市民終身學習監測的實踐探索與未來展望
——以上海市為例

□ 周翠萍

《中國教育現代化2035》中明確提出要構建服務全民的終身學習體系。在我國邁向教育現代化的過程中，建設學習型社會，構建服務全民的、供給與需求相匹配的、高質量的終身學習體系，需要掌握市民的終身學習現狀與特點，分析并預判市民終身學習的需求及變化趨勢，評估市民的終身學習能力及發展狀態，才能逐步構建起服務于城市發展、適切于市民需求的更加開放、便捷、靈活的終身學習體系。上海市在“十三五”期間率先開展“市民終身學習需求與能力監測研究”(以下簡稱為“監測項目”)，2014—2018年在理論研究、國際比較研究的基礎上，研發形成有關市民終身學習需求與能力監測的理論框架與指標體系，初步形成監測題庫。2016年開展了面向上海市民的第一輪監測，并向社會公開發布了項目組的階段性成果。目前，基于該監測項目建立了市民終身學習監測的常態化研究機構，負責持續開展市民終身學習監測研究。

為何開展市民終身學習監測研究、市民終身學習監測有何特點、如何開展市民終身學習監測研究(具體包括監測目的、內容、工具與方法等)是市民終身學習監測研究需回答的幾個基本理論問題。筆者從應然的理論思考、實然的項目研究進展兩方面對上海市民終身學習監測研究進行理論梳理與實踐總結反思，并在此基礎上提出未來展望，以期對國內推進市民終身學習監測研究提供借鑒與參考。

一、開展市民終身學習監測的背景與意義

自羅伯特·哈欽斯(R.M.Hutchins)的《學習型社會》問世，聯合國教科文組織的《學會生存》報告正式提出應把“學習型社會”作為未來的社會形態，學習型社會中的基本細胞——個人的終身學習已成為個體適應社會發展，追求更加美好的幸福生活的必備能力。于個體而言，終身學習與一個人的職業發展、能力提升、社會融入等息息相關；從國家來看，市民的終身學習狀況是衡量國家人力資源水平的重要指標。隨著信息技術革命的來臨，個體終身學習的重要性已上升到增加個人福祉、影響國家戰略的高度。

1.市民終身學習監測是國家人力資源提升的重要助力

20世紀90年代以來，聯合國、世界銀行、經合組織等國際組織和政府對成人終身學習的現狀與問題日益重視，將成人終身學習與國家的國際競爭力、人力資源質量緊密關聯，相繼開展了一系列成人學習監測的探索與實踐活動。如2012年至2016年，歐盟實施的“歐洲終身學習創新發展與人力資本追蹤調查”主要調查企業發展與終身學習的關系，具體包括成功企業如何運用終身學習戰略提升競爭力，公共政策如何促進企業員工的終身學習等。[1]再如，2011年經合組織實施的規模最大、最具國際影響力的“國際成人能力評估項目”(PIAAC),調查成人的數學能力、閱讀能力和信息技術環境下的問題解決能力，并于2018年開始實施第二輪評估。2012年聯合國教科文組織終身學習研究所發布的《成人學習和教育全球報告》提到：“在考慮影響成人教育質量的關鍵要素時，必須考察學習者特點、環境、增能投入與成果……改善成人教育的質量必須具備有效的監測和質量保障機制，最好由具有代表性的、獨立的非官方成人教育委員會實施。”[2]對成人的學習及能力展開持續的監測，除了可以得到關于成人終身學習及其學習能力的數據和信息外，還可通過分析這些數據和信息，獲得成人的學習現狀和教育質量情況，繼而直接或間接反映一個國家的人力資源水平。常態化、持續性地開展相關監測，掌握市民的終身學習需求，評估市民的終身學習現狀，可以為完善終身教育政策、預測城市人力資源的未來發展趨勢提供參考依據。

