博士研究生多元獎助體系探索與實踐
——以西南交通大學為例

陳志偉，周先禮，黃亞楠，田 楊

（西南交通大學研究生院 四川 成都 610031）

2020年全國研究生教育會議召開，習近平總書記對研究生教育工作作出重要指示，強調“研究生教育在培養創新人才、提高創新能力、服務經濟社會發展、推進國家治理體系和治理能力現代化方面具有重要作用”。博士研究生教育作為高等教育的最高層次，其直接影響到我國重大科技成果的培育、高層次人才的培養乃至創新型國家的發展建設[1]。2013年教育部頒布《關于完善研究生教育投入機制的意見》，國內高校開始實行研究生全面收費制度。在此背景下，博士研究生獎助體系成了保障博士研究生完成學業、改善生活和學習條件以及促進科學研究的重要舉措。特別是近年來博士研究生招生規模不斷擴大，每年招生規模已經超過了10萬人，有限的培養經費和博士研究生培養規模不斷增大之間的矛盾日益突出。如何提高博士研究生培養資金的使用效率、完善獎助體系建設已經成為我國博士研究生培養的重點工作之一。

本文以西南交通大學為例，從雙因素理論視角對博士研究生獎助體系進行分析，探討現行博士研究生獎助體系的優缺點，并對現有獎助體系進行優化，從而為高校博士研究生獎助體系的構建提供參考。

1 獎助體系促進博士生科技創新

博士研究生獎助體系既為博士研究生完成學業提供經濟支持，同時也能在一定程度上激發博士研究生的科研積極性。因此，在基礎性保障充分的前提下，為了盡可能地激發博士研究生的科研積極性，需要厘清科研動力與獎助體系之間的內在聯系，從而更好地構建博士研究生獎助體系。

在社會學領域，研究者普遍認為科學研究的動力來自好奇心、社會責任感、個人榮譽感以及利益驅動等多個方面[2]。眾多的大學教師、心理學家都對科學研究的動力進行了研究，通常將影響科研動力的因素分為“積極因素”與“被動因素”[3]。其中，“被動因素”主要包括博士研究生培養階段的過程控制，比如博士論文開題、中間檢查、畢業答辯、小論文發表要求等。這些因素主要是博士研究生完成學業的硬性要求，在很大程度上是外部給予博士研究生科學研究工作的壓力。“積極因素”主要包括博士研究生的個人興趣、榮譽感、科研獎勵等。然而，博士研究生作為導師的科研助手從事科學研究還存在以下制約因素：①通常無科研經費來源，需要由導師提供相關科研經費；②尚未掌握獨立從事科學研究的能力，需要在導師的指導下進行研究；③沒有固定工作和社會收入來源，部分博士研究生在學期間已經結婚生育，承擔著養家糊口的壓力。

可以看到，在制約博士研究生從事科研的因素中，經濟因素是較為重要的部分。博士研究生在學期間，如果只有外在壓力的被動因素，其將不利于博士研究生創新能力的培養。而獎助體系是博士研究生經濟收入最為重要的來源，是保障和激勵其順利開展科學研究的“積極因素”，通過設置合理的博士研究生獎助體系不僅能改善博士研究生的經濟條件，同時也是促進科研動力中的“被動因素”部分順利完成的基本條件。因此，通過合理設置獎助體系能夠在確保“被動因素”順利實現的基礎上，進一步提高博士研究生科研動力中的“積極因素”，從而有利于促進其科技創新能力提升。

2 雙因素視角下博士研究生獎助體系分析

雙因素理論通常又被稱為“激勵-保障理論”，它最早由美國著名心理學家赫茲伯格提出[4]。該理論認為在管理過程中存在保障與激勵兩種因素。雖然二者都能夠對人的行為產生影響，但是其影響機制卻存在一定差別。前者主要作為日常生活中的最低保障，如果缺失或者不能滿足人們的最低生活要求，就會導致人員產生不滿和消極情緒。但是當支撐因素達到一定程度后，再繼續增加，也不會引起人員積極性的提高，因此“支撐因素”主要是消除了人員的“不滿意”因素。而“激勵因素”通常指能夠給人員帶來“滿意”的因素，比如別人的認可、職位的晉升、獲得獎勵等。在“支撐因素”得到滿足的基礎上，通過提高該因素能夠顯著地改善人們的學習興趣和積極性[5]。

在雙因素理論視角下，西南交通大學博士研究生獎助體系構成如圖1所示。

圖1 西南交通大學博士研究生獎助體系構成

2.1 支撐因素發揮基礎性、保障性功能

博士研究生獎助體系中的支撐因素為博士研究生提供維持正常學習和生活的基本保障。其中學校在國家助學金資助基礎上，再籌資資助并與培養環節銜接，國家、學校資助標準分別為每生每年1.5萬元、2.1萬元，共計每人每年3.6萬元，全日制博士研究生的覆蓋率100%。

