現代項目管理方法在新型研發機構工程化科研項目中的應用思考和建議

唐杭斌 陳高偉

［摘 要］新型研發機構是聚焦科技創新需求，服務國家重大戰略所成立的科研單位，其所開展的項目中包含大量的工程化科研項目，因其具備科研和工程雙重屬性，產品集成度高、涉及環節多、技術難度大，因而項目風險高。本文針對新型研發機構工程化科研項目開展過程中存在的常見問題，從項目管理的角度提出采用現代項目管理方法和良好實踐經驗，并在多個項目實施過程中起到了較好的效果，極大程度上保障項目的成功。

［關鍵詞］新型科研機構；工程化科研項目；項目管理

doi：10.3969/j.issn.1673-0194.2023.23.029

［中圖分類號］F272 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1673-0194（2023）23-0095-04

0? ? ?引 言

近幾年，新型研發機構在全國各地如雨后春筍般大量涌現，為國家科技創新做出了很多積極的貢獻［1］，這些新型研發機構是聚焦科技創新需求，從事科學技術研究和創新、工程實施和應用及技術服務的獨立法人機構，區別于傳統科研機構最大的特征在于具備創新的管理機制體制，建立了較為完善的服務體系和科研組織體系，采用靈活多元的用人機制，特別是新成立的省級、國家級實驗室是以國家重大戰略需求為導向，以國家重大基礎研究、戰略高新技術和系統集成技術研究為重點，開展多學科交叉與融合集智攻關，引領相關行業、技術領域整體創新突破，解決國家重大難題［2］。這些新型研發機構所開展的科研項目中涵蓋大量的工程化科研項目，本文主要針對這一類項目，提出將現代項目管理的一些先進方法、良好實踐應用于其管理中來促進工程化科研項目的良好開展，實現快速成果產出和轉換。

1? ? ?新型研發機構工程化科研項目的特點

新型研發機構工程化科研項目主要面向國家科技發展、國防建設或國民經濟主戰場等需求，以開展大科學裝置建設、產品研制、型號（裝備）研制等的工程化科研任務或子任務。工程化科研項目的來源主要包含國家科技重大專項、國家重點研發計劃、相關部委項目、型號（裝備）研制/預研項目、省部聯動專項、相關橫向項目、單位自設自籌項目等。工程化科研項目與一般項目相比，呈現出高復雜性、高風險性、高新技術特性和跨學科綜合性等特點［3］。

1.1? ?國家意志的體現和國民經濟的助推力

新型研發機構中設立的工程化科研項目具有重要的戰略導向，用于滿足國家戰略領域科研需求，服務于國家經濟建設目標，體現國家長遠利益，對國民經濟和社會發展具有重大的理論和實踐意義。通過實施這些工程化科研項目，新型研發機構重點支撐國家在某個領域的跨越式發展，同時帶動相關產業的技術突破。

1.2? ?具有工程和科研雙重屬性

新型研發機構中的工程化科研項目首先具有工程項目的特點，以工程任務或產品開發為目標，有嚴格的進度、指標、質量等約束條件，按照研制階段來劃分工作內容和設立考核目標。同時工程化科研項目中有大量的技術攻關內容和試驗測試，往往需要多領域、多學科、多部門的協同攻關和科研創新，具有典型的科研特征。

1.3? ?產品集成度高，涉及環節多

工程化科研項目所研制的產品或裝備系統復雜，集中了眾多學科和先進的科學技術成果，是高科技和現代工業的產物。將整個產品的研制作為一個總體，下面包含多個分系統，各個分系統又包括與之相配套的元器件、成品件、標準件的設計、選材、選型等，此外還涉及對各層級上外協單位的技術狀態把控和交付件檢驗等各項工作。

1.4? ?產品質量要求高，使用可靠性高

工程化科研項目所研制的產品或裝備在使用過程中，常常需要應對復雜惡劣的使用環境以及多變的氣候環境，需要抵抗自身及外界多種綜合應力的影響，這就對產品的質量和可靠性提出很高的要求，因此研制過程中需要嚴格按照質量管理體系要求開展，同時在論證、方案設計、工藝設計、試驗生產等過程中全面考慮通用質量特性，達到產品的綜合能力全面提升。

