基于三階段DEA模型的眾創空間運行效率評價
——以廣州市眾創空間為例

范麗繁，張益銘，莫李丹，2

(1.廣州大學 管理學院，廣東 廣州 510006；2.廣州市交通技師學院，廣東 廣州 510540)

0 引言

“大眾創業、萬眾創新”背景下，眾創空間作為有效滿足大眾創新創業需求、具有較強專業化服務能力的新型創業服務平臺應運而生?！?021中國火炬統計年鑒》顯示，2020年我國眾創空間的數量呈爆發式增長，由2014年不足50家到2020年8 507家。

然而，數量增長并非發展的全部，內涵式發展才是長久之計。當前我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段，這對作為“雙創”支撐平臺的眾創空間也提出了更高要求。2018年，國務院印發《關于推動創新創業高質量發展打造“雙創”升級版的意見》明確要求提升孵化機構和眾創空間服務水平，大幅降低創新創業成本，進一步增強創業帶動就業能力和科技創新能力，加快培育發展新動能。隨之，各省市區為扶持眾創空間的高質量發展，也相應出臺一系列指導方案。當前眾創空間的運行效率如何？眾創空間如何進一步提質增效？本文對眾創空間運行效率進行研究。

本文基于眾創空間投入-產出的視角，運用三階段數據包絡分析(DEA)模型對廣州市眾創空間的運行效率進行測算與分析，并從投入-產出的視角針對性地提出眾創空間提質增效的對策。

1 文獻綜述

眾創空間是新興創業服務平臺，關于眾創空間的研究不多，眾創空間運行效率研究主要集中在以下3個方面：

(1)眾創空間的發展評價指標體系開發研究。如李燕萍等[1]從創新創業服務能力、社會影響力等范疇構建了包含6個一級指標、19個二級指標和54個三級指標的眾創空間發展質量評價指標體系；陳奇等[2]則借鑒能力成熟度模型(CMM) ，從發展服務能力、創業服務能力以及服務管理等3個角度系統性地建立眾創空間服務能力成熟度評價體系；單鵬和裴佳音[3]利用層次分析法(AHP)構建由發展能力、創新服務能力、服務管理能力和集聚創業者能力構成的眾創空間績效評價指標體系。

(2)眾創空間的運行效率評價研究。張靜進等[4]通過構建投入-產出指標體系分析了我國眾創空間的創新創業效率及其在各省份之間的差異，研究發現眾創空間的整體規模效率相對較低，有待進一步提升；徐莉等[5]采用DEA模型和DEA-Malmquist 指數對我國30個省份眾創空間運行效率進行評價，認為部分省份眾創空間運行效率仍未達到有效狀態，建議眾創空間應充分利用地方區域投入的各類資源；陳武[6]研究發現我國眾創空間數量規模已接近飽和，但發展效率逐漸下降，其中管理能力和技術水平不足則成為降低眾創空間發展效率的最核心要素。

(3)眾創空間的運行績效影響因素研究。關于外部影響因素，許亞楠等[7]認為高度的市場化和政府支持抑制眾創空間運營效率的提高；黃聿舟等[8]認為金融支持政策、公共服務政策和創業孵化績效之間呈倒U型關系。而在內部影響因素研究中，Han等[9]認為環境支持對眾創空間的持續發展產生積極影響；周必彧等[10]認為眾創空間平臺賦能對眾創空間的運行績效產生顯著正向影響。

綜上所述，發現現有研究存在以下幾點不足：①現有研究通常以省份為整體來進行研究，而較少從個體眾創空間的微觀角度出發，從而缺乏更加具體的可操作性建議；②從研究方法來看，現有研究在測算運行效率時采用傳統的DEA方法，忽略外部環境因素和隨機誤差造成的影響，導致效率測算結果與實際的效率水平存在一定偏差。因此，本文以廣州市眾創空間為樣本，運用三階段DEA方法，剔除外部環境因素和隨機誤差造成的影響，對眾創空間運行效率進行測算，并從投入-產出的角度出發，提出眾創空間提質增效的對策建議。

2 研究設計

2.1 研究方法

眾創空間屬于多投入多產出復雜系統，如果采用提前設置權重方法，研究結果容易受到主觀因素的影響。Fried 等[11]提出三階段DEA 模型是根據決策單元的實際數據客觀計算確定最優權重，能有效避免主觀因素對研究結果的影響。相比于傳統DEA方法，該模型采用隨機前沿分析法，有效剝離外生環境變量和隨機干擾項，能客觀反映各決策單元實際效率值，真實呈現眾創空間的實際運行。因此，本文采用Fried等[11]提出的三階段DEA 模型對眾創空間運行效率進行評價。

