扎根理論三級編碼方法在構建安寧療護志愿者服務動機變化模型中的應用

韓慧慧，陳雙琴，胡菁菁，秦志偉，陳小淵

寧波衛生職業技術學院，浙江 315100

扎根理論分析方法是研究者借助于理論觸覺、生成性的邏輯思考、人生經驗以及研究中的感受，對復雜的、細節性的各種資料進行不斷地、深入地比較分析后所得到的結論，既能反映現象背后的深層意義，又能遵循科學的原則[1]。作為一種自下而上構建理論的方法，扎根理論已被引入護理研究尤其護理研究的理論開發當中[2-3]。在扎根理論的研究實踐中，由于三級編碼的程式化形式更加細致，層次更加清晰、分明，更易為研究者掌握，目前應用相對更為廣泛[4]。本研究以構建安寧療護志愿者服務動機變化模型為例，重點闡述扎根理論的三級編碼資料分析的過程，供廣大研究者理解和交流。

1 安寧療護志愿者服務動機變化的研究簡介

安寧療護志愿者服務動機變化研究采用質性研究扎根理論的方法，通過理論抽樣的方法對15 名安寧療護志愿者進行了深入訪談，從安寧療護志愿者的親身經歷和感受出發，采用扎根理論三級編碼、不斷比較和撰寫備忘錄的方法對安寧療護志愿者服務動機的變化進行深入分析，發展出安寧療護志愿者服務動機變化模型。該模型由23 個概念、9 個范疇組成，其中生命影響生命是核心范疇：安寧療護志愿者服務動機會隨著時間的推移而發生變化，志愿者參加安寧療護的初衷是為了利己（滿足自己較低層次需求），如好奇心、歸屬感、自我救贖等，然后他們采取了利他的行為（加入安寧療護志愿者團隊），但這時他們的志愿服務水平較初級。隨著時間的推移，他們發現在志愿服務的過程中，自我的各方面都得到了成長，靈性需要獲得了滿足（利己），而自我的這種成長使他們的志愿服務越來越專業。在這個過程中，利己是目的，利他是行為，利己和利他相互作用、不可分割，利己的想法促進了利他的行為，利他的行為實現了利己的想法，二者一個是內在想法一個是外在表現。在整個過程中，促進利己和利他不斷成長的核心因素是“生命影響生命”。

2 扎根理論三級編碼資料分析方法的運用

扎根理論資料分析的目標是把每個研究對象的故事打散，然后再重新組裝成一個能代表所有參與者故事的概念化的故事。本研究以扎根理論的三級編碼[2]為基礎，將資料分析分為4 個階段：開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼和描述理論，其中開放式編碼階段分為2 個步驟：初始編碼和聚焦編碼。

2.1 開放式編碼 開放式編碼是尋找范疇和它們的特點（什么時候發生，什么時候不發生）的過程，是不斷比較方法的第1 步。研究者在編碼階段需摒棄自身原有的生活閱歷，保持中立態度[5]。見表1。

表1 開放性編碼的步驟

2.1.1 初始編碼 是把每個參與者的故事打散以獲得對正在發生的行為和變化過程的深入理解。編碼的目的是確定代碼、從資料里抽取豐富的例子、確定行為發生和不發生的條件，并且考慮與其他已確定代碼之間的關系。在本研究中把初始編碼過程分為編號和編碼。

2.1.1.1 編號 是把原始資料逐行分成很多個有意義單元，并且給每個有意義的單元1 個號碼，然后把所有這些有意義的單元縮減為采用資料里描述的且表達精練的短語，并且給這些短語和有意義單元一致的號碼，稱為編號。每個被訪談者的編號均從1 開始，后面的依次編號。逐行編號有利于呈現資料生動的意義，并在事件之間進行比較，激發研究者產生新的、需要繼續下去的想法。因此，能促使研究者更加關注研究對象的世界，對資料保持開放的態度，看到資料中的微妙之處，避免將自己已有的概念施加在資料之上，可以防止研究者在進行必要的分析工作之前，發生概念跳躍，并接受已有的理論[6]；在編碼的過程中，研究者往往容易過于沉浸到研究對象的時間觀中，以至于會毫不猶豫地接受他們，而逐行編碼能夠把研究者從這種沉溺中解放出來[2]。編碼能刺激新想法的產生，當這些新的想法產生的時候，停止下來去寫編碼備忘錄。編號是進一步編碼的基礎，編碼就是在這些短語的基礎上進一步抽象出來的。見表2。

