涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)全面推開

《法人》特約撰稿 陶朗逍

新 聞

2022 年4 月2 日，最高人民檢察院（下稱“最高檢”）會(huì)同全國(guó)工商聯(lián)專門召開會(huì)議，涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)在全國(guó)檢察機(jī)關(guān)全面推開。4 月19 日，最高檢等九部門公布《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評(píng)估和審查辦法（試行）》。8 月10 日，最高人民檢察院發(fā)布第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例。

解 讀

自2020 年3 月起，最高檢主導(dǎo)開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，遵循“依法督促涉案企業(yè)合規(guī)管理，將嚴(yán)管厚愛(ài)落到實(shí)處”的基本理念，指導(dǎo)試點(diǎn)地區(qū)“檢察機(jī)關(guān)對(duì)辦理的涉企刑事案件，在依法作出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴決定或者根據(jù)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度提出輕緩量刑建議等的同時(shí)，針對(duì)企業(yè)涉嫌具體犯罪，結(jié)合辦案實(shí)際，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實(shí)，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)，減少和預(yù)防企業(yè)犯罪，實(shí)現(xiàn)司法辦案政治效果、法律效果、社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一”。

前兩期試點(diǎn)工作中，最高檢僅選取部分地區(qū)檢察院作為試點(diǎn)單位，改革范圍、辦理案件數(shù)量均較為有限。直至2022 年4 月2 日，第三期改革工作啟動(dòng)，最高檢宣布企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)在全國(guó)范圍推開，所有檢察機(jī)關(guān)都可以在司法實(shí)踐中開展相關(guān)司法嘗試。這標(biāo)志著我國(guó)涉案企業(yè)合規(guī)縱深發(fā)展，所有地區(qū)的涉案企業(yè)或企業(yè)家，只要案件符合條件，都有機(jī)會(huì)通過(guò)接受合規(guī)考察、開展合規(guī)整改而被檢察機(jī)關(guān)從寬處理。

試點(diǎn)工作全面推開后，最高檢及其他組成第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的部門進(jìn)一步發(fā)布《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評(píng)估和審查辦法（試行）》，對(duì)我國(guó)刑事領(lǐng)域的有效合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)予以初步明確。要想實(shí)現(xiàn)改革的預(yù)期目標(biāo)，需推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)“真合規(guī)”。為此，該規(guī)定擬定了有效合規(guī)的“六要素”標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)涉案合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別、控制；對(duì)違規(guī)違法行為的及時(shí)處置；合規(guī)管理機(jī)構(gòu)或者管理人員的合理配置；合規(guī)管理制度機(jī)制建立以及人力物力的充分保障；監(jiān)測(cè)、舉報(bào)、調(diào)查、處理機(jī)制及合規(guī)績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制的正常運(yùn)行；持續(xù)整改機(jī)制和合規(guī)文化已經(jīng)基本形成。

在未來(lái)改革工作中，檢察機(jī)關(guān)以及第三方監(jiān)督評(píng)估組織將主要依據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)涉案企業(yè)合規(guī)整改有效性。

發(fā)布改革試點(diǎn)基本規(guī)定之余，最高檢于2022 年8月10 日發(fā)布第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例。與前兩批企業(yè)合規(guī)典型案例相比，第三批案例涉及的案件類型更豐富，包括數(shù)據(jù)類犯罪案件、證券類犯罪案件、非法采礦類犯罪案件等，既涵蓋針對(duì)大中型企業(yè)的辦案方式，也包括針對(duì)小微企業(yè)的“簡(jiǎn)式合規(guī)”辦案創(chuàng)新。