四螺旋視角下區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率提升路徑
——基于中國30個省份的模糊集定性比較分析

王 婉，秦藝根

（1.中國海洋大學管理學院；2.中國海洋大學創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)研究中心，山東青島 266100）

1 研究背景

改革開放以來，隨著我國經(jīng)濟的迅猛增長，生態(tài)環(huán)境保護問題接踵而至，為應對環(huán)境問題，黨的十八屆五中全會上提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念，黨的十九屆五中全會上進一步提出了“推動綠色發(fā)展，促進人與自然和諧共生”的綠色發(fā)展理念，但如何在生態(tài)環(huán)境保護與經(jīng)濟增長之間找到支點實現(xiàn)兩者的平衡仍是國家亟須解決的重要問題，綠色技術創(chuàng)新作為實現(xiàn)綠色發(fā)展的內(nèi)在動力，在擁有傳統(tǒng)技術創(chuàng)新優(yōu)勢的同時，融入了環(huán)保理念，具有更大范圍的技術溢出效應，能夠幫助企業(yè)在實現(xiàn)減少能源消耗，降低成本的同時解決環(huán)境污染問題，成為了國家和企業(yè)關注的重點。國家“十四五”規(guī)劃中明確提出要構建以市場為導向的綠色技術創(chuàng)新體系，實施綠色技術創(chuàng)新攻關行動，更為凸顯出綠色技術創(chuàng)新在推動綠色經(jīng)濟發(fā)展，實現(xiàn)經(jīng)濟增長與生態(tài)環(huán)境保護雙贏過程中的重要作用。

以綠色實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，以創(chuàng)新?lián)屨伎萍记把匾殉蔀槲覈嵘龂H影響力和國際地位，應對防范內(nèi)外部風險，提高化解能力的重要途徑，但目前我國整體綠色技術創(chuàng)新水平不高，其主要原因在于區(qū)域間綠色發(fā)展不平衡，綠色技術創(chuàng)新效率存在較大差距。區(qū)域視角下，綠色技術創(chuàng)新是一個復雜的過程，其效率水平的高低是多個創(chuàng)新主體協(xié)同聯(lián)動的結果，區(qū)域之間在資源稟賦和發(fā)展狀況上存在較大差別，不同區(qū)域的創(chuàng)新主體所占有的創(chuàng)新要素以及創(chuàng)新要素在各創(chuàng)新主體間的配置效率存在差異，簡單復制高效率區(qū)域的發(fā)展模式無異于按圖索驥。因此從整體視角揭示多主體綠色技術創(chuàng)新協(xié)同機制，識別其中的關鍵因素，探究實現(xiàn)高綠色技術創(chuàng)新效率的現(xiàn)實路徑，對縮小區(qū)域間綠色技術創(chuàng)新水平差距，貫徹綠色發(fā)展理念，實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

2 文獻回顧

綠色技術創(chuàng)新相比傳統(tǒng)技術創(chuàng)新更具新穎性和復雜性，同時具有更加明顯的知識溢出效應，能夠更大范圍內(nèi)影響其他技術領域。環(huán)境庫茲涅茨曲線表明，環(huán)境保護與經(jīng)濟增長間存在正相關關系，其重要原因在于綠色技術創(chuàng)新[1]，作為平衡生態(tài)環(huán)境保護與促進經(jīng)濟增長的重要支點，綠色技術創(chuàng)新的相關研究越來越受到廣大學者的關注，但由于研究的側重點不同，目前學者關于綠色技術創(chuàng)新的內(nèi)涵尚未達成統(tǒng)一，一部分學者側重于環(huán)境因素，認為綠色技術創(chuàng)新是為減少能源消耗和環(huán)境污染而進行的技術與工藝創(chuàng)新活動的總稱[2]，另一部分學者則側重于技術創(chuàng)新方面，認為綠色技術創(chuàng)新是綠色設計、綠色研發(fā)、綠色生產(chǎn)、綠色轉(zhuǎn)換等相互關聯(lián)的子過程的總稱[3]。無論是側重于環(huán)境還是創(chuàng)新因素，現(xiàn)有研究均將創(chuàng)新活動與環(huán)保理念納入到了綠色技術創(chuàng)新的內(nèi)涵之中，因此本文認為，綠色技術創(chuàng)新是創(chuàng)新主體以提高資源產(chǎn)出效率和保護生態(tài)環(huán)境為目標進行的一系列創(chuàng)新活動。

