基于場景的應用科技成果評價體系構建

董炳艷

(新興際華應急研究總院，北京100020)

科技成果評價在判斷成果創新性、明確成果應用方向、促進科技成果轉化等方面發揮著重要作用。開展應用科技成果評價，能夠為科技成果的推廣提供參考，是推動科技成果向現實生產力轉化的有效途徑。本文從應用需求出發，將科技成果與應用場景緊密結合，力求構建基于場景的應用科技成果評價體系，不斷豐富科技成果轉化的評價方法、手段，提升科技成果轉化效率。

1 應用科技成果評價

1.1 重要性

科技成果評價是有效衡量科技項目研究過程和最終成果價值的重要手段，在科技管理和成果轉化中發揮著重要作用，受到國內外的高度重視。應用科技成果評價是科技成果評價的重要類型，主要是指通過特定評價方法和評價指標體系，針對應用科技成果已取得的科學價值、經濟價值、社會價值進行評判，以及對科技成果可能在經濟發展和社會實踐中的應用領域、方向、前景進行判斷，是圍繞科技成果應用效果進行的科學評價。《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》(國辦發〔2021〕26號)提出健全完善科技成果分類評價體系，對基礎研究成果、應用研究成果、技術開發和產業化成果提出了不同的評價標準。

對應用科技成果的評價，為科技成果轉化提供了最為直接和明確的價值參考，有助于破解科技成果轉化的難題。一是全面了解和評判科技成果。全面、系統了解應用科技成果的成果先進性、技術適用性、經濟社會價值，為推進成果的最終應用奠定堅實基礎。二是服務于科技成果的需求方。應用科技成果評價貼合經濟社會需求，為技術需求方了解技術的先進性、科學性，評判技術的優劣，促成轉化應用提供了科學依據。三是厘清科技成果轉化的基本條件。在科研過程中，科研人員往往更關注科技創新本身，而缺乏對科技成果的轉化過程、轉化成本、人力等多方面的考慮。而通過應用科技成果評價，厘清科技成果實現最終應用所需滿足的現實條件，避免了只強調成果的創新性，而忽視成果應用條件的弊端。四是尋找和催生科技成果相關配套技術，在一定程度上為完善產業鏈上下游提供有益的支撐，為后續技術發展提供決策和參考。

1.2 復雜性

1.2.1 從科研過程考慮應用科技成果評價

不管是從科研管理的角度，還是從科技成果的性質和表現形態角度看，應用科技成果、應用類科研項目都是科技成果、項目管理的一種重要類別。科技部《關于印發〈科學成果登記管理辦法〉的通知》(國科發計字[2000]542號)將科技成果劃分為應用技術成果、基礎理論成果、軟科學研究成果。在科技管理過程中，我國主要采取科技項目的管理方式，科技部國家重點研發計劃將科技項目劃分為基礎前沿、重大共性關鍵技術、應用示范研究和其他。雖然按照基礎研究、應用研究、實驗開發等不同科研類型對科技成果、科研項目、科技管理等進行劃分是一種通行做法，但在進行應用科技成果評價時，需要考慮到科技成果、科技項目、科技管理之間的關系，并非僅僅是按照類型進行簡單的一一對應，其表現形式可能更為復雜。

科技研究是一個系統的全鏈條過程，基礎理論研究、應用研究、試驗開發的研究類型劃分方式，實際對應著研究的不同階段和不同過程，各研究類型彼此之間前后聯系，構成有機整體。科技成果是知識的綜合集成產物。在項目實施中，科技項目與科技成果之間也并非按照基礎理論研究、應用研究、試驗開發這樣完全對應，而是表現出了一定交叉性，特別是隨著科技的不斷融合，在不同階段的科技項目會產生出不同類型的成果，科技項目與科技成果之間往往存在著復雜的對應關系，而處于研發鏈條中后端的應用研究階段表現更為明顯。從科技項目來說，一項應用科技項目可能包含多項科技成果，這些科技成果可能以實際應用類為主，但并不排除有些應用研究成果也會涉及理論方面的創新，具有一定的基礎研究性質。因此在對應用科技成果進行評價時，既要考慮應用性評價的問題，有時也要在一定程度上考慮理論評價的問題。特別是在當前科技管理以科技項目為主要的管理對象的情況下，一個項目中涉及多項科技成果、多學科和多領域交叉融合的情況時有發生。我們難以把科技成果看成某個單一技術或某項單一研究類型的產物，而是要系統分析其成果類型、研究領域和應用效果。

