制變量對(duì)企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)的影響，回歸結(jié)果顯示，股權(quán)集中度負(fù)向作用于企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量，而董事會(huì)成員數(shù)、資產(chǎn)負(fù)債率與其正相關(guān)。

模型5加入研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，結(jié)果表明，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量存在正向作用。假設(shè)1b得到支持。

模型6為自變量研發(fā)人員對(duì)企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明研發(fā)人員投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量存在負(fù)向作用。假設(shè)2b未得到驗(yàn)證。結(jié)合新能源汽車(chē)行業(yè)企業(yè)來(lái)看，推測(cè)新能源行業(yè)屬于國(guó)家重點(diǎn)支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，行業(yè)企業(yè)也加大了對(duì)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)的投入，隨著研發(fā)人員的持續(xù)投入，擴(kuò)大吸收人力資源，可能會(huì)出現(xiàn)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部溝通、協(xié)調(diào)活動(dòng)變得頻繁，由此易引發(fā)分歧與沖突。另一方面，研發(fā)人員投入過(guò)多時(shí)，其之間相互的替代性增強(qiáng)，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，研發(fā)人員的辭職對(duì)企業(yè)所造成的威脅降低，而對(duì)科研人員來(lái)說(shuō)，通過(guò)自身實(shí)力的卓越性從而在企業(yè)內(nèi)尋求更高的酬勞變得難以實(shí)現(xiàn)。由此企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)人員的創(chuàng)新動(dòng)力下降，長(zhǎng)久下去企業(yè)的創(chuàng)新氛圍也會(huì)受到影響，無(wú)法使企業(yè)獲得可持續(xù)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

4?結(jié)論

4.1?研究結(jié)論

本文主要研究結(jié)論：

（1）研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量呈倒U型關(guān)系。

（2）研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入正向作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量。

（3）研發(fā)人員投入正向作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量。

（4）研發(fā)人員投入負(fù)向作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量。

4.2?啟示

（1）企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)研發(fā)過(guò)程的管理與熟知。進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)應(yīng)提前制定好計(jì)劃，及時(shí)補(bǔ)充缺失資源或適度投入各類資源使得企業(yè)研發(fā)活動(dòng)獲得保障，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。

（2）企業(yè)應(yīng)合理規(guī)劃創(chuàng)新投入，提高資源利用率。切實(shí)保障研發(fā)人員結(jié)構(gòu)的合理性，使企業(yè)內(nèi)部的人才隊(duì)伍在數(shù)量與質(zhì)量上得以最優(yōu)，避免人員冗雜，降低了團(tuán)隊(duì)整體素質(zhì)。

（3）企業(yè)應(yīng)創(chuàng)造良好創(chuàng)新氛圍，提升企業(yè)內(nèi)部的管理水平，提高企業(yè)軟實(shí)力。培養(yǎng)更具熱情的創(chuàng)新動(dòng)力與創(chuàng)新精神，加快科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)企業(yè)績(jī)效提升。

5?不足與展望

本文尚且存在一些不足：只收集新能源汽車(chē)行業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，未涉及其它行業(yè)，存在一定局限性。未來(lái)為達(dá)到研究結(jié)果的相對(duì)普適性，對(duì)其他一些行業(yè)的數(shù)據(jù)做深入研究。

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