第一階段：DEA模型。利用原始投入和產出數據，采用Banker等[12]提出的投入導向型BCC模型測算廣州市170家眾創空間的運行效率。

第二階段：相似SFA模型。利用外部環境因素和組合誤差對第一階段得到的投入超量S-進行回歸，有效剝離兩類因素對運行效率的干擾作用。SFA回歸模型為：

S-ni=f(Zi;βn)+νni+μni;i=1,2,…,I;n=1,2,…,N

(1)

其中，S-ni是第i個決策單元第n項投入的松弛值，Zi是環境變量，βn是環境變量的系數；(νni+μni)是混合誤差項，νni表示隨機干擾，μni表示管理無效率。其中ν～N(0,σv2)是隨機誤差項，表示隨機干擾因素對投入松弛變量的影響；μ是管理無效率，表示管理因素對投入松弛變量的影響，假設其服從在零點截斷的正態分布，即μ～N+(0,σμ2)。

SFA回歸目的是剔除環境因素和隨機因素對效率測度的影響，以便將所有決策單元調整于相同的外部環境中。調整公式如下：

(2)

根據Jondrow等[13]的分離方法，可求出vni估算值

E[vni|vni+μni]=S-ni-f(Zi;βn)-E[μni|vni+μni];i=1,2,…,I;n=1,2,…,N

(3)

以此排除不同經營環境和統計噪音對投入的影響，使各眾創空間處于相同經營環境，進而得出僅由管理無效率造成的投入冗余。

2.2 樣本選取

選取2019年廣州市眾創空間為樣本，數據來源于科技部火炬統計調查數據庫。剔除數據填寫不全的問題樣本，最終選取廣州市170家眾創空間作為研究對象。為保證DEA模型結果準確性，本文對所有指標進行無量綱處理。

2.3 指標設計

基于學者研究，在指標選取時盡量選取定量指標以避免主觀性干擾，同時兼顧指標數據的可獲得性。具體投入指標、產出指標以及環境變量選取包括以下幾方面。

2.3.1 投入指標

借鑒陳章旺等[14]研究，將投入指標分為人力、財力、物力和其它投入4大類。其中人力投入指在眾創空間中提供各類服務的人員和經驗豐富的創業導師，可以用服務人員數量(X1)和創業導師數量(X2)來衡量；眾創空間財力投入除自有資金外，還有政府及社會資金支持。由于采用三階段DEA模型進行測度，需考慮環境變量，而政府補貼和外部融資作為重要環境變量，為有效避免內生性問題，借鑒張進靜等的[4]研究，財力投入指標僅選取自有資金，用運營成本和投資內部團隊及企業金額之和(X3)來度量，將政府和社會資金支持考慮為環境變量；物力指眾創空間進行生產經營活動中所需的土地、建筑物等各類物質資源，主要借鑒楊文燮等的[15]研究，采用眾創空間總面積(X4)來體現其物力投入；關于其它投入資源，由于眾創空間主要為創新創業服務，其組織的創業服務活動也是不可忽視投入資源，借鑒李燕萍等[1]研究，選取眾創空間組織創業培訓活動數量(X5)來表示其它投入資源。

2.3.2 產出指標

在產出方面，本文將指標分為社會效益、創新效益和經濟效益三大類。借鑒李燕萍等[1]的研究，社會效益用當年服務的團隊和企業數量(Y1)來衡量。創新效益用創業團隊和企業擁有的有效知識產權數量(Y2)來衡量。經濟效益用眾創空間當年總收入(Y3)，即服務收入、投資收入、房租及物業收入和其它收入的總和來衡量。

2.3.3環境變量

環境變量選取，一方面需要充分考慮變量是否會對眾創空間運行績效存在明顯影響，另一方面需要考慮變量是否會受到眾創空間所控制因素變量的影響。眾創空間運行離不開資金支持，且根據研究及眾創空間運行可以發現，當前眾創空間運行存在依賴政府補貼的問題，說明政府補貼明顯影響眾創空間的運行。此外，資金是開展創業服務的重要支持，而外部融資作為創業團隊和企業資金來源之一，一定程度影響著創業團隊、企業收益和可持續發展。創業團隊和企業是否創造成效也是眾創空間運行績效的重要體現。因此，本文選取政府補貼和外部融資作為環境變量，政府補貼采用政府補貼金額與當年眾創空間內企業獲得財政資金支持的金額之和(Z1)來衡量[14]；外部融資采用團隊和企業當年獲得社會投資總額(Z2)來衡量[4]。

3 實證結果分析

3.1 第一階段：傳統DEA結果

本文使用DEAP2.1軟件測算2019年廣州市170家眾創空間的綜合效率、純技術效率和規模效率，參考張建清等[16]關于綜合效率值區間劃分方法，DEA效率低于0.4表示運行狀況處于弱水平，處于[0.4，0.6)表示較弱水平，處于[0.6，0.8)表示一般水平，處于[0.8，1)表示較強水平，等于1表示最優水平。眾創空間效率值的分布如表1所示。