目前有關于綠色技術創(chuàng)新效率的研究主要集中于綠色技術創(chuàng)新效率的測算以及其影響因素兩個方面。關于綠色技術創(chuàng)新效率的測算，現(xiàn)有研究多從投入產(chǎn)出的視角，采用數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）或隨機前沿法（SFA）等方法進行測算[4]，視角多從企業(yè)、行業(yè)、區(qū)域三個視角或不同視角的結合展開，如張在旭等[5]通過構建超效率SBM模型從區(qū)域視角對中國30個省份的綠色技術創(chuàng)新效率進行了測算，錢麗等[6]通過構建包含非期望產(chǎn)出的共同前沿SBM-DEA模型，測算分析了2008—2017年中國各省份工業(yè)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率，田澤等[7]則將區(qū)域視角和行業(yè)視角相結合，采用網(wǎng)絡SBM-DEA模型和Malmauist指數(shù)模型測算并分析了長三角地區(qū)先進制造業(yè)綠色技術創(chuàng)新的靜態(tài)效率和動態(tài)效率情況。

從綠色技術創(chuàng)新效率的影響因素來看，現(xiàn)有研究多從政府、產(chǎn)業(yè)、社會公眾等主體出發(fā)，探尋各影響因素與綠色技術創(chuàng)新效率之間的關系，如陳曉等[8]從政府行為出發(fā)通過固定效應和系統(tǒng)GMM方法檢驗了環(huán)境規(guī)制對于綠色技術創(chuàng)新的影響以及政府支持的中介效應，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與政府支持共同對綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)生正向作用。黃磊等[9]則探究了長江經(jīng)濟帶城市，綠色技術創(chuàng)新效率的內(nèi)在驅(qū)動因素，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構、經(jīng)濟發(fā)展等影響因素對提升長江經(jīng)濟帶綠色技術創(chuàng)新效率提升起到關鍵作用。秦炳濤等[10]通過固定效應模型、中介效用模型探究了公眾參與對綠色技術創(chuàng)新的影響機制，研究表明公眾參與能夠顯著提升企業(yè)的綠色工藝創(chuàng)新。

綜上所述，現(xiàn)有研究多采用投入產(chǎn)出視角對綠色技術創(chuàng)新效率進行測算，并通過回歸思想，從不同創(chuàng)新主體角度探求各影響因素對綠色技術創(chuàng)新效率產(chǎn)生的凈效應。雖然已有文獻對綠色技術創(chuàng)新效率的測度及影響因素的研究已較為深入，并取得了豐碩的成果，但目前研究仍存在局限性，首先是研究視角上多從單一或部分創(chuàng)新主體出發(fā)，探究綠色技術創(chuàng)新的驅(qū)動機制，然而綠色技術創(chuàng)新是一個復雜的過程，受到多個創(chuàng)新主體多重因素的共同影響，鮮有學者從整體視角對綠色技術創(chuàng)新多主體協(xié)同機制進行研究。其次，在研究方法上，現(xiàn)有研究多運用回歸思想探尋影響因素與綠色技術創(chuàng)新效率間的線性關系，難以解釋不同影響因素之間是如何協(xié)同影響綠色技術創(chuàng)新效率。

基于以上論述，本文從整體組態(tài)視角出發(fā)，通過考慮徑向與非徑向距離函數(shù)的超效率EBM模型測算中國2019年度30個省份的綠色技術創(chuàng)新效率作為結果變量，基于四螺旋模型，構建區(qū)域綠色技術創(chuàng)新多主體協(xié)同機制，并從政府、產(chǎn)業(yè)部門、高校、社會公眾四個方面選取綠色技術創(chuàng)新效率影響因素，構建綠色技術創(chuàng)新效率驅(qū)動模型，運用模糊集定性比較分析方法（fsQCA）進行組態(tài)分析，揭示多主體協(xié)同聯(lián)動影響綠色技術創(chuàng)新效率的本質(zhì)，探究有效提升區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率的具體路徑，為不同區(qū)域提升綠色技術創(chuàng)新效率提供理論依據(jù)。

3 理論模型構建

1995年Etzkowitz等[11]基于對美國硅谷等高新技術科技園中所呈現(xiàn)的“產(chǎn)學研” 融合發(fā)展模式的深入研究，提出了三螺旋創(chuàng)新范式，認為政府、產(chǎn)業(yè)部門與高校通過打破組織邊界，協(xié)同聯(lián)動，能夠合力促進區(qū)域創(chuàng)新呈現(xiàn)螺旋上升的態(tài)勢，三螺旋理論的提出引起了學者們的廣泛關注，眾多學者開始基于三螺旋研究框架，分析政府、高校與產(chǎn)業(yè)部門非線性互動模式，并在此基礎上尋求對三螺旋模型的擴展，提出了四螺旋（例如Carayannis等[12]增加第四維度：社會公眾）、五螺旋甚至是N螺旋結構[13]，但目前學者對于三螺旋延伸出的多螺旋結構看法不一。一部分學者認為，由于合作模式單一、耦合能力缺乏，三螺旋結構產(chǎn)生的自然與社會問題影響了知識生產(chǎn)的正向效應發(fā)揮，擴展維度恰好能夠解決這些問題[14]。但另一些學者持不同觀點，如三螺旋模型的創(chuàng)始人Leydesdorff[15]認為，多維度非線性互動模式已經(jīng)過于復雜，復雜的螺旋結構會使決策者難以協(xié)調(diào)。

