國家安全視角下證據構成要件研究

高德勝　許芳菲

［摘要］國家安全問題具有特殊性、隱蔽性、復雜性等特征，法律層面的證據判斷原則已無法滿足處理國家安全問題的現實需要，國家安全問題中的證據構成要件應在國家安全視角下進行認定。國家安全視角下的證據構成要件是指國家安全領域中證據的認定所必須具備的條件的總和，具體包括動機上有理由、理論上有可能和現實中有跡象。國家安全視角下的證據構成要件研究對于把握國家安全總體規律有所助益，能夠更好地滿足國家安全的現實需要，進而在總體國家安全觀的引領下為國家的建設與發展提供安全保障。

［關鍵詞］ 國家安全；證據；構成要件

［中圖分類號］? D925.2［文獻標識碼］? A［文章編號］1003-7608（2023）03-0116-06

“時代之變和世紀疫情相互疊加，世界進入新的動蕩變革期”［1］。如何維護好國家安全成為我們當下面臨的更為緊迫的課題。當前，世界各國相繼出臺并完善了國家安全法，這為維護其國家安全提供了堅實的法治保障。在法律體系中，證據因其客觀性、真實性成為事實認定的重要依據，搜集證據是在法律層面進行制裁的必要前提。但是，由于國家安全具有特殊性、隱蔽性、復雜性等特征，且國家安全領域的危害行為具有極大的破壞性，法律層面的證據無法滿足國家安全的需要。證據作為認定危害國家安全行為的關鍵一環，應從國家安全的角度進行認定。

一、國家安全視角下證據構成要件的提出

維護國家安全是國家穩定發展和社會長治久安的重要保障。證據是證明危害國家安全行為的重要依據。從法律的角度來講，證據在訴訟中發揮著無可替代的作用。從國家安全角度來看，當前傳統安全威脅和非傳統安全威脅相互交織，國家安全形勢極其復雜，危害國家安全行為的危險性相對其他違法行為顯得更高，證據及其證明力問題對維護國家安全有著不可忽視的影響。因此，從國家安全視角來看，證據的認定應與法律上的證據認定有所區別，應具有針對性與特殊性。國家安全視角下的證據構成要件研究是國家安全領域的一個新嘗試，旨在完善證據認定的主體內容，回應現實需要，反映國家安全領域的特殊性，促進國家安全學科的新發展，從而推動新時代國家安全工作的總體發展。

（一）現實需要：對國家安全問題的研判

國家安全問題是指一國國家利益特別是核心利益、重大利益面臨的危險和威脅問題。黨的十八大以來，“我國面臨對外維護國家主權、安全、發展利益，對內維護政治安全和社會穩定的雙重壓力，各種可以預見和難以預見的風險因素明顯增多”［2］。2014年4月15日，習近平在中央國家安全委員會第一次全體會議上提出了“總體國家安全觀”，深刻闡釋了總體國家安全觀的具體內涵，對新時代國家安全工作提出了新要求?；诳傮w國家安全觀，國家安全視角下的證據構成要件研究有助于應對新時代國家安全問題帶來的風險與挑戰。

從法律角度來看，訴訟中常常使用“誰主張誰舉證”原則。若將此原則應用到國家安全領域，則證據的不充分性會減弱證據的證明力度，最終結果可能是國家安全依然受到危害。一方面，傳統安全威脅不斷增加，盡管當前的國際局勢處于相對穩定狀態，但地區沖突仍時有發生；另一方面，非傳統安全威脅也在不斷蔓延，傳染病、網絡信息安全問題、環境污染等非傳統安全威脅影響了國家的穩定與發展。在俄烏沖突中，美國等西方國家的身影無處不在，它們試圖以制裁的手段對戰局進行影響，從而使戰爭局勢朝對其有利的方向發展，進而保障并擴大其自身的利益。這種別有用心的行為對世界和平與安全造成極大沖擊。更為嚴重的是，俄羅斯在烏克蘭境內發現了美國在烏克蘭所建的近30個生物實驗室，烏克蘭在美國的主導下以利用候鳥遷徙傳染禽類病毒、利用蝙蝠傳播人類致病病原體等為研究活動進行傳染病研究，這種研發生物武器的行為嚴重危害了各國的生物安全，對各國人民的生命安全造成了巨大的威脅，但面對實驗室被曝光，美國僅回應其在烏克蘭是進行正常的科學研究［3］。據美國相關雜志報道，在新型冠狀病毒流行后，美國銷毀了有關病毒研究的證據。從法律角度對證據進行認定，并不能證明美國等西方國家的行為具有危害其他國家安全的性質。在國家安全學理論體系中，為避免研究泛化，明確國家安全問題研究會使維護國家安全更具有指向性與實際可操作性［4］。因此，針對當代國家安全問題，從國家安全視角下進行證據構成要件研究顯得尤為必要，不僅有助于推動國家安全工作的創新發展，而且有助于維護國家安全。