1.2.2 從知識產權構成看應用科技成果評價

從科技成果的最終表現形態來看，科技成果又以不同的知識產權形態來體現。科技成果可以表現為專利、論文、研究報告、書籍、軟件著作權等不同知識產權形態，也可以體現在理論模型、樣機、工藝流程改進、工程建設、產品等不同成果形態中，科技成果與不同的知識產權形式之間也存在著復雜交叉的關系。應用科技成果雖多以專利、軟件著作權等知識產權形態體現，但也有部分科技成果以論文、報告等形態體現，不過這些論文、報告類的科技成果與經濟、社會發展關聯更加緊密，并能夠對生產生活、社會實際有直接的指導作用。針對不同的科技成果，如設備、軟件、系統平臺，以及動植物新品種等，進行科技評價的指標、內容側重等都會有所不同，這構成了評價的復雜性。除了可能有多種表現形態，談論應用科技成果的知識產權，還涉及到成果的知識產權的單一性和聚合性，也就是說成果可能是由單一知識產權構成，也可能由多項知識產權構成，是作為知識產權集群出現的，而后者在當前也越來越普遍。對應用科技成果評價的重點也在于評判科技成果所形成的單一知識產權或知識產權集群達到的水平、產生的效果、發揮的作用等，進而為科技成果最終形成產品和服務、實現轉化奠定基礎。

1.2.3 從評價過程考慮應用科技成果評價

隨著應用科技成果的復雜性不斷增加，應用科技成果的評價過程和評價結果也顯示出一定的復雜性。在科技管理領域的研究中，針對科技成果的評價方法和評價指標體系已經有了一些研究，但針對應用科技成果評價的研究卻并不多。一方面，因為應用科技成果，特別是一些技術路線復雜的應用科技成果表現形態多樣、知識產權類型多樣，評判難度較大。另一方面，對應用科技成果的最好評價方式是進行應用效果評價，但因科技成果的成熟度與成熟技術、產品相比往往還存在較大差距，使用效果往往還難以完全體現，因此評價存在一定難度。另外，對應用科技成果的評價，除了要考慮科技因素、實用效果以外，還需要考慮很多其他因素，我們稱之為轉化因素，如轉化條件，生產、經營團隊，投入資金、場地等，這些因素有時短期難以量化和評估，有時雖可量化和評估但因為投入較大、周期較長，影響最終科技成果的轉化和使用效果，也在一定程度上影響到了對應用科技成果本身的評價。

1.3 評價重點

由于科學技術研究的復雜性、科技成果表現形式的多樣性、科技項目管理的復雜性，不同的科技成果形式、項目形式、知識產權形式交織在一起，使科技成果評價工作成為一項復雜的系統工程。如何真實、客觀評價和反映科技研究工作，并對未來發展提供指導，需要全面、系統進行考慮。本文對不同的研究類型及其成果形式、評價重點進行了對比(表1)。

2 應用科技成果評價研究綜述

當前，國內外一些研究者針對應用科技成果評價進行了研究，主要涉及評價指標和評價方法。

2.1 評價指標

針對評價指標體系的研究較多。張從艷和王淑紅[1]認為科研攻關類項目，側重于企業當前及未來發展需要、能力形成、人才隊伍建設，設置4個一級指標，9個二級指標，2個加分項。總分設置100分，依據分值高低確定項目成果質量。石中和[2]認為，科技成果評價指標主要包括水平和價值兩方面：水平指標是科技成果在理論、方法、技術和工藝等方面的體現, 以科學性、創新性和先進性為綜合表征；價值指標是指科技成果的轉化、推廣應用價值，由技術可行性、知識產權、市場效果、經濟效益和社會效益予以表征。孫放[3]指出，科技成果評價指標主要包括兩方面，一是在理論研究、工藝技術方面取得的成就，主要以創新性、科學性和先進性為主要特征;二是科技成果在轉化、市場推廣應用方面的價值，主要以知識產權、經濟與社會效益、技術可行性等具體指標來體現。

表1 不同研究類型的科技成果評價重點

應用科技成果評價研究方面，俞新武等[4]將應用科技成果評價指標體系按照研制期、推廣期、應用期的不同階段設定指標，其中研制期的評價指標包括科學性、創新性、先進性、時效性、成熟度、技術難度、專利可控性；推廣期的評價指標包括適用性、應用推廣效果、市場需求規模、市場迫切度、行業成熟度、推廣應用范圍；應用期的評價指標包括經濟效益、社會效益。陳洪梅等[5]根據成果研究內容和目標，將應用技術類項目分為技術開發、應用研究和生產推廣3個階段，形成4個層面、6個方面表征評價指標，并抽取出16個評價指標。

2.2 評價方法

圍繞評價方法，張從艷和王淑紅[1]對企業科研成果評價體系進行研究，將企業科研項目分為科研攻關類、故障攻關類、特殊修理類，利用應用層析分析法、德爾菲法、專家評價法、實例驗證法等，研究建立一套企業科研成果質量評價體系。俞新武等[4]認為，應用科技成果是有生命周期的，對其評價必須考慮時間因素對成果價值應用效益的影響，應該考慮時間軸上的超前性、適時性和滯后性的表現，采用動態評價的方法。此外，對科技成果的投入產出進行比較，也是一種評價方式。付坤[6]將專利價值設定為法律價值、技術價值、經濟價值，并將評價指標設定為9項。