表2 開放性編碼舉例

2.1.1.2 動詞編碼 動詞編碼是給編號命名形成代碼的過程。在這個過程中研究者仔細觀察行動，盡可能用能夠反映行動的詞語來編碼。這是因為初始編碼應該緊貼數據，用動名詞編碼對探究過程和貼近數據非常有幫助。①在扎根理論中要產生的是行動的語言而不是關于主題的語言，使用動詞編碼可以獲得很強的關于行動和序列的意義，而名詞卻把這些行動變成了主題；②使用動詞編碼能從研究對象的詞語和行動開始，保存它們經驗的流動性，并以新的方式看待它，這激發研究者從他們的視角開始進行分析，努力在每個數據片段中看到行動，而不是把已有的類屬應用到數據上；③這一編碼方法可以防止研究者在進行必要的分析工作之前，發生概念跳躍，并接受已有理論。另外，編碼過程中使用動詞有助于產生理論的敏感性，因為這些詞會提醒研究者擺脫靜態的問題，進入動態的過程[2]。見表2。

2.1.2 聚焦編碼 是進一步把資料打散、合并、重組成一個概念故事的過程。在這一過程中，研究者把開放性編碼分類成有相似屬性和特點的群，即范疇[7]（見表3）。得出的概念和范疇需要在資料和概念、范疇間不斷循環往復考察。聚焦編碼的過程中要尤其注意，從代碼到范疇的過程并不是一個機械綜合的過程，而是用帶著有探索性的眼光和積極的心態去發現自己未曾留意過的事件之間的關聯，采取新的看問題的視角去看待自己資料的過程，一定要避免采用先入為主的觀念把資料生硬地套上去。

表3 聚焦編碼的步驟

在這個階段主要用不斷比較法去編碼，不斷比較是研究者分析獲得資料的基礎，貫穿于扎根理論研究的全過程，分為4 個步驟，依次是：事件與事件、概念與更多事件、概念與概念、外部比較（如文獻）[8]。在本研究中，事件與事件的比較在（數據的）行、句間編碼時就開始了；當一個概念已經形成，它會和更多的事件進行比較，以便讓這個正在形成的概念飽和（見表4）；然后概念和概念之間進行相互比較，形成一個更加抽象的范疇；新出現的概念、范疇和已有的概念、范疇之間不斷進行比較有助于理解范疇之間的相互關系以及確定核心范疇。當一個范疇已經達到了它的理論性完整，它可以和文獻或者個人經驗進行比較。通過不斷與新出現的資料相比，可以看見正在發生的社會過程的范疇和部分范疇的屬性。

在本研究中，前3 名訪談對象的訪談資料主要采用開放式編碼進行資料的分析。第3 名訪談對象的訪談結束的時候，主要的概念和范疇顯現。經過對安寧療護志愿者服務動機變化過程的資料進行開放性編碼，共提煉23 個概念，將概念范疇化得出8 個范疇，分別是：利己（靈性需求）、利己（低層次需求）、利他（專業）、利他（新手）、自我成長、專業成長、促進、實現。本研究部分概念、范疇舉例見表4。

表4 部分聚焦編碼舉例

2.2 主軸編碼 是把研究者自己已有的知識融入分析的過程，形成對研究對象正在發生事件的理解，并且尋找事件或者反應的特點、條件、原因、前因和后果，并把它們拉在一起成為一個合成理論[9]。主軸編碼的目的是發展主范疇（事件）和副范疇（事件的條件、脈絡、策略、結果等），這個層次的分析使研究者能夠更深入地洞察主要問題，并且識別現有理論和類屬的不足，從而推導進一步的資料收集去獲得有關代碼、類屬的信息，及為達到飽和和完成模型所需的其他信息[7]。

在本研究中，前3 名訪談對象的訪談資料分析完之后，訪談、探索和分析過程仍在繼續。后面又訪談了8 名志愿者，采用探索性的問題去獲得對仍未達到飽和的類屬來說特殊的信息。資料分析不僅進行開放性編碼，而且進行主軸編碼，探索各概念、范疇之間的關系[10]。在第11 名志愿者訪談結束結束時，主軸范疇已經出現，模型初步顯現。經主軸編碼后，本研究共歸納出8 個主軸范疇，包括4 個主范疇[利己（靈性需求）、利己（低層次需求）、利他（專業）、利他（初級）]和4 個副范疇（自我成長、專業成長、促進、實現）。

2.3 選擇性編碼 是選擇核心范疇并把它系統地和其他范疇予以聯系，驗證其間關系的過程。在這一過程中，研究者首先通過限定條件、語境、干預條件、行動和影響策略、發生的后果，連接各主軸范疇去發現它們之間的關系，然后識別訪談對象在整個行為過程中“主要的任務”[7]。理論模型就是通過識別代碼、把代碼聚集成群并且把它們彼此連接在一起構筑成一個先拆開而后又合成的、概念性的故事，這個故事是參與者主要的經歷，以及在什么條件下這個經歷發生以及變化過程。

