基于CiteSpace的管理學領域負責任創新研究

王瀟涵，張春梅

(西安財經大學 商學院,陜西 西安 710100)

0 引言

近年來，納米技術、自動駕駛技術、合成生物技術等不斷創新，但是由于新技術自身風險性和復雜性以及過快發展速度導致其在技術應用的過程中對社會產生了一定的沖擊，引發了一些關于新興技術的倫理與社會問題。創新推動新技術發展，為人們帶來便利的同時，新技術對自然與社會的負面影響也隨之而生。基于此，在強調技術創新對世界發展的重大作用的同時應注重創新技術利益相關者在創新過程中的參與，以最大限度降低新興技術融入社會帶來的不良后果，爭取新技術以最恰當的方式融入社會的“負責任創新”理念應運而生。

由于負責任創新概念的倫理性與寬泛性使得當前負責任創新相關研究還處于概念界定、理論深化與實證摸索階段。在負責任創新研究中，學者關注負責任創新理論框架塑造、負責任創新維度的拓展、在各種案例中負責任創新的嵌入機制、負責任創新制度建設以及對負責任創新政策的解讀與拓展。作為社會科學的重要分支，管理學領域在負責任創新研究有著舉足輕重的地位，因為負責任創新是以解決創新的責任倫理問題為目的的概念，而企業作為科技創新的主體不僅是創新的主要發起者還是負責任創新的主要實施者，因此與企業決策、企業戰略等行為息息相關的管理學便與負責任創新研究有著密切關系。而在管理學領域的負責任創新研究更多的是與企業社會責任(CSR)、企業戰略以及企業家精神概念等結合研究。但是鮮有學者對管理學領域的負責任創新研究進行系統分析。因此，本文選取Web of Science(WOS)核心合集數據庫的社會科學引文索引(SSCI)相關文獻為研究數據，運用CiteSpace軟件對負責任創新文獻進行分析，發掘研究熱點、找出關鍵主題、整理其發展脈絡、對未來研究進行展望。

1 研究設計

1.1 研究方法與數據來源

本文采用CiteSpace文獻計量軟件對負責任創新文獻進行可視化分析，梳理管理學領域負責任創新的研究現狀、研究熱點并在此基礎上對未來研究展望。在考慮到數據庫的權威性、全面性以及負責任創新研究的特點之后，選擇Web of Science數據庫中SSCI為研究數據來源，并進一步確定“負責任創新”和“負責任的研究與創新”為檢索主題詞。在WOS數據庫中以“Responsible Innovation”OR“Responsible Research and Innovation”為主題詞，時間跨度設置為“所有年份”，數據時間更新至2022年7月7日，選擇“Article”&“Reviews”為文獻類型進行檢索，手動篩選并刪除明顯與主題無關的文獻后，最終得到651篇負責任創新主題文獻。為進一步研究管理學領域負責任創新發文情況，在WOS檢索條件基礎上將WOS類別設置為“Management” “Business”等管理學相關類別，最終得到270篇管理學領域負責任創新文獻。

1.2 數據處理

為滿足文獻研究需要以及CiteSpace軟件對研究數據要求，在導出文獻數據時以“全記錄與引用的參考文獻”為導出內容，并分別將負責任創新主題的651篇文獻與270篇管理學領域負責任創新文獻以純文本格式導出，并按照CiteSpace軟件要求將文件以download_*命名并保存。為避免重復分析，在進行可視化分析之前運用CiteSpace軟件的除重功能對文獻數據進行了除重處理，除重結果發現文獻發表日期始于2009年，因此本文CiteSpace可視化分析中時間跨度為2009-2022年。