2.3 國外相關研究

國外對項目評價也有一定研究和應用。瑞士對應用研究項目評價的內容主要包括經濟意義、科技意義、潛在市場、可持續發展性、工作計劃清晰度以及預算規劃。法國評價科技項目的重點內容是項目的必要性、合理性、實用性和先進性，以及市場應用前景和經濟效益[7]。2000 年，美國針對R&D項目評估，推行R&D投資標準(Research & Development Investment Criteria)。2002年針對聯邦機構所有項目，推行項目評價評級工具(Program Assessment Rating Tool，簡稱PART)[8]。1986 年, 日本科學技術會議政策委員會編制了“研究評價指南”,把評價分為3種：機構評價、項目或課題評價、人員評價；1997年8月，出臺了《國家研究開發評價實施辦法大綱指南》，把評價劃分為機構評價、課題評價及人員評價[9]。

從當前研究可以看出，雖然對科技成果評價有很多，也涉及到了評價指標、方法等方面，但針對應用科技成果、科技成果與應用需求關系的研究內容還是較少。即便有一些對科技成果應用推廣指標等的描述，也更多是從技術角度，而非從應用需求以及技術成果與需求之間關聯的角度進行。本文對知網數據庫中應用成果評價相關期刊論文、碩博論文中的評價指標進行了梳理和初步統計，按照出現頻次進行統計，發現相關指標主要涉及效益、技術水平、成果轉化推廣、知識產權、科研過程、投入等6類(表2)。

上述相關指標中，對科技成果應用性的研究內容很少，在指標中更多將其表述為適用性，表述方式較為寬泛，適用性具體包括哪些內容，在科技成果上是如何體現出來的，缺少必要的描述和更進一步的分析。

基于此，在應用科技成果評價時，除了上述三大類指標，還需將應用類指標作為重要內容，形成四大類指標體系，順序為技術類指標、應用類指標、投入產出類指標、科研管理類指標(表3)。

3 建立基于場景的應用科技成果評價體系

在評價方法上，本文對各種具體的指標測算方法不做過多探討，而主要研究和提出構建基于場景的應用科技成果評價方式。

3.1 建立需求導向的評價方式

科技成果的應用往往是多維度的。在構建應用科技成果評價體系的過程中，要將需求引導作為應用科技成果的評價重點。科學研究和技術創新的本質是知識產出，從應用視角來看，在評價科技成果時要充分考慮科技成果的應用，最終體現在成果能夠滿足需求上，進而創造價值，這一方面體現在商業應用所形成的經濟價值上，如科技成果對相關產業的帶動、產業鏈的建設和完善等；另一方面，也涉及到很多非商業用途的價值體現，即滿足具有一定公共產品屬性的相關領域和需求也能夠有效帶動科技的實際發展與應用，是科技發揮作用的重要方面，包括科技成果的社會價值、文化價值、環境價值、軍事價值等。滿足應急和安全、環境保護的科技需求，需要相關領域應用科學技術及成果。

表2 應用成果評價相關論文中指標的初步統計

表3 應用科技成果評價的指標體系

本文構建需求導向的科技研發，用以描述需求與研發、科技產出之間的關系(圖1)。要明確科技研究的目的，從應用視角來看，就是要回答研發的需求問題，根據需求開展研發活動，產出研究成果，實現現實應用，又最終解決了需求所提出的研究問題。這形成了一個閉環，需求提出得越精準、明確，研發目標就越清晰。對標需求去檢驗研發成果是否符合需求的內容，也應該構成應用科技成果評價的重要一環。

圖1 需求與成果之間的關系

3.2 以場景為紐帶開展評價

從需求端來看，需求在現實中可以描述為應用場景，即技術或產品現實應用的具體描述，涉及應用環境、使用條件、時間、空間、設備、使用人員等多種要素。對場景的分析是對應用需求進行分析的重要一環，這在應用環境、條件復雜的情況下，顯得尤其重要。通過精確描述應用場景，可以使科技需求更加具象化，能使科技創新活動的方向變得更加清晰，這對那些由需求直接引發的科技研究尤為明顯。從成果端來看，科技成果最終體現在產品或服務上，這些產品或服務與應用場景之間的匹配性越好，說明科技成果的應用性越好。因此科技需求和科技成果之間的匹配關系，可以通過應用場景(情景)和產品或服務之間的適應性來進行整體評價。

