“一帶一路”倡議對(duì)沿線國家碳排放的影響

關(guān)鍵詞 “一帶一路”倡議；空間DID；碳排放強(qiáng)度；溢出效應(yīng)

自2013年習(xí)近平提出“一帶一路”倡議來，其特殊的地理空間形態(tài)和區(qū)域合作方式引起了國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，學(xué)者們分別從對(duì)外投資［1-3］、對(duì)外貿(mào)易［4］、企業(yè)創(chuàng)新［5］、出口質(zhì)量［6］等視角展開了豐富的研究；但近年來隨著全球環(huán)境問題的日益突出及“一帶一路”倡議的持續(xù)推進(jìn)，越來越多的學(xué)者開始關(guān)注“一帶一路”倡議所產(chǎn)生的環(huán)境問題［7-8］。

從現(xiàn)實(shí)情況來看，“一帶一路”沿線地區(qū)的環(huán)境問題較為復(fù)雜，其先天的生態(tài)脆弱性以及后天發(fā)展模式等因素造成該區(qū)域環(huán)境治理問題一直是全球環(huán)境污染治理的難點(diǎn)之一。此外，由于中國是“一帶一路”倡議的發(fā)起者和引領(lǐng)者，這在一定程度上導(dǎo)致部分西方學(xué)者習(xí)慣利用“全球氣候治理”的幌子指責(zé)中國在引領(lǐng)“一帶一路”倡議上可能存在碳排放轉(zhuǎn)嫁的問題［9］。那么，真實(shí)的情況到底如何？這還需要我們撥云去霧，回歸到兩個(gè)關(guān)鍵問題的討論上來：

一是，“一帶一路”倡議是否導(dǎo)致了沿線地區(qū)或者國家環(huán)境的惡化？長(zhǎng)期以來，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的問題存在爭(zhēng)論，即魚和熊掌能否兼得？同樣的，在“一帶一路”倡議的推行中，沿線地區(qū)或者國家在取得良好經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)是否導(dǎo)致了自身生態(tài)環(huán)境的惡化？目前對(duì)此問題的系統(tǒng)性探討還十分缺乏，大多數(shù)文獻(xiàn)要么偏重沿線地區(qū)碳排放的研究，要么偏重國內(nèi)沿線地區(qū)碳減排的研究，這些都很難正面抨擊西方學(xué)者在“一帶一路”環(huán)境問題上的質(zhì)疑。

二是，“一帶一路”倡議作為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對(duì)非“一帶一路”地區(qū)的環(huán)境問題是否存在溢出影響？尤其是在碳排放問題上，政策的非對(duì)稱性可能導(dǎo)致碳排放的空間轉(zhuǎn)移。這是部分西方學(xué)者抨擊中國在“一帶一路”環(huán)境治理問題的另一個(gè)核心問題。目前關(guān)于這一問題的討論十分稀少，相關(guān)文獻(xiàn)僅停留在“一帶一路”倡議對(duì)沿線地區(qū)碳排放問題的考察上，極少有文獻(xiàn)考察“一帶一路”倡議對(duì)非“一帶一路”地區(qū)的影響，即空間溢出效應(yīng)。

為此，該研究將立足于以上核心問題，基于“一帶一路”區(qū)域內(nèi)資本聯(lián)通、貿(mào)易聯(lián)通、政策溝通、設(shè)施聯(lián)通的空間關(guān)聯(lián)特征，采用空間DID實(shí)證方法考察“一帶一路”倡議對(duì)沿線地區(qū)碳排放強(qiáng)度的影響及空間溢出效應(yīng)，進(jìn)而幫助我們更全面地認(rèn)識(shí)“一帶一路”倡議在環(huán)境治理上的潛在效應(yīng)。

