高職院校院系兩級科研管理機制研究

劉 月

渤海船舶職業學院，遼寧 興城 125105

高水平治理是高質量發展的前提和保障。如何完善內部治理體系、激發內生動力活力，是近年來高職教育理論研究者和實踐者共同關注的問題。科研作為高職院校的基本職能，是人才培養的引擎，是解決高質量發展問題的重要突破口，是衡量一所學校辦學實力和競爭力的重要標志，強化科研成為高職院校突出特色、提升質量、打造品牌的必然選擇。高職院校的辦學重心在系（部），科研骨干力量在系（部）。如何深化“放管服”改革，推進管理重心下移，構建院系兩級科研管理機制，有效激發辦學活力、內生動力和發展潛力，切實辦好中國特色高水平高職學校，是一個亟待解決的現實課題。

一、高職院校院系兩級科研管理的價值意蘊

（一）科研管理權限下放到位

科研作為探索未知的復雜腦力勞動，具有靈感瞬間性、方式隨意性、路線不確定性和結果難預測性等特點[1]。應該充分尊重科研規律，深刻領會國家賦予科研人員自主權和下放科技管理權限的有關政策，把科研自主權應放盡放，下放到位；要賦予課題組負責人相應的人財物支配權和科學研究技術路線決策權，把預算調劑權限下放到課題管理單位；減少審批環節，做到“誰負責，誰簽字”；把科研業務活動與一般公務活動區別對待，允許科研人員根據實際需要自主選擇住宿和交通方式，允許從橫向課題間接費用中列支少量科研活動接待費，適當放寬差旅和接待報銷標準；在確保課題研究正常進行的前提下，允許適當提高課題組間接費用提取比例；允許課題組從橫向課題和部分縱向課題結余經費中提取一定比例經費用于績效獎勵，激發科研人員創新熱情。

（二）科研過程管理規范有序

要規范各單位和教職工個人的科學研究、科技服務、成果轉讓、技術入股、創新創業等活動，強化科研項目申報、立項、中期檢查、結題驗收、成果轉化全過程的管理；科學制定實施各類人才、項目、基地等科研工作的組織管理體系，完善科研課題、科研經費、學術誠信、橫向課題的管理辦法以及職稱評審辦法等系列制度；要嚴把立項和結項兩個關口，對科研管理工作加強指導、宣傳和培訓；要加強對基層單位科研管理績效考核，建立學校、二級單位、課題組負責人分級管理體系；要健全科研項目信息公開制度，課題組要主動定期公開課題預算、預算調劑、資金使用、研究成果等情況，自覺接受各方面監督；建立科研項目全過程監管體系，暢通信訪舉報渠道，嚴肅處理學術不端、套取經費等違法違紀行為；要實施目標考核，對管理規范、成果突出的單位進行表彰獎勵，對管理混亂、問題突出的單位限期整改并對相關責任人追責問責。

（三）科研服務條件支撐有力

建立包括立項申報、項目實施、預算執行、結題驗收、成果保護及推廣應用在內的“全鏈條”科研咨詢服務體系。科研管理部門要深入基層調查研究，廣泛聽取意見建議，掌握科研一線的突出問題和實際困難，著力打通堵點，解決難點，消除痛點。系統梳理已有科研管理制度，有針對性地做好“廢改立”工作。精準對接科研人員，編印科研課題管理及財務報銷手冊，并抓好線上線下宣講，讓科研人員明確政策要求。實行財務助理和科研助理制度，并把助理崗位經費納入預算，把科研人員從統計、報銷等瑣碎事務中解脫出來，讓他們能夠集中精力投入科研工作。加強與業務主管部門的聯系，通過承辦或參與重要會議等形式，提供專業、權威的科研信息服務，做好研究方向的前端引領。

（四）科研成果轉化得到重視

高職院校的科研項目大多屬于應用型科研，重在“研以致用”[2]，研究成果應該在教學和生產實踐中經受檢驗并加以推廣。建立科研成果轉讓、使用登記制度，保障學校和科研人員的合法權益。通過科技成果洽談會、交易會和對接會，以及各種技術創新和技術轉移聯盟、技術創新團隊等方式，了解企業需求，抓好科研成果的宣傳推介。面向教學的開發性課題，如教學管理軟件、實習實訓設備研究開發等項目，應該把教學實際應用推廣作為申請結題鑒定和申報成果評選的條件；面向企業技術服務性的橫向課題，應該把企業驗收并應用于生產實踐作為結題條件。在職稱評定、崗位管理和績效考核中應該體現科研成果轉化業績。科研成果通過技術轉讓或許可方式實現轉化的，可以按一定比例提取凈收入，獎勵科研成果轉化先進單位或個人。