2.市民終身學習監測為構建服務全民的終身學習體系提供重要依據

終身學習“通過一個不斷的支持過程來發揮人類的潛能，它激勵并使人們有權利去獲得他們終身所需的全部知識、價值、技能與理解。”[3]終身學習更強調從需求側的視角出發，通過學習者面對社會需求與自身發展所產生的學習動力，進而以學習主體的自覺性激發多元學習訴求，使學習者在終身的時空范圍內不斷追求自身的全面發展和人生價值。[4]構建服務全民的終身學習體系一定是建立在對全民終身學習的現狀、特點等精準把握的基礎之上。市民的終身學習貫穿其一生的發展，與個體的年齡、職業、學歷、經歷等密切相關。從整體上看，市民的終身學習又具有差異性、復雜性、豐富性、多元性的特點。故而實踐中，市民終身學習需求與終身學習服務供給之間常存在缺位、錯位現象。市民終身學習服務的多元化、多層次特點與政府提供終身學習服務之間的差距需要采取措施加以彌合。因此，通過一定的監測工具和方法，對市民終身學習展開持續性的監測，掌握不同行業、不同人群、不同年齡階段市民終身學習的現狀、特點及問題等，可以為科學、有效地構建服務全民的終身學習體系提供數據支撐與決策依據。

3.市民終身學習監測是學習型城市建設的重要組成

2017年教育部職成司印發《關于開展學習型城市建設監測項目實踐的通知》，首次在北京、上海、杭州、成都等8個城市啟動學習型城市建設監測。在概念的外延上，筆者認為市民終身學習監測是學習型城市建設監測的組成部分，落實學習型城市建設的動力來源于每一位市民的終身學習。推動市民的終身學習、促進市民的終身發展是學習型城市建設工作的應有之義，市民終身學習狀況及對終身學習服務的滿意度等也是反映學習型城市建設成果的重要組成部分。

基于以上對市民終身學習監測的價值判斷，借鑒國際成人能力評估等國際項目的經驗，立足建設學習型城市的大背景，上海市率先選取市民的終身學習需求、終身學習能力作為突破點，開展市民終身學習監測的理論研究與實踐探索，以期從學習者的視角，主動監測、動態引導市民的學習需求，洞察和測量市民的終身學習能力，建立起通過市民終身學習監測發現問題和為完善終身教育政策提供決策依據的良性互動。

二、開展市民終身學習監測的理論思考與實踐探索

1.監測目的

《現代漢語詞典》中將監測定義為“監視檢測”，比如監測衛星、環境監測、空氣污染監測。[5]633不同學科、不同領域對監測的理解不盡相同。“監測”有三大功能：第一，采集數據與信息，具體指通過一定的手段、方法采集來自監測對象及其組成要素、影響因素等相關數據與信息；第二，觀察與評估，具體指通過對數據與信息的分析處理，觀察評估監測對象的現狀，并分析存在的問題；第三，預測發展趨勢，具體指通過定期、持續地監測，累積關于監測對象的信息與數據，再結合多角度的數據分析，預測監測對象的未來發展趨勢。“監測”與“調查”“評估”有一定的聯系，但區別在于，監測具有時間的持續性，是通過若干次、定期的調查和對監測對象狀態的評估，從而發現問題并預測未來發展趨勢的過程。

市民終身學習監測是以市民的終身學習為監測對象，持續并常態化地收集關于市民終身學習的需求、能力、行為等要素特征的信息與數據，再根據對相關信息與數據的分析，了解市民終身學習的整體狀況，并研判預測其發展態勢的活動。第一輪上海市民終身學習監測的目的包括：(1)發現市民終身學習過程中的問題，比如不同市民群體終身學習之間的差距，并基于數據給予相應的政策建議；(2)提供教育決策依據，對不同群體的市民終身學習數據進行分析，為科學精準分配終身學習資源、開展公共服務問責、出臺并完善相關政策等提供決策依據；(3)預測研究，通過持續、常態化監測，積累不同層面、不同類別、不同年度的監測數據并進行分析評估，對市民的終身學習、學習型城市建設開展預判性研究。

2.監測主體

有關誰來監測市民的終身學習狀況與特征這一問題并沒有統一規定，市民個人可以通過非正規的小游戲、小程序自測自己的學習能力，也可以通過參與正規科學的測驗來了解自己的學習能力。一個企業可以自行組織調查企業員工的終身學習狀況，并根據調查做出改進與完善。市場中具有專業研究能力的第三方機構也完全可以自行開發一套關于市民終身學習的監測工具進行監測。市民終身學習監測是一個持續的過程，涉及監測方案的制定、監測工具的開發、監測的組織實施及數據分析等多個環節。個人、企業、政府等均可開展不同范圍、不同方式的市民終身學習監測，但各自開展監測研究的能力與優勢各不相同。不同的監測主體會有不同的監測目的，而不同的監測目的又會導致監測內容與監測方式的差異。相較于個人與企業，政府部門開展市民終身學習監測在監測組織與保障方面更具優勢。