1 文獻(xiàn)綜述

近年來，“一帶一路”相關(guān)的環(huán)境問題的理論研究日益豐富，大致可以分為以下幾個(gè)方面：第一類文獻(xiàn)偏重“一帶一路”沿線地區(qū)的碳排放特征及碳排放效率的測(cè)算分析，如孟凡鑫等［10］從時(shí)間和空間維度對(duì)“一帶一路”沿線的37個(gè)節(jié)點(diǎn)城市的CO2排放的結(jié)構(gòu)特征、排放強(qiáng)度、空間聚類三個(gè)方面進(jìn)行了系統(tǒng)分析。王鑫靜等［11］分析了“一帶一路”沿線地區(qū)碳排放效率的空間相關(guān)性，發(fā)現(xiàn)沿線國家科技創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的空間相關(guān)性具有重要影響。岳立等［12］運(yùn)用超效率DEA模型測(cè)度了“一帶一路”沿線55個(gè)國家2006—2015年間的綠色全要素能源效率，發(fā)現(xiàn)“一帶一路”沿線國家綠色能源效率整體水平不高且國別差異較大。謝園園等［13］對(duì)“一帶一路”沿線48個(gè)國家2018年的能源效率進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)沿線國家能源效率差異明顯。第二類文獻(xiàn)主要研究了中國OFDI等對(duì)“一帶一路”沿線國家環(huán)境質(zhì)量的影響。劉乃全等［14］選取“一帶一路”沿線50個(gè)國家2003—2013年環(huán)境與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間面板數(shù)據(jù)，分析了OFDI對(duì)“一帶一路”沿線國家環(huán)境的影響，證實(shí)中國OFDI對(duì)“一帶一路”沿線國家環(huán)境產(chǎn)生了積極的“污染光環(huán)”效應(yīng)。協(xié)天紫光等［15］利用省級(jí)2003—2014年的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了中國OFDI對(duì)“一帶一路”沿線國家綠色全要素生產(chǎn)率的影響，其結(jié)論也證實(shí)了“污染光環(huán)”效應(yīng)的存在。Su等［16］選取了2003—2017年的數(shù)據(jù)，研究了中國對(duì)外直接投資對(duì)沿線不同收入水平國家碳排放的影響，發(fā)現(xiàn)中國的對(duì)外直接投資每增加1%，沿線高收入國家的碳排放會(huì)減少0. 04%，而低收入國家的碳排放會(huì)減少0. 02%。其他一些學(xué)者通過研究也得出了相似的結(jié)論［17-18］。第三類文獻(xiàn)主要研究了“一帶一路”倡議對(duì)中國國內(nèi)沿線省份環(huán)境問題的影響。劉鉆擴(kuò)等［19］從省級(jí)層面，利用模糊斷點(diǎn)回歸定量分析“一帶一路”倡議對(duì)國內(nèi)沿線重點(diǎn)省域綠色全要素生產(chǎn)率GTFP 的影響，發(fā)現(xiàn)“一帶一路”建設(shè)對(duì)沿線重點(diǎn)省域的GTFP和技術(shù)進(jìn)步均起到了顯著促進(jìn)作用。余東升等［8］利用2003—2017中國城市層面的數(shù)據(jù)，采用DID方法實(shí)證考察了“一帶一路”倡議對(duì)環(huán)境污染的影響，研究發(fā)現(xiàn)“一帶一路”倡議有利于減少國內(nèi)沿線城市的環(huán)境污染。但是值得注意的是，余東升等［8］在研究“一帶一路”倡議的影響效應(yīng)時(shí)，拋開了“一帶一路”地區(qū)或者國家的聯(lián)系，只研究“一帶一路”倡議對(duì)國內(nèi)環(huán)境污染的影響，與“一帶一路”倡議的初衷相違背。我們知道外商直接投資、商流、人流、物流、資金流、信息流都是“一帶一路”地區(qū)或者國家間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，拋開“一帶一路”地區(qū)或者國家間的聯(lián)系，研究中國城市環(huán)境污染不符合“一帶一路”倡議的國際視野。更重要的是，“一帶一路”倡議不僅會(huì)影響“一帶一路”沿線地區(qū)或者國家，而且會(huì)影響了其他非沿線地區(qū)或者國家，那么如何控制住該政策的空間外溢性，是余東升等［8］文章中DID模型遇到的重大挑戰(zhàn)。而文中使用的空間DID很好地克服了這一問題。

由此可見，目前關(guān)于“一帶一路”倡議的環(huán)境效應(yīng)的討論正在成為新的研究熱點(diǎn)之一。但相關(guān)研究還存在以下值得拓展的地方：第一，目前關(guān)于“一帶一路”沿線環(huán)境問題的研究大多從中國OFDI的視角展開。誠然，中國對(duì)外投資無疑是“一帶一路”倡議的重要內(nèi)容，但這并不能涵蓋“一帶一路”倡議的全部。除了資金融通以外，“一帶一路”倡議還有效推動(dòng)了沿線地區(qū)的貿(mào)易聯(lián)通、設(shè)施聯(lián)通及政策溝通等［1］。因此，僅僅從OFDI的視角考察“一帶一路”倡議對(duì)沿線地區(qū)碳排放強(qiáng)度的影響顯然不夠全面。第二，目前相關(guān)研究忽略了“一帶一路”倡議在碳排放問題上的外溢效應(yīng)。關(guān)于碳排放的其他研究中較多地考慮了“空間”因素，比如邵帥等［20］、Jia等［ 21］。“一帶一路”倡議的主要內(nèi)容是通過資金融通、貿(mào)易聯(lián)通、設(shè)施聯(lián)通、政策溝通、民心聯(lián)通來推進(jìn)沿線地區(qū)的共享式發(fā)展的，這種空間高連通性無疑會(huì)通過多種渠道對(duì)鄰近地區(qū)的碳排放強(qiáng)度產(chǎn)生溢出效應(yīng)。因此，如何控制政策的空間外溢性，是傳統(tǒng)DID模型研究文獻(xiàn)中遇到的重大挑戰(zhàn)。

