聚焦財政監管職能 持續深入推進內控建設

●趙 婕

2022 年，財政部寧波監管局認真學習貫徹財政部部長劉昆關于深化財政內控建設的講話精神和財政部內控委會議精神，落實部黨組決策部署和部內控辦相關工作要求，著眼政治機關定位，緊緊圍繞財政中心，始終聚焦主責主業，持續深化內控建設，不斷提高內控工作成效。

一、切實提高政治站位，推動主體責任落實

一是強化內控主體責任。 認真貫徹部內控委視頻會議精神，第一時間組織傳達學習，召開局內控委會議，報告內控工作階段性總結。 局內控辦認真履行職能，積極發揮牽頭作用，部署全局內控建設各項工作，明確相關要求。 二是加強領導部署。局內控辦牽頭制定年度工作計劃， 研究階段性內控工作， 并在月度辦公會議上匯報本月內控工作開展情況和下月內控工作安排。 根據人員調任變動情況以及工作需要， 及時調整局內部控制委員會及其辦公室成員， 并向部內控辦報告溝通人員變動情況。三是加強理論學習。各處室結合日常處務會議等時機，結合自身工作職責和崗位要求，對部內控辦2022 年工作要點、局內部控制操作規程以及部機關新制訂的相關業務制度、核文擇要等開展針對性學習。 依托“新年學習周”平臺，開展局內學習交流研討，切實筑牢內控基礎，有效防范業務風險和廉政風險，不斷提升全局內部管理水平。

二、著力健全內控體系，推動內控規程完善

一是明確責任目標。 堅持把內控工作放到推進全面從嚴治黨、保障財政監管事業發展大局中謀劃落實，在總結上年度內控工作的基礎上，印發本年度內控工作計劃， 制定年度內控工作任務清單，涵蓋9 個大項20 個子項目， 進一步明確內控工作任務，完成時限、責任領導和責任處室等。 為進一步強化對上級黨組織和局黨組重大決策指示、重要工作部署的有效落實，制作工作督辦登記臺賬，全年累計形成督辦工作登記35 條。二是堅持問題導向。堅持底線思維，強化風險意識，對存在苗頭性、傾向性問題開展針對性風險提示，做到防微杜漸、防范未然。 2022 年以來共制發風險提示清單3 期，切實規范網絡安全管理、政務信息公開等工作。 三是健全內控機制。 及時組織開展高風險業務梳理排查，總結形成新增業務、細化業務內控流程、修訂原業務環節3 類共計19 項。 在此基礎上新制定業務實施細則4 項。 修訂印發內部控制操作規程，對9 個章節33 項內容展開新增、刪除、合并及修訂。 根據工作需要，適時修訂內部管理辦法4 項。

三、扎實開展檢查考評，推動內控整改到位

一是加強內部監督。 緊盯核心業務和內控薄弱環節，及時梳理業務工作各項關鍵環節，查找內部管理的薄弱點及風險點， 切實提升防范風險意識，強化內控執行效能。 二是探索開展內控考核評價。在歷年開展內控自查抽查的基礎上，以強化重點領域風險防控為重點， 探索開展內控考核評價工作。以處室為單位對照評價表，刀刃向內查找問題開展自評。 局抽評組綜合運用文檔檢查、查詢、訪談等方法開展現場抽評，并將內控考評結果及整改情況作為處室年度考核的重要依據，切實推動全局干部內控工作的主動性，更好地規范內控管理，提升工作效率。 三是抓好問題整改落實。 針對內審反饋以及局內部檢查考評發現問題情況，及時查找原因和不足，明確整改任務、責任人及責任處室，制定整改措施和完成期限，督促問題整改，確保整改落實到位，扎實推進內控工作。