要考慮把科技需求與科技成果，通過構建應用場景來建立起相互關聯的關系，可以將其稱之為一條“鏈條”(圖2)。這條關聯“鏈條”又是通過功能和指標被串聯起來的。科技成果能夠達到一定的技術指標，指標與需求和場景匹配，進一步滿足功能，通過達到相關指標，滿足相關功能，實現應用場景下的具體應用，滿足應用需求。

圖2 基于場景構建的需求與成果的鏈條關系

除了這種鏈條關系，還要考慮科技成果集群的問題(圖3)。由于現實中科技項目的復雜性，單一科技成果往往并不具備最終成為一項產品或形成一項服務的能力，也就是說，無法僅僅用單一科技成果就解決某一類需求問題，這時的科技成果往往就變成了科技成果的集群，這在一些高科技產品中表現得更加明顯，某一成果實際上解決的往往是一個或若干個具體問題，而這些具體問題集合在一起才能夠實現對更大應用場景的反映，也才能滿足真正的科技需求。也就是說，不同成果組合成科技成果集群，科技成果集群對應若干應用場景，進而滿足需求，達到科技指標和功能要求。此外，應用場景也并非是單一的，同一科技成果或集群會涉及不同的應用場景。篩選科技成果應用中的典型場景，將有利于對科技成果價值的評判。這里所說的典型應用場景，可以包括一些常規的場景，也可以包括一些具有極限條件要求的應用場景，前者代表了一定的科技成果應用的普遍性，后者則反映了科技成果應用的極端性。

圖3 應用場景與科技成果集群之間的關系

3.3 結合應用場景提煉科技成果評價的側重點

結合應用場景對應用科技成果進行評價，主要側重以下幾個方面：

(1)科技成果本身對應用場景的契合性。主要是指科技成果是否適合應用場景對成果功能的要求。應用場景需要考慮科技成果的實際應用，主要涉及到了最終使用環境、使用的人、人機協同、成果與關聯成果或產品的協同等多個方面；科技成果的指標能否滿足以及在多大程度上滿足了這種要求。這可以通過實際應用來判斷，對于短期內無法實際應用的成果，可以通過模擬和推演應用場景的方式進行評價，以便更好評判科技成果與應用場景的匹配程度。

(2)科技成果在應用場景上的擴展性。主要評價科技成果能否在現有應用場景的基礎上進一步向其他相關領域擴展，創造出新的應用場景，拓展可能應用領域，這主要評價科技成果在其他領域的技術擴展性和復制性。

(3)科技成果進行轉移轉化的成本效益。主要評價科技成果是否能夠實現高效的轉移和轉化，通過有效途徑進行成果擴散，所需要進行的人員、經費、科技基礎條件、市場等多方面投入；評價科技成果滿足技術在經濟社會發展中的應用需求，進而創造出經濟、社會、生態環境、安全、文化等效益。

(4)科技成果的科技先進性評價。主要是針對科技成果在科技發展中產生的促進作用進行評價，側重于科技成果所具有的創新性、前瞻性、先進性，能夠對相關科技領域起到哪些引領和帶動作用。

(5)科技成果應用可能帶來的風險。主要評價科技成果在應用過程中可能產生的風險和不利因素，對經濟社會可能帶來的環境、安全、科技倫理等方面的風險進行評價，提前預判可能的危害，為科技成果的應用提供參考和借鑒。

4 結語

科技成果評價是科技管理中的重要一環，應用科技成果評價是科技成果評價的重要類型，對應用科技成果進行評價，有助于全面系統了解成果的先進性、適用性、經濟社會價值，為需求方進行科技成果轉化提供前期決策參考，幫助科研團隊厘清成果轉化的基本條件，為催生配套技術提供依據。不同類型的科技成果評價有不同的評價重點。從科研過程、知識產權構成、評價過程來看，應用科技成果評價具有一定的復雜性。

針對應用科技成果，要建立基于場景的應用科技成果評價體系。一方面，在研究分析我國知網數據庫相關文獻的基礎上，提出技術類指標、應用類指標、投入產出類指標、科研管理類指標四大類指標體系，并形成相關二三級指標。另一方面，充分考慮需求在科研與科技產出之間的關系，對標需求來檢驗研發成果；以場景為紐帶進行科技成果評價，通過場景、功能和指標來連接科技成果與科技需求；考慮科技成果集群對應不同應用場景情況，進而滿足科技需求。

圍繞應用場景對科技成果進行評價，主要側重于評價科技成果對應用場景的契合性、科技成果在應用場景上的擴展性、科技成果進行轉移轉化的成本效益、科技成果的應用可能帶來的風險等方面。在應用視角下構建基于場景的科技成果評價體系，將為政府、企業等在內的各方提供科技成果評價的有效方法，為應用科技成果向現實生產力轉化提供參考和依據。