（二）功能定位：國家安全領域的特殊需求

國家安全領域相比法律等領域具有一定的特殊性。毛澤東曾在《矛盾論》中指出：“對于某一現象的領域所特有的某一種矛盾的研究，就構成某一門科學的對象?！保?］證據是法學領域的基礎理論和訴訟的重要依據。國家安全工作的順利進行也需要以證據為依據，因此，國家安全領域的證據應與法律中的證據區分開來。

其一，國家安全問題具有特殊性。立足于國家安全的性質，國家安全涵蓋的內容具有多樣性。以政治、軍事安全等為主的傳統安全和以生態、網絡安全等為主的非傳統安全均對國家、社會乃至個人產生重要影響。國家安全是一個有機的體系。國家安全所包含的具體內容之間相互聯系、相互作用，處于動態發展之中，影響整個國家的安全系統［6］。此外，國家安全威脅具有隱蔽性。隨著國家安全領域的擴大，國家安全威脅的形式也在變化，西方國家往往會選擇意識形態滲透的方式來推崇西方的價值觀，對我國意識形態安全造成威脅。我國境內也有不少非法分子，利用國內熱點事件在社會制造恐慌，以不易被察覺的形式危害國家安全。此類行為若按照傳統證據認定的標準，很難被認為是危害國家安全的行為。由此可見，國家安全威脅的性質決定了國家安全工作的特殊性，因而證據的構成要件應根據國家安全問題的特殊性來進行認定，進而形成國家安全視角下的證據認定原則。

其二，國家安全保障機制具有特殊性。關于保障機制，社會各領域都有其相應的保障機制，國家安全領域也是如此。國家安全保障機制是一個國家防范、消除和打擊國家安全威脅與危害行為的國家安全防控機制，是國家安全保障體系的核心要素［7］。國家安全保障機制從本質上來說是一種防控機制，而不是以危害他國的國家安全來換取本國的國家安全的機制，相比其他領域的保障機制來說，具有一定的特殊性。例如，在生物安全領域，我國以生物安全的相關立法為前提，制定了多重有關生物安全的審查、保護等機制，以提高我國應對生物安全威脅的能力。而對于國家安全領域來說，證據并不意味著僅是對事實結果的證明，還是對未來行為的預判。因此，從國家安全領域來說，證據與國家安全保障機制應保持協調一致，證據的認定應與國家安全的其他要素相適應，從而不斷推動國家安全視角下證據構成要件的科學發展。

（三）學科要求：國家安全學科的新興發展

國家安全學的發展是新時代國家發展的戰略需要。2018年，教育部提出要推動設立國家安全學一級學科，開設國家安全學專業。國家安全學專業的設立表明我國對國家安全工作的重視程度，國家安全學的專業化發展推動了國家安全工作的順利開展。從當前國家安全發展形勢來看，我國仍存在諸多不安全因素，需要不斷完善國家安全學體系，發揮學科建設對國家安全工作的指導作用。理論指導實踐，國家安全學理論體系的完善有助于維護國家安全。證據是裁判的基石，訴訟活動的進行離不開證據的應用，同樣，國家安全工作的進行也需要證據的支持。進行國家安全視角下證據構成要件的研究，有助于彌補國家安全理論中有關證據認定的空白，為系統化學科發展完善理論基礎。

首先，國家安全學具有綜合性與獨特性。國家安全學是基于當前國家安全形勢與現實需要所成立的新興學科，與政治學、法學等學科的研究內容交叉融合。但國家安全學又存在其特殊之處，既要與其他學科建立聯系，又要避免對交叉領域的研究內容的簡單重復，進而通過對其他學科理論的借鑒與分析，形成國家安全學領域特有的研究主體。因此，在證據研究中，要使證據的認定滿足國家安全學的獨特需要。

其次，國家安全工作的實際需要是豐富國家安全學理論的現實動力。從法學的角度理解證據的構成與認定是當前學科中的共識，但國家安全學的特殊性決定了證據認定的獨特性。實際上，在國家安全領域，對于危害國家安全的行為，如果僅僅從法律角度認定，那么一旦沒有實質性證據證明過錯方責任，就不能認定其危害國家安全的行為。但如果從國家安全的角度進行證據認定，就要依據國家安全問題的特殊性進行證據構成要件的分析，從而做好對危害國家安全行為的預防工作，實現維護國家安全的效果。因此，國家安全工作的實際需要推動了國家安全學相關理論的完善。