2 負責任創新研究文獻分析

2.1 發文量與趨勢分析

圖1列示了負責任創新研究發文量年度分布。 由于文獻檢索時間跨度末端為2022年7月7日，因此未能收集到2022年全年文獻數據，采用白色虛線柱狀圖與白色方塊表示。負責任創新文獻從2009年開始發文量逐年上升，并于2021年達到頂峰，共計130篇。2009-2014年，負責任創新總體發文量不足20篇；自2014年之后年發文量均在20篇以上；2009-2016年，管理學領域負責任創新發文量均在20篇以下，從2017年開始，發文量逐年增長但在2021年有下降。在管理學發文量占比方面，除2010、2011、2015、2016年以外，其余年份管理學發文量均占總發文量的40%。除去總體發文量較少的2009-2011年以外，占比最高年份為2020年(53.91%)，占比最低的年份為2015年(11.54%)，有3個年份占比在30%～40%之間，4個年份占比在40%～50%之間，2個年份在50%～60%之間。

從總體來看，負責任創新研究相關文獻呈現出逐年增長趨勢，而管理學領域負責任創新文獻則呈現波動增長趨勢，且呈階段式增長。增長趨勢表明負責任創新逐漸成為各領域研究的熱點，越來越受到學者關注。管理學負責任創新文獻占比也表明目前負責任創新研究很大比例是管理學領域的研究。

圖1 負責人創新研究發文量年度分布

2.2 作者分析

為進一步了解管理學領域負責任創新研究情況，首先對作者進行分析。在CiteSpace軟件中將數據導入之后，將時間切片(Time Sciling)設置為2009-2022年，切片年份數量(Years Per Slice)設置為1，節點類型(Node Type)設置為作者(Author)，為了使可視化分析圖譜清晰表達，將網絡圖裁剪方式(Purning)設置為尋徑網絡法(Pathfinder)，剪裁策略為剪裁單個切片網絡(Purning sliced networks)，其余設置均為系統默認。圖2為基于作者的合作圖譜，得到210個節點，179條連線，網絡密度為0.008 2。作者之間有連線表明其具有合作關系，連線越寬則說明作者之間合作發文數越多，無連線表示作者單獨發文，作者名字大小與其在該領域發文量呈正比，作者圖譜分析可以表示該領域研究的代表學者與主要貢獻者。

由圖2可知，在負責任創新研究中，相較于作者獨立發文，更有影響力作者發文更多的是基于團隊合作，如Stahl團隊、Owen團隊、Blok團隊等，每個研究團隊研究方向各不相同。Stahl團隊主要從倫理層面討論負責任創新對解決新興技術倫理問題的幫助，基于信息通信技術(ICTs)領域為視角，將新興技術帶來的倫理問題梳理為概念、個人、社會后果等，肯定負責任創新的可行性[1]。Owen團隊主要對負責任創新政策層面以及案例等進行研究，總結了早期歐盟負責任創新政策的3個特征：科學為社會服務、響應性的制度化、對責任的重新定位。并在2011年以負責任創新相關研究和訪談為數據來源，識別影響負責任創新制度化的因素，包括挑戰合法性、企業家精神的力量等，對負責任創新的制度化作出了貢獻[2-3]。Blok團隊以商業環境為背景，批判性反思審議性參與是否是企業合適的負責任創新治理機制，厘清開放創新過程理想與競爭性市場運作方式之間存在的沖突，為負責任創新在商業環境背景下的嵌入作出了貢獻[4]。

