基于合規管理優化的企業法律服務策略研究

鄭力祥

（安徽振風律師事務所，安徽 安慶 246003）

合法合規經營是企業防范經營風險、營造良好商業環境所必須做出的重要管理舉措。組建企業法務部門、聯合第三方監督評估機構進行企業合規管理的制度建設和監督落實，是企業在新時期實現穩定運營和長遠發展的重要保障。自2017年始，我國參照國際相關合規管理法規，對信息保護、安全生產、知識產權、環境保護、醫療安全、食品安全、廣告規范、財務稅收、安全制度、職業健康等內容進行了標準制定，其主要目的是引導規范企業在合法、合規的前提下進行生產經營，建設反商業腐敗、反洗錢、反壟斷、反不正當競爭等的優良商業環境，提升我國企業的國際競爭力。《合規管理體系指南》的正式實施，以及《中央企業合規管理指引（試行）》和《企業境外經營合規管理指引》等相關企業合規管理方面的指導意見的下達，由國務院國資委帶頭對央企進行合規管理改革，發揮了模范帶頭作用。督促企業進行合規管理制度建設，不斷完善和規范企業合規管理，提升企業對行政責任風險、民事責任風險和刑事責任風險的有效監督和防范質量，實現對企業經營合規風險的有效監管，是保障企業安全運營和持續發展、優化商業環境的重要措施。因此，加強企業的法律服務質量，促進企業合規管理的完善建設和嚴格落實，是新時期面對國際化競爭的環境下，企業提升經營和管理質量的重要工作內容。

一、合規管理概述

合規管理中的“合規”，指的是符合法律法規、符合商業規則、符合相關規定，是企業在生產經營活動中所必須遵守的合規義務。一方面指的是企業內部的相關規章制度、企業文化、企業人文關懷和行業規范等相關規定；另一方面，是國家法律法規、國家標準、行政規范、行業管理規范、社會道德規范等相關規定。根據國家頒布的相關合規管理指導意見中的解釋，可以將企業的合規管理定義為“企業及其員工的經營管理活動要符合國家相應法律法規、行業規范、監管制度、行業慣例、社會道德規范、國際慣例和企業的規章制度等與企業相關的規則和條例”。合規管理體系的建設完善，以相關法律法規為基礎，以防控合規風險為目的，進行合規制度、部門建設、監督審查、風險識別和考核評價等一系列具備明確、嚴格規范的管理體系構建，實現對企業和員工的整體的經營管理行為的全面監督和管理。防止員工的違規行為給企業帶來行政處罰、民事賠償或刑事責任等相關風險，保障企業的穩定、安全運營，提升抗風險能力。

二、企業合規管理中法律服務的相關內容

（一）基礎管理

在企業合規管理中，法律服務的基礎管理內容包括對企業的合同管理、合規事務咨詢、法律糾紛解決和法律服務管理等相關內容。其中，合同管理是對企業合同管理制度的建設和維護，對企業合同的評審流程管理，對企業合同進行相關的審核、評價、制定工作，進行統一的分析、處理、存儲和管理工作，是預防企業產生合同風險的主要力量；合規事務咨詢是對企業面臨的相關法律法規方面的合規問題進行咨詢解答，為企業提供合規風險評估和規避方案設計，為企業的經營管理面臨的法律風險進行預防和監督；法律糾紛解決是對企業面臨的法律糾紛、訴訟以及行政仲裁等相關法律問題進行處理和解決。

（二）經營業務管理

法律服務的經營業務管理是基礎管理之上的法律服務深化，是法律服務對企業合規管理的進一步功能優化，主要包括：一是將企業合同管理進行范圍拓展，加入合同之外的相關文件、標準、制度的設計和管理，從法律的角度加強企業的合規管理制度完善；二是建設健全企業合規管理制度，對行政、民事、刑事三方合規風險審核進行流程和制度建設，進一步完善企業合規管理制度的各方面標準；三是對企業合規管理中的法律合規活動、經營管理活動和商業環境進行定期分析、研究，提交相關法律合規管理報告，對企業合規管理進行優化建議；四是進行企業合規管理人才培養制度建設，培養高質量的合規管理人才隊伍；五是進行企業合規管理的落實監督制度建設，將法律合規管理深入融合到企業經營管理文化之中，全面提升企業合規管理水平。