表1 眾創空間傳統DEA效率分布

在170家眾創空間中，綜合效率值處于最優水平只有21家，占比12.4%，處于較強水平的占總數的7.6%，處于一般水平及以下占總數的80.0%，說明眾創空間運行效率偏低，存在較大提升空間。純技術效率和規模效率處于較強水平及以上的眾創空間占比分別為37.0%和47.7%。從總體來看，170家眾創空間綜合效率平均值為0.538，純技術效率和規模效率平均值分別為0.708和0.753，說明廣州市眾創空間運行效率相對較低。但該階段的效率值并未剔除外部環境因素和隨機誤差造成的影響，因此無法真實反映眾創空間運行效率，需進一步對效率值進行調整。

3.2 第二階段：SFA回歸結果

該階段將第一階段得到的投入變量的松弛變量作為因變量，將政府補貼和外部融資2個環境變量作為解釋變量，利用Frontier 4.1進行SFA回歸分析，回歸結果如表2所示。

表2 第二階段SFA回歸結果

由表2可知，所有σ2和γ值都通過顯著性檢驗，且γ值都接近1，說明剝離環境變量和統計誤差的影響是必要的。環境變量增加導致投入冗余的減少意味著投入浪費減少或者產出的效率改善。即使回歸系數的t 值檢驗不顯著，但存在方向性的影響[17]。

(1)政府補貼對服務人員和創業培訓活動投入的松弛變量產生負向影響，即增加政府補貼有利于減少服務人員和創業培訓活動的投入浪費；政府補貼對創業導師、資金和總面積投入的松弛變量產生正向影響，即增加政府補貼會增加這些變量的投入浪費。原因可能與廣州市設置的眾創空間租金補貼、聘用創業導師成本補貼和創客貸款擔保費補貼等專項補貼有關，各眾創空間在政府支持下不斷擴大規模、聘用創業導師，導致資源投入浪費，而規模擴大在一定程度也使得服務人員和創業培訓活動的投入發揮規模經濟效應。

(2)外部融資對服務人員、總面積和創業培訓活動投入的松弛變量產生負向影響，對創業導師、資金投入產生正向影響。由于當前廣州市眾創空間大部分處于初創期，自籌資金難以滿足孵化企業和團隊快速發展，而外部融資資金支持一定程度推動了孵化企業和團隊的規模擴張，使得眾創空間服務人員和場地面積得到充分利用。而對于創業導師和資金這兩個因素利用成效更多體現在孵化企業和團隊的最終成果，導致此類因素投入具有一定的滯后性，當前并未顯示出效率的正向效應，而是投入浪費。

由于環境變量對投入變量的冗余產生不同的影響，這會導致效率估計結果與實際效率水平存在偏差，因此調整原投入量，使其處于同一環境條件下，進一步考察眾創空間的效率水平。

表3 調整后的DEA效率分布

3.3 第三階段：調整后的DEA結果

利用第二階段調整后的投入指標與原始產出指標，重新計算眾創空間的運行效率，結果如表3所示。比較表1和表3發現，DEA有效的眾創空間由原來的21家減少到19家，占11.2%；純技術效率處于較強水平及以上的眾創空間由原來的37%上升至96.4%；而規模效率處于較強水平及以上的眾創空間由原來的47.7%下降至16.5%。廣州市眾創空間調整后的綜合效率平均值為0.488，純技術效率和規模效率的平均值分別由原來的0.708和0.753調整為0.95和0.51，純技術效率顯著提升，而規模效率顯著降低。分析表明，廣州市88.8%的眾創空間DEA無效，整體運行效率偏低，其中內部運行和管理技術水平較高，但是規模效率偏低。規模小是廣州市眾創空間整體運行效率低的關鍵原因，即廣州市眾創空間實際規模與最優規模之間存在較大差距，難以實現規模經濟效應。因此，廣州市眾創空間未來應繼續擴大規模，以發揮規模經濟效應。通過對DEA有效的19家眾創空間運用超效率SBM模型分析后，發現19家眾創空間中超效率值大于1的有15家，說明眾創空間按照一定的比例擴大規模保持有效。

進一步對廣州市眾創空間投入資源進行分析，結果如表4所示，可以發現眾創空間對資源的利用效率不高，各類資源存在不同程度的冗余現象。其中，人力資源投入冗余嚴重，其次為其它資源投入。各類投入資源利用效率較低，原因在于眾創空間資源配置不合理，資源投入存在浪費。因此眾創空間發展不應盲目增加資源投入，而是要強調合理分配資源，提高資源利用效率；并且著重調整資源投入規模與比例，促使資源投入與效益產出相匹配，從而有效提升眾創空間運行效率。

