科技創新智庫建設：案例、做法與建議

李 斌，甘 甜

（湖南省科學技術信息研究所 湖南長沙 410001）

智庫建設是推進國家治理體系和治理能力現代化的重要內容和重要舉措?？萍紕撔轮菐熳鳛橹袊厣滦椭菐祗w系的重要組成部分，主要從科學技術的角度出發，研判科技發展態勢，研究重大戰略問題，對影響經濟社會發展的重大科技創新提出具有前瞻性、建設性的建議，在國家和地方科技戰略、規劃、布局和政策等方面發揮關鍵作用。

1 建設科技創新智庫具有重要意義

習近平總書記高度重視高水平科技智庫建設，2016 年，在“為建設世界科技強國而奮斗”重要講話中強調，要加快建立科技咨詢支撐行政決策的科技決策機制，完善科技決策咨詢系統，建設高水平科技智庫［1］。2018 年，在兩院院士大會上又指出，要加快建立科技咨詢支撐行政決策的科技決策機制，注重發揮智庫和專業研究機構作用，完善科技決策機制，提高科學決策能力［2］。2015 年，中辦、國辦印發《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》，明確提出要建設高水平科技創新智庫； 2017 年，中央全面深化改革領導小組審議通過《國家科技決策咨詢制度建設方案》，提出建設國家科技決策咨詢制度和建立科技決策最高智庫。這些政策的出臺和實施為我國科技創新智庫建設提供了制度保障，指明了發展方向。

當今世界，百年未有之大變局加速演進，新一輪科技革命和產業變革正處在實現重大發展的關口，既為我們提供了重要機遇，也帶來了嚴峻挑戰。特別是國際環境日趨復雜，全球單邊主義、保護主義肆虐，全球產業鏈、供應鏈面臨沖擊，科技創新成為了重塑國際格局的關鍵力量。在重大機遇和錯綜復雜的國際形勢下，要實現高水平科技自立自強、贏得創新發展的主動權，迫切需要加強科技創新戰略謀劃和綜合研判，加快制定科技戰略、規劃和應對性政策舉措；迫切需要一批長期跟蹤并深入前沿研究的高水平科技智庫團隊的智力支持，為科技政策制定，前瞻布局前沿科技領域、產業技術方向等提供科學決策建議和系統解決方案。

2 國內外科技創新智庫典型案例

根據《全球智庫報告2020》顯示，美國信息技術與創新基金會被評為 2020 年科技創新政策領域“卓越智庫”。2020 年全球排名前 10 的科技智庫中，美歐發達國家占到 5 成，日本和韓國的科技智庫實力強勁，日本未來工學研究所和韓國科學技術政策研究院分別位列第 3 和第 5 。我國科技創新政策領域有 3 家智庫入選榜單，分別是中國科學技術協會、中國科學院國家創新與發展戰略研究會、國網能源研究院。此外，中國科學技術發展戰略研究院、賽迪（中國電子信息產業發展研究院）、長城戰略咨詢公司、綜合開發研究院（中國·深圳）等科技創新智庫潛心耕耘、開拓進取，取得了突出成績，在國內外的影響力不斷提升。

2.1 美國信息技術與創新基金會

2006 年成立，設董事會、研究團隊、數據創新中心。董事會是最高決策機構，負責制定總體發展方向，研究團隊由專職研究人員及來自不同行業的外部專家組成，外部專家包括科技類雜志的出版人、資本市場上活躍的投資者、大學和公共研究機構的學者、咨詢公司的代表和企業高管等［3］。經費來源以政府委托的決策咨詢服務收入為主，包括國會、聯邦行政機構、州政府和其他部門等。所有的研究都圍繞著技術創新和公共政策的交叉領域展開，涉及國家科技創新政策、科技創新與國家競爭力、互聯網與信息產業政策、數據驅動型創新方面的政策與實踐研究等。項目研究過程由政策分析師、專職研究員和外部專家針對具體項目組成聯合課題組，邀請優秀的作者、杰出的決策者、有影響力的思想家和其他管理者展開討論。項目成果以文本類產品和演說類產品為主，官方網站上公開可見的文本類產品超 500 份，公開演講或主旨報告超 300 場。代表性成果包括首創“科技政策待辦清單”、舉辦“科技政策 101 系列”培訓課程、主導特朗普政府《維護美國人工智能領導力》行政令、發布《美國全球數字經濟大戰略》等。

