中國(guó)科技成果價(jià)值評(píng)估文獻(xiàn)分析

摘 要：科技成果轉(zhuǎn)化具有增強(qiáng)國(guó)家發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)健康增長(zhǎng)、解決社會(huì)發(fā)展重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題等重要作用，科技成果價(jià)值評(píng)估作為科技成果轉(zhuǎn)化中不可缺少的環(huán)節(jié)，具有非常重大的研究?jī)r(jià)值。文章通過(guò)在中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）總庫(kù)中檢索科技成果價(jià)值評(píng)估相關(guān)文獻(xiàn)，分析闡述了中國(guó)科技成果價(jià)值評(píng)估的現(xiàn)狀，得出當(dāng)前中國(guó)科技成果價(jià)值評(píng)估主要存在評(píng)估程序不夠規(guī)范、評(píng)估指標(biāo)體系不夠完善、評(píng)估結(jié)果缺少市場(chǎng)比較、評(píng)估機(jī)構(gòu)缺乏資質(zhì)認(rèn)證、評(píng)估從業(yè)人員儲(chǔ)備不足等問(wèn)題，針對(duì)所存在的問(wèn)題提出了開(kāi)展科技成果價(jià)值評(píng)估的建議，包括完善價(jià)值評(píng)估制度、構(gòu)建評(píng)估指標(biāo)體系、發(fā)展價(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)、建立價(jià)值評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)等。

關(guān)鍵詞：科技成果；轉(zhuǎn)化；價(jià)值；評(píng)估；文獻(xiàn)

中圖分類(lèi)號(hào)：G353.11

1 引言

科技成果轉(zhuǎn)化作為國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的核心內(nèi)容，與實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人才資源的發(fā)展都有著密切關(guān)系，具有增強(qiáng)國(guó)家發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)健康增長(zhǎng)、解決社會(huì)發(fā)展重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題等重要作用。科技成果轉(zhuǎn)化的數(shù)量、質(zhì)量和速度成為衡量一個(gè)國(guó)家科技創(chuàng)新能力和水平高低的主要標(biāo)志[1]。中國(guó)政府對(duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重視程度能夠通過(guò)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的投入力度體現(xiàn)出來(lái)，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2017—2021年全國(guó)Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入總量逐年上升，同比增長(zhǎng)的幅度分別為12.3%、11.8%、12.5%、10.2%、14.2%，與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比也呈穩(wěn)步上升趨勢(shì)。其中，2021年全國(guó)Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入總量達(dá)到27 864億元，同比增長(zhǎng)14.2%，與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比為2.44%；國(guó)家自然科學(xué)基金共資助項(xiàng)目4.87萬(wàn)個(gè)，正在運(yùn)行的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室533個(gè)，納入新序列管理的國(guó)家工程研究中心191個(gè)，國(guó)家企業(yè)技術(shù)中心1 636家，大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新示范基地212家，國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器1 287家，國(guó)家備案眾創(chuàng)空間2 551家，國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金累計(jì)設(shè)立36支子基金（資金總規(guī)模達(dá)624億元）。雖然科學(xué)技術(shù)發(fā)展一直以來(lái)受到中國(guó)政府的重視，被中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的科技成果成百萬(wàn)件，但是真正被轉(zhuǎn)化應(yīng)用的科技成果并不多，中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化成效并不明顯。科技成果價(jià)值評(píng)估作為科技成果轉(zhuǎn)化中不可缺少的環(huán)節(jié)，其重要性不言而喻。文章通過(guò)文獻(xiàn)檢索，總結(jié)了國(guó)內(nèi)科技成果價(jià)值評(píng)估研究概況，分析了價(jià)值評(píng)估存在的問(wèn)題，并針對(duì)科技成果價(jià)值評(píng)估存在的問(wèn)題提出了幾點(diǎn)建議。