監測項目由上海市教委設立，并委托上海市教科院、華東師范大學等專業研究機構協同推進。2014年至2018年以項目組的方式開展了第一輪市民終身學習需求與能力監測的理論研究與實踐探索，2017年在上海開放大學設立市民終身學習需求與能力監測研究中心(以下簡稱為監測研究中心)，持續推進市民終身學習監測研究。

3.監測對象

在《現代漢語詞典》中，將“市民”解釋為城市居民。[5]1193在研究中，更多學者將“市民”與“農民”概念對照理解，將“市民”理解為“長期或固定生活、工作在城里，以非農業產業為勞動對象的居民”。[6]本研究中將“市民”界定為長期或固定生活、工作在城市里的居民。作為具體監測對象的“市民”，廣義的界定可包括所有年齡段的公民；但在具體監測任務中，根據不同的監測目標與任務，會根據“市民”的年齡、行業等分別展開監測。監測項目在第一輪監測中聚焦于上海市16—65歲的戶籍與非戶籍常住人口展開監測。在總結第一輪全市監測經驗的基礎上，監測研究中心從2019年開始，逐步探索全市層面與區域層面相結合，市民整體與分行業、分人群相結合的市民終身學習監測模式。

4.監測內容

監測目的與監測內容的選擇密切相關。市民終身學習監測的目的主要在于準確了解市民終身學習的現狀與問題，為教育決策提供信息、依據與建議。在某種程度上，這樣的監測目的與監測定位決定了監測內容的選擇，即更加關注與終身學習資源配置、終身學習服務改進密切相關的監測內容。因此，監測項目在借鑒國際成人終身學習相關監測經驗的基礎上，重點聚焦于市民的終身學習需求、終身學習能力、市民對公共學習資源的滿意度等方面開展監測，初步形成了關于市民終身學習需求與能力監測的理論框架與指標體系。[7]

(1)終身學習需求

終身學習需求及其影響因素是市民終身學習監測的重要組成部分。通過長期的、科學有效的監測掌握市民的終身學習需求及影響因素，可轉化為完善終身學習資源配置的依據。在監測項目第一輪測試中，終身學習需求由學習愿望水平、自我滿足能力、資源供給水平等3個一級指標，15個二級指標組成。項目組認為，終身學習需求受學習者意愿、學習者自身條件、資源供給三方面因素的影響。學習者意愿是終身學習需求的原動力，學習者的自身條件和能力是影響學習需求的重要因素，資源供給水平決定著學習需求的規模。[7]

(2)終身學習能力

終身學習能力對于增加個體的生活能力，促進個體的職業發展等均非常重要；同時，個體所取得的生活與職業成就也是其終身學習能力的表征。監測項目對市民終身學習能力的監測不僅關注其“學習能力”，更關注其“終身學習能力”，包括市民學習的持續性、在學習中的自我認知與反思、自我導向與調控、運用所學知識解決問題等方面。在第一輪測試中，對市民終身學習能力的監測包括基礎認知能力、自主學習能力、自我認知能力、社會學習能力、信息技術素養和持續學習能力等6個一級指標和14個二級指標。[7]

(3)對終身學習服務供給的滿意度

滿足市民的終身學習需求，為市民提供優質、便捷的終身學習資源與服務，促進市民的終身學習與終身發展是政府的基本職能。政府向市民提供的終身學習服務與資源是否與市民的需求相匹配，市民對政府提供的終身學習服務與資源的知曉度、參與度和滿意度如何也是市民終身學習監測的重點內容。通過對市民終身學習需求、能力及對終身學習服務供給滿意度的監測，掌握市民終身學習的現狀與問題，了解市民對目前終身學習服務供給的整體評價、個體訴求等，為后續改進與完善提供了數據支持。在第一輪監測中，監測項目對老年大學、博物館、圖書館、培訓機構等教育機構提供教育服務的滿意度、職場學習的機會和資源供給等進行了監測。[7]

