外部壟斷條件下核心技術突破路徑探究

王小雪，晏文雋

(長安大學 經濟與管理學院，陜西 西安 710054)

1 引言

中美貿易摩擦爆發以來,美國在技術水平處于一定優勢的情況下對我國展開技術封鎖,使我國在某些領域核心技術受制于人的問題變得越發棘手[1]。據統計,目前我國在微電子、先進制造工藝與裝備、軟件、信息安全、醫藥生物、金屬材料、航天等領域仍存在多項卡脖子技術[2]。當這些技術被實施封鎖時,將會嚴重威脅我國產業鏈、供應鏈的安全和穩定[3]。在科技革命加速和產業變革的背景下，打破核心技術的缺失不僅是中國企業獲得和保持國際競爭優勢的關鍵，也是重塑產業競爭模式、重塑全球價值鏈的重要動力。

企業核心技術突破需要充足的研發資金及人才資源做保證,以美國硅谷為例,硅谷的興起是資金、技術完美結合的結果。其企業的研發投入強度一直名列世界前茅,英特爾研發投入占總銷售額的比重達到19.1%,高通更是達到4.6%。相比之下,亞洲企業就遜色不少,華為研發投入強度約為15.9%,三星電子僅為7.8%。同時硅谷的斯坦福大學、加州大學及眾多研究院,為企業輸出了一大批技術人才,大學、研究機構和企業間互動緊密,促使了研究成果的轉化。

反觀我國市場經濟起步較晚、經驗不成熟、企業底層技術缺乏、創新的過程中充滿高風險和不確定性,導致不少企業在同等條件下更愿意引進國外產品和技術。同時，高校與公共研究機構和企業缺乏有效合作會導致整體創新能力下降和資源浪費。但是，技術的引進不能代替獨立的研究和創新。如果不致力于獨立的研究和創新，要達到技術的超越，光靠跟進模仿是無法實現突破的。

2 技術來源如何影響核心技術創新的研究

2.1 自主創新

自主創新對科技企業創新績效提高的正面影響獲得了學者們的廣泛認可。Savvides(2005)認為自主創新有利于促進一國技術進步和產業升級[4];李金生、卞曰瑭(2018)等認為自主創新的本源是知識創造,通過構建知識創造與創新投資模型,發現持續的創新投資能夠倍增創新效用,降低知識關于創造風險[5]。同時自主創新的“相對有效性”使得學者們尤其關注其“有效區間”。Kang(2017)提出當科技企業的技術能力水平不能滿足自身需要時，獨立研發的可持續性就會下降，自主創新不僅不能提高研發績效，反而具有一定的阻礙效應[6]。事實上自主創新對經濟衰退下科技企業研發績效的影響是不利的。只有科技企業具有強大的知識創造能力，自主創新才能對研發績效產生正面影響。

2.2 合作創新

目前，關于合作創新對研發績效的影響的研究尚未得出一致的結論。Cassiman(2006)表示合作創新可以提升科技企業吸收和轉化的能力，可以有效提高知識的溢出效應，對創新績效產生積極影響[7];孫嘉悅(2001)采用兩步回歸模型建立R&D模式與吸收速度之間的聯系，實證得到，企業選擇合作創新能很大程度上加快其吸收外部技術的速度[8]。然而自身的吸收能力不能適應科技企業對外國知識和技術的實際變化將會對合作創新產生負面影響，與此同時機會主義行為，如損害合作伙伴利益的行為、做出承諾但無法實施的行為、為了實現期望而需要夸大的行為等，使得企業無法實現核心技術突破。

2.3 外部引進

核心技術外部引進對科技企業創新質量的影響有三類。一部分學者研究發現技術引進具有促進作用,卞雅莉(2009)認為技術外部引進可以促進企業進行創新，但具有滯后性[9];有時技術的引進能夠在較短的時間里以較低的成本提高技術創新的質量，從而提升創新水平。但是，一些學者認為技術的引進具有抑制作用。若科技企業長期太過依賴從外部獲取技術,會導致企業內部知識庫被稀釋,進而會削減企業的自有知識和技術，反而更易被競爭對手模仿超越。事實上企業從外部獲取技術時，需要花費相當一部分的研發資金,這將會制約企業發展自身的研發能力,同時也不利于提升對外部技術吸收轉化的能力和效率。許多學者發現技術引進的影響是非線性的。劉煥鵬(2014)發現技術引進和創新性能之間存在“U”形關系，即外國技術引進是一個從量變到質變的過程[10]。技術引進可以提高企業的創新水平，但如果企業僅僅進行技術引進，不注意自主研發，最終會對科技企業的創新產生不良影響。

3 機制因素及非機制因素如何影響關鍵核心技術創新的研究

3.1 機制因素

利益分配機制對創新合作決策穩定性的影響主要從合作成員的福利分配和背叛懲罰的角度進行分析。胡瓏瑛(2007)分析得到合作創新聯盟中，成員當期利益分配的比例更應該傾向于資源利用能力較差的一方[11]。曹霞(2016)認為小規模合作創新模式按勞分配利益才能穩固成員關系,而大規模合作創新集群中按勞分配和均分利益均會促使研發趨向持續合作創新的穩態[12]。信任約束對于促進合作創新具有重要意義。孫凱(2001)從競合的理論視角出發,運用演化博弈理論分析發現,合作創新集群成員間高度的信任和互補可以提高合作意愿，確保聯盟穩定運行[13]。

3.2 非機制因素

戰略導向是影響合作創新穩定性的先導性條件,Chen(2013)等以臺灣官產學研合作系統為例,研究指出科技企業和政府的投資將鼓勵高校創造更多的產出，有助于合作的持續穩定發展[14]。然而王琳(2000)研究得到科技企業與自主研發主體雙方合作付出的成本越大,則雙方選擇終止合作關系的概率也越大[15]。技術因素是促成產學研合作的重要因素,主要分為技術創新能力和技術吸收能力。技術創新能力在產學研合作創新中起著推動作用,盛永祥(2000)提出,技術成熟度一定時，合作創新意愿會隨著技術創新能力的提高而下降[16]。王建華(2001)指出創新能力的提高是促進產學研合作創新效率的重要保證[17]。

4 研發經費如何影響核心技術突破的研究

4.1 研發補貼模式

關于政府補貼對科技企業核心技術創新決策的帶動作用,學術界研究結論并不一致。Holemans(1988)基于比利時的數據調查顯示，金融補貼對科技企業的研發具有互補影響，即可以促進技術企業增加研發投資[18];尚洪濤(2018)研究發現政府補貼可以促進科技企業增加研發投資[19]。然而也有不少學者持相反意見,Wallsten(2000)通過美國的實證研究，可以看出政府的補助金對科技企業的研究開發產生了替代效應，從而削減了研究開發投資[20]。

4.2 債權股權融資模式

溫軍(2011)認為,銀行債權融資有利于提高科技企業的R&D投資規模和創新績效[21]。李新功(2016)運用面板回歸分析方法研究發現金融信貸能夠增強政府R&D資助效果[22]。蔣開東(2014)發現銀行科技貸款對科技企業創新效率的影響的作用較弱[23]。同時大多數研究認為股權融資可以促進科技企業的研發投資[24]。

5 啟示

在經濟發展迅猛提升的大背景下，如何在外部壟斷的條件下突破核心技術已經成為近年來國內外學術界的研究熱點。可以發現合作創新儼然成為突破核心技術的必經之路，而風險及收益是影響核心技術突破的主要因素，如何推動多元化資金的投入進而促進核心技術的突破已經成為學者們關注的重點。