2 國(guó)內(nèi)研究概況

在CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中以“篇名=科技成果 AND 篇名=價(jià)值 NOT 篇名=價(jià)值鏈”為檢索式，以“科技成果、科技成果價(jià)值、科技成果轉(zhuǎn)化、價(jià)值評(píng)估、價(jià)值評(píng)價(jià)”為主題進(jìn)行檢索，檢索時(shí)間為2022年9月7日。共檢索到相關(guān)文獻(xiàn)93篇，其中國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)1項(xiàng)、科技成果5項(xiàng)、學(xué)術(shù)期刊73篇、學(xué)位論文6篇、會(huì)議論文1篇，研究概況分析如下。

2.1 國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《科技成果經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估指南》（GB/T 39057—2020）[2]提出成熟市場(chǎng)的科技成果經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估方法主要有收益法、市場(chǎng)法和成本法，明確了3種評(píng)價(jià)方法的使用步驟和應(yīng)該考慮的因素，對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)估程序進(jìn)行了詳細(xì)的說(shuō)明和規(guī)定。

2.2 科技成果

中國(guó)石油西南油氣田分公司天然氣經(jīng)濟(jì)研究所[3]歷時(shí)將近20年開(kāi)展了油氣科技成果價(jià)值評(píng)價(jià)模型研究與應(yīng)用，構(gòu)建了油氣科技價(jià)值分享理論體系模型、科技成果價(jià)值評(píng)價(jià)方法模型和綜合評(píng)價(jià)管理模型。祝云輝[4]研究了科技成果價(jià)值智能化評(píng)估管理系統(tǒng)；石國(guó)生等[5]于2019年制定并實(shí)施的河北省地方標(biāo)準(zhǔn)《科技成果轉(zhuǎn)化價(jià)值評(píng)價(jià)規(guī)范》（DB13/T 5065—2019），規(guī)定了科技成果轉(zhuǎn)化價(jià)值評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系、計(jì)算模型、評(píng)價(jià)程序及評(píng)價(jià)報(bào)告等內(nèi)容。

2.3 學(xué)術(shù)期刊

文章檢索到的學(xué)術(shù)期刊論文學(xué)科類(lèi)型前10類(lèi)為科技管理研究、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)體制改革、高等教育、工業(yè)經(jīng)濟(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì)管理與可持續(xù)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)理論及經(jīng)濟(jì)思想史、企業(yè)經(jīng)濟(jì)、電力工業(yè)、數(shù)學(xué)，學(xué)科分布如圖1所示。

科學(xué)研究管理類(lèi)文獻(xiàn)主要涉及對(duì)科技成果價(jià)值評(píng)估的認(rèn)識(shí)、科技成果價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建及實(shí)證研究。其中，郭曼[6]提出了科技成果價(jià)值評(píng)估的現(xiàn)實(shí)需求、價(jià)值評(píng)估工作中存在的問(wèn)題、影響價(jià)值評(píng)估的因素、科技成果價(jià)值評(píng)估工作建議；楊瑞琦等[7]構(gòu)建了科技成果價(jià)值評(píng)估體系并進(jìn)行了實(shí)證研究，提出影響科技成果價(jià)值評(píng)估的因素有科學(xué)因素、技術(shù)因素、市場(chǎng)因素、經(jīng)濟(jì)效益因素、社會(huì)影響因素；姜志維[8]從科學(xué)技術(shù)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、政治效益方面構(gòu)建了科技成果價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系。

