借鑒揭榜掛帥優化重點實驗室開放課題管理

劉艷瓊， 楊 正

（福建師范大學a.科學技術處；b.光電與信息工程學院，福州 350117）

0 引言

開放課題作為對外開放共享的一種形式，是一種“互益共贏”的舉措［1］，但是地方高校重點實驗室開放課題存在社會關注度低，申報人數少，立項質量偏低；經費使用效率低，結題成果少且單一等問題。在科研評價機制多元化背景下，重點實驗室實施創新驅動發展戰略，可以在加強服務地方經濟，促進成果轉移轉化方面發力，可以借鑒“揭榜掛帥”“賽馬”制等做法，進行開放課題改革。“揭榜掛帥”“賽馬”等都是開放創新條件下競爭擇優的科技資源配置模式，具有周期短、效率高、成本低等優勢［2］，正在成為新時期科研組織體系重構的重要代表［3-4］，核心在于通過強化競爭激發創新，關鍵在于摸清底數，精準發布需求，目標在于以開放課題為支點構建異質化科研隊伍，打開與政地企合作交流的開放局面。

1 地方高校重點實驗室開放課題現狀

福建省光子技術重點實驗室依托福建師范大學光電與信息工程學院建設，于2006 年批準立項建設，根據“需求導向、強強聯合、特色創新、優勢互補、資源共享、分工協同”6 項原則組建，體現了生物醫學光子學領域前沿新興核心技術，是地方專業技術性創新平臺，為福建省科技、社會與經濟的發展做出貢獻，已經連續5 次以“優秀”通過省級主管部門的評估。開放課題為重點實驗室常規工作，近年來，存在開放課題不“開放”，低關注度，申報人數少、立項質量不高；低聚集力，高端人才、高質量成果少；低吸引力，實驗室優勢展示、宣傳不夠等問題。

（1）課題低關注度。地方高校知名度不高，開放課題作為重點實驗室的常規工作，在網站發布后社會關注度不高，知悉范圍窄，申報人數少。重點實驗室科研評價改革不深入，從課題結題要求看，有SCI論文就可以結題，但就潛在申報者而言，想做的達不到發SCI的要求，能發SCI的不想做開放課題。

（2）交流合作低聚集力。重點實驗室平臺實力不強，對有專業技術的企業工程師、具有高水平研究能力的高層次人才、有成果需求的企業主體、有合作意愿的高校、科研院所等聚集力不強。結題成果評價機制單一，重高質量論文成果輸出，對其他形式的成果聚集力不強。

（3）平臺低吸引力。大型儀器設備作為重要科技資源，對我國高校的教學、科研和社會服務提供了強大的助力［5］，但是地方高校存在共享程度不高，宣傳不夠，對外知名度不高，“酒香悶深巷”。此外，課題資助額度低，溝通機制不順暢，經費開支有難度也是導致地方高校重點實驗室開放課題低吸引力的原因之一。

2 地方高校重點實驗室開放課題的定位

為了吸引、聚集優秀學者基于平臺開展領域內高水平基礎性和應用基礎性研究工作，為對外合作項目，引導性項目等夯實基礎；促進儀器新功能搭建，促進基于校企大型儀器共享推進成果轉化［6］。促進開放課題的指南精選、有序競爭和科學管理，建立對外窗口、拓寬交流渠道、建立共建共享機制，建立與相關方面的廣泛聯系，構建科研共同體。同時，解決老師不想、不知道、不能成果轉化的問題，推進“論文寫在祖國大地上”，推進成果服務經濟、社會發展，提升實驗室影響力和輻射范圍。

3 優化地方高校重點實驗室開放課題管理

參照“揭榜掛帥”項目制度“懸榜”“揭榜”“評榜”“獎榜”等做法，促進開放課題指南發布機制改革、優化申報人員動員機制、評審立項決策公開公正，強化項目過程管理和信息化管理，重視課題結題后跟蹤和管理，以競爭優化項目質量具體環節進行綜合改革（見圖1）。

3.1 懸榜機制，精準“撒網”