圖2 管理學負責任創新研究作者共現圖譜

2.3 研究文獻共被引分析

圖3 管理學負責任創新研究文獻共被引時區圖譜

為了解管理學領域負責任創新相關研究的基礎性文獻與創新性文獻，進一步對相關文獻進行文獻共被引分析，在其余設定與作者分析設定保持一致的基礎上，將節點類型設置為參考文獻(Reference)，可視化方式(Visualizations)設置為時區(Timezone View)，最終生成461個網絡節點，1 261條連線，密度為0.011 9的文獻共被引時區圖譜。如圖3所示，圖譜中圓圈大小表示文獻的共被引次數，圓圈越大代表文獻共被引次數越高，具有較好代表性。時區圖譜按照年份大小由左到右依次排列，越靠近左邊年份越早，因此可能會產生基礎性文獻，對整個研究領域發展起到奠基作用；越靠近右邊年份距當前越近，這些文獻的影響力可能不及經典文獻，但是很有可能成為該領域的未來研究方向。在通過時區圖譜大致了解研究領域的重點文獻之后，還可以進一步通過文獻共被引頻次、突現度、中心性、半衰期等指標對研究進行深入了解。頻次表示文獻共被引次數，是指2篇及以上文獻被一篇文獻同時引用的次數，因此頻次越高則表示該文獻有可能是該領域的基礎性文獻；突現度表示文獻在一定時間被大量引用的程度，代表在某一時間段的研究熱點，可能成為未來研究方向；中心性表示文獻與研究主題相關程度，中心性越高，文獻越貼合研究主題；半衰期是指被引文獻老化程度，表明文獻半衰期越大則表示該文獻有效價值越大，影響力越大，該領域熱點持續時間越長。為清晰地對研究文獻進行分析，根據文獻共被引時區圖譜分析結果，將研究領域關鍵文獻的主要指標進行梳理，如表1所示。

首先，從引用頻次來看：Stilgoe等[5](頻次40)通過對英國17個關于科學和技術公眾對話中的交叉性問題分析，提出預期、自省、包容、響應四維度框架，并通過將SPICE項目嵌入負責任創新四維度框架的案例證明其可行性，為負責任創新框架研究奠定了基礎。Schomberg[6](頻次25)將負責任創新定義為一個透明的、互動過程，通過這個過程，社會行為者和創新者相互響應，以實現創新過程及其可銷售產品的可接受性、可持續性和社會可取性。并提出基于產品維度和過程維度的負責任創新框架以實現負責任創新應用。

其次，從中心性來看，Hoop等[7](中心性0.22)通過案例指出負責任創新研究面臨著物質障礙、權力差異、責任劃分等方面的限制，阻礙負責任創新發展；Fisher等[8](中心性0.21)在梳理國際會議、立法等層面的負責任創新活動與政策后，提出社會技術整合研究(STIR)和建設性技術評估(CTA)兩個軟干預案例，以期為負責任創新實踐提供支持。

再次，從半衰期來看，有多篇文章半衰期達到4.5，具有較長的影響周期。其中，Owen等[2]以地平線2020戰略(Horizon 2020 Strategy)為背景，指出作為創新本身的負責任創新應在政策層面明確目的與動機。Blok & Lemmens[9]從創新過程的輸入、生產量、輸出3個方面指出，由于利益沖突、透明度不足等原因，對負責任創新概念的實際適用性提出質疑，并為負責任創新的未來研究提供了方向。Schomberg[10]將以技術評估為主的各種影響評估方法嵌入以產品維度與過程維度為基礎的負責任創新框架，為新興科學技術的正確影響評估提供了方法。

表1 管理學領域負責任創新關鍵文獻主要指標

最后，從突現度來看，突現度高文獻也有較高的共被引頻次：Stilgoe[5](頻次40，突現度14.7)；Owen[2](頻次22，突現度8.89)；Schomberg[6](頻次25，突現度7.14)分別從維度實踐、政策層面、概念框架方面對負責任創新進行研究。文獻突現度與共被引頻次的高次(頻)數說明目前負責任創新研究更多的是基于基礎性文獻的拓展以及向新方向探索。

總體而言，從管理學領域的負責任創新文獻共被引分析結果來看，在各方面影響力較大的被引文獻幾乎都是理論性研究，這說明負責任創新是追求在創新過程的全階段利益相關者參與，以期達到創新成果“完美”嵌入人類社會的倫理性概念，但是其理論與實踐研究更多的還是基于管理學，進一步說明管理學領域的負責任創新文獻研究具有學術價值。