目前有關區(qū)域創(chuàng)新的研究多將社會公眾擴展為三螺旋結構外的第四維度，但對社會公眾如何促進區(qū)域創(chuàng)新的內(nèi)在演化動力機制解釋不清晰。對比傳統(tǒng)技術創(chuàng)新，綠色技術創(chuàng)新具有公共品屬性，且具有雙重外部性，產(chǎn)生知識溢出效應的同時也帶來了環(huán)境溢出，直接涉及社會公眾利益[16]，因此，將社會公眾納入傳統(tǒng)三螺旋結構，形成“政-產(chǎn)-學-眾”四螺旋分析框架，基于此分析區(qū)域綠色技術創(chuàng)新協(xié)同機制更為合理。

3.1 四螺旋視角下區(qū)域綠色技術創(chuàng)新協(xié)同機制

四螺旋視角下，區(qū)域綠色技術創(chuàng)新不再是簡單的線性創(chuàng)新模式，而是政府、高校、社會公眾、產(chǎn)業(yè)部門開放組織邊界，相互滲透，協(xié)同聯(lián)動，實現(xiàn)政策、資金、知識、需求等創(chuàng)新要素合理有效配置的動態(tài)過程，四螺旋視角下綠色技術創(chuàng)新協(xié)同機制如圖1所示。

圖1 四螺旋視角下綠色技術創(chuàng)新協(xié)同機制

3.1.1 政府的政策引導

政府在政策、資金等創(chuàng)新要素上擁有著明顯的優(yōu)勢，在協(xié)調(diào)運行機制與價值目標各異的其余創(chuàng)新主體中發(fā)揮著重要作用[17]。一方面綠色技術創(chuàng)新所產(chǎn)生的知識溢出效應和環(huán)境溢出效應會抑制產(chǎn)業(yè)部門的綠色技術創(chuàng)新意愿，需要政府政策加以引導，另一方面，綠色技術創(chuàng)新有較高門檻，需要高校基礎研究作為支撐，但高校基礎研究成果轉(zhuǎn)化的前景難以評估且周期較長，難以獲得金融體系的資金，因此政府的政策支持能夠破解高校科技成果轉(zhuǎn)化困境，為綠色技術創(chuàng)新提供原動力。

3.1.2 高校的知識供給

由于開展綠色技術創(chuàng)新所需要的知識與技術門檻較高，產(chǎn)業(yè)部門獨自研發(fā)成本高、周期長，無法滿足現(xiàn)時需求，而高校作為科學研究的策源地，能夠彌補產(chǎn)業(yè)部門在知識要素上的欠缺，在整個綠色技術創(chuàng)新體系的知識供給中扮演著重要角色。高校作為知識產(chǎn)生與創(chuàng)造的主要源頭，能夠為綠色技術創(chuàng)新提供知識基礎，同時向社會公眾傳播知識，提升社會公眾科學素養(yǎng)，避免社會公眾因?qū)I(yè)知識技能限制，造成無效參與[18]。

3.1.3 公眾的綠色訴求

由于政府對產(chǎn)業(yè)部門進行環(huán)境督查的成本較高，檢查頻率與范圍受制，難以及時全面掌握產(chǎn)業(yè)部門的環(huán)境污染情況，公眾參與恰好彌補了環(huán)境治理體系中政府與產(chǎn)業(yè)部門信息不對稱的問題[19]。公眾的綠色訴求一方面會促使政府實行環(huán)境規(guī)制，倒逼產(chǎn)業(yè)部門進行綠色技術創(chuàng)新，另一方面，為規(guī)避輿論壓力造成的負面影響，產(chǎn)業(yè)部門會提前考慮公眾利益，開展綠色技術創(chuàng)新活動[10]，從而促進區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率的提升。

3.1.4 產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級

作為綠色技術創(chuàng)新的直接主體，產(chǎn)業(yè)部門需對政府部門進行政策反饋，回應社會公眾的綠色訴求，及時將綠色技術需求信息反饋給高校，實現(xiàn)高校創(chuàng)新成果與市場綠色需求高效對接，從而整合創(chuàng)新要素，優(yōu)化自身結構，實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型升級，促進區(qū)域綠色技術創(chuàng)新水平的提升。