農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)類(lèi)文獻(xiàn)主要針對(duì)農(nóng)業(yè)科技成果的價(jià)值構(gòu)成、價(jià)值評(píng)估方法、價(jià)值評(píng)估系統(tǒng)等進(jìn)行研究。例如，羅曉芳[9]提出農(nóng)業(yè)科技成果的價(jià)值構(gòu)成主要包括研發(fā)成本、時(shí)間成本以及材料成本，同時(shí)分析了成本法、市場(chǎng)法、收益法3種科技成果價(jià)值評(píng)估方法的優(yōu)缺點(diǎn)；王庭建和曾顯斌[10]構(gòu)建了農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金績(jī)效和價(jià)值評(píng)估體系；程玉英和任愛(ài)華[11]進(jìn)行了農(nóng)業(yè)科技成果價(jià)值評(píng)估成本法研究；郭微等[12]建立了農(nóng)業(yè)應(yīng)用技術(shù)類(lèi)科技成果價(jià)值評(píng)估體系，運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)的方法賦予評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重；周丕娟[13]提出采用Black-Scholes期權(quán)定價(jià)方式評(píng)估農(nóng)業(yè)科技成果的價(jià)值。

高等教育類(lèi)文獻(xiàn)主要涉及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價(jià)值、科技成果價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系研究。例如，申軼男[14]提出高校科技成果價(jià)值評(píng)估存在的問(wèn)題、價(jià)值評(píng)估影響因素、價(jià)值評(píng)估工作需要注意的問(wèn)題等；鄭雪宜等[15]分析了影響農(nóng)業(yè)高校植物新品種、專(zhuān)利技術(shù)、農(nóng)業(yè)機(jī)械及生產(chǎn)技術(shù)科技成果價(jià)值評(píng)估的因素；俞春利[16]通過(guò)高校科技成果轉(zhuǎn)讓中的價(jià)值分析與評(píng)估探究，分析了影響高校科技成果轉(zhuǎn)讓價(jià)值的因素主要有轉(zhuǎn)讓政策、國(guó)家經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場(chǎng)需求、被轉(zhuǎn)讓企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀、高校科技成果的轉(zhuǎn)讓渠道、高校科技成果的先進(jìn)水平、預(yù)期的轉(zhuǎn)讓收益、轉(zhuǎn)讓方式等多個(gè)方面；趙英和曹然[17]建立了高校科技成果轉(zhuǎn)化價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系，總結(jié)了高校農(nóng)業(yè)類(lèi)科技成果轉(zhuǎn)化價(jià)值的評(píng)估方法。

其他學(xué)科相關(guān)文獻(xiàn)開(kāi)展了工業(yè)等領(lǐng)域科技成果價(jià)值評(píng)估方法、影響因素及指標(biāo)體系的研究。例如，王紅悅和芧寧瑩[18]總結(jié)了風(fēng)險(xiǎn)修正型現(xiàn)值收益法、實(shí)物期權(quán)法、情景分析法在醫(yī)藥領(lǐng)域的適用性；吳壽仁[19]提出從專(zhuān)利的質(zhì)量、科技成果的成熟度、投入與產(chǎn)出、潛在的市場(chǎng)空間、轉(zhuǎn)化條件5個(gè)方面判斷科技成果的轉(zhuǎn)化價(jià)值；楊水利等[20]采用層次分析法，從研發(fā)投入、轉(zhuǎn)化投入、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、科學(xué)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值6個(gè)方面分析了影響科技成果價(jià)值的因素；劉希宋等[21]從技術(shù)要素、效益要素、需求要素、保障要素4個(gè)方面分析了科技成果價(jià)值評(píng)估影響因素，構(gòu)建了國(guó)防工業(yè)科技成果價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系。