相比以往文獻(xiàn)，該研究的邊際貢獻(xiàn)主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：第一，結(jié)合“一帶一路”區(qū)域的資金、政策、貿(mào)易、設(shè)施聯(lián)通構(gòu)建了“一帶一路”倡議影響沿線地區(qū)碳排放強(qiáng)度的分析框架，為當(dāng)前“一帶一路”倡議的理論研究提供了有益補(bǔ)充；第二，考慮到“一帶一路”國家間資金、政策、貿(mào)易及設(shè)施聯(lián)通所形成的溢出效應(yīng)，作者基于空間杜賓模型（SDM）構(gòu)建的空間DID模型考察了“一帶一路”倡議對(duì)“一帶一路”區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間碳排放強(qiáng)度的溢出效應(yīng)。

2 研究假說

該研究基于“一帶一路”倡議的具體內(nèi)容，結(jié)合EKC假說、污染光環(huán)假說等經(jīng)典理論提出“一帶一路”倡議影響沿線地區(qū)碳排放強(qiáng)度的研究假說。

2. 1 基于沿線國家收入增長(zhǎng)的視角

當(dāng)一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時(shí)，更多的資金會(huì)投入生產(chǎn)部門，以解決與發(fā)展階段所對(duì)應(yīng)的迫切問題，如提供就業(yè)機(jī)會(huì)、解決溫飽等民生問題［22］。而只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段時(shí)，人們生存的基本問題得到解決后，政府才會(huì)將更多資金用于研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，或者用來控制生產(chǎn)過程中所產(chǎn)生的碳排放。“一帶一路”倡議將沿線國家的資源整合起來，通過對(duì)外直接投資、貿(mào)易開放等途徑，為這些國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了所需要的資金、技術(shù)與市場(chǎng)等，促進(jìn)了沿線國家收入水平的提高。隨著居民收入的提高，居民對(duì)清潔、低碳產(chǎn)品的需求會(huì)顯著增加。王美昌等［23］研究發(fā)現(xiàn)，從長(zhǎng)期來看，中國與“一帶一路”沿線國家的雙邊貿(mào)易可以促進(jìn)雙方經(jīng)濟(jì)水平的提高，進(jìn)而提升對(duì)清潔生產(chǎn)的需求。因此，作者認(rèn)為，“一帶一路”倡議可以提高沿線地區(qū)收入水平來促進(jìn)沿線地區(qū)碳排放強(qiáng)度的降低。

2. 2 基于沿線國家技術(shù)進(jìn)步的視角

一國的技術(shù)水平的提高可以有效降低生產(chǎn)過程中的碳排放強(qiáng)度。“一帶一路”倡議所推動(dòng)的資金融通、貿(mào)易融通等可以從通過多種渠道促進(jìn)沿線地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步。首先，根據(jù)“污染光環(huán)假說”，發(fā)達(dá)地區(qū)在落后地區(qū)的對(duì)外直接投資存在顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)，落后地區(qū)的企業(yè)可以學(xué)習(xí)這些外來公司先進(jìn)的污染處理技術(shù)，使用更高效率、更加清潔的生產(chǎn)機(jī)器。基于中國對(duì)“一帶一路”沿線的OFDI數(shù)據(jù)，協(xié)天紫光等［15］、蔡玲等［18］先后證實(shí)了這種“污染光環(huán)效應(yīng)”的存在。其次，從“一帶一路”倡議所推動(dòng)的貿(mào)易暢通來看，技術(shù)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口會(huì)對(duì)進(jìn)口國的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極促進(jìn)作用［22］。當(dāng)“一帶一路”倡議沿線技術(shù)水平落后的國家進(jìn)口了其他國家較為先進(jìn)的產(chǎn)品后，會(huì)對(duì)產(chǎn)品中所包含的技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)，并試著進(jìn)行模仿。最后，“一帶一路”倡議鼓勵(lì)不同國家的人才進(jìn)行相互合作，促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)在不同國家之間的流通。依托于“一帶一路”倡議所搭建的國際合作平臺(tái)，各國的技術(shù)研究人員可以交流知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，開展合作，進(jìn)而有助于促進(jìn)綠色、低碳、高效生產(chǎn)技術(shù)在沿線各國傳播與應(yīng)用。