（三）戰略發展管理

法律服務的戰略發展管理是對企業合規管理的綜合性、戰略性提升，是通過法律服務將合規管理的功能進行拓展，實現對企業整體效益和長遠發展的制度保障，主要包括：一是建設全面的合規管理體系，加強與企業決策層、管理層和基層員工之間的長效溝通和交流渠道，形成整體貫通的合規管理體系，對企業整體進行全面的法律合規管理和監督，為企業提供經營管理和法律方面的決策建議；二是對企業經營管理、商業規劃、談判等活動進行深入參與和方案制定，為企業的戰略發展規劃提供方向建議和法律合規風險預防，提升企業的經營效益；三是深入參與企業經營管理，從各個角度完善企業合規管理的制度建設，提升企業的法律合規風險防控能力；四是全面加強與相關法律部門、政府部門、法律機構之間的溝通聯系，形成良好的公共關系，為企業提供更全面的法律合規防護；五是建設完善的國際化合規管理隊伍，為企業的現代化、國際化發展提供全面的法律合規保障，提升企業的國際競爭力。

三、企業合規管理中法律服務的重要意義

（一）保障企業合規管理的體系建設

優質的法律服務是保障企業合規管理體系建設的重要基礎保障，是加強企業合規管理質量、引導企業合規經營、促進企業穩定安全運行的重要手段。通過建立企業法務部門和企業合規第三方監督評估機構的聯合提供法律服務，結合企業的實際經營管理情況和行業發展情況，對企業的合規管理體系進行全面的建設，保障企業合規制度的優化建設。在實施的過程中，對合規管理制度進行查漏補缺，不斷完善優化，這是促進企業合規管理質量不斷提升的重要保障。

（二）有效防范法律合規風險

對企業的合規管理而言，最重要的就是通過法律合規服務進行風險的有效防護，保障企業在經營管理中的平穩安全。法律合規風險通常包括行政責任風險、民事責任風險和刑事責任風險，通過法律服務進行三種風險的針對性合規管理審核制度建設，是企業合規管理中的重要環節，也是企業法律合規服務中的必然要求。法律合規風險是企業員工的不規范行為所導致的可能對企業產生經濟損失、名譽損失或法律責任、處罰等負面影響。隨著我國法治社會的健全，相關處罰愈發完善、嚴厲，企業必須加強法律合規管理質量，對法律合規風險進行有效防范，保障企業的合法、穩定運行。

（三）有效維護企業合法權益

法律合規服務能夠實現對企業內部違規活動的有效預防和監督管理，對企業中的腐敗、偷稅漏稅、機密竊取、挪用公款等違法不良現象進行有效的預防制止，保障企業整體利益不受侵犯；通過對環境保護、產品安全、職工待遇等方面的法律合規管理，保障企業的整體合法合規經營，從源頭降低企業的法律合規風險概率；對針對企業的訴訟和法律糾紛提供完善、詳細的資料，提供相關法律服務保障，最大限度快速地解決訴訟和法律糾紛，保障企業的合法權益和穩定運行。

四、企業合規管理中存在的主要問題

（一）對合規管理認識不足

我國的企業合規管理建設剛剛起步，部門企業對合規管理的重要性認識和內容認識不足，沒有全面樹立法律合規管理體系制度的意識，沒有進行合規管理的全面建設；部分企業管理人員對合規管理制度不夠重視，仍然采用原來的行為活動方式進行經營管理，一些違規行為時有發生或視而不見，缺乏嚴格的制度履行意識和責任承擔意識；部分員工認為合規管理屬于法律領域，只要自身不違規，就與其無關，不會對合規管理進行深入參與和建設，這是企業合規管理落實中的困難之一。

（二）合規管理體系不健全

合規管理體系包括企業決策層、管理層、基層員工整體的體系建設，包括法務部門建設、合規管理制度、管理流程設計、監督審查制度、責任追討制度、合規管理人才培養制度和考核評價制度等多方面的管理制度建設，是從頂層組織設計到基層管理參與、從企業整體到各單位部門的全面管理體系建設。部分企業的合規管理體系建設不夠健全，沒有形成全面、全方位的體系建設，合規管理相關工作內容只由法務部門進行，對法律合規管理的落實和質量提升造成了一定阻礙。