2? ? ?存在的問題

通過座談、實地走訪、查閱文獻等方法調研多家新型研發機構發現，由于成立和運行的時間較短，對于工程化科研項目的管理模式和方法仍在進一步探索和建立中，相關的管理制度也在進一步完善，對于工程化科研項目的頂層規劃也需要進一步加強。另外，這些新型研發機構很多科研人員原先從事基礎科研，轉型后從事工程化科研項目，因對于工程類項目的實施經驗較為缺乏，對于質量體系、相關標準、產品的通用質量特性等的認識不深，這對于其在工程化科研項目實施中的落實、落地較為困難。另外新型研發機構對于工程化科研項目的風險管理和應對普遍較為薄弱，項目研制人員有時靠經驗手段，缺乏科學的、系統的風險管理機制。此外，工程化科研項目中包含了大量的外場試驗，新型研發機構對于大型試驗的組織和管理經驗也較為缺乏，與原先在實驗室內試驗不同，在充分確保安全、保密的前提下按照規定的時間節點完成既定試驗大綱中全部科目，這過程中涉及面廣，不確定因素多，對于試驗組織管理難度大。

3? ? ?新型研發機構工程化項目管理的思考和建議

針對新型研發機構工程化科研項目管理中存在的以上相關問題，結合現代項目管理方法和良好實踐，提出相關應用思考和建議。

3.1? ?做細項目執行規劃

根據新型研發機構工程化科研項目特點，同時借鑒和吸收《PMBOK指南（第六版）》［4］項目整合管理中所述的項目章程和項目管理計劃等相關內容，以及相關企業項目管理中的良好實踐［5］，建議項目立項批復后，在先期項目建議書或項目任務書的基礎上，進一步編制詳細的、系統性的項目執行規劃，有些單位稱之為設計開發策劃，與之不同的是，需要更偏重于項目實施中可執行性，包括但不限于：確定項目的組織架構，可采用裝備研制設計師系統和行政指揮系統來確定人員崗位和職責，分別負責研制中的技術設計工作和項目管理、組織協調工作，必要時設立會計師系統，負責科研經費的預、決算和成本核算；按照項目周期細化每階段（可按照月度或季度劃分）工作內容、成果產出，并明確各項工作的責任人；明確需要輸出的文件清單以及對于評審的要求，如方案評審、設計評審、工藝評審、質量評審等；確定項目執行過程中各階段或各個月份采購計劃，包括設備采購、元器件采購、軟件采購、物料采購、外協加工和技術服務等及對應的經費支出計劃。對于編制完成的項目執行規劃需開展內部評審，需要時邀請相關方參與，并在項目執行過程中根據整體情況及部分內容漸進明細后，進一步迭代項目執行規劃，作為項目工作的基線。

3.2? ?采用戰略項目經理管理模式

充分借鑒和吸收DARPA的戰略項目經理管理模式優勢［6］以及PMBOK中對于項目經理的能力要求［4］，建議新型研發機構工程化科研項目采用戰略項目經理管理模式，全面推進項目各項工作。所謂的戰略項目經理模式，即由組織選派戰略項目經理進駐某一處于項目實施階段的項目團隊，或直接啟動某個項目，負責項目過程管理，戰略項目經理一般對口1～2個項目。建議戰略項目經理人選一般已在相關行業的企事業單位、科研院所、部隊等從事過項目研發和管理工作，具備一定的技術背景和技術深度，同時深度掌握項目管理專業理論知識和技能，具備優秀的項目管理、組織協調和溝通匯報等能力，并且對相關行業及技術發展有足夠敏銳度和前瞻性。戰略項目經理主要工作從項目立項階段便協同項目負責人確定項目選題、研究范圍及內容，深度參與論證和項目爭取，組建項目團隊，開展人才的引育工作；深度開展項目過程管理，協同推進項目各項工作進展，并聽取項目團隊人員的工作匯報，協調和解決項目存在的風險和面臨的困難；對接外部資源、上級主管部門及外部需求單位或用戶單位，建立項目對外良好的溝通渠道；識別項目當前和未來面臨的風險和競爭，提出解決辦法和應對措施；協助開展經費預、決算編制，監督項目的經費使用和執行率情況。