3 負責任創新研究分析

3.1 關鍵詞共現分析

為進一步了解負責任創新研究熱點與前沿方向，將CiteSpace節點類型設置為關鍵詞(Keyword)，時間跨度、時間切片等選項保持一致。經過可視化分析最終生成320個網絡節點，978條連線，網絡密度為0.019 2的知識圖譜，如圖4所示，共現圖譜中關鍵詞所在的圓圈越大，代表該關鍵詞出現的頻次越多，說明該關鍵詞已在該領域有研究成果同時也是該領域的研究熱點。為進一步了解關鍵詞出現的時間，與文獻共被引時區圖譜相同，將可視化方式以時區形式展現，最終得到圖5，以反應研究熱點的變化。為研究關鍵詞將頻次前20的關鍵詞及其中心度進行整理，見表2。由表2可知，關鍵詞共現頻數前十為：responsible innovation(負責任創新)、science(科學)、responsible research and innovation(負責任的研究和創新)、framework(框架)、technology(技術)、innovation(創新)、governance(治理)、society(社會)、public engagement(公眾參與)、participation(參與)。這說明在負責任創新研究領域，以上關鍵詞與研究主題之間存在緊密聯系。關鍵詞中心性排名靠前的為：future(未來)、responsible research and innovation(負責任的研究和創新)、challenge(挑戰)、framework(框架)、innovation(創新)、policy(政策)、business(商業)、governance(治理)、society(社會)、technology(技術)。具有較高共現頻次的關鍵詞具有較高中心性，負責任的研究和創新、框架、創新、治理、社會、技術等是負責任創新研究的熱門主題。總體來說，關鍵詞共現分析可以了解到研究領域相關的研究熱點與前沿話題。其中，具有高頻次與高中心性的關鍵詞可能是一定時期內的研究熱點，但是低頻次與低中心度的關鍵詞也值得注意，因為其可能代表著該領域研究方向與發展趨勢。

圖4 管理學領域負責任創新研究關鍵詞共現圖譜

圖5 管理學領域負責任創新研究關鍵詞時區圖譜

3.2 關鍵詞突現分析

關鍵詞突現分析可以深入了解研究主題的關鍵詞，其中，突現度越高的關鍵詞說明其在一定時間范圍內有著較大的影響力。通過對關鍵詞突現進行梳理，得到表3。對關鍵詞共現和突現情況進行分析，將負責任創新研究發展時間線整理為3個階段。

表2 管理學領域負責任創新研究關鍵詞及中心度

表3 管理學領域負責任創新研究關鍵詞突現

第一階段：2003-2010年，負責任創新研究初始階段。在這一階段，負責任創新研究還未受到政策層面的重視，以學者個人研究為主，研究主題更多是通過對新興技術弊端的反思將負責任創新作為可行的解決方法進行研究。Hellstrom[11]首次提出負責任創新概念，他基于新興技術系統，試圖通過以“預防性遇見”與“確定系統性風險杠桿點”為理論基礎的負責任創新概念來應對其帶來的技術與風險評估挑戰。Owen&Goldberg[12]通過提交風險登記冊方法與英國工程和物理科學研究委員會的一項納米技術研究合作進行實驗，以期通過該過程的自反性與多學科性對創新活動早期治理提供幫助。

第二階段：2011-2015年，負責任創新理論框架研究階段。該階段負責任創新概念界定、框架制定研究發展迅速，共被引頻次較高的文獻大多發表于這個時期，是搭建負責任創新理論基礎的重要階段。2011年，負責任創新首次作為歐盟發展戰略重要內容在《地平線2020框架計劃建議書》提出，為負責任創新研究發展提供了政策土壤[13]。在概念界定方面，已有學者對負責任創新概念進行解釋[5-6，14-15]，雖然目前學界對負責任創新概念并沒有達成一致觀點，但是學者認為其目標是在創新全過程凝聚利益相關者的力量以應對來自倫理道德、社會需求與環境背景的挑戰。在框架搭建方面，影響力最大的是Stilgoe等[5]提出的“四維度”框架，在此前后，有學者提出“三維度”[14]，“五維度”[16]與“六維度”[17]概念框架，拓展了相關研究。