3.2 綠色技術創(chuàng)新效率驅(qū)動模型

根據(jù)四螺旋視角下的綠色技術創(chuàng)新協(xié)同機制，結合現(xiàn)有文獻，本文從政府、產(chǎn)業(yè)部門、高校、社會公眾四個角度選取政府支持、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化度、高校技術轉(zhuǎn)移、公眾參與度五個影響因素作為影響區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率的關鍵因素，構建綠色技術創(chuàng)新效率驅(qū)動模型如圖2所示，探究區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率的提升路徑。

圖2 綠色技術創(chuàng)新效率驅(qū)動模型

（1）政府支持。由于綠色技術創(chuàng)新具有知識與環(huán)境溢出的雙重外部性，政府的支持在一定程度上能夠彌補企業(yè)由于知識溢出而無法獲得的創(chuàng)新效益，為綠色技術創(chuàng)新提供物質(zhì)上的保障[20]，同時，政府的支持向企業(yè)外部利益相關者傳達了看好企業(yè)綠色技術創(chuàng)新前景的信號，從而樹立了企業(yè)的良好形象，有助于企業(yè)獲取外部資金的支持，促進綠色技術創(chuàng)新效率的提高[21]。

（2）環(huán)境規(guī)制。目前學界關于環(huán)境規(guī)制對于綠色技術創(chuàng)新的影響看法不一，一部分學者認為嚴格的環(huán)境規(guī)制政策會加重企業(yè)負擔，使企業(yè)陷入生存困境，從而抑制綠色技術創(chuàng)新，產(chǎn)生成本約束效應，另一部分學者則認同波特假說，認為環(huán)境規(guī)制能夠迫使企業(yè)加大綠色研發(fā)投入 ，而綠色技術創(chuàng)新所帶來的經(jīng)濟與社會效益足以抵消前期的成本投入[9]。

（3）產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化度。產(chǎn)業(yè)內(nèi)部配置的優(yōu)化能夠強化產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新，激發(fā)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活力，產(chǎn)業(yè)結構的逐步高級化使得能耗水平較高、污染程度較大的第二產(chǎn)業(yè)向低碳清潔，能耗水平低的第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型[9]，緩解了區(qū)域資源環(huán)境壓力，提供了良好的創(chuàng)新環(huán)境，促進了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門與技術研發(fā)服務部門的有效對接，提升區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率[22]。

（4）高校技術轉(zhuǎn)移。高校技術轉(zhuǎn)移是知識技術等創(chuàng)新要素流向企業(yè)的過程，通過技術轉(zhuǎn)移促進高校基礎研究成果與產(chǎn)業(yè)部門綠色技術創(chuàng)新需求的融合，實現(xiàn)區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率的提升。

（5）公眾參與度。社會公眾通過信訪、訴訟等方式參與環(huán)境治理，表達自身的綠色訴求，對產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)生非正式約束，這種非正式約束，能夠?qū)h(huán)保責任意識內(nèi)化于產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)決策中[23]，提升企業(yè)開展綠色技術創(chuàng)新的積極性，從而提升區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率。

4 研究方法及數(shù)據(jù)

4.1 研究方法

4.1.1 EBM超效率模型

現(xiàn)有研究多采用傳統(tǒng)數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）或其衍生的SBM模型對綠色技術創(chuàng)新效率進行測度，但DEA模型與SBM模型無法處理投入與產(chǎn)出變量均具有徑向與非徑向特征的情況，因此本文采用Tone等[24]提出的EBM模型，該模型相較傳統(tǒng)DEA模型和SBM模型既能考慮目標值與實際值的徑向比例，又能同時處理投入與產(chǎn)出要素之間的徑向與非徑向的松弛變動，增強了決策單元的相對可比性。為使最終測度結果更加真實可靠，進一步將EBM模型進行超效率化，模型的表達式如下：