（五）科研驅動教學效果明顯

人才培養是高職院校的主要功能，教學是實現人才培養目標的基本手段。高職院校的科研應該結合教學，解決來自于教學實踐的實際問題。教師在科研過程中要緊跟本學科發展前沿，不斷更新和優化自己的知識結構。教師將科研工作中掌握的本學科最新成果融入到教學中去，能夠促進理論教學內容的知識更新；教師把自己掌握的科研方法轉化成教學方法，可以豐富教學手段。教師開展教學反思，研究教學內容、教學方法，又將研究結論運用到教學實踐中去印證和改進，從而形成“教學—科研—教學”的良性循環。教學與科研相互依賴、互相促進，教學是科研的前提和基礎，科研是教學的提高和升華[3]。沒有科研的教學是膚淺的，脫離教學的科研是空泛的。

二、高職院校現行科研管理存在的突出問題

（一）科研管理理念落后

很多教師對“科研是現代大學功能的集中體現”認識不足，認為高職院校教學是第一位的，科研無關大局。很多教師參與科研有很強的功利心，申請課題、寫論文只是因為職稱評聘需要。雖然一些高職院校實行了學院制改革，但傳統的“校辦系”觀念的影響仍然根深蒂固，二級學院作為辦學主體應有的自主辦院、自我發展意識淡薄。落后的思想觀念必然會導致工作的消極被動，在科研管理上，表現為二級學院面向企業主動爭取課題、開發市場的意愿不強，主動收集、加工和發布科研信息的工作做得很少。

（二）科研權責劃分失當

頭重腳輕的“倒金字塔”權力結構導致權力上收、責任下放，有權無責或有責無權。機關職能部門掌握辦學資源支配權，卻困擾于具體事務，不能集中精力抓戰略發展、宏觀管理和監督檢查。系（部）的事權與財權、人事權不匹配，雖然擁有教學科研的主要力量，但對學院資源配置決策的影響微乎其微，壓抑了系（部）活力。系（部）缺乏科研工作規劃和科研力量整合的動力，技術服務能力弱，承擔的項目與區域經濟社會關聯度不高，導致系（部）缺乏科研積極性。

（三）科研管理方式粗放

高職院校大多由中專升格而來，由于科研基礎薄弱，經驗能力不足，能夠申請到的科研項目類型單一、級別較低、數量有限。很多學校采用“自上而下”的直線型管理模式，在科研管理理念、目標、方式上“行政化”傾向明顯，“精準”服務不足[4]。學院科研處主要任務就是“上傳下達”，但有時主動服務意識缺失，表現為：對本校科研重點方向缺乏規劃組織和先期培育，沒有明確的研究方向和研究范圍，在研課題缺乏中期檢查指導，缺乏重大選題、重大項目和有分量的研究成果，對未獲批項目缺乏深入研究和反思，等等。粗放僵化的科研管理方式，既挫傷了教師科研積極性，也影響了科研工作成效。

（四）科研統計信息失真

科研統計工作內容復雜，數據信息涉及到個人、機構、項目、經費、成果等各個方面，每一類信息都具有獨特的指標體系、分類標準、計算方法，給科研工作統計的真實性、準確性帶來挑戰。一些學校唯SCI、唯發明專利、唯項目級別等不合理的成果認定辦法，容易使教師排斥科研工作統計，對未經認定、未受獎勵的成果不報告，致使學校科研成果統計失真。一些學校對基層上報的科研信息報表只是簡單匯總，沒有組織專門力量對數據作出進一步統計分析和應用，這樣的科研統計沒有實際意義。

（五）科研評價重量輕質

高職院校科研主要目的在于改進產品工藝、解決生產技術難題，也包括解決教育教學中的一些問題。科學與問題是科研的導向，也是科研評價的導向。評價一個科研項目或者一篇論文應該看它有沒有意義，是否真的能解決實際問題。多數學校科研成果分類評價、開放評價、長效評價機制不健全，在評價科研項目和研成果時，一般會采用量化賦分的方法，將教師的創造性勞動簡單量化為分數，將數字思維和精準計算運用于科研評價和考核之中[5]。“以數量論英雄”使得教師不得不為獲取理想的分數而絞盡腦汁，導致投機取巧、弄虛作假的現象屢見不鮮、屢禁不止。