3.3? ?嚴格落實質量管理體系要求

質量是工程化科研項目成敗的關鍵，對于在項目組內如何嚴格落實《質量手冊》《質量程序文件》等頂層文件，以及單位制定的關于工程化項目質量管理相關的制度和指導意見，國標、國軍標等相關研制要求成為新型研發機構全面提升產品和裝備質量的標準是需要重點考慮的方面。這些上層文件、標準、要求等往往較為抽象，對于項目成員自主學習和執行具有一定的難度，建議在部門或項目組內部依據相關的文件和要求，建立可執行的流程，將抽象的要求轉化為具體可執行的研制規范或工藝流程，并在項目組內宣貫，例如建立項目組文件評審制度［7］，對于所有分系統技術報告均需要開展內部評審，由分系統負責人向項目組內質量師提交評審申請表，由質量師對評審文件開展形式審查，形式審查通過后組織相關方評審，按照相關方意見及建議修改分系統技術報告，最后完成存檔工作，實現評審全流程閉環。對于頂層文件規定在項目研制各個階段需要編制的各類質量文件和技術文檔［8］，例如質量保證大綱、總體方案報告、分系統設計報告等，由質量師定期組織質量內審。對于外購件、加工件等除依照單位采購程序開展外，在項目組內建立采購前置審批流程，例如先由項目組內質量師對采購申請進行審核，包括采購必要性、合理性，及采購器件是否符合等級要求，供應商是否在單位或者項目組合格供方名錄中，對于采購的外購件、加工件等開展進貨檢驗并建立臺賬。對于出現的質量問題或故障，執行質量歸零制度［9］和PDCA循環［10］，以實現最終的產品、裝備的高質量目標。

3.4? ?建立項目風險管理機制

由于工程化科研項目具有工程和科研雙重屬性，其不確定性使其風險性高于一般項目，不僅僅包括技術風險，還包括進度風險、管理風險、商務風險、法律風險等等。在充分吸收和借鑒PMBOK對于項目風險管理的理論和良好實踐基礎上，以及國內外相關科研院所、企業對于風險管理積累的經驗，建議對工程化科研項目建立風險管理機制（參見圖1），包括：識別風險、風險分析、風險應對、監督和跟蹤風險4個環節。項目實施后，甚至在項目立項階段便開始編制風險管理計劃，用于確定如何安排與實施風險管理活動，確保風險管理的策略、方法論與項目風險程度相匹配。伴隨著項目實施全過程，通過專家判斷、數據收集、數據分析（例如根本原因分析、假設條件和制約因素分析、SWOT分析、文件分析）等工具和技術開展風險識別［11］，并記錄各個風險特征作為項目文件。通過定性風險分析和定量風險分析相關的方法對風險進行分析，得到風險發生的概率和影響，形成整體項目風險敞口的評估結果，來確定風險應對的優先級和應對措施，隨之按照計劃實施風險應對。對于項目全生命周期持續開展監督和跟蹤風險，來確定是否出現新的單個項目風險、實施的風險應對是否有效、整體項目風險級別是否已改變、已識別風險的狀態是否已改變、風險管理方法是否依然適用、項目假設條件是否仍然成立、風險管理政策和程序是否已得到遵守等。

圖1 工程化科研項目風險管理機制

3.5? ?強化外場試驗組織和管理

工程化科研項目中包含了較多的外場試驗和測試科目，與原先在實驗室內試驗不同，外場試驗受外界環境影響較大，不可控因素較多，需要嚴格保障人身安全、設備安全，有些大型的試驗需要多部門配合，人員投入大，另外有些項目的試驗還需著重考慮保密要求，因此外場試驗的組織管理難度大，需要建立外場試驗組織和管理機制，建議從五個方面加強試驗組織和管理。一是詳細策劃外場試驗方案，明確試驗的科目，同時調研和確定符合試驗要求的試驗場地，根據試驗場的相關試驗配套條件編制試驗大綱和安全保障方案并完成評審，必要時編制外場試驗保密工作方案。二是制定試驗現場人員管理的組織架構，確定現場負責人，現場聯絡員，現場安全員，必要時設立保密員，并將試驗人員按照分組規則，分成多個小組，分別設立組長以協調管理各項工作，同時明確每一名試驗人員的“戰位”、崗位職責和工作內容。三是嚴格遵照試驗大綱要求開展試驗科目，試驗前后按照檢查記錄表對參試設備的技術狀態進行檢查，試驗過程中按照試驗大綱的操作要求及相關設備操作規范開展試驗科目。四是嚴格落實安全、保密要求，按照安全保障大綱、外場試驗保密工作方案開展工作，特別是針對試驗安全問題，入場后隨機開展危險源分析，做好防護措施，每日試驗前開展人員培訓。五是加強后勤保障，成立后勤保障組，根據試驗保障需求提供全方位支持。

4? ? ?結束語

本文針對新型研發機構工程科研項目特點和存在的相關問題，提出將現代項目管理的一些先進方法、良好實踐應用于其管理中來促進工程化科研項目的良好開展，包括編制項目執行規劃、采用戰略項目經理管理模式、嚴格落實質量管理體系要求、建立項目風險管理機制、強化外場試驗的組織和管理，提出的這些思考和建議已經在多個項目應用和實踐，取得了較好的效果，對于工程化科研項目的開展并成功起到了至關重要的作用。

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