此外，博士研究生在讀期間，通常會參與導師的科研項目，從而獲得導師發放的相應的科研報酬。如果擔任其他的兼職助教、助研或兼職輔導員，還可以獲得相應津貼。

可以看到，在支撐因素下每個博士研究生基本能夠獲得每月不低于3000元的生活補貼，基本能夠覆蓋博士研究生的日常生活。文獻[6]中基于13所高校的調查結果表明，博士研究生的月支出主要分布在1000~2000元范圍內，月支出低于2500元的博士研究生占比為80.91%。

2.2 激勵因素重在體現導向性功能

在經濟學領域，競爭性市場機制被認為是激發個人潛力并促進整個社會福祉快速增加的有效機制[1]。在這個背景下，“激勵因素”下的獎學金設置主要是為了增強博士研究生的科研動力，鼓勵其積極從事科學研究、發表高水平的科研成果，增強學校的學術影響力。主要包括國家獎學金、社會專項獎學金、揚華新秀新生獎學金、博士生創新基金和優秀博士論文培育計劃等。

博士研究生國家獎學金獎勵標準為3萬元/生，約占全校博士研究生總數的2%，但其對于博士研究生積極從事科學研究的導向意義明顯。而揚華新秀獎學金主要是為了支持具有突出學術潛力的一年級博士研究生，獎勵標準2.5萬元/生，約占一年級博士研究生的5%。

2.3 激勵與保障因素融合體現發展性

國家獎學金、揚華新秀獎學金主要是以激勵因素屬性為主，體現出鮮明的導向性。學業獎學金則同時具備支撐因素和激勵因素兩種屬性，其評選除考慮學術能力外，還從社會實踐、學科競賽、服務師生等方面多維度考量，體現了綜合性和發展性。首先，從覆蓋率來看，學業獎學金的覆蓋率對全日制研究生達到100%全覆蓋，其具有顯著的保障屬性。但是，為了提高博士研究生的科研積極性，實行的是有梯度的分配，不同等級的學業獎學金分配金額如表1所示。

表1 學業獎學金參考標準

從表1中可以看到，學業獎學金按照三等標準，能夠獲得0.8萬元，而博士研究生學費一般為1萬元/年，能夠覆蓋大部分的學費，從而減少博士研究生的經濟壓力，具有明顯的保障屬性。同時，通過設置合理的獎學金等級梯度，具備了明顯的激勵屬性。

3 博士研究生獎助體系優化策略

在雙因素理論框架下，以保障為目的的助學金、“三助一輔”津貼等為博士研究生的日常學習和生活提供了保障，消除了不滿意因素。以激勵為目的的獎學金設計提高了博士研究生的科研動力，促進其科技創新能力提升，有助于提高博士生培養質量。在雙因素理論視角下，獎助體系中的激勵與保障因素應相互協調。

通過分析現有的博士研究生獎助體系，本研究認為博士研究生獎助體系還需對以下方面進行進一步優化：

3.1 堅持激勵與保障相協調的原則

博士研究生獎助體系構建的出發點在于保障博士研究生的日常學習和生活支出，并在此基礎上盡可能地激發其科研動力，提高博士研究生的培養質量。因此，構建博士研究生獎助體系的根本任務是在有限的培養經費下，處理好激勵與保障的關系。

從目前分析來看，在現行的獎助體系中，以保障為目的的助學金部分能夠基本覆蓋博士研究生的生活需求。根據雙因素理論，在現有基礎上繼續增大“保障因素”對進一步提高博士研究生的科研動力效果將不明顯。為提高其科研積極性，需進一步強化獎助體系中的激勵功能。

3.2 強化導向作用，完善成果評價機制

博士研究生獎學金評選主要基于博士生的科研成果。通常，博士研究生的科研成果包括學術論文、專利、軟件著作權、競賽獲獎、科研獲獎等[7]。在橫向上，不僅科研成果的種類繁多，每一類成果含金量也參差不齊。在縱向上，同一類科研成果的不同子項之間，比如科研論文的不同期刊，其成果的影響力也差別較大。因此，在構建激勵評價體系時，需在公平公正的基礎上，充分考慮專業的差異性，按照輕數量、重質量的原則，完善博士研究生學術成果和學術能力評價方案，激發其學術創新能力的提升。

3.3 加強宣傳，強化價值導向

對學生個人而言，獎學金的獲得不但是取得經濟補助的重要途徑，更是學校對自己科研工作和科研成果的認可。在獎學金評選過程中不僅需要做好宣傳，鼓勵低年級博士研究生參與現場答辯和匯報，而且在獎學金評定以后，可以通過新媒體進行多層級的宣傳，引導研究生潛心學術研究，充分發揮示范引領作用。