從項目設立至今，對市民終身學習監測內容的選擇與認識經歷了不斷深化的過程。從內容上來說，市民終身學習監測除終身學習需求、終身學習能力、市民對終身學習服務供給的滿意度以外，還可以對市民終身學習的行為特征、認知與意愿等展開監測。在第一輪監測中，監測目的是為上海市終身學習服務與資源的精準配置提供依據，因此項目將監測聚焦于市民的終身學習需求與能力監測。同時，出于對第一輪監測可測量性、可操作性的考慮，監測主要關注成人的正規學習與非正規學習，而對于監測難度較大的非正式學習監測則仍處于理論研究階段。

5.監測的方法與工具

監測方法、監測工具的選擇與監測目的、監測內容密切相關。在某種程度上，監測目的與監測內容直接決定了采用哪些監測方法與監測工具。常用的教育監測評估方法主要有觀察法、測驗法、問卷法等。不同的評估方法有與其相匹配的監測工具。在綜合考慮了第一輪監測的監測目的、監測內容和監測對象后，市民終身學習監測確定了評估方法和工具類型。

(1)采用問卷法監測評估上海市民的終身學習需求和滿意度

監測上海市民的終身學習需求和對終身學習服務供給的滿意度主要采用問卷法，其對應的監測工具為問卷，即由一系列問題構成的調查表，收集被評估者的心理特征、行為、態度及事物的基本特征等信息。[8]通過調查問卷在短時間內可收集到市民終身學習的現狀與需求，具體包括想學習什么內容、通過什么方式學習、對政府資源配置有哪些訴求、對目前的終身學習服務供給是否滿意、哪些方面需要改進等等。

(2)采用測驗法監測評估上海市民的終身學習能力

測驗法是依據一定的心理學理論，按照一定的操作程序，給人的行為做出某種數量化的解釋的評價方法和技術。測驗法使用的工具是測驗，即一套事先設計的、標準化的題目。[8]項目組在借鑒PIAAC的基礎上，研發出測試市民基礎認知能力和非基礎認知能力的試題。基礎認知能力主要測驗市民的閱讀能力、數學能力和信息技術環境下的問題解決能力，非基礎認知能力則通過五分量表題目來測驗。

無論是監測市民終身學習需求及滿意度的問卷，還是監測市民終身學習能力的測驗試題，都是由多學科、多專業背景的研發團隊，經過監測工具的編寫、專家論證、試測、修訂與完善、專家再論證等環節制定而成的。2015年12月開展了楊浦區、寶山區、浦東新區、崇明區4區320份樣本的試測，全面模擬正式測試，來驗證監測工具的適切性，監測組織實施工作的科學性和合理性等。試測后，根據試測的組織過程和試測結果進一步完善了監測工具和監測工作方案。2016年第一輪測試采用PPS(按規模大小成比例的概率抽樣)方法，完成了全市16個區5 000份樣本的抽樣調查。監測項目第一輪測試后于2018年向社會公開發布了階段性的研究成果。在監測項目實施過程中，無論是對市民終身學習監測的理論思考還是實踐組織，均積累了寶貴的經驗與教訓，這些成果、經驗與反思總結為后續推進市民終身學習監測研究奠定了基礎。

三、市民終身學習監測的未來展望與思考

《中國教育現代化2035》明確提出，“到2035年，總體實現教育現代化，邁入教育強國行列，推動我國成為學習大國、人力資源強國和人才強國，為到21世紀中葉建成富強民主文明和諧美麗的社會主義現代化強國奠定堅實基礎”。實現成為學習大國、人力資源強國和人才強國的目標，離不開每一位市民的終身學習與成長，因此，進一步推進市民終身學習監測研究具有較重要的現實意義。上海市近9年開展的有關市民終身學習監測研究的探索與實踐，初步形成了關于市民終身學習監測的理論框架，也積累了實踐經驗。同樣，在研究推進的過程中，也發現了市民終身學習監測的難點。但毋庸置疑的是，進一步深化和推進市民終身學習監測的研究與實踐是我國推進學習型社會與學習型城市建設的重要抓手。對此，筆者提出以下幾點思考與展望。

