水利工程社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)證研究
——以汕尾市海堤加固達(dá)標(biāo)工程(三甲段)為例

李 帆，邱學(xué)山，郭守巖，馬隰龍，潘逸卉

(1.河海大學(xué)設(shè)計(jì)研究院有限公司，江蘇 南京 210024；2.鹽城市農(nóng)業(yè)資源開發(fā)規(guī)劃設(shè)計(jì)與評審中心，江蘇 鹽城 224000；3.江蘇省水利科學(xué)研究院，江蘇 南京 210017)

0 引言

大型固定資產(chǎn)投資工程社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)作為一個(gè)關(guān)乎國家社會安全、影響經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要項(xiàng)目，是檢查、化解大型投資工程社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵手段。由于水利工程一般屬于重大的固定資產(chǎn)投資工程，而水利工程又有自己的特殊性，社會風(fēng)險(xiǎn)因素的研究和評價(jià)較其他項(xiàng)目工程有所不同，因而對水利工程社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的機(jī)理進(jìn)行探討有著很大的現(xiàn)實(shí)意義[1]。

1 背景介紹

汕尾市海堤達(dá)標(biāo)加固工程(陸豐三甲海堤)項(xiàng)目的建設(shè)單位為汕尾市水利局，建設(shè)地點(diǎn)位于甲子、甲東、甲西3鎮(zhèn)，在陸豐市境內(nèi)東南側(cè)，處于鰲江下游。三甲海堤全長51.293千米，目前，有小型穿堤防潮排澇水閘71座，穿堤涵管154座，共225宗穿堤建筑物。項(xiàng)目施工總工期為3年，工程總投資44 346.24萬元(單位造價(jià)指標(biāo)864.57萬元/千米)。

2 層次分析法

2.1 層次分析法基本思路

層次分析評價(jià)方法的基礎(chǔ)思想是把復(fù)雜化的、難以定量的評估簡單化為有條理的、秩序的分層因素構(gòu)成。這些層級又可劃分為3種：最高層(目標(biāo)層)、中央層(標(biāo)準(zhǔn)層)、最末層(指標(biāo)層)。求得各下層指標(biāo)占上層指標(biāo)的權(quán)重，從而對末級層次上的因素(方案)進(jìn)行總排序[2]。

2.2 本文層次結(jié)構(gòu)模型

根據(jù)層次分析法基本思路，確定本文目標(biāo)層為水利工程社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估，準(zhǔn)則層為合法性、合理性、可行性、可控性，指標(biāo)層為立項(xiàng)審批程序、與規(guī)劃的符合性、建設(shè)用地合法性、永久用地的確權(quán)登記、補(bǔ)償費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、土地房屋拆遷及補(bǔ)償程序、大氣污染物排放、水體污染物排放、噪聲影響、取棄土場、水土流失、設(shè)計(jì)方案、軟基施工及處理、對交通的影響、流動人口管理、資金籌措、社會治安、社會輿論。

3 風(fēng)險(xiǎn)評估

3.1 風(fēng)險(xiǎn)概率的衡量結(jié)果

社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)事件的出現(xiàn)概率分為5個(gè)級別，即極小、較小、一般、較大和極大[3]。社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的等級取值如表1所示。

表1 社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的等級值

風(fēng)險(xiǎn)概率的衡量主要采用問卷調(diào)查的方式，因?yàn)轫?xiàng)目的建設(shè)范圍涉及甲東鎮(zhèn)、甲西鎮(zhèn)、甲子鎮(zhèn)3個(gè)鎮(zhèn)區(qū)，工程建設(shè)的影響面比較廣，牽涉人口較多，問卷調(diào)查表發(fā)放的區(qū)域包括陸豐市甲西鎮(zhèn)的漁池村委會、政坑村委會、康美村委會、客樓村委會、新寨村委會、濠頭村委會、西山村委會、上墩村委會、博社村委會、上堆村委會；甲子鎮(zhèn)的前邊村委會、奎湖村委會、大茂村委會、后洪村委會、岱頭村委會、石清村委會、雨亭村委會、旺厝居委會、長青村委會；甲東鎮(zhèn)的東方村委會、瀛東居委會、東溪居委會、東宮居委會、新湖居委會、望湖居委會。根據(jù)問卷調(diào)查結(jié)果，同時(shí)參考廣東其他類似水利工程項(xiàng)目的數(shù)據(jù)，在采取風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施后，各社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率等級指數(shù)如表2所示。

表2 各風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率等級指數(shù)

3.2 風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重的衡量結(jié)果

由風(fēng)險(xiǎn)評估小組的專家對各層風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行打分，得到的權(quán)重結(jié)果如表3—4所示。

表3 各下層指標(biāo)占上層指標(biāo)的權(quán)重

表4 指標(biāo)層占目標(biāo)層的權(quán)重

3.3 風(fēng)險(xiǎn)綜合評估結(jié)果

把各種風(fēng)險(xiǎn)情況出現(xiàn)的可能性與其相應(yīng)的權(quán)重百分比相乘，再加總求和，得出整體風(fēng)險(xiǎn)分值，值越高，風(fēng)險(xiǎn)越大。項(xiàng)目社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分值求取如表5所示。

表5 項(xiàng)目社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)

其中，項(xiàng)目所在地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)等級判斷標(biāo)準(zhǔn)如表6所示[4]。

表6 項(xiàng)目所在地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)等級判斷標(biāo)準(zhǔn)

本項(xiàng)目的綜合風(fēng)險(xiǎn)值為0.316，對應(yīng)的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級為低風(fēng)險(xiǎn)，這表明在積極實(shí)施了相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和化解措施之后，項(xiàng)目的社區(qū)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)將得以合理管控，不至于危害整個(gè)項(xiàng)目的正常建設(shè)進(jìn)行。

4 結(jié)語

在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)概率的衡量時(shí)，本文根據(jù)問卷調(diào)查結(jié)果并參考廣東其他類似工程項(xiàng)目的數(shù)據(jù)，得到了各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的概率值。這種方法存在一定的主觀性，可能會對最終確定風(fēng)險(xiǎn)等級造成一定程度的影響，在后續(xù)研究中有待進(jìn)一步完善。

本文在測算風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重值時(shí)，引入了層次分析法，即定性與定量相結(jié)合的方法使得風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重值更加準(zhǔn)確，但是還存在著繼續(xù)細(xì)化的余地。比如，可以使用其他指標(biāo)賦權(quán)方式，如因子分析法、熵值法等，利用這些方法分別測算出風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重值，然后將其加權(quán)平均，可減小由于單一方法的局限性而帶來的誤差，從而使風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重的衡量結(jié)果更加真實(shí)可靠。