2. 3 基于沿線國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的視角

“一帶一路”倡議的實(shí)施伴隨著產(chǎn)業(yè)的升級(jí)、轉(zhuǎn)移與淘汰，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷又是影響各地區(qū)碳排放強(qiáng)度的重要因素。根據(jù)小島清的邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論，“一帶一路”倡議沿線較為發(fā)達(dá)的國家可以將本國比較劣勢(shì)的邊際產(chǎn)業(yè)通過對(duì)外直接投資等方式，轉(zhuǎn)移到沿線其他經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后的國家，而如果這些邊際產(chǎn)業(yè)屬于一些高能耗、高排放的產(chǎn)業(yè)，那么在促進(jìn)東道國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，也會(huì)導(dǎo)致沿線國家資源消耗增多，碳排放增加。但是如果這些邊際產(chǎn)業(yè)相對(duì)于東道國原有的產(chǎn)業(yè)更加低碳，對(duì)自然資源的依賴性更小，那么東道國對(duì)這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，反而能夠減少本國的碳排放。在“一帶一路”區(qū)域合作中，中國企業(yè)“走出去”的沿線投資項(xiàng)目主要涉及的是中國高科技項(xiàng)目，如民用核電合作、高鐵合作和北斗衛(wèi)星導(dǎo)航合作項(xiàng)目等［24］。按照小島清的邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論，這些高端、低碳項(xiàng)目有利于推動(dòng)“一帶一路”沿線國家的高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)向綠色清潔產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。此外，隨著“一帶一路”區(qū)域合作的不斷加強(qiáng)，沿線國家還可以通過引進(jìn)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)更替掉原本舊的、落后的低端產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

2. 4 基于沿線國家基礎(chǔ)設(shè)施改善的視角

一方面，基礎(chǔ)設(shè)施改善可以提高地區(qū)之間的交通可達(dá)性，壓縮了地區(qū)間的時(shí)空距離，強(qiáng)化了知識(shí)與技術(shù)溢出，帶動(dòng)了城市要素集聚，促進(jìn)了區(qū)域內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)創(chuàng)新［25-26］。另一方面，基礎(chǔ)設(shè)施的改善尤其信息技術(shù)的大幅度改善可以引發(fā)先進(jìn)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的快速傳播和交流，擴(kuò)大了知識(shí)溢出的效應(yīng)，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。在“一帶一路”倡議提出之前，沿線地區(qū)很多稀缺資源得不到滿足，產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，基礎(chǔ)設(shè)施的大幅度改善加劇先進(jìn)要素向落后區(qū)域的流動(dòng)，緩解當(dāng)?shù)氐南∪辟Y源提升資源的配置效率，進(jìn)而促進(jìn)沿線地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的更新?lián)Q代和落后地區(qū)產(chǎn)業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。

綜上，基于以上四個(gè)層面的分析，提出研究假說1：

假說1：“一帶一路”倡議可以通過提升沿線地區(qū)的收入和技術(shù)水平、改善沿線地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及基礎(chǔ)設(shè)施來降低沿線地區(qū)的碳排放強(qiáng)度。

更進(jìn)一步地從溢出效應(yīng)來看，由于“一帶一路”倡議所主導(dǎo)的投資互通、貿(mào)易互通、政策互通的共享式發(fā)展模式，本身就蘊(yùn)含著互助、共享的發(fā)展特征，因此無論是從貿(mào)易聯(lián)通、投資聯(lián)通還是政策溝通或者是基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)通的層面來看，“一帶一路”倡議的影響決不會(huì)局限于單個(gè)個(gè)體國家內(nèi)部，互聯(lián)互通的經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局會(huì)導(dǎo)致個(gè)體國家的經(jīng)濟(jì)行為基于空間關(guān)聯(lián)性對(duì)周邊鄰近地區(qū)產(chǎn)生較強(qiáng)的溢出效應(yīng)［27］。正如經(jīng)典空間經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所提出的，沒有理由斷言溢出效應(yīng)會(huì)因?yàn)榈乩砘蛐姓吔缍煌Ａ粼诔跏家绯龅兀?8］。尤其是碳排放而言，它可能并非單純的局部環(huán)境問題，而在很大程度上會(huì)通過大氣環(huán)流、大氣化學(xué)作用等自然因素，以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、污染泄漏、工業(yè)集聚、交通流動(dòng)等經(jīng)濟(jì)機(jī)制擴(kuò)散或轉(zhuǎn)移到鄰近地區(qū)［20，29］。因此，鑒于“一帶一路”沿線國家之間資本、貿(mào)易、政策及設(shè)施的高連通性，該倡議不僅會(huì)影響本地區(qū)的碳排放，還可能會(huì)對(duì)周邊地區(qū)的碳排放強(qiáng)度產(chǎn)生一定的溢出效應(yīng)。基于此，提出研究假說2：