4.1.2 定性比較分析

本文從組態(tài)視角出發(fā)，選擇fsQCA方法以探析不同區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率的驅(qū)動機制。定性比較分析方法常用以解決傳統(tǒng)定量與定性方法不能解決的復雜因果組合問題，該方法通過布爾運算和集合關系來實現(xiàn)對案例的充分比較和分析，更關注前因條件與結果變量之間的非對稱性關系[25]。本文選擇fsQCA基于以下三個方面原因，一方面，由于綠色技術創(chuàng)新效率是由多主體影響因素協(xié)同聯(lián)動的結果，傳統(tǒng)的線性回歸試圖產(chǎn)生特定結果的最佳路徑，難以從整體角度考察多個要素與綠色技術創(chuàng)新之間的非線性關系，而fsQCA能夠從整體視角出發(fā)，關注各個前因條件的組態(tài)是否能夠?qū)е陆Y果變量的出現(xiàn)與缺失。另一方面，由于綠色技術創(chuàng)新效率的測算涉及投入與產(chǎn)出要素，傳統(tǒng)回歸方法容易產(chǎn)生反向因果等內(nèi)生性問題，而QCA方法建立在因果非對稱性與組態(tài)視角的基礎上，能夠有效避免這些內(nèi)生性問題[25]。此外，由于fsQCA有效結合了定量與定性方法的優(yōu)點，使其不僅適合10個或15個以下的小樣本研究與超過100個的大樣本研究，而且適合15個至50個的中等規(guī)模樣本研究，本文以中國30個省市為樣本，樣本規(guī)模適用于該研究方法。

4.2 變量測量及校準

4.2.1 變量測量

（1）結果變量測量。本文將綠色技術創(chuàng)新定義為創(chuàng)新主體以提高資源產(chǎn)出效率和保護生態(tài)環(huán)境為目標進行的一系列創(chuàng)新活動，因此在運用EBM超效率模型對綠色技術創(chuàng)新效率進行測算時從資本、勞動力以及能源角度出發(fā)，選取各省市R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D人員全時當量以及各省市的能源消耗總量作為投入指標，從經(jīng)濟和生態(tài)角度出發(fā)考慮創(chuàng)新的期望與非期望產(chǎn)出，選取專利授權數(shù)與新產(chǎn)品銷售收入作為期望產(chǎn)出，同時選取工業(yè)廢氣和廢水排放量作為非期望產(chǎn)出。具體指標及數(shù)據(jù)來源見表1所示。

表1 綠色技術創(chuàng)新效率測度指標及數(shù)據(jù)來源

（2）前因變量測量。本文選取政府支持、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化度、高校技術轉(zhuǎn)移與公眾參與度五個影響因素作為前因變量。1）政府支持。以當?shù)卣茖W及技術支出與地方公共預算支出比重表示政府支持力度。2）環(huán)境規(guī)制。由于工業(yè)部門是能源損耗和環(huán)境污染的重要場所，因此各省份在工業(yè)上的環(huán)境規(guī)制基本能夠反映環(huán)境規(guī)制的總體強度，因此選擇采用工業(yè)增加值與廢水廢氣排量的比重來衡量各省市環(huán)境規(guī)制力度[26]。3）產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化度。以第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值比值衡量。4）高校技術轉(zhuǎn)移。本文參照王曉紅等[27]的做法，采用高校與外部簽訂的技術轉(zhuǎn)移合同數(shù)量與區(qū)域高校的比值衡量區(qū)域高校技術轉(zhuǎn)移水平。5）公眾參與度。參照秦炳濤等[10]的做法，采用區(qū)域環(huán)境信訪事項與全國新環(huán)境信訪事項均值衡量公眾參與度。前因變量測量及數(shù)據(jù)來源見表2所示。

表2 綠色技術創(chuàng)新效率前因變量測量及數(shù)據(jù)來源

4.2.2 數(shù)據(jù)校準

對結果變量和前因變量數(shù)據(jù)校準決定了各案例的隸屬集合，是fsQCA中的重要步驟，在此步驟中需要根據(jù)現(xiàn)有研究和理論以及數(shù)據(jù)的分布情況設置相關錨點（完全不隸屬、交叉點、完全隸屬）。根據(jù)數(shù)據(jù)的頻率分布，本文在結果變量的校準上選擇樣本數(shù)據(jù)的70%分位數(shù)作為完全隸屬點，40%分位數(shù)作為交叉點，15%分位數(shù)作為完全不隸屬點。5個前因變量則參照杜運周等[28]的做法，選擇樣本數(shù)據(jù)的75%分位數(shù)作為完全隸屬點，50%分位數(shù)作為交叉點，25%分位數(shù)作為完全不隸屬點，結果變量及各前因變量的描述性統(tǒng)計分析以及錨點如表3所示。

表3 各變量校準與描述性統(tǒng)計分析結果

5 實證分析

5.1 綠色技術創(chuàng)新效率分析

運用考慮投入與產(chǎn)出變量均具有徑向與非徑向特征的超效率EBM模型，采用MaxDEA軟件，對我國30個省、自治區(qū)、直轄市（未含西藏和港澳臺地區(qū)）2019年綠色技術創(chuàng)新效率進行測算，結果如表4所示。從測算結果來看，北京、天津、上海、吉林、浙江、江西等地的綠色技術創(chuàng)新效率處于較高水平，黑龍江、云南、陜西、寧夏、四川、海南等地綠色技術創(chuàng)新效率較低，處于全國末端，除西藏外中國大陸30個省份綠色技術創(chuàng)新效率平均值為0.66，僅能夠達到目前最優(yōu)綠色技術創(chuàng)新效率水平的55%，這說明對于部分省份，還存在提升綠色技術創(chuàng)新效率的空間。

