異質性環境規制對制造業綠色轉型的影響研究

方圓

【摘? 要】制造業綠色轉型是迎合實施“三高四新”戰略、建設現代化新湖南、推動經濟高質量發展的內在要求。論文運用空間杜賓模型研究異質性環境規制對我國制造業綠色轉型的直接影響、空間溢出效應，發現異質性環境規制對我國制造業綠色轉型的影響效應存在較大差異：命令控制型環境規制產生負向影響且空間溢出性不顯著；市場激勵型環境規制具有倒“U”型非線性關系，其空間溢出性呈現相反的“U”型趨勢。該研究豐富了我國制造業綠色轉型的作用路徑，為政府制定環境規制提供了有益的政策啟示。

【關鍵詞】環境規制；制造業綠色轉型；空間杜賓模型

【中圖分類號】F424；X322? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2023）12-0034-03

1 引言

制造業是我國國民經濟的主體，為國家經濟命脈所系。然而，制造業長期高投入、低產出、多能耗、少循環的粗放式經濟發展模式為環境帶來了巨大壓力，嚴重威脅社會的可持續發展。習近平總書記指出，“殺雞取卵、竭澤而漁的發展方式走到了盡頭，順應自然、保護生態的綠色發展昭示著未來”。綠色發展已然成為制造業擺脫資源困境和環境束縛的必然趨勢。當下我國資源環境的承載能力已經接近極限，為早日打造具有國際競爭力的先進制造業集群，我國制造業綠色轉型任務迫在眉睫。

然而，我國制造業在綠色轉型過程中正面臨技術、觀念等多方面的阻礙。一方面，貿易保護主義抬頭，少數國家對我國經濟、技術遏制打壓，我國被“鎖定”在價值鏈的中低端環節；另一方面，我國過度依賴國際大循環的傳統模式使制造產業的經營發展長期受制于人[1]。此外，部分地方政府為獲取境外資金的青睞可能出現以犧牲當地生態環境、員工薪酬為代價，提升經濟效益的“逐底競爭”問題，對此需要加以環境規制等人文制度約束。環境規制作為政府干預經濟的重要手段，是現階段企業實現經濟與環境協調發展的關鍵。

由于異質性環境規制工具的傳導路徑和作用機理不同，在推動我國制造業綠色轉型的實施效果上存在較大差異。因此，本文將環境規制按社會經濟屬性擴展至異質性層面，采用空間計量方法探討異質性環境規制對制造業綠色發展的影響機制，對促進我國制造業綠色轉型具有重要的現實意義。

2 研究假設

環境規制作為改善環境問題的傳統工具，能夠有效提升生態環境質量，降低執行成本從而實現有效的環境治理結果。不同類型環境規制的創新補償效應與成本遵循效應會隨著規制的強度、時間、外部環境而改變，故而在傳導路徑、作用機理及實施效果等方面有明顯差別[2]。

命令控制型環境規制是指由政府統一制定管理、強制執行的管制措施，主要包括環境標準、排放限額等。其將環境目標與地方政府考核制度相結合，從政策執行層面采取“一刀切”的方式，通過制定嚴格的排污標準迫使企業增加環境治理成本，強制當地高污染制造行業進行生產整改，而部分高污染產業可能被迫轉移至環境規制強度較弱的地區繼續污染生產。市場激勵型環境規制是指運用顯性的市場經濟激勵手段影響企業的生產技術水平和排污量，主要有排污費、補貼等負向懲罰和正向激勵的市場機制手段。政府并不直接干預企業生產決策，只通過調控市場環境放手企業自主經營決策，使企業產生成本壓力和經濟刺激，形成技術創新激勵效應，引發生產要素流動，在資源配置重新實現均衡的過程中促進產業升級[3]。

考慮到中國式財政分權背景下，各地方政府的環境規制標準與執行力度參差不齊[4]，地方政府在實施環境規制的過程中難以避免周邊區域的學習效應或者“搭便車”行為，迫使一些污染性產業通過跨區域流動從強管制地區向弱管制地區轉移。因此，如果忽視了環境規制的空間溢出效應可能導致研究結論失之偏頗。