2.2 日本未來工學研究所

1971 年成立，設評議委員會、理事會、顧問和參事，沒有復雜冗余的行政支撐機構。理事會下設研究部門和事務部門，其中研究部門按研究領域分設研究中心，外聘研究員（包括客座研究員、特別研究員等）及其他人員占總人數的76%。經費主要來源于日本政府機構，與科技有關的省廳、企業的資助，另外還有社會捐助、會費收入、委托研究調查收入及出版物收入。主要研究領域為持續跟進科學技術的發展動向和經濟社會的變化，主要包括科技政策、通信、信息、電子、能源、資源、社會系統、防災、生物與自然環境等跨學科、多領域研究。研究所接受委托后指定專業性強、研究水平高的主管研究員，外聘研究員與全職研究員共同配合，組成課題研究小組，必要時邀請各有關方面有學識、有經驗的人士參加，組成課題委員會開展研究工作，確保高質量的調查分析報告。研究成果以調查研究報告為主。根據未來工學研究所公布的 2020 年度報告統計， 2019 年共完成基金資助項目 6 項、政府委托調查研究項目 40項、自主研究項目 3 項。

2.3 韓國科學技術政策研究院

1987 年成立，設監察長、研究咨詢委員會、戰略規劃部、公共研發項目評估中心。戰略規劃部下設創新體制部、創新政策部、全球創新戰略部 3 個主要研究部門，每個研究部門都設置有 1 名首席研究員、1～2 名高級研究員。研究經費主要來自財政撥款，也通過其他渠道接受外部委托研究作為補充收入，大致上財政撥款約占 7 成、自主收入占 3 成。研究領域重點關注科技創新和研發活動、國家科技發展政策選擇、科技管理戰略咨詢、科技經濟社會關系研究、國際科技合作、全球科技政策研究、成果傳播等。研究院依托龐大的專家網絡為其提供重要情報，綜合各部門其他專家的信息集成和分析評價，將集體智慧轉化為專業性、時效性、針對性強的深度情報產品。研究成果以快訊、研究報告為主。其中快訊主要報道世界各國和韓國科技領域最新時事、科技政策最新動向，并配有相關信息鏈接，研究報告主要圍繞委托項目展開［4］。

2.4 賽迪（中國電子信息產業發展研究院）

2000 年成立，是工業和信息化部直屬的國家公益二類事業單位，下設 18 個研究所、中國軟件評測中心和賽迪集團等 20 余家控股企業，在重慶、廣東、江蘇、山東等地設有分支機構。以豐富的行業資源和高端專業化人才資源為依托，聚焦兩化融合、智能制造、數字經濟、軍民融合等重點領域，逐步形成了研究咨詢、評測認證、科技服務、媒體會展、軍工業務、產業金融六大業務布局，累計為 20 余個國家部委、 400 余個地方政府、 5 000 余個行業企業提供服務。研究成果主要為承擔多個國家重大產業規劃編制任務，賽迪專報、賽迪前瞻等 20 余本研究內刊影響廣泛，每年出版發布行業發展藍皮書、白皮書和各類專著百余本。