2.4 學(xué)位論文

李建利[22]將電網(wǎng)科技成果分為基礎(chǔ)性前瞻性技術(shù)成果、重大關(guān)鍵技術(shù)與運(yùn)營(yíng)性技術(shù)成果、先進(jìn)適用技術(shù)示范與應(yīng)用成果、決策與支持技術(shù)研究成果4個(gè)類(lèi)別，分別建立了科技成果價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系，采用考慮主觀約束的高斯混合模型確定指標(biāo)權(quán)重；陳雪瑞[23]提出了農(nóng)業(yè)科技成果價(jià)值評(píng)估研究框架，構(gòu)建了綜合水平評(píng)價(jià)模型、經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估模型，開(kāi)發(fā)了面向農(nóng)業(yè)科技成果的價(jià)值系統(tǒng)；周寧[24]將成本法、市場(chǎng)法和收益法都應(yīng)用到了農(nóng)業(yè)科技成果的價(jià)值評(píng)估中，同時(shí)融入了多種數(shù)學(xué)方法和模型對(duì)其進(jìn)行了精準(zhǔn)預(yù)測(cè)；於華杰[25]提出創(chuàng)新型環(huán)保企業(yè)科技成果價(jià)值實(shí)現(xiàn)績(jī)效由經(jīng)濟(jì)績(jī)效、科技績(jī)效和社會(huì)績(jī)效來(lái)衡量，并運(yùn)用格柵-模糊Borda分析法對(duì)績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)；王二霞[26]建立了基于實(shí)物期權(quán)的科技成果價(jià)值評(píng)估模型，包括多指標(biāo)評(píng)價(jià)體系和二叉樹(shù)期權(quán)定價(jià)模型。

3 存在的問(wèn)題

總結(jié)分析上述文獻(xiàn)，大部分是關(guān)于科技成果價(jià)值評(píng)估的探索研究和理論研究，開(kāi)展實(shí)施、得到轉(zhuǎn)化的研究少之又少，依然處在“鎖在抽屜里的紙片”的狀態(tài)，沒(méi)有真正地落在大地上，并且一部分文獻(xiàn)只針對(duì)某一行業(yè)領(lǐng)域、某一地區(qū)開(kāi)展研究，一部分文獻(xiàn)是單從某一個(gè)視角開(kāi)展研究，一部分文獻(xiàn)是模型化、建議化研究， 缺少系統(tǒng)的、全面的、程序化的科技成果價(jià)值評(píng)估研究。目前，大部分科技成果在研究期間并沒(méi)有被充分考慮轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化問(wèn)題，有一部分采用招標(biāo)等方式委托給其他研究機(jī)構(gòu)開(kāi)展，成果擁有方并沒(méi)有參與實(shí)際研究過(guò)程，對(duì)所擁有科技成果的價(jià)值沒(méi)有合理期望值。以上問(wèn)題導(dǎo)致中國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)化率比較低下，科技成果價(jià)值評(píng)估工作進(jìn)展比較遲緩。文章就現(xiàn)階段中國(guó)科技成果價(jià)值評(píng)估工作存在的問(wèn)題分析如下：

一是價(jià)值評(píng)估程序不夠規(guī)范。截至目前，中國(guó)科技成果價(jià)值評(píng)估工作處于初級(jí)發(fā)展階段，整個(gè)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作缺乏相應(yīng)的監(jiān)督和管理機(jī)制，沒(méi)有建立統(tǒng)一的價(jià)值評(píng)估管理體系，存在工作流程不夠規(guī)范、形式審查不夠嚴(yán)格、評(píng)估過(guò)程不夠標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估模型不夠精確等問(wèn)題。

二是價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系不夠完善。2021年2月1日實(shí)施的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《科技成果經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估指南》對(duì)科技成果價(jià)值評(píng)估工作具有指導(dǎo)意義，但沒(méi)有具體的科技成果價(jià)值評(píng)估指標(biāo)和指標(biāo)釋義說(shuō)明；地方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀千差萬(wàn)別，科技成果質(zhì)量和所處市場(chǎng)環(huán)境不同，目前評(píng)估機(jī)構(gòu)在開(kāi)展科技成果價(jià)值評(píng)估工作時(shí)采用的指標(biāo)體系不夠規(guī)范和完善。

三是價(jià)值評(píng)估結(jié)果缺少市場(chǎng)比較。現(xiàn)有研究中科技成果價(jià)值評(píng)估方法、評(píng)估模型很多，評(píng)估機(jī)構(gòu)主要是參考成果方提供的評(píng)估材料、常用評(píng)估模型、評(píng)估機(jī)構(gòu)工作人員的認(rèn)識(shí)及評(píng)估專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行科技成果價(jià)值評(píng)估，很難參考同類(lèi)科技成果現(xiàn)有的市場(chǎng)價(jià)值，這與科技成果自身技術(shù)特點(diǎn)、當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)狀況和科技成果價(jià)值評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的建立密切相關(guān)。