假說2：“一帶一路”倡議可能會(huì)對(duì)鄰近地區(qū)的碳排放強(qiáng)度產(chǎn)出溢出效應(yīng)。

基于以上分析事實(shí)，繪制了“一帶一路”倡議影響沿線國家碳排放強(qiáng)度的技術(shù)路線，如圖1所示。

3 模型、變量及數(shù)據(jù)

3. 1 模型構(gòu)建

自“一帶一路”倡議于2013年被提出以來，呂越等［1］、盧盛峰等［6］和余東升等［8］先后將其作為一項(xiàng)“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”進(jìn)行“一帶一路”倡議的政策評(píng)估。將“一帶一路”沿線國家作為實(shí)驗(yàn)組，其他非“一帶一路”沿線國家作為對(duì)照組，構(gòu)建傳統(tǒng)雙重差分模型如下：

這種傳統(tǒng)的DID模型使用的前提假設(shè)之一就是SUTVA假設(shè)，該假設(shè)認(rèn)為不同個(gè)體之間互不干擾，相互獨(dú)立，每一個(gè)體的被解釋變量?jī)H受其自身解釋變量的影響，且其擾動(dòng)項(xiàng)之間也不存在相互影響。然而正如之前提到的，在“一帶一路”倡議所推進(jìn)的區(qū)域價(jià)值建設(shè)中，“一帶一路”沿線不同國家間存在著緊密的聯(lián)系，資金、勞動(dòng)力、商品、文化等在不同國家間流動(dòng)。這種高連通性可能使得單個(gè)地區(qū)要素變化不僅會(huì)影響到本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且還會(huì)影響到與之關(guān)聯(lián)的鄰近國家。為此，作者在傳統(tǒng)DID模型的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步借鑒Jia等［21］、Diao等［30］和Andre等［31］的做法，構(gòu)建空間DID模型（SDID）如下：

模型（2）在模型（1）的基礎(chǔ)上納入了空間滯后項(xiàng)，其中的W 為空間權(quán)重矩陣，采用地理鄰接矩陣、反地理距離矩陣和經(jīng)濟(jì)地理嵌套矩陣來評(píng)估。ρ 代表了碳排放強(qiáng)度的空間自相關(guān)關(guān)系，β 代表了“一帶一路”倡議對(duì)鄰近地區(qū)或國家碳排放強(qiáng)度的溢出效應(yīng)，δ 代表了其他控制變量的溢出效應(yīng)，λ 為隨機(jī)干擾項(xiàng)之間的空間相關(guān)性。根據(jù)系數(shù)是否為0，模型（2）可分類為以下幾種空間模型：若ρ = β = δ = 0，則為空間誤差模型（SEM）；若β = δ =λ = 0，則為空間自回歸模型（SAR）；若λ = 0，則為空間杜賓模型（SDM）。

3. 2 變量選取

（1）被解釋變量（CDit）為“一帶一路”沿線地區(qū)或國家的碳排放強(qiáng)度，用每單位GDP的碳排放量表示。

（2）核心解釋變量為雙重差分模型中的交互項(xiàng)BRIi ×POSTt，當(dāng)?shù)貐^(qū)i 在時(shí)間t 時(shí)加入了“一帶一路”倡議，其值為1，否則為0。考慮到“一帶一路”倡議是在2013年9月被提出來，其對(duì)碳排放強(qiáng)度的影響也可能存在滯后效應(yīng)，因此，將政策的時(shí)間節(jié)點(diǎn)設(shè)定為2014年，即對(duì)于加入“一帶一路”倡議的國家，在2014 年及之后，交互項(xiàng)BRIi ×POSTt 取值為1，否則取值為0。

（3）控制