3.4 眾創空間效率差異分析

3.4.1 不同性質眾創空間效率差異分析

從運營主體性質的角度劃分，將170家眾創空間劃分為社會團體、民營企業和其他性質3種類型。其中，其他性質主要包括事業單位、國有企業和民辦非企業單位等類型。從表5可以發現，3種不同性質的眾創空間的純技術效率均處于較高水平，且并未存在顯著差異。但是規模效率均偏低，且存在顯著差異，其中民營企業性質的眾創空間的規模效率較低，其次是社會團隊性質的，最高是其他性質的。原因是相比于其他性質的眾創空間(包括社會團體、事業單位、國有企業等)，民營企業性質的眾創空間在獲取政府支持、優惠政策和資金資源、場地設施等方面無優勢，因此規模較小，規模效率偏低，最終導致其綜合效率較低。因此，政府應密切關注民營企業性質眾創空間發展，出臺相應政策大力扶持這類眾創空間，擴大其規模，發揮規模經濟效應。

表4 眾創空間資源冗余分布

表5 不同性質眾創空間效率差異分析結果

3.4.2 不同類型眾創空間的效率差異分析

將眾創空間劃分為國家級和非國家級，對這兩類眾創空間的運行效率進行獨立樣本T檢驗，結果如表6所示，發現國家級和非國家級眾創空間在運行效率方面并未呈現顯著性差異。進一步測算國家級和非國家級眾創空間的有效決策單元比例，發現無論是綜合效率還是純技術效率和規模效率，國家級眾創空間的效率均要高于非國家級眾創空間。

表6 國家級和非國家級眾創空間效率差異分析結果

4 結論與啟示

4.1 研究結論

本文利用三階段DEA模型對廣州市眾創空間運行效率進行評價，得到以下結論：首先，眾創空間整體運行效率偏低，主要原因在于眾創空間普遍規模較小，規模效率較低，難以充分發揮規模優勢。其次，純技術效率較高，但仍存在資源浪費現象，主要是因為眾創空間資源配置不夠合理，資源利用效率較低，最終導致資源投入沒有很好地轉化為效益產出；第三，在各類性質眾創空間中，民營企業性質的眾創空間運行效率相對較低。這與民營企業性質的眾創空間規模較小、規模效率較低有關。原因可能是民營企業性質的眾創空間在獲取政府支持、優惠政策和資金資源、場地設施等方面無優勢，難以擴大規模；第四，雖然國家級和非國家級眾創空間在運行效率上總體差異不顯著，但在有效比例方面，國家級眾創空間的優勢比較明顯。需進一步加強對非國家級眾創空間的扶持和培育，提升非國家級眾創空間的運行效率。

4.2 啟示

(1)擴大規模，提升眾創空間規模效率。對于規模較小、處于規模報酬遞增階段的眾創空間，一方面，應增加各種資源的投入，尤其是創新資源投入，擴大發展規模，加大對創新創業的宣傳，舉辦各種形式的創新創業大賽，營造良好的創新創業氛圍[5]。另一方面，眾創空間需要不斷完善基礎設施，構建完整的服務孵化體系，提升服務水平，吸引更多的團隊和企業入駐，擴大自身的孵化規模；此外，還應結合自身資源優勢培育具有本地特色的眾創空間，借鑒和學習優秀眾創空間發展模式，擴大眾創空間規模[18]。

(2)合理配置資源，提高資源利用率。在擴大規模的同時，更要注重資源合理配置。人力方面，應充分利用具有經驗的優秀導師資源，加強導師引導機制，為創業者、孵化企業提供實質性的指導服務，提高其運行效率[19]；財力方面，應建立資金使用效率考核機制，對獲得財政補助的眾創空間進行專項資金管理；物力方面，則需著重考慮實際利用率，而不是一味地追求擴大場地面積；創新創業教育培訓與交流活動方面，不應追求舉辦次數，而應注重質量，適時調整創新創業服務內容，滿足孵化企業和團隊的創新創業需求。

(3)提高創新產出，提升創新效益。一方面，入駐眾創空間的初創企業或創業團隊等創新主體自身攜帶一定的“創新基因”，眾創空間可通過市場需求引導、獎勵等手段鼓勵其進行創新活動，轉化創新成果；另一方面，眾創空間應積極引導創業團隊或初創企業與大學、科研機構等建立合作共贏關系，通過創新聯盟、產學研合作、成果轉化等實現價值共創，增加創新產出。

(4)大幅提升民營企業性質的眾創空間的運行效率。各級政府要深入了解民營企業眾創空間在發展過程中面臨的困難，積極調整優惠政策，在投融資體系、場地供給、創業導師等資源投入方面給予扶持，大力扶植民營企業眾創空間發展。此外，民營企業性質的眾創空間應結合行業和地方發展實際，走專業化、特色化發展道路，從而有效提升孵化效率。