2.5 長城戰略咨詢公司

1993年成立，中國知名民間智庫，設 12 個總部業務部門和 19 個外埠業務中心。經費來源于企業、政府、公共組織項目委托。主要圍繞新經濟的發展，在微觀企業戰略、中觀產業戰略、宏觀區域戰略 3 個層面開展研究，形成“企業—產業—區域”咨詢業務軸心和全球化、創新化、信息化、生態化 4 個特色業務方向。依托 500 余名項目經理、咨詢師組成的專業團隊和 3 000 余名外部專家組成的專家網絡，與眾多國內外企業家、經濟學家、管理專家、政府官員、技術專家建立和保持著良好的知識網絡關系，建立和積累豐富的行業數據庫和咨詢案例庫，形成以“戰略咨詢”為核心、“管理咨詢”“信息化咨詢”為兩翼的咨詢業務結構［5］。研究報告涉及多個產業領域、不同的商業業態、多個價值鏈環節，發布有《2020 中國潛在獨角獸企業研究報告》《中國城市新經濟十大指標》《新經濟新物種 中國“哪吒”企業研究報告（2020）》等。

2.6 綜合開發研究院（中國·深圳）

1989年成立，實行理事會領導下的院長負責制，綜合開發研究院在學術上歸屬國務院研究室，黨政關系則屬地化歸屬深圳市政府。設 3 個研究部、 9 個研究所、 1 個博士后工作站，碩士以上學歷人員占80%，海外留學人員約占20%。經費來源為30%來自財政撥款， 70%來自業務拓展。研究領域主要為國家宏觀戰略、區域經濟、城市化、產業發展和政策、企業戰略與投資決策。建立課題組長負責制、選題月度務虛會制度，探索形成“1個方向性課題+N個高度相關的課題”的選題和研究模式；建立市場化的人才引進機制、研究課題競爭機制、上下合力的過程管理機制。取得了 100 余項研究成果，廣泛開展國內國外學術交流，定期舉辦深圳金融中心發展研討會、中歐“一帶一路”峰會等研討會、論壇和報告會，搭建學術交流和對話平臺。

3 相關省份支持科技創新智庫建設的主要做法

當前科技部高度重視科技決策咨詢制度建設，組建了國家科技咨詢委員會，成立了國家高端智庫理事會、新一代人工智能戰略咨詢委員會等，設立了“科技創新戰略研究專項”等支持智庫機構開展科技決策咨詢研究。作為國家首批高端智庫試點單位之一，中科院已組建科技戰略咨詢研究院，為國家宏觀決策提供科學依據和咨詢建議；中國工程院已組建包括決策機構、工作機構、研究支撐機構、信息服務機構在內的國家高端智庫組織體系。北京、上海、浙江、山東、湖北等省市依托地方部門、高校、科研院所建設的一批新型科技智庫逐漸興起，陜西、安徽、廣西等?。▍^）科技廳出臺了科技創新智庫管理辦法，采取了系列舉措，形成了可借鑒的經驗做法。

3.1 陜西省

陜西省科技廳2017年啟動建設，出臺了《陜西科技創新智庫體系建設方案》《陜西省軟科學研究基地建設管理辦法》。致力打造“1+N”科技創新智庫體系（1 家科技創新智庫+N個軟科學研究基地），將陜西省科技情報研究院建設為科技創新智庫牽頭管理單位，依托高校、科研院所、聯盟等建設了 11 家軟科學研究基地。采取定向委托項目形式持續穩定支持， 2 年共安排委托項目 40 余項、經費近500 萬元。主要對智庫機構承擔的定向委托項目完成情況、研究成果質量等進行考核。

3.2 安徽省

安徽省科技廳 2019 年啟動建設，出臺了《關于鼓勵發展省科技創新智庫的暫行辦法》《安徽省科技創新戰略與軟科學研究專項管理辦法》。主要采取分類建設、擇優認定的建設方式， 2019 年認定了安徽省科技情報研究所等首批 8 家科技創新智庫（其中綜合類 5 家、專業類 3 家）。主要采取穩定資助、評估獎勵、定向委托等多種方式，將智庫建設納入科技創新戰略與軟科學研究專項，對每輪績效評估優秀的智庫給予獎勵支持。實行“優勝劣汰、有進有出”的動態管理機制，每 2 年對智庫開展績效評估，重點評估規劃推進、任務完成、團隊建設、合作交流、條件保障等情況。

