外部壟斷條件下核心技術突破路徑探究

王小雪，晏文雋

(長安大學 經(jīng)濟與管理學院，陜西 西安 710054)

1 引言

中美貿(mào)易摩擦爆發(fā)以來,美國在技術水平處于一定優(yōu)勢的情況下對我國展開技術封鎖,使我國在某些領域核心技術受制于人的問題變得越發(fā)棘手[1]。據(jù)統(tǒng)計,目前我國在微電子、先進制造工藝與裝備、軟件、信息安全、醫(yī)藥生物、金屬材料、航天等領域仍存在多項卡脖子技術[2]。當這些技術被實施封鎖時,將會嚴重威脅我國產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈的安全和穩(wěn)定[3]。在科技革命加速和產(chǎn)業(yè)變革的背景下，打破核心技術的缺失不僅是中國企業(yè)獲得和保持國際競爭優(yōu)勢的關鍵，也是重塑產(chǎn)業(yè)競爭模式、重塑全球價值鏈的重要動力。

企業(yè)核心技術突破需要充足的研發(fā)資金及人才資源做保證,以美國硅谷為例,硅谷的興起是資金、技術完美結(jié)合的結(jié)果。其企業(yè)的研發(fā)投入強度一直名列世界前茅,英特爾研發(fā)投入占總銷售額的比重達到19.1%,高通更是達到4.6%。相比之下,亞洲企業(yè)就遜色不少,華為研發(fā)投入強度約為15.9%,三星電子僅為7.8%。同時硅谷的斯坦福大學、加州大學及眾多研究院,為企業(yè)輸出了一大批技術人才,大學、研究機構和企業(yè)間互動緊密,促使了研究成果的轉(zhuǎn)化。

反觀我國市場經(jīng)濟起步較晚、經(jīng)驗不成熟、企業(yè)底層技術缺乏、創(chuàng)新的過程中充滿高風險和不確定性,導致不少企業(yè)在同等條件下更愿意引進國外產(chǎn)品和技術。同時，高校與公共研究機構和企業(yè)缺乏有效合作會導致整體創(chuàng)新能力下降和資源浪費。但是，技術的引進不能代替獨立的研究和創(chuàng)新。如果不致力于獨立的研究和創(chuàng)新，要達到技術的超越，光靠跟進模仿是無法實現(xiàn)突破的。

2 技術來源如何影響核心技術創(chuàng)新的研究

2.1 自主創(chuàng)新

自主創(chuàng)新對科技企業(yè)創(chuàng)新績效提高的正面影響獲得了學者們的廣泛認可。Savvides(2005)認為自主創(chuàng)新有利于促進一國技術進步和產(chǎn)業(yè)升級[4];李金生、卞曰瑭(2018)等認為自主創(chuàng)新的本源是知識創(chuàng)造,通過構建知識創(chuàng)造與創(chuàng)新投資模型,發(fā)現(xiàn)持續(xù)的創(chuàng)新投資能夠倍增創(chuàng)新效用,降低知識關于創(chuàng)造風險[5]。同時自主創(chuàng)新的“相對有效性”使得學者們尤其關注其“有效區(qū)間”。Kang(2017)提出當科技企業(yè)的技術能力水平不能滿足自身需要時，獨立研發(fā)的可持續(xù)性就會下降，自主創(chuàng)新不僅不能提高研發(fā)績效，反而具有一定的阻礙效應[6]。事實上自主創(chuàng)新對經(jīng)濟衰退下科技企業(yè)研發(fā)績效的影響是不利的。只有科技企業(yè)具有強大的知識創(chuàng)造能力，自主創(chuàng)新才能對研發(fā)績效產(chǎn)生正面影響。

2.2 合作創(chuàng)新

目前，關于合作創(chuàng)新對研發(fā)績效的影響的研究尚未得出一致的結(jié)論。Cassiman(2006)表示合作創(chuàng)新可以提升科技企業(yè)吸收和轉(zhuǎn)化的能力，可以有效提高知識的溢出效應，對創(chuàng)新績效產(chǎn)生積極影響[7];孫嘉悅(2001)采用兩步回歸模型建立R&D模式與吸收速度之間的聯(lián)系，實證得到，企業(yè)選擇合作創(chuàng)新能很大程度上加快其吸收外部技術的速度[8]。然而自身的吸收能力不能適應科技企業(yè)對外國知識和技術的實際變化將會對合作創(chuàng)新產(chǎn)生負面影響，與此同時機會主義行為，如損害合作伙伴利益的行為、做出承諾但無法實施的行為、為了實現(xiàn)期望而需要夸大的行為等，使得企業(yè)無法實現(xiàn)核心技術突破。