以解決問題，服務區域乃至輻射全國為定位，契合地方高校實驗室特色發展需要。學術委員會負責大方向把關和統籌。同時，增強指南的操作性和指向性，以解決基礎研究、技術研發難點為抓手，提升服務社會能力體系建設，將“出題”任務落實到各課題組，將科研難題、技術堵點等以開放課題的形式向社會廣泛征集申報者。經過實踐，總結出4 類指南產生機制（見圖2）：①基礎研究科學問題對策類，在本實驗室基礎研究過程產生的依靠本實驗室人員無法解決或者研究過程久未解決的瓶頸式科學問題；②成果拔高類，基于部分實驗室課題組努力科研卻在低水平的成果重復徘徊，而產生的路線優化和成果拔高需求；③設備保障需求類，重大儀器在使用過程產生的新功能服務社會需求以及改進、搭建新功能需求；④成果轉移轉化類，實驗室科研成果面向市場、面向社會的應用需求。

針對申報人數少、成果質量不高等問題，改變項目分類方式，分為培育、邀約、自主申報項目。在公開發布項目指南的同時，可通過成果檢索、專家庫匹配等方式，幫助發掘和定位潛在申報團隊，實現目標與需求的高效、精準匹配。這樣開放課題的目標導向、面向對象和成果形式變得清晰明了，改變“廣撒網”，申報人水平以及項目質量如何只能“靠天吃飯”的問題。明確資助金額及方式，適當提高課題資助金額，多渠道籌措資金解決地方高校實驗室經費不足的問題，可以由相關課題，實驗室運行費、儀器設備開放共享基金等共同出資，可有序引進企業、社會等相關方共同出資。資助方式除項目立項資助外，增加承擔單位配套資助、優秀課題滾動資助及結題獎補資助等（見表1）。

3.2 揭榜機制，有序競爭

“揭榜申請與論證階段顯著體現揭榜掛帥制度的優勢，主要關注如何吸引、選拔出真正有本事的人才及團隊參與揭榜”［7］。鑒于地方高校重點實驗室開放課題低吸引力等問題，在項目評審、團隊遴選等選團隊、選資源過程引進競爭、利用競爭和優化競爭。①積極利用講座報告、學術交流與研討、會議等渠道推介實驗室，加大力度在網站、微信公眾號等廣泛宣傳實驗室開放課題，擴大信息傳播范圍，促進供需信息對稱。②先行調研，有計劃打造競爭池。如針對實驗室合作單位醫療系統單位業務繁忙，醫療科研難兩顧［8］，但在病例庫、臨床經驗等方面具有無可比擬的優勢，調研這類群體在醫療設備改進、在醫療檢測、在成像技術改進等關鍵領域的需求，以此促進儀器設備類的課題指南精細化和貼近需求。針對企業自主研發能力和科研基礎硬件不足，但具有敏感的市場需求判斷力，具有迫切的知識產權需求等特征，互補共進。博采眾長，邀請各單位參與開放課題的評審，推薦有能力的人或團隊參與后期申報。開展下沉式邀約“選帥”，有序擇優機制。③在前期調研基礎上，積極“走出去”，對有合作意向的單位發出邀約，對有基礎、有實力但沒有項目經驗的申報者，加強申請書撰寫指導，設立培育項目。④強化配套制度改革，促進學術成果百花齊放，結題評價向多維度成果轉變，拓展到在成果轉化、新問題發現、夯實基礎等方面的實質性進展評價，成果形式拓展到專利、技術成果和產品。利用競爭，關鍵少數立項，堅持寧缺毋濫立項原則，克服急功近利，加強項目立項后的跟蹤和管理。