3.3 廣西壯族自治區

廣西科技廳 2019 年啟動建設，出臺了《廣西壯族自治區科技創新智庫管理辦法》。主要采取公開申報認定和特邀加入 2 種建設方式， 2019 年認定了首批 5 家科技創新智庫。通過項目為智庫建設運行提供穩定的經費支持，對入選科技創新智庫的機構或研究團隊擇優委托重大研究項目。實行“年度動態考評、 3 年終期驗收”的考核機制，將年度考評作為下一年度繼續支持建設的依據， 3 年終期驗收主要對服務決策成效、研究成果產出等進行評價考核，并作為下一周期支持建設的依據。

4 加快科技創新智庫建設的建議

4.1 明確建設定位，注重分類推進和專業發展

建設科技創新智庫，必須從“全能選手”的誤區中走出來，堅持科技特色，按照分類推進、專業發展的原則，明確各類科技創新智庫發展定位和專攻領域，形成定位清晰、布局合理的科技創新智庫體系。建議根據科技決策咨詢任務需要分為戰略創新和產業創新兩類。戰略創新類主要圍繞科技戰略與規劃、科技體制機制、科技成果轉化、科技金融、科技評估等領域開展綜合性研究，為政府在制定科技創新發展戰略、規劃和政策等方面提供咨詢服務；產業創新類主要圍繞產業經濟領域，在產業創新政策、技術預測、技術需求等方面開展專業性研究，為產業技術發展重點布局提供決策支持。

4.2 加強制度設計，構建穩定支持、競爭擇優的管理機制

一是研究制定專門的科技創新智庫管理辦法。明確智庫的認定條件、申報程序、管理制度和考核評估等，不斷推進科技智庫建設工作制度化、規范化、科學化。二是建立穩定的支持機制。在決策咨詢類項目中設立“科技創新智庫建設專題”，采取定向委托、專項申報、政府購買服務、獎勵性后補助等方式交辦智庫選題、引導研究方向，持續穩定支持智庫團隊開展研究。三是建立績效考核評估機制。加強智庫績效考核評估，實行“優勝劣汰、有進有出”的動態管理機制，對考核不合格的機構減少經費支持或實行競爭性退出。

4.3 積極聚智育才，打造一批穩定的智庫研究團隊

人才隊伍建設是智庫建設的基礎性工程，是最核心的保障要素。一是注重將智庫人才納入省級科技人才計劃重點培育，努力打造一批既有專業理論又能服務決策的智庫領軍人才和研究團隊，更多地讓科技智庫專家參與科技發展戰略、規劃、政策咨詢及項目評審等科技管理工作，深入了解科技工作和決策需求，以更好地服務科技決策。二是健全完善符合科技創新智庫人才特點的評價制度。設立專類職稱評審，探索將獲得省級以上領導肯定性批示或被省級以上政府部門采納認可的調研報告、研究報告、事業發展規劃等應用性成果、可代替論文評價指標作為該類別職稱評審的重要條件。三是建立科技創新智庫與黨政部門之間人員交流機制。支持智庫機構選派人員到科技行政管理部門跟班學習、交流鍛煉，增強智庫人才的政策理論水平和政府部門實踐經驗，提供更具操作性、可應用的研究成果。

4.4 強化成果運用，推動智庫成果服務科技決策

科技創新智庫的核心功能在于廣泛調研、深入研究、建言獻策和為科技發展提供決策支撐。一是完善智庫成果發布平臺，辦好智庫成果專刊，使其成為集結高端智庫成果、發揮咨政決策作用的重要載體。拓展智庫成果報送政府部門的渠道，不斷擴大智庫成果資政轉化效果。二是加強成果宣傳和推廣，充分利用新聞媒體、新聞發布會、藍皮書、論壇等形式傳播研究成果，提升智庫成果的社會影響力。■