2.3 外部引進

核心技術外部引進對科技企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響有三類。一部分學者研究發(fā)現(xiàn)技術引進具有促進作用,卞雅莉(2009)認為技術外部引進可以促進企業(yè)進行創(chuàng)新，但具有滯后性[9];有時技術的引進能夠在較短的時間里以較低的成本提高技術創(chuàng)新的質(zhì)量，從而提升創(chuàng)新水平。但是，一些學者認為技術的引進具有抑制作用。若科技企業(yè)長期太過依賴從外部獲取技術,會導致企業(yè)內(nèi)部知識庫被稀釋,進而會削減企業(yè)的自有知識和技術，反而更易被競爭對手模仿超越。事實上企業(yè)從外部獲取技術時，需要花費相當一部分的研發(fā)資金,這將會制約企業(yè)發(fā)展自身的研發(fā)能力,同時也不利于提升對外部技術吸收轉(zhuǎn)化的能力和效率。許多學者發(fā)現(xiàn)技術引進的影響是非線性的。劉煥鵬(2014)發(fā)現(xiàn)技術引進和創(chuàng)新性能之間存在“U”形關系，即外國技術引進是一個從量變到質(zhì)變的過程[10]。技術引進可以提高企業(yè)的創(chuàng)新水平，但如果企業(yè)僅僅進行技術引進，不注意自主研發(fā)，最終會對科技企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)生不良影響。

3 機制因素及非機制因素如何影響關鍵核心技術創(chuàng)新的研究

3.1 機制因素

利益分配機制對創(chuàng)新合作決策穩(wěn)定性的影響主要從合作成員的福利分配和背叛懲罰的角度進行分析。胡瓏瑛(2007)分析得到合作創(chuàng)新聯(lián)盟中，成員當期利益分配的比例更應該傾向于資源利用能力較差的一方[11]。曹霞(2016)認為小規(guī)模合作創(chuàng)新模式按勞分配利益才能穩(wěn)固成員關系,而大規(guī)模合作創(chuàng)新集群中按勞分配和均分利益均會促使研發(fā)趨向持續(xù)合作創(chuàng)新的穩(wěn)態(tài)[12]。信任約束對于促進合作創(chuàng)新具有重要意義。孫凱(2001)從競合的理論視角出發(fā),運用演化博弈理論分析發(fā)現(xiàn),合作創(chuàng)新集群成員間高度的信任和互補可以提高合作意愿，確保聯(lián)盟穩(wěn)定運行[13]。

3.2 非機制因素

戰(zhàn)略導向是影響合作創(chuàng)新穩(wěn)定性的先導性條件,Chen(2013)等以臺灣官產(chǎn)學研合作系統(tǒng)為例,研究指出科技企業(yè)和政府的投資將鼓勵高校創(chuàng)造更多的產(chǎn)出，有助于合作的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展[14]。然而王琳(2000)研究得到科技企業(yè)與自主研發(fā)主體雙方合作付出的成本越大,則雙方選擇終止合作關系的概率也越大[15]。技術因素是促成產(chǎn)學研合作的重要因素,主要分為技術創(chuàng)新能力和技術吸收能力。技術創(chuàng)新能力在產(chǎn)學研合作創(chuàng)新中起著推動作用,盛永祥(2000)提出,技術成熟度一定時，合作創(chuàng)新意愿會隨著技術創(chuàng)新能力的提高而下降[16]。王建華(2001)指出創(chuàng)新能力的提高是促進產(chǎn)學研合作創(chuàng)新效率的重要保證[17]。

4 研發(fā)經(jīng)費如何影響核心技術突破的研究

4.1 研發(fā)補貼模式

關于政府補貼對科技企業(yè)核心技術創(chuàng)新決策的帶動作用,學術界研究結(jié)論并不一致。Holemans(1988)基于比利時的數(shù)據(jù)調(diào)查顯示，金融補貼對科技企業(yè)的研發(fā)具有互補影響，即可以促進技術企業(yè)增加研發(fā)投資[18];尚洪濤(2018)研究發(fā)現(xiàn)政府補貼可以促進科技企業(yè)增加研發(fā)投資[19]。然而也有不少學者持相反意見,Wallsten(2000)通過美國的實證研究，可以看出政府的補助金對科技企業(yè)的研究開發(fā)產(chǎn)生了替代效應，從而削減了研究開發(fā)投資[20]。

4.2 債權股權融資模式

溫軍(2011)認為,銀行債權融資有利于提高科技企業(yè)的R&D投資規(guī)模和創(chuàng)新績效[21]。李新功(2016)運用面板回歸分析方法研究發(fā)現(xiàn)金融信貸能夠增強政府R&D資助效果[22]。蔣開東(2014)發(fā)現(xiàn)銀行科技貸款對科技企業(yè)創(chuàng)新效率的影響的作用較弱[23]。同時大多數(shù)研究認為股權融資可以促進科技企業(yè)的研發(fā)投資[24]。

5 啟示

在經(jīng)濟發(fā)展迅猛提升的大背景下，如何在外部壟斷的條件下突破核心技術已經(jīng)成為近年來國內(nèi)外學術界的研究熱點。可以發(fā)現(xiàn)合作創(chuàng)新儼然成為突破核心技術的必經(jīng)之路，而風險及收益是影響核心技術突破的主要因素，如何推動多元化資金的投入進而促進核心技術的突破已經(jīng)成為學者們關注的重點。