表4 2019年我國各省份綠色技術創(chuàng)新效率

5.2 必要性分析

在進行模糊集定性比較分析（fsQCA）前，需要對所有前因條件進行單個條件的必要性分析，以判斷某個條件是否為結果出現(xiàn)的必要條件，一般而言當單個條件的一致性大于0.9時，可以認為該條件是導致結果出現(xiàn)的必要條件，因此本文以政府支持、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化度、高校技術轉(zhuǎn)移、公眾參與度為前因條件，對高與非高綠色技術創(chuàng)新效率進行必要性檢驗，得出檢驗結果如表5所示，所有前因條件的一致性均小于閾值0.9，因此，前因條件中并沒有導致結果出現(xiàn)的必要條件，同時也說明單個條件對于高和非高綠色技術創(chuàng)新效率的解釋力度不強，下文將進行組態(tài)分析。

表5 單個條件必要條件分析

5.3 組態(tài)分析

運用fsQCA進行組態(tài)分析時，首先要進行參數(shù)的設置，以區(qū)分組態(tài)是否符合模糊集理論中的一致性要求，參考現(xiàn)有文獻將案例頻數(shù)閾值設置為1，原始一致性閾值設置為0.8，PRI一致性閾值設置為0.7。模糊集定性比較分析會給出三個解，包含復雜解、中間解與簡約解，其中，復雜解不包含邏輯余項，中間解中只包含符合現(xiàn)有理論和實際的簡單邏輯余項，簡約解中包含所有邏輯余項，結合杜運周等[29]文章的相關研究，若某一條件同時出現(xiàn)在簡約解與中間解的某一組態(tài)中，則稱該條件為該組態(tài)中的核心條件，若某一條件未出現(xiàn)在簡約解中，但存在于中間解中，則稱該條件為邊緣條件，核心條件對結果的產(chǎn)生起主要解釋作用，相對而言邊緣條件則對結果的產(chǎn)生起到輔助解釋的作用。將高綠色技術創(chuàng)新效率作為結果變量，政府支持、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化度、高校技術轉(zhuǎn)移和公眾參與度作為條件變量進行標準化分析，結果如表6所示，其中產(chǎn)生高綠色技術創(chuàng)新效率的組態(tài)共有3條，分別為H1a、H1b、H2，產(chǎn)生非高綠色技術創(chuàng)新效率的組態(tài)有2條，分別為NH1a與NH1b。

表6 高、非高綠色技術創(chuàng)新效率組態(tài)

5.3.1 高綠色技術創(chuàng)新效率路徑

（1）政產(chǎn)學協(xié)同型。在組態(tài)H1a中以高政府支持和高產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化度為核心條件，高環(huán)境規(guī)制與高高校技術轉(zhuǎn)移為邊緣條件。在該條路徑下，政府通過資金支持與環(huán)境規(guī)制，協(xié)調(diào)創(chuàng)新要素在各主體間的流動，高校通過技術轉(zhuǎn)移促進知識要素與產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新需求零距離對接，產(chǎn)業(yè)部門不斷實現(xiàn)自身的優(yōu)化與轉(zhuǎn)型，共同促進區(qū)域綠色技術創(chuàng)新水平的提高，代表省市有北京、上海、廣東、天津等。H1a路徑表明只要政府政策引導到位，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化程度較高，傳統(tǒng)的“政-產(chǎn)-學”協(xié)同模式依然能夠促進區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率的提升。以北京市為典型，政府政策方面，北京市不斷加強對產(chǎn)業(yè)部門的政策支持力度，2021年10月，北京市發(fā)改委發(fā)布了《關于進一步完善市場導向的綠色技術創(chuàng)新體系若干措施》，對符合要求的綠色技術創(chuàng)新項目給予資金支持，為產(chǎn)業(yè)部門積極開展綠色技術創(chuàng)新活動提供保障。產(chǎn)業(yè)結構方面，自2015年來，北京不斷修訂《北京市新增產(chǎn)業(yè)的禁止和限制目錄》以期優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構和布局，全力構建“高精尖”產(chǎn)業(yè)體系。與此同時，北京市依托駐京高校，成立了北京高校技術轉(zhuǎn)移聯(lián)盟，通過搭建平臺促進了科技成果的轉(zhuǎn)化。通過“政產(chǎn)學”三方協(xié)同，北京市實現(xiàn)了資金、知識等創(chuàng)新要素的合理配置，提升了區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率。