1.市民終身學習監測需進一步研究的問題

在開展市民終身學習監測研究的過程中，有三個基本問題始終貫穿整個過程：一是對市民本身及市民終身學習的多元性與復雜性的充分認識。市民的年齡、行業、學歷等不同，會導致其終身學習需求和終身學習能力的差異。對于每一位市民而言，個人的終身學習具有主體性、獨特性的特點，但對于市民終身學習監測而言，在監測評估中研究的不是市民個體的特征，而是市民整體在終身學習監測中呈現的特征與問題。對這一基本問題的認識應貫穿于監測測驗與問卷題目的設計與應用、監測的組織與實施及監測數據的分析評估中。如何處理和認識市民終身學習的整體性與市民個體的主體性、獨特性特征，是市民終身學習監測需進一步研究的問題。二是市民終身學習監測的理論研究與監測組織實施之間的異同與聯系。市民終身學習監測的理論研究與監測組織實施之間相互影響、相互促進。無論是市民終身學習監測的理論研究還是監測組織實施均要求具備專業性、科學性和有效性，但兩者之間又存在差異，具體表現在：市民終身學習監測的理論研究更關注系統性、完整性，而監測的具體組織實施更關注階段性解決一個問題而不是所有問題；市民終身學習監測理論研究的語言更加學術、嚴謹，而在監測組織實施中，最重要的是監測問卷題目的語言應通俗易懂，讓市民可以完全理解。市民終身學習監測的抽樣、監測方式與技術等科學性要求如何在監測組織實施中具有可操作性，“不走樣”，是監測研究中始終要思考的問題。三是平衡階段性監測研究與持續研究之間的關系。監測評估某種程度上是一項基礎研究，具有投入大、歷時長、見效慢的特點。做好市民終身學習監測研究的長期規劃，確定分階段、分類別、分層次開展市民終身學習監測的具體目標與實施策略，也是監測研究過程中要始終關注的問題。

2.建立多來源、多類型、常態化的數據信息采集渠道與機制

不同的監測對象與監測目的需要匹配相應的監測方式與監測手段。市民終身學習監測有哪些監測內容，匹配哪些監測方式與手段等，需在理論研究與實踐探索中不斷創新發展。因此，建立來源廣泛、類型多樣、常態化數據信息采集與專題定向數據信息采集相結合的監測渠道與機制非常重要。持續推進市民終身學習監測需要有規劃、有目的地布局市民終身學習監測的工作體系，培訓一支專兼職相結合的監測評估隊伍，形成常態化數據信息采集的制度與策略等。

3.建立市民參與終身學習監測的制度和機制

市民既是市民終身學習監測的監測對象，也是市民終身學習監測后的服務對象。也就是說，市民既是監測的出發點，又是監測的終點。如前所述，市民及其終身學習的主體性、特殊性決定了市民終身學習監測的復雜性、多元性。因此，逐步建立相關機制是推進市民終身學習監測更加規范、科學、有效的保障。一方面，應通過多種方式建立市民參與監測評估的網絡平臺和信息溝通渠道，便于市民及時反饋意見與建議；另一方面，應建立市民終身學習監測的成果發布與轉化應用機制，及時向社會公布市民終身學習監測的成果，將監測評估成果轉化為改進市民終身學習狀況的依據。

4.建立監測評估與政策完善之間的良性互動

建立市民終身學習監測評估與終身教育政策完善之間的良性互動是市民終身學習監測研究發展的方向。首先，確定市民終身學習監測的對象與內容，要優先關注具有普遍意義的對象或當前終身教育政策中的難點、熱點問題，通過監測評估發現問題、分析問題并尋找解決問題的策略與方法；其次，要建立市民終身學習監測研究機構與監測對象、相關政府部門、社會組織等主體之間的溝通、銜接與互動機制；最后，逐步建立市民終身學習監測與終身教育政策之間的引導機制、激勵機制、預警機制和問責機制。通過多種形式及時向社會公布市民終身學習監測成果，引導和激勵市民更有動力地進行終身學習；及時發布市民終身學習監測中發現的問題，發揮監測評估的預判預警功能等。