二、國家安全視角下證據構成要件的內涵

習近平強調：“認清國家安全形勢，維護國家安全，要立足國際秩序大變局來把握規律，立足防范風險的大前提來統籌，立足我國發展重要戰略機遇期大背景來謀劃。”［8］國家安全視角下證據構成要件研究是基于國內國際社會發展的時代特征提出的。這一理論的提出是現實中國家安全工作深入發展的需要，也是國家安全學理論的積累、發展與創新的結果。只有從證據的本源入手，分析國家安全視角下證據構成要件概念及其基本特征，才能豐富國家安全學的理論內容，推動國家安全工作的新發展。

（一）國家安全視角下證據構成要件的語源探析

“證據”這一概念是國家安全視角下證據構成要件得以確定的出發點。在日常工作與科研活動中，證據通過已知事實來證明另一事實的存在。從一般意義上來講，證據是能夠證明某事物的真實性的有關事實或材料。在人類社會發展的整個歷史過程中，證據都發揮其證明作用。早在古希臘時期，符號就是人們進行推理的重要依據。到了近代，西方文明的發展推動著人類認識的發展，對證據的理解也變得多樣化。有學者從統計學的視角出發提出，證據具有一種能夠改變對世界運轉的看法的數據屬性。在當代，對證據的解釋更加傾向于法律的角度?？v觀“證據”這一概念的發展脈絡，證據從始至終都是證明事物真實性的依據。相比西方國家的觀念，有學者認為，我國的證據經歷了從以漢字為主的證明方式向“去漢字化”的邏輯中心主義的轉變。但總體而言，在中西方證據概念的演變過程中，證據內容的真實性與客觀性是證據概念的核心要義。

目前，我國對證據的研究是基于法律上的規定?！吨腥A人民共和國刑事訴訟法》第五十條明確規定：“可以用于證明案件事實的材料，都是證據?！保?］“證據必須經過查證屬實，才能作為定案的根據?！保?0］《中華人民共和國刑事訴訟法》以法律條文的形式對證據作出了明確規定，并強調證據是證明的依據，是認定案件事實的關鍵，但是也強調對于證據的具體認定仍需要法官依照裁判原則進行裁判。從學術研究的角度來看，不同的學者對于證據的定義不同。在訴訟法學中，普遍得到認可的關于證據的學說主要是“事實說”和“材料說”?！笆聦嵳f”的主張者認為證據是能夠證明案件真實情況的一切事實。樊崇義、陳光中等眾多學者主張“材料說”這一觀點，我國目前也以“材料說”為主要的證據理論。他們在其著作中從內容、形式、證明關系等角度提出，證據是國家工作人員依照法定形式收集并審查的能夠證明案件事實的一切材料?！安牧险f”這一主張有助于證據制度的完善以及增強證據認定的合理性與真實性?？傊?，法律上的證據就是具有法定形式的證明案件事實的材料。

無論是一般意義上的證據還是法律中的證據，對理解國家安全視角下的證據而言往往是不夠的，國家安全問題的特殊性決定了國家安全中證據的特殊本質和特征。在國家安全領域，證據應該是能證明以任何形式危害國家安全的行為的依據。國家安全視角下的證據是從對國家安全問題的研判、國家安全領域的特殊需求以及國家安全學科的新興發展等國家安全形勢發展的需要得來的?；诖?，我們提出了國家安全視角下證據構成要件的研究。在法律中的證據理論基礎上提出與國家安全相關的證據話語體系，有助于推動國家安全視角下證據理論的發展。

（二）國家安全視角下證據構成要件的基本特征

國家安全視角下的證據構成要件是指國家安全領域中證據認定所必須具備的條件的總和。具體來說，國家安全視角下的證據構成要件主要包括：動機上有理由、理論上有可能和現實中有跡象。作為構成要件，三者缺一不可，必須據此對證據的合理性進行認定。從構成要件的內容來看，其與法律意義上的證據構成要件有所不同。針對國家安全的特殊性，證據應該以對危害行為的預防為主，以對行為結果的處罰為輔。因此，國家安全視角下的證據構成要件具有關聯性、非傳統性、預防性等特征。