第三階段：2016年至今，負責任創新多維研究階段。隨著負責任創新研究基礎理論完善與各界對創新產品衍生問題的重視，在此階段負責任創新研究呈現出不同特點。地域化研究增加，之前研究以歐洲為背景進行，在理論逐漸走向世界背景下，Hadj[18]以北非中小企業為研究對象，指出負責任創新在企業社會責任、環境管理與企業競爭力之間起到中介作用。Ashworth等[19]以澳大利亞為背景，指出負責任創新在本土化中面臨著對“責任”概念不明確的問題。反思性文獻開始出現，在理論性文獻研究基礎上，有學者對概念框架進行反思與外延性研究，如強調道德約束創新活動的負責任停滯概念[20]，以及從責任歸因[21]、負責任創新價值觀[22]、范式[23]等層面進行探討。同時，以企業為研究背景的文獻開始出現：針對企業績效[24]、企業戰略[25]、企業社會責任[18]等方面的實證性與規范性文獻推動相關研究發展。最后，在2020年“地平線2020”(Horizon 2020)計劃收官之際，“地平線歐洲”(Horizon Europe)計劃將負責任創新作為一項總體性原則納入計劃[26]，為負責任創新提供政策支持，說明負責任創新已形成成熟的理論框架，被行政機構認可并接受。

3.3 關鍵詞聚類分析

對研究主題進行關鍵詞聚類分析可以了解研究主題的熱點研究方向。在關鍵詞共線圖譜基礎上進一步按照關鍵詞進行聚類，如圖6所示，聚類模塊值(Modularity Q)為0.624 5(>0.3)，說明聚類結構顯著；聚類平均輪廓值(Mean Silhouette S)為0.848 2(>0.7)，說明聚類結果可靠。為進一步了解各聚類演變趨勢，在對關鍵詞使用對數似然法(LLR)進行分析的基礎上將圖譜以時區可視化方式展現，得到關鍵詞聚類演變知識圖譜。經過分析，得到管理學負責任創新5個聚類：public engagement(公眾參與)、imagine rri(負責任的研究和創新設想)、organizational capabilities(組織能力)、value sensitive design(價值敏感設計)、delphi method(德爾菲法)。為進行詳細分析，將聚類基本情況整理如表4所示。

(1)圍繞負責任創新、響應性與參與治理等內容的公眾參與研究。公眾參與是負責任創新實施的重要前提，多方利益相關者的知識多樣性和需求差異性可以將創新過程中的問題最大程度顯現，降低新興技術嵌入難度。Schaper-Rinkel[27]對德國與美國納米技術治理進行對分析，認為在新興技術治理框架中吸收來自不同利益相關者意見至關重要。響應性是負責任創新的重要維度，其對新知識技術提出的問題做出反應，以推進負責任創新發展，Heltzel等[28]針對響應性提出科學技術、市場、專家、網絡以及社會驅動5個響應性框架，并指出通過對話方式明確集體響應方向。

圖6 管理學領域負責任創新關鍵詞聚類圖譜

表4 管理學領域負責任創新關鍵詞聚類情況

(2)圍繞敘事法、社會科學與人文科學和交叉專業知識的負責任研究和創新設想研究。目前負責任創新概念與框架研究較為成熟，但是由于其發展周期較短等因素，使得負責任創新理論與實踐結合面臨挑戰。Felt等[29]提出基于卡片的想象RRI(IMAGINE RRI)方法，以期通過該方法將責任與實踐聯系，促進負責任創新實踐發展。Kalliom?ki等[30]強調人文科學與社會科學結合，認為應重視研究人員與從業人員之間的制度化合作，加強二者互動使得研究成果被有效利用，實現負責任創新目的。

(3)圍繞可持續發展、負責任研究和創新以及研究和創新的組織能力研究。該聚類主要關注負責任創新制度化問題。隨著可持續發展等概念提出，有學者將負責任創新視為實現可持續發展方式，Voegtlin&Scherer[31]以實現可持續發展為目標提出負責任創新“三維度”框架，并提倡通過柔性法規、集體創新和協商民主手段實現可持續發展治理。Pandza&Ellwood[32]通過研究發現機構內負責任創新制度化是研究戰略和道德代理相互作用的過程。Timmermans等[33]將負責任創新作為元責任嵌入到企業責任框架中，形成責任網絡，明確企業責任，以實現為社會所接受的企業負責任創新。