基于上述分析提出假設：異質性環境規制對我國制造業綠色轉型存在影響差異，命令控制型有負向影響，市場激勵型起正向作用，二者具有空間溢出效應。

3 研究設計

3.1 基準計量模型設定

基于理論分析，為檢驗異質性環境規制與制造業綠色轉型的線性關系，本文構建如下基準模型：

MUit=α0+α1lnERit+α2controlit+εit? ? ? ? ? ? ? ?（1）

為進一步確定異質性環境規制與制造業綠色轉型的具體非線性關系，將兩類環境規制的平方項納入模型（1）中：

MUit=α0+α1lnERit+α2lnER2it+α3controlit+εit? ? ? （2）

式中，被解釋變量MU表示制造業綠色轉型，下標i表示省份，下標t表示年份；α0為常數項，α1～α5為模型各變量的待估系數；核心解釋變量ER表示環境規制，將其分解為命令控制型環境規制（Ordit）和市場激勵型環境規制（Marit）；controlit為控制變量；εit為隨機擾動項。

3.2 空間計量模型設定

相比傳統計量回歸模型，空間計量模型考慮了區域間的空間依賴性及環境規制工具的外部性。因此，本文選擇構建空間面板模型展開實證分析。由于空間杜賓模型不僅考慮了因變量的空間滯后項對因變量的影響，而且考慮了其他自變量的空間滯后項對因變量的影響，相比其他模型而言可以更有效地分析出核心變量的外溢空間效果和其他自變量的復雜空間關系，因此，本文選用空間杜賓模型（SDM）對變量進行回歸分析。基于異質性環境規制對制造業綠色轉型的直接效應，本文構建的空間杜賓模型表示如下：

MUit=α0+ρWijMUit+α1lnERit+α2lnER2it+α3controlit+θ1WijlnERit+θ2WijlnER2it+μi+εit? ? ? ? ? ? ? （3）

式中，i、t分別表示省份和年份；ρ表示空間自回歸系數；W表示空間權重矩陣；θ表示空間滯后自變量的回歸系數；μi表示個體固定效應；其他變量同上文。

3.3 空間權重矩陣選取

在空間計量研究中經常使用的空間權重矩陣有鄰接、地理距離和經濟距離3類。考慮到空間權重矩陣選取對計量結果的重要性，本文將地理距離權重矩陣和經濟距離權重矩陣合并為混合權重，分別用空間鄰接權重矩陣和空間混合權重矩陣來衡量和計算空間權重矩陣。本文對空間鄰接矩陣WA的設定依據為：若省份間有共同邊界，則WA=1；反之，WA=0。其中，由于西藏數據缺失，WA是一個30×30的矩陣，行與列均對應相關的省份，對角線上的元素均為0。本文將空間混合權重矩陣WMIX設定為地理距離權重矩陣WD與經濟距離權重矩陣WE的乘積，空間混合權重矩陣WMIX同時考慮到地理距離因素和經濟距離因素，如果地區間地理位置鄰近且經濟發展水平越類似，則表示兩個地區的交互影響程度越大。

3.4 數據來源與變量選取

本文以2011-2020年中國內地30個省份（西藏因數據不全，未納入統計）的面板數據為樣本進行實證研究，原始數據均來源于歷年的《中國統計年鑒》《中國工業統計年鑒》《中國環境年鑒》《中國科技統計年鑒》及各省市統計年鑒。具體變量如表1所示。

4 估計結果與分析

本文采用全局Moran's I指數對空間自相關性進行檢驗，Moran's I指數的計算公式如下：

式中，n表示空間單元總個數；xi和xj分別表示第i個空間單元和第j個空間單元的屬性值；表示所有空間單元屬性值的均值；ωij表示空間權重值；S2=∑（xi-）2/n，表示相應指數的樣本方差。Moran's I的取值范圍為[-1，1]，該指數大于0表示各省市之間具有正空間相關性，小于0表示各省市之間具有負空間相關性，等于0則表示各省市空間不相關。表2列示了2011-2020年被解釋變量與解釋變量的空間相關性檢驗結果。從各年份來看，在空間鄰接矩陣WA和空間混合權重矩陣WMIX的度量下，制造業綠色轉型和市場激勵型環境規制的Moran's I指數基本上顯著為正，說明其在考察期內存在顯著的空間正相關性，而命令控制型環境規制的Moran's I指數接近0，正負值共存且基本上不顯著，說明其在考察期內空間分布是隨機的，不存在空間自相關性。從全局Moran's I指數來看，除了以空間混合權重矩陣WMIX度量的命令控制型環境規制指標，其他指標均顯現出顯著的正空間相關性，此時若運用普通面板模型計量會使結果出現較大偏差。因此，本文選擇運用空間計量模型分析異質性環境規制對制造業綠色轉型的影響效應。