首先，國家安全視角下證據構成要件的關聯性特征體現在構成要件間的緊密聯系上。國家安全視角下的證據構成要件不是單一存在的，而是彼此間有緊密聯系的。動機上有理由是證據構成的前提。從心理學的角度看，動機是決定行為的內在動力。動機上存在的可能性最終會推動現實中危害國家安全行為的發生。理論上有可能是建立在動機上有理由的基礎之上的。一旦發現某種行為存在危害國家安全的動機，難免就會將其用到理論分析中，從而得出最終結論。現實中有跡象是以動機上有理由和理論上有可能為前提的，是危害國家安全行為最明顯的特征。因此，以上三種要素共同構成國家安全視角下的證據構成要件。

其次，國家安全視角下證據構成要件的非傳統性特征體現在對證據構成要件認定方式的創新上。新形勢下，傳統意義上的證據難以解決國家安全領域中對危害國家安全行為認定的問題。一方面，國家安全視角下的證據不同于法律意義上的證據，法律上證據的作用傾向于對案件結果的認定與裁判，而國家安全領域中證據的作用傾向于對未來風險的防范；另一方面，當前形勢下，非傳統安全威脅不斷增加，國家安全視角下的證據必須與發展形勢保持一致，因此，必須超越傳統安全威脅，增強對非傳統安全威脅的認識?；趪野踩暯窍伦C據構成要件的非傳統性特征，必須通過對證據構成要件的創新與發展，使其適應國家安全發展新需要。

再次，國家安全視角下證據構成要件的預防性特征體現在防范國家安全風險這個第一考量上?！吨腥A人民共和國國家安全法》明確提出：“國家安全是指國家政權、主權、統一和領土完整、人民福祉、經濟社會可持續發展和國家其他重大利益相對處于沒有危險和不受內外威脅的狀態，以及保障持續安全狀態的能力。”［11］由此可見，維護國家安全是為了保障國家處于安全狀態，國家安全視角下的證據應與這一目的保持一致，防范國家安全風險、保障持續安全狀態是國家安全領域證據的主要作用。

三、國家安全視角下證據的構成要件

國家安全視角下的證據不僅要證明案件事實，而且要對未來國家安全風險進行預判。證據構成要件是對證據認定的總體把握。證據構成要件并不是國家安全領域中所有證據認定因素的集合，而是從邏輯上對證據認定中必不可少的因素的整合。證據構成要件的提出并不是基于學科的單一理論說明，而是為了通過國家安全實踐將證據構成要件的理論不斷豐富和升華，從而對國家安全總體規律有所把握，以更好維護未來國家安全。

（一）動機上有理由

動機的產生建立在需要的基礎之上。推動人們通過某種行為滿足自身需要，是需要主體的利益之所在。在馬克思、恩格斯看來，“已經得到滿足的第一個需要本身、滿足需要的活動和已經獲得的為滿足需要而用的工具又引起新的需要”［12］。人的需要推動行為的發展，這是人類一切行為與活動的根本依據。一方面，國家安全行為的出發點是安全需要。動機是心理學的主要研究領域，弗洛伊德、斯金納以及馬斯洛等心理學家認為，動機是受本能、外界或需要支配的。當前，需要層次理論是學術界普遍認可的理論，需要層次理論包括生理需要、認知需要、權力需要以及安全需要。其中，安全需要從狹義上來說是指人的生命、身體上的安全需要，從廣義上來講可以指國家領域的安全需要。國家安全行為可以參考需要層次理論，安全需要促使國家主體形成有利于國家之動機。另一方面，國家安全行為源于利益需要。利益是能夠滿足主體需要的、有好處的事物。只有當利益是滿足主體需要的有利因素時，才適合分析主體動機的利弊。利益需要是相對于主體而言的。從個人層面來說，個人的行為動機一定是滿足個人的某種利益需要的。從國家層面來說，國家行為或決策實質上是為了滿足國家的利益需要的。由此可見，若國家的行為可以滿足國家利益的需要，就可以判定其動機的性質。

因此，以安全需要和利益需要為基礎的動機是“動機上有理由”的基本要素，是證據認定的前提條件。但是動機也有善惡之分，維護本國國家安全的行為是否危害到他國國家安全是判定動機善惡的標準。面對新冠肺炎疫情時，中國在國內疫情得到基本控制后，立即對其他國家施以援手，始終秉持人類命運共同體理念，既維護了本國的國家安全，又積極維護國際社會的共同安全，將國際安全與國內安全緊密聯系在一起，體現出中國維護國家安全的良好出發點。反觀美國等西方國家，在新冠肺炎疫情暴發后，將全部責任推給中國，煽動反華勢力在中國制造混亂。美國還截留他國抗疫物資，禁止本國醫療物資出口，用種種行為表明了其為追求本國利益而侵害他國國家利益的動機?？梢?，動機是行為的內在表現形式，我們可以從動機來分析行為理由。從動機上有理由這一構成要件來看，我們只要有理由證明其動機帶有危害他國國家安全的要素，就可以將這一動機及其理由作為基礎性證據要件，進而對其他要件加以分析以進行佐證。