在本研究中，通過對8 個主軸范疇的分析，發現可以用“生命影響生命”這一核心范疇來分析其他所有范疇。本研究的理論模型見圖1。

圖1 安寧療護志愿者服務動機變化模型

2.4 描述理論 當沒有新的信息出現，描述理論的過程就開始了。在對理論進行描述的時候應詳盡地呈現資料的細節，要全面豐富地記錄研究對象、研究場所、背景和研究過程，以判斷研究對象背景的相似度。本研究在描述理論模型時，對研究對象的基本資料：地域、性別、年齡、學歷、職業、工作狀態、婚姻狀況、宗教信仰、政治面貌、經濟情況、志愿服務年限、志愿服務頻率等進行詳細描述，以此確定本研究產生理論的水平，讓讀者明白該理論的范圍，然后再對理論模型進行詳盡闡述。

3 資料分析過程中的質量控制

信度和傳統的效度不適合質性研究。因為質性研究的目的是描述、建構理論、產生假設和獲得對其意義的理解，因此，用可信性、可依靠性、可確認性和可轉換性去評價質性研究更合適[11]。可信性指研究結果是否能真實反映研究對象的情況；可依靠性指資料在不同時間、不同地點的穩定性；可確認性指研究者在研究過程中完全排除偏見而維持中立；可轉換性指研究結果對其他類似情況下的群體意義，即資料的可推廣性[12]。本研究在資料分析的過程通過以下幾個方面來提高研究的可信度。

3.1 資料分析過程中采用課題組會討論的方法 第1 位志愿者的訪談資料由第一作者與通訊作者分開進行開放性編碼，然后通過在每周課題組會上審查的編碼過程，在確保研究者已經掌握編碼過程之后，第一作者對其他資料繼續進行編碼，但每周在課題組組會上匯報編碼情況，并且確定下一步訪談的方向。通過每周組會匯報資料分析的情況，研究小組共同對所有概念、范疇和理論進行審核。編碼是否真的扎根于資料？概念和范疇的提取是否符合邏輯？分析的過程是否合理？

3.2 提高分析資料水平及對資料的敏感度 本研究主要通過以下3 種方法來提高研究者分析資料水平及對資料的敏感度：①逐行編號；②動詞編碼；③在資料分析的后期，研究者通過大量閱讀文獻、參加各種安寧療護志愿培訓的工作坊、培訓班、公開課等途徑拓寬自己的視野，通過對這些方面理論的學習有助于對資料的深層次理解，使資料分析更準確，促進模型的建立。

3.3 理論完成后的受訪者回訪 理論完成后，重新回訪了第1 名和第3 名研究對象，與研究對象確認資料的編碼和解釋是否符合他們的真實經歷。

4 討論

20 世紀80 年代，國外安寧療護志愿者動機的研究開始起步，先后采用直接詢問被試者開放性的問題、自行編制調查表、姑息照護志愿服務清單[13]、志愿者功能清單[14]、安寧療護志愿者動機量表[15]等方法，對志愿者的參與動機提出了雙因素和三因素模型、線性模型、多因素模型3 種主要理論模型[16]。各國學者通過研究志愿者動機在東西方環境下和發達國家與發展中國家之間的差異，結果突出了不同社會環境對志愿者動機的影響，所以我國進行安寧療護志愿者動機調查有一定的必要性。國內關于志愿者服務動機的研究以引入國外的理論框架、量表為主，多采用自制調查問卷、半結構訪談等方法，具體在安寧療護志愿者這一群體方面的研究少有深入探討，王健男[17]基于田野觀察和深度訪談對臨終關懷志愿服務動機進行研究,張倩等[18]將安寧療護志愿者動機量表進行漢化及信效度檢驗。

安寧療護志愿者的動機會隨著時間或其他條件而改變，參與的起始動機可能與持續服務的動機存在差異。扎根理論是從經驗資料的基礎上建立理論為宗旨，具備嚴格而規范的方法論范式，具備嚴謹的理論要素、研究流程和評判標準[4]，其中三級編碼資料分析方法通過一套嚴謹的程序幫助研究者系統分析龐雜的文字資料并從中提升理論[19]，適用于研究過程類的問題，了解時間維度上事情發生的變化，從經驗資料中導出理論[20]。本研究針對安寧療護志愿者服務動機變化，采用扎根理論研究三級編碼資料分析方法，構建其理論模型，確立“生命影響生命”這一核心范疇。

5 小結

本研究以構建“安寧療護志愿者服務動機變化”模型為例主要介紹了扎根理論三級編碼的資料分析過程以及質量控制，希望能為其他研究者今后在做類似研究提供一定參考。