（三）合規管理獨立性不夠

獨立性是合規管理中的重要原則，獨立履行職責、防止外界干擾是企業合規管理體系中的重要原則保障。部分企業對合規管理體系的獨立性認識不足，往往是由其他部門領導進行法律合規部門兼管，法律合規部門及其員工對權限更高的部門和員工的監管力度受到了嚴重的約束，不能完全體現合規管理的風險防范功能和監管功能，不能完全實現法律合規管理的重要功能，這是阻礙企業合規管理落實和進步的重要原因。

（四）合規管理隊伍建設不成熟

在合規管理工作中，相關的企業合規管理人員通常是由其他管理人員和法務人員進行管理實施工作，對相關的合規管理法律法規、指導意見和國際法規、慣例的認識和理解不夠充分。導致合規管理制度體系的完善建設工作難以高效落實，合規管理的工作流程存在一定的疏漏，不能對合規管理制度進行有效的完善和補充，導致企業合規管理質量不高，無法進一步提升風險的防范能力和效益激發功能。

五、通過法律服務優化企業合規管理的策略

（一）強化合規管理意識

強化合規管理意識，就是強化企業員工的法律合規意識。通過法律服務對企業員工進行相關的法律知識普及，塑造企業內的法律合規環境和文化，是提升企業合規管理質量的重要手段。首先，要在法律服務的基礎管理工作中進行相關合規管理意識的滲透和普及，保障企業在合同、法律合規咨詢、法律糾紛等活動中的合法權益，提供企業法律合規風險的預防建議。通過法律合規服務解決企業的法律糾紛，降低訴訟風險，促進企業管理層對合規管理的重要性認識。同時，要通過相關案例對企業的產品安全、職工待遇、信息保護、知識產權糾紛等內容進行法律宣傳，提升企業管理層對合規管理的重要認識，以違法違規企業面臨的后果和損失督促企業合規管理的全面建設。其次，要加強對企業基層員工的合規管理知識普及，在員工的法律咨詢、職業待遇、職業健康等方面的法律服務中，提升全體員工對合規管理的全面性認識，促進員工對企業合規管理的參與性和建設性的提升，為合規管理的全面落實提供保障。

（二）健全合規管理體系

首先，要加強企業合規管理的相關制度建設。包括法務部門建設、合規管理制度、管理流程設計、監督審查制度、責任追討制度、合規管理人才培養制度和考核評價制度等多方面的管理制度建設。實現從頂層組織設計到基層管理參與，從企業整體到各單位個人的全面管理體系建設，根據《合規管理體系指南》《中央企業合規管理指引（試行）》和《企業境外經營合規管理指引》等相關法律法規，結合企業的實際情況和制度中的缺陷和漏洞，進行合規管理體系的全面優化建設。其次，要從合規管理的國籍法律和慣例中吸取先進經驗，根據企業的生產經營管理狀況，對企業合規管理體系建設進行動態完善，實現企業合規管理體系的自我改良。

（三）加強合規管理部門的獨立性

首先，要進行合規管理部門的獨立建設，設置合規管理部門的單獨領導和成員的職務獨立，將合規管理的風險評估、監管、建議、績效考核等職責進行單獨剝離，保障合規管理部門的獨立性，提升合規管理的有效監管質量；其次，要加強與企業合規第三方監督評估機構的深入合作和交流，不斷提升企業合規管理質量，加強對企業合規管理的有效監督，保障企業合規管理體系的長效運行。

（四）加強合規管理人才隊伍培訓

首先，企業要加強對法律合規管理人才隊伍建設，定期進行國內外相關法律法規和案例的學習和研究，不斷加強合規管理人員的專業技能和職業素養，提升合規管理人員的職業道德，為企業合規管理的不斷優化提供人才保障。其次，要加強對國際法律和商業慣例的學習研究，為企業規避國際法律合規風險提供保障，提升企業的國際競爭力，促進企業的效益提升。

六、結語

在企業合規管理建設和實施過程中，法律服務是建設的基礎，也是質量的保障。通全面的法律合規制度建設和法制宣傳教育的普及，促進企業合規管理體系的不斷完善，為企業的法律風險防范和日常經營管理提供法律保障，從而不斷優化企業的合法合規經營質量，提升企業的市場競爭力，保障企業的高質量發展。