三、重構高職院校院系兩級科研管理機制策略

（一）合理劃分院系科研管理權限

科研處代表學院行使宏觀指導、服務咨詢、監督保障職能。其職能主要包括：制定學院科研規劃和管理制度；代表學院檢查指導系（部）科研工作；代表學院開展相關對外業務聯絡，包括市級以上科研項目申報、成果推薦、數據統計報送等；學院科研信息的發布及科研項目結題的組織；匯總、編制學院科研經費預算，會同審計、財務等部門開展科研經費使用監督；與其他部門溝通協調，為科研工作順利進行創造條件、提供保障；等等。

系（部）要用好用足學院下放的科研自主權，履行好科研主體職能，包括：根據學院科研規劃和政策，制定本單位的科研工作計劃和管理制度；自主確定本單位科研方向及科研平臺建設內容；自主調配使用本單位各類科研資源，包括人員、設備和經費等；自主管理本單位承擔的基金項目及橫向項目；自主開展學術交流活動；自主支配科研獎勵經費，以及服務、成果轉化等方面收入；等等。

（二）系統設計科研管理改革方案

改革是一個系統工程，要注重政策之間的關聯性和耦合性，以及改革的整體性和協同性，將人事分配改革、教育教學改革和科研管理改革統籌考慮。全院上下要統一思想，提高認識，切實弄清“高職院校為什么要做科研、科研做什么、科研怎么做”的問題。要堅持精簡程序、理清環節、明確標準、分清責任的原則，優化科研管理工作流程，提高管理工作效率。要加強與政府、企業和行業組織等利益主體的互動，通過科研合作推進產教深度融合。要注重處理好國家發展需要與個人發展訴求的關系、團隊定向研究和個人自由探索的關系，營造民主自由的學術環境。要分析制約學院發展的制度障礙，堅持問題導向，推動包括科研管理在內的綜合改革。要對學院和各系（部）近年來的財務狀況進行績效分析，對科研管理改革的資金支持額度進行測算，摸清“家底”。院系兩級科研管理改革方案要向全校廣泛征求意見和建議，凝聚共識，增強改革方案的可接受性和可操作性。

（三）調整優化科研勞動要素結構

科研人員、科研情報、科研設備和科研組織機制是科研勞動的基本要素。科研管理的關鍵在于保持要素結構合理，功能得到有效發揮。要提高教師隊伍科研能力，堅持內培外引、專兼結合，通過培養和引進科研骨干，以點帶面，形成科研團隊，補齊科研短板。要提升科技情報服務能力，有效減少錯誤信息、無用信息、重復信息的沖擊和影響對科研工作至關重要，需要把科技情報信息系統納入智慧校園建設內容，使其能夠提供科技政策與發展戰略、特定專業領域發展動態和趨勢，以及產品、成果或專利等方面科技信息咨詢服務。要統籌科研設備使用，充分利用各類校企合作組織成員單位資源，兼顧教學和科研雙重任務，實現科技設備資源共建共享。要優化科研組織機制，統籌考慮學校人才優勢和地方產業發展，成立應用技術研發推廣機構，推進產教深度融合和科研成果轉化。

（四）強化院系兩級科研激勵機制

管理學認為，激勵是為了特定目的而對人的內在需要或動機施加影響，從而強化、引導或維持人們行為的過程[6]。教師是開展科研的主體，是決定高職院校科研工作成敗的關鍵。學院要綜合運用物質激勵、培訓激勵、榮譽激勵和職務激勵等方式[7]，在職稱評定和績效考核指標體系中增加科研工作權重，鼓勵教師發揮自身專業優勢，幫助企業解決生產過程中的實際問題，促進科研工作的持續改進和提升。系（部）要鼓勵教師與企業聯合開展橫向課題研究，通過技術開發與改造、技術咨詢與服務、技術引進與推廣，實現科研靈感來自于現場、科研過程貫穿于現場、科研結果應用于現場。要鼓勵教師發揮各自專長，開展學術理論研究、具體問題研究、政策與決策咨詢研究和行業人才需求研究。要鼓勵教師深入研究制約教育教學質量提高的突出問題，拿出有效解決辦法。完善學院科研成果獎勵辦法，明確獎勵項目、標準和額度，爭取產出高質量成果。完善科研績效獎勵，從技術服務收入結余中提取一定比例用于教師科研勞動報酬。