3.3 評榜機制，多維度評價

成立開放基金評審專家組，評審組專家構成異質化，邀請項目評審專家、相關產業專家、成果轉化專家、儀器設備專家等，對申請項目的科學價值、社會價值、經濟價值和應用前景、完成度等進行綜合評價。并結合項目特點適度引入第三方評審，以強化項目評價的科學性。以“方法科學、過程公正、結果公開”為評審原則，不唯論文，“聚焦于項目執行本身”［9］。對于重點項目，其中關鍵技術、路線及指標采用答辯質詢的方法。借鑒“里程碑”考核作法［10-11］，加強項目進展中的評價，除提交中期報告外，課題組要向中期檢查組匯報項目進展、技術路線，著重在哪些方面取得進展進行匯報，專家組進行項目執行情況中期評價和對標評價，以評促建，促進中后期項目開展。通過項目中期評價可有效規避課題重申報、輕執行的問題。

3.4 獎榜機制，多措并舉

綜合評價課題取得的成效，對于評價優秀的結題項目進行獎勵性后補助［12］和滾動資助，以開展后續研究。此外，優化人才到校訪問、交流、就業的機制，依托光學工程博士后流動站，積極將有意向的高層次人才吸納為博士后，繼續在實驗室開展相關研究。承擔過實驗室開放課題并取得較好成績的開放課題承擔者，在人才引進時優先考慮。拓展與企業的其他形式合作，促進實驗室服務企業，如大型儀器共享的折扣，預約優先使用權限；為企業提供在職人員培訓，提供知識產權申請及職稱評聘方面的咨詢和幫助。

4 嵌入式服務，科學管理

開放課題“一項目一檔案”，規范管理。同時采用信息管理系統，論文、專利等成果能夠實現人員的自動匹配，解決成果跟蹤靠電話詢問、郵件溝通，效率低且不能實時跟蹤等問題，實現對項目進展、研究路線、階段成果的管理和跟蹤。打造高水平科研管理及科輔隊伍，強化嵌入式服務，強化科研管理隊伍資源結網服務能力［13］，與合作單位、課題組成員建立良好互動聯系，加強課題成員進實驗室做實驗、使用儀器的指引和培訓。對進入實驗室開展動物實驗的成員，“增加對科研人員善待實驗動物的教育途徑，開展善待實驗動物的倫理學討論”［14］，不僅促進基于課題的動物實驗合理合規，而且營造仁愛、關懷、健康的實驗室文化。增進服務，加強人文關懷和生活保障，如對市內課題組成員配備午休床，提供校園餐卡解決餐飲問題。對到訪實驗室一個月以上的項目成員，聯系學校后勤部門解決臨時住宿問題。對經費報銷問題，促進實驗室固定人員指導和輔助開放課題成員完成報銷。可以由學校代扣、代繳和代支付的支出由實驗室統一完成，如為開放課題配備儀器共享賬戶［15］，儀器設備使用費用校內結算。提供知識產權代理服務，對科研需要的耗材，由實驗室統一采購、管理。鑒于報銷周期，適當延長結余資金留用期限。囿于疫情等因素，課題匯報采取線上云答辯、云相聚的形式，有效解決國內外、省內外距離遠的問題，節約時間和管理成本，課題組與專家組、實驗室固定人員交流深入、充分，達到預期效果。

5 結語

開放課題是實驗室開放的有效支點，地方高校重點實驗室開放課題要取得成功的內外部效應，功夫在課題發布前、結題后，優質申報單位的積極參與要堅持“請進來”，成果價值的發揮要加強結題后的管理，積極“走出去”。經實踐，改革后有效擴大了參與主體積極性，共資助開放課題45 項，國內外研究人員、企業專業技術人員等申請實驗室開放課題逐年上升，不僅產出高水平論文100 多篇，而且以開放課題為橋梁，與海內外學者建立聯系，與業內企業密切合作，促進創新鏈和產業鏈的精準對接，光子技術重點實驗室與福州高意科技有限公司合作研制的手持式拉曼光譜儀已實現產業化，經濟效益顯著。促進資源共建共享，與福州鑫圖光電有限公司的合作已經拓展到共建校企高端成像技術與應用實驗室。為基礎研究夯實基礎，非線性光學病理診斷組在福建省省立醫院積累了995 例乳腺癌病例并進行了深入腫瘤微環境多光子診斷特征研究，為國家自然科學基金項目、大型儀器項目夯實基礎。