表3為空間杜賓模型下不同環境規制對制造業綠色轉型的直接效應的線性與非線性回歸結果，其中第（3）列及第（6）列為空間杜賓模型下選用空間混合權重矩陣（WMIX）的估計結果，即本文主要回歸結果。此外，本文同時進行更換計量模型和空間權重矩陣用以穩健性檢驗，其中第（1）列及第（4）列為替換成固定效應模型（FE）的估計結果，第（2）列及第（5）列為選用空間鄰接權重矩陣（WA）的估計結果。

由表3的第（1）列至第（3）列可知，命令控制型環境規制的估計系數均為負，根據第（4）列至第（6）列，市場激勵型環境規制在3種模型下的一次項顯著為正，二次項顯著為負，說明其與制造業綠色轉型呈現顯著的倒“U”型關系，兩類環境規制的線性關系假設得以驗證。究其原因，過度的市場激勵政策對市場機制的成熟度要求高，不斷試錯的市場手段實施難度較大且監管效果較差，導致企業排污權交易紊亂，環境污染程度加深。

從空間溢出結果來看，空間杜賓模型得出的空間滯后項系數ρ值在兩類環境規制及空間矩陣下均顯著為正，表明估計結果具有正向的空間溢出效應，空間溢出效應假設得以驗證。命令控制型環境規制在兩類空間矩陣下的一次項與平方項空間溢出系數均不顯著，市場激勵型環境規制在兩種空間矩陣下呈現出顯著的“U”型關系。當周邊地區實施的規制強度較低時，高污染產業聚集發展并不斷擴散至本地，不利于本地制造業綠色生產；只有當周邊地區實施的規制強度較高時，大部分高污染制造行業被迫進行生產整改減少排污量，周邊地區的環境成效將以示范效應間接促使本地制造業綠色轉型。

5 結論與建議

本文選取2011-2020年中國30個省份的面板數據作為樣本，選用空間杜賓模型研究異質性環境規制對中國制造業綠色轉型的直接影響及空間溢出效應。研究發現：第一，命令控制型環境規制對制造業綠色轉型產生負向影響，而市場激勵型環境規制卻具有正向作用，但超過一定強度的市場激勵型環境規制將阻礙制造業綠色轉型；第二，命令控制型環境規制的空間溢出性不顯著，市場激勵型環境規制受周邊地區影響對制造業綠色轉型的空間溢出效應呈現出從“逐底競爭”到“競相向上”的“U”型趨勢。根據研究結論，結合當下中國制造業經濟粗放增長與生態環境惡化的雙重壓力，本文認為，在環境規制政策調整方面，可采取以下措施：第一，我國環境規制體系完整且種類豐富，政府部門應當充分掌握不同環境規制類型的利弊，結合實際情況科學組合運用多種環境規制。隨著我國碳排放交易市場的不斷完善，市場激勵型環境規制在實施成本、效率、靈活度等方面優于命令控制型，政府應充分發揮其在市場交易過程中的調節與輔助作用，減少對市場的過度干預，自覺彌補市場自身局限性引發的失靈后果。第二，環境規制對制造業綠色轉型的影響不僅在本地產生作用，還受鄰近地區制衡，存在空間溢出效應。因此，政府部門在選擇環境規制工具時不得忽視環境規制的地理空間影響。由于地區之間不一致的環境規制標準容易引發雙方“逐底競爭”的現象，各地區政府需要在選擇環境規制工具方面達成共識，加大執行力度，創新執法方式，建立并完善區域間環境監管協調機制和環境責任追究體系，最大限度減少“搭便車”行為，共促鄰里間制造業綠色發展。

【參考文獻】

【1】郭克莎，田瀟瀟.加快構建新發展格局與制造業轉型升級路徑[J].中國工業經濟，2021（11）：44-58.

【2】董景榮，張文卿，陳宇科.環境規制工具、政府支持對綠色技術創新的影響研究[J].產業經濟研究，2021（3）：1-16.

【3】葉琴，曾剛，戴劭勍，等.不同環境規制工具對中國節能減排技術創新的影響——基于285個地級市面板數據[J].中國人口·資源與環境，2018，28（2）：115-122.

【4】李小平，余東升，余娟娟.異質性環境規制對碳生產率的空間溢出效應——基于空間杜賓模型[J].中國軟科學，2020（4）：82-96.