四是價(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)缺乏資質(zhì)認(rèn)證。雖然科技成果價(jià)值評(píng)估屬于市場(chǎng)行為，但是市場(chǎng)上擁有科技成果價(jià)值評(píng)估資質(zhì)的機(jī)構(gòu)比較少，很多機(jī)構(gòu)在沒(méi)有得到相關(guān)資質(zhì)認(rèn)證的情況下盲目開(kāi)展科技成果價(jià)值評(píng)估工作，導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果不可信、收費(fèi)混亂等市場(chǎng)亂象的發(fā)生，對(duì)行業(yè)的健康發(fā)展造成了一定影響。

五是價(jià)值評(píng)估從業(yè)人員儲(chǔ)備不足。中國(guó)科技成果價(jià)值評(píng)估相關(guān)從業(yè)人員數(shù)量較少，針對(duì)科技成果價(jià)值評(píng)估的相關(guān)培訓(xùn)也比較少，很多從業(yè)人員沒(méi)有接受過(guò)專(zhuān)業(yè)、系統(tǒng)的培訓(xùn)，導(dǎo)致科技成果價(jià)值評(píng)估工作的專(zhuān)業(yè)性、權(quán)威性和規(guī)范性受到質(zhì)疑。

4 建議

4.1 完善價(jià)值評(píng)估制度

政府應(yīng)針對(duì)當(dāng)前科技成果價(jià)值評(píng)估工作存在的問(wèn)題和面臨的難題，加強(qiáng)制定科技成果價(jià)值評(píng)估相關(guān)政策、完善相關(guān)制度，加強(qiáng)對(duì)科技成果價(jià)值評(píng)估工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，督促管理機(jī)構(gòu)和評(píng)估機(jī)構(gòu)完善科技成果價(jià)值評(píng)估規(guī)范，引導(dǎo)科技成果價(jià)值評(píng)估工作走上制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、流程化道路。

4.2 構(gòu)建評(píng)估指標(biāo)體系

科技成果價(jià)值評(píng)估管理機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)不同行業(yè)、不同領(lǐng)域的科技成果，構(gòu)建適合本地市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的類(lèi)別齊全、科學(xué)合理、清晰完整、可操作性強(qiáng)的科技成果價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系，明確科技成果價(jià)值評(píng)估方式方法，規(guī)定一定地域范圍內(nèi)所有評(píng)估機(jī)構(gòu)采用統(tǒng)一的價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系。

4.3 發(fā)展價(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)

政府應(yīng)注重發(fā)展專(zhuān)業(yè)化科技成果價(jià)值評(píng)估管理機(jī)構(gòu)和評(píng)估機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)評(píng)估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)管理，讓有資質(zhì)、專(zhuān)業(yè)能力較強(qiáng)的評(píng)估機(jī)構(gòu)參與到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，提升當(dāng)?shù)卦u(píng)估機(jī)構(gòu)的公信力和影響力。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)科技成果價(jià)值評(píng)估從業(yè)人員的培訓(xùn)和資格認(rèn)證力度，提高價(jià)值評(píng)估的專(zhuān)業(yè)性和可靠性。

4.4 建立價(jià)值評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)

加強(qiáng)中國(guó)科技成果價(jià)值評(píng)估平臺(tái)和數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)，評(píng)估機(jī)構(gòu)在統(tǒng)一的平臺(tái)上開(kāi)展價(jià)值評(píng)估工作，使得評(píng)估資料、評(píng)估過(guò)程、評(píng)估結(jié)果都能通過(guò)平臺(tái)保存到評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，為之后開(kāi)展同類(lèi)科技成果價(jià)值評(píng)估提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)，提升評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確度和可信度。

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