（2）政府助力下的產(chǎn)業(yè)推動型。組態(tài)H1b與組態(tài)H1a核心條件相同，構成二階等價組態(tài)[30]。H1b中以高政府支持、高產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化度為核心條件，以非高高校技術轉(zhuǎn)移、非高公眾參與度為邊緣條件，代表省市為湖南省和貴州省，該條路徑進一步強調(diào)了政府支持與產(chǎn)業(yè)結構在推動提升區(qū)域綠色技術創(chuàng)新方面發(fā)揮的重要作用，一方面，產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化減輕了區(qū)域資源環(huán)境壓力[31]，替代了社會公眾參與的監(jiān)督作用，另一方面，政府的資金支持也能夠在一定程度上強化產(chǎn)業(yè)部門的自主研發(fā)能力。通過強力的政府支持與較高的產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化度彌補高校的知識供給與公眾參與的缺失，實現(xiàn)區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率的提升。以湖南省為例，早在2012年，湖南省政府就出臺了《綠色湖南建設綱要》，積極推進生態(tài)文明建設，綠色發(fā)展指數(shù)常年處于全國前列。近年來湖南省不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構布局，構建綠色產(chǎn)業(yè)體系，“十三五”期間，獲批建設了一批國家級綠色園區(qū)。與此同時，湖南省政府還出臺了一系列政策文件，完善了覆蓋產(chǎn)業(yè)部門綠色技術創(chuàng)新全過程的支持與激勵政策，推動了區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率的提升。

（3）政府主導邏輯下的公眾參與型。組態(tài)H2中以高政府支持，高公眾參與度為核心條件，非高產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化度與高環(huán)境規(guī)制為邊緣條件，處于這類路徑下的典型省市包括：江蘇、湖北、浙江、福建、河南、山東、安徽，該路徑表明在產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化程度不高的省市，通過政府政策的合理有效引導與公眾參與的非正式約束，同樣可以提升區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率。以山東省為典型，山東省產(chǎn)業(yè)結構呈現(xiàn)低度化，第一產(chǎn)業(yè)相對其他省份占比較高，二、三產(chǎn)業(yè)多為傳統(tǒng)行業(yè)，在一定程度上阻礙了綠色技術創(chuàng)新效率的提升，但山東省一方面積極探索建立合理有效的公眾環(huán)境信訪制度，著力暢通公眾環(huán)境信訪渠道，出臺獎勵政策，鼓勵公眾參與，充分發(fā)揮社會公眾的補充監(jiān)督作用，另一方面不斷出臺政府政策，加大政府扶持力度，完善環(huán)境保護責任制，引導資金人才等創(chuàng)新要素流向綠色技術領域，實現(xiàn)了綠色技術創(chuàng)新效率的提升。

5.3.2 非高綠色技術創(chuàng)新效率路徑

本文同時檢驗了產(chǎn)生非高綠色技術創(chuàng)新效率的組態(tài)，共有兩條：NH1a與NH1b，兩條路徑核心條件相同，構成二階等價組態(tài)。兩條非高路徑表明，在缺乏高政府支持與高公眾參與度的情況下，即使存在較高的高校技術轉(zhuǎn)移，區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率也不會高，同時NH1a路徑表明，嚴格的環(huán)境規(guī)制可能會對傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)生成本擠出效應，抑制綠色技術創(chuàng)新，NH1b則表明，當產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化程度較高，松散的環(huán)境規(guī)制政策會阻礙綠色技術創(chuàng)新效率的提升。

5.4 穩(wěn)健性檢驗

模糊集定性比較分析一般有4種穩(wěn)健性檢驗方法，分別是調(diào)高案例PRI一致性閾值、提升原始一致性閾值、增刪案例和新增其他條件，本文將PRI一致性從0.7提升至0.75，對政府支持、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結構、經(jīng)濟發(fā)展水平以及金融環(huán)境驅(qū)動綠色技術創(chuàng)新效率的組態(tài)進行了穩(wěn)健性檢驗。得到新組態(tài)與上述分析結果一致，表明研究結論可靠。

6 結論與啟示

6.1 研究結論

本文基于現(xiàn)有研究和文獻，探究了四螺旋視角下區(qū)域綠色技術創(chuàng)新的協(xié)同機制，選取其中的關鍵因素，構建了綠色技術創(chuàng)新效率驅(qū)動模型，采用超效率EBM模型測算全國30個省份的綠色技術創(chuàng)新效率，從組態(tài)視角，運用模糊集定性比較分析方法（fsQCA）探究了我國綠色技術創(chuàng)新效率提升的路徑，得出以下結論：