(4)圍繞大數據、閾限創新和金融創新的價值敏感設計研究。該聚類主要對負責任創新局限性進行研究。Mertens[34]通過對臨床實踐創新研究發現:即使當前負責任創新框架已有較高適用性，但需對不同環境下的負責任創新進行研究，以提高負責任創新概念框架的靈活性。Kerr等[35]認為負責任創新研究需要通過批判性反思、強調不同創新類型之間互動等方法，實現負責任創新舉措的創新，以刺激創新實踐與思維新方式出現。Umbrello[36]認為道德直覺影響利益相關者對負責任創新的接受程度，提出將啟發式干預方法納入敏感價值設計方法中，以降低利益相關者之間的認識偏差，實現負責任創新對利益相關者價值的整合。

(5)圍繞研究和創新治理、科學公共傳播和影響評估的德爾菲法研究。這一聚類主要關注負責任創新的工具研究。López-Pérez&Olvera Lobo[37]運用基于專家調查的德爾菲法[38]發現，研究項目幾乎沒有利用數字工具來提高公共參與程度，負責任創新項目的溝通是自上而下的。Gignac等[39]提出使用InSPIRES工具對參與性研究項目的各個階段進行影響評估。

4 結論與展望

4.1 結論

新興技術發展帶來諸多倫理、環境以及社會問題，引發社會各界對創新技術的全面思考，催生了負責任創新概念的出現，作為負責任創新理論與實踐扎根的管理學領域，負責任創新研究已取得系列成果。本文通過對管理學領域負責任創新研究發現，負責任創新文獻發文量自2014年之后逐年增長，領域內已出現影響力較大的研究團隊與高質量文獻。對關鍵詞分析進行文獻分析發現，負責任創新、科學、負責任研究和創新、框架等關鍵詞研究較為集中；對研究脈絡進行梳理后，將負責任創新研究發展時間段分為：早期初始研究、中期理論框架研究與近期多維研究，通過聚類分析將研究方向總結為公眾參與、實踐、制度化、局限性以及工具研究。總之，針對管理學領域負責任創新文獻檢索與梳理反映出研究領域的熱點問題與發展脈絡。對于負責任創新文獻分析不僅要對該領域研究發展進行梳理，更應分析未來研究發展趨勢與方向。

4.2 展望

首先，負責任創新理論的深化研究。從負責任創新概念的初步提出到負責任停滯理論出現，負責任創新理論經歷從迅速發展到自我反思的過程。理論研究最終目的是指導實踐，而實踐可推動理論發展，負責任創新理論實踐研究已經取得成果，同時實踐中也暴露理論框架問題。因此未來研究可以針對不同環境背景下的負責任創新理論框架進行延展性研究，在更微觀的層面如責任、創新以及維度等概念進行分析。

其次，負責任創新的實證研究。已有學者對負責任創新指標進行整理，但是負責任創新實證研究較少，目前實證研究更多的是通過問卷調查的方式收集數據，將負責任創新作為中介與調節變量分析其作用，并沒有通過具體指標進行分析。負責任創新作為貫穿整個創新過程的概念，與其相關實證分析可以為利益相關者提供關于不同創新主體的信息，同時為創新主體提供衡量負責任創新能力的指標，為評估負責任創新成果提供標準。因此可以對負責任創新的具體指標進行分析與梳理，同時結合相關理論分析負責任創新對企業創新能力的影響、資本結構與企業負責任創新能力的關系以及負責任創新如何影響企業社會責任等進行分析。

最后，負責任創新的多主體、多背景研究。負責任創新研究經歷從微觀到宏觀再到微觀的過程，不同學科、不同行業對負責任創新的理解都有所差異，這是其認知與所處環境不同而導致的，因此給負責任創新實踐帶來了挑戰。同時，不同技術背景的企業對負責任創新不同思考。因此，該領域未來可以基于不同的政策背景、技術背景、經濟背景等進行研究。