（五）完善院系兩級科研保障機制

完善科研保障機制需要學院內外溝通協調，在發展規劃、政策制度、項目安排、經費投入、信息服務等方面形成合力。要創新人才工作機制，完善資助補貼政策，大力引進緊缺高層次人才。要強化教師培訓，從案例入手，幫助教師理清思路，優化研究工作方案，提升課題申報材料質量。要清理不符合科研管理改革精神的規章制度，打通政策落地“最后一公里”。要建立與省、市科研項目基礎數據庫互聯互通的信息管理平臺，讓教師能夠隨時查詢相關內容申請科研項目情況，避免重復立項和研究。要探索科研經費“包干制”改革，簡化項目預算，從微觀、剛性管理向宏觀、柔性管理轉變[8]。要與行業協會和第三方專業機構合作，開展辦學質量監測和人才培養質量評價，形成常態化的內部質量保證機制。要指導系（部）組建特色創新團隊，在校企合作實戰中拓寬研究視野，掌握科學方法，提高研究能力。系（部）要在學院統一制度安排下，設置科研秘書崗位，建立自主安排和使用學院劃撥經費和社會服務創收經費的制度。

（六）健全院系兩級科研監督機制

學院要將科研誠信工作納入常態化管理，建立規章制度、明確管理責任、完善內部監督、加強誠信教育。科研處要在項目申報、經費使用、科技獎勵等工作中全面推行科研誠信承諾制度，各系（部）要對本單位公布的科研成果真實性進行審查。要對違背科研誠信行為零容忍，對于抄襲、剽竊他人科研成果，捏造、篡改研究成果或實驗數據，虛構或夸大項目學術價值、經濟效益，騙取科技計劃項目、科研經費以及獎勵、榮譽，套取、挪用、貪污科研經費，購買、代寫論文，虛構專家評議意見，以及在未參加研究成果中署名等科研失信行為責任人，視情節輕重，給予約談警示、通報批評、暫停項目執行和項目撥款、責令整改、終止項目執行和項目撥款等處理，并在科研項目、科技獎勵、人才項目、榮譽稱號等申報以及評獎評優、職稱評定、崗位聘用、職務晉升中實行“一票否決”，一定期限直至永久取消其上述事項的申報或參評資格。

（七）優化院系兩級科研評價機制

要建立以質量、貢獻、績效為導向的分類評價體系，注重發揮科研創新成果的科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值、文化價值[9]。在院系兩級管理體制下，科研資源配置向系（部）傾斜，學院科研管理工作的重心也從直接管理轉向宏觀管理，建立體現職業教育類型特征的科研評價制度。要建立導向明確、分類合理、客觀公正、激勵約束并重的分類評價標準和開放多元的評價方法，正確處理經濟效益與社會效益、近期利益與長遠利益的關系，營造潛心治學、追求真理的創新文化氛圍。要引導科研項目與地方需求、產業需求深度融合，“把論文寫在祖國大地上”。對于應用性研究應建立主要由用戶、市場和專家等相關第三方參與項目評價的機制。要完善評審信息公開制度、舉報制度和評審專家信譽制度，擴大評估活動公開化程度和被評審人知情范圍。要完善重大科研成果獎勵政策，將其作為評優選先、晉職晉級的重要參考。引導教師正確處理教學和科研的關系，深入了解所從事學科領域的前沿動態，將科研成果及時充實到教學內容中，融入教材、課程和課堂，讓教學永遠充滿活力和吸引力。

問題是科研的起點，也是改革的突破口。推進院系兩級科研管理改革是高職院校治理模式的探索與創新。高職院校科研管理應該堅持中國特色高水平高職學校發展方向，處理好理念與行動、整體與局部、監管與服務、用權與擔責、科研與教學等重要關系，有效解決高職教育的功能與價值、體系與制度、專業與課程、標準與質量等重大問題，實現“企業項目入課堂、能工巧匠上講臺、教學名師下企業、師生作品進市場”[10]，推動教育鏈、創新鏈、產業鏈、人才鏈聯動對接，從而增強職業教育適應性、影響力和貢獻力，彰顯職業教育的科研擔當。