（1）單個條件對于提升綠色技術創(chuàng)新的解釋力度不強。政府支持、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化度、高校技術轉(zhuǎn)移與公眾參與均無法成為高綠色技術創(chuàng)新效率的必要條件，多重條件相互作用、協(xié)同聯(lián)動才能夠組成提升綠色技術創(chuàng)新效率的有效路徑。這說明，簡單的線性創(chuàng)新模式無法實現(xiàn)綠色技術創(chuàng)新效率的提升，各創(chuàng)新主體開放組織邊界，相互滲透，實現(xiàn)創(chuàng)新要素的快速合理流動，才能夠有效提升區(qū)域綠色創(chuàng)新效率。

（2）存在三條綠色技術創(chuàng)新效率提升路徑，包括政產(chǎn)學協(xié)同型、政府助力下的產(chǎn)業(yè)推動型和政府主導邏輯下的公眾參與型，同時本文發(fā)現(xiàn)兩條非高綠色技術創(chuàng)新效率路徑，均呈現(xiàn)出政府支持乏力與公眾參與缺失的特點，各區(qū)域應該根據(jù)自身資源稟賦與創(chuàng)新要素在各創(chuàng)新主體間的配置情況，選擇合適的提升策略。

（3）政府支持與公眾參與是現(xiàn)階段促進區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率提升的關鍵要素。本研究中，高綠色技術效率的三條路徑均包含政府支持，且非高綠色技術創(chuàng)新效率兩條路徑中均包含非高政府支持與非高公眾參與，反映出現(xiàn)時期，政府支持與公眾參與在協(xié)調(diào)創(chuàng)新要素，提升區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率方面扮演著重要角色。

6.2 管理啟示

由上述研究結論，本文得出如下啟示：

（1）強化創(chuàng)新主體協(xié)同機制，因地制宜開展綠色技術創(chuàng)新。區(qū)域各創(chuàng)新主體應開放組織邊界，充分發(fā)揮“1+1＞2”的協(xié)同創(chuàng)新優(yōu)勢，共享知識信息等創(chuàng)新要素，在更大范圍內(nèi)集聚創(chuàng)新資源，提升區(qū)域綠色技術創(chuàng)新水平，同時，由于不同區(qū)域的發(fā)展狀況以及創(chuàng)新主體稟賦存在差異，各地區(qū)應秉持具體問題具體分析的原則，立足于本地區(qū)創(chuàng)新要素配置情況，積極探索適配現(xiàn)實情境的綠色技術創(chuàng)新發(fā)展模式。

（2）加強政策干預，發(fā)揮政府優(yōu)勢。在構建市場導向的綠色技術創(chuàng)新體系時，不能夠放棄政府政策對綠色技術創(chuàng)新的引領作用，政府應充分發(fā)揮其在宏觀上的政策導向功能，建立健全綠色技術創(chuàng)新政策資金保障機制，利用在政策、資金等創(chuàng)新要素方面的優(yōu)勢，通過“有形的手”優(yōu)化資源配置，加速創(chuàng)新要素在創(chuàng)新主體間的流動，激發(fā)各創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新動力，提升區(qū)域綠色技術創(chuàng)新效率。

（3）拓寬公眾參與渠道，鼓勵公眾參與環(huán)境治理。政府應建立完善多渠道公眾環(huán)境信訪機制，通過政策規(guī)范建立更為公開透明的企業(yè)信息披露制度，充分發(fā)揮社會公眾對產(chǎn)業(yè)部門的補充監(jiān)督作用，同時通過政策獎勵等方式，激勵社會公眾積極參與到環(huán)境治理之中，以政府部門的正式約束與社會公眾的非正式約束，倒逼產(chǎn)業(yè)部門開展綠色技術創(chuàng)新活動，實現(xiàn)區(qū)域綠色技術水平的提升。

6.3 研究不足及展望

本文雖提出了影響提升綠色技術創(chuàng)新效率的條件組態(tài)，但仍有以下局限：

（1）受限于QCA方法，前因變量過多會導致邏輯余項的大量增加，因此本文僅選擇了具有代表性的5個前因變量，未來研究可以根據(jù)實際情況擴充前因變量數(shù)量，改進方法，更為全面地揭示多重影響因素對于綠色技術創(chuàng)新效率的影響。

（2）本文僅探討了政府支持、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化度、高校技術轉(zhuǎn)移和公眾參與度與綠色技術創(chuàng)新的靜態(tài)關系，而并未引入時間變量，隨著QCA方法的不斷完善和迭代，目前研究已經(jīng)出現(xiàn)了能夠探究系統(tǒng)隨時間動態(tài)演化的時序QCA，未來研究可以探尋多重條件驅(qū)動綠色技術創(chuàng)新效率的動態(tài)演化過程。