（二）理論上有可能

理論可以指道理、理由，也可以指對知識的系統總結。國家安全領域中的理論是歷史發展過程中根據各種影響國家安全的因素總結出來的。對于“理論上有可能”這一證據構成要件中的“理論”，可以將其定義為經過實證研究后用來解釋類似現象的系統總結。簡言之，理論上有可能是指在國家安全領域中經過國家安全實踐所得出的普遍結論，對國家安全現實的判斷具有理論價值。

從國家安全視角下的證據構成要件研究來看，“理論上有可能”這一構成要件有三種表現形式。首先，歷史發展中始終有危害國家安全的因素。國家安全是隨著國家的產生而產生的一種社會現象，不同歷史時期每個國家有著不同的國家安全因素。隨著社會發展，國家安全因素在不斷變化，問題也變得復雜多樣，有些國家發展至今始終存在著嚴重的安全威脅。從世界戰爭史的角度看，生物武器的濫用對人類社會造成了不可磨滅的影響。其次，國家在國際社會中的行為表現具有明顯的企圖?；诰S護國家發展與國家利益的需要，國家間通過國際行為構成國與國之間的利益共同體。國家可通過國際行為產生與他國互利的結果，也可憑借其行為損害他國利益。當涉及國家安全時，損害他國利益的國際行為同時會對他國國家安全造成威脅。再次，危害國家安全的行為中的因果關系可以表明該行為是否具有危害目的。從法學的角度來看，因果關系是指客觀現象間存在的引起與被引起的關系。危害國家安全的行為中的因果關系，可以被分為必然與偶然兩種類型，除了必然的因果關系所產生的威脅，偶然的因果關系也合乎規律地導致危害結果的產生。

（三）現實中有跡象

現實中有跡象是以動機上有理由和理論上有可能為前提的。跡象是事實行為的萌芽，是對國家安全領域中危害國家安全結果認定必須具備的要件。對于現實中的跡象，應從以下兩個方面判斷。

一方面，出現了危害他國國家安全的行為。判定現實中危害國家安全的行為跡象要關注該行為從國際法來講是否對其他國家產生危害。國家為維護本國國家安全往往會采取多種多樣的行動，但從性質上來看，維護本國國家安全的行動不外乎分為有害于他國的行動和無害于他國的行動。只有在維護本國利益的同時危害到他國國家安全的行動，才應被視為國家安全中的證據構成要件的要素。除此之外，判定現實中危害國家安全的行為跡象還要關注就危害行為所進行的具體活動。任何行為跡象都以或隱藏或顯現的具體行動體現出來，否則不可能成為行為跡象。因為行為跡象的本質在于改變客觀狀態，而這種狀態的改變一定是通過某種具體行動體現出來的。危害國家安全的行為跡象具有兩種基本表現形式，即作為與不作為。作為是指某國違反國際禁止性規范的危害國家安全的行為，如在他國邊境進行軍事挑釁和積極干預國際熱點事件等。不作為是與作為相對應的行為跡象的另一種表現形式。不作為是指負有履行國際法規定的特定法律責任的國家拒不履行責任，如在全球治理問題上阻礙國際政策的執行，拒絕履行國際公約等。

另一方面，國家戰略目標具有威脅性。國家戰略是指國家統籌協調各領域的全局性發展規劃。從一國的發展來看，國家戰略目標的制定是有利于促進國家安全與發展的，是有利于維護國家的整體利益的。因此，國家往往會制定有利于本國的國家發展戰略，但此戰略存在影響他國國家安全和發展的可能性。當一國國家戰略威脅到其他國家的安全和利益時，可以認定此戰略存在危害國家安全的跡象。美國始終以“美國優先”為國家戰略目標，為實現這個目標無所不用其極。種種行為表明美國的國家戰略目標是讓美國成為頭號強國，哪怕犧牲他國安危和利益也在所不惜。所以，美國與具有共同利益的國家保持合作關系，對于與美國利益有分歧的國家則會通過一切手段予以打壓。由此可見，其國家戰略已經對他國造成了國家安全威脅，具備作為證據構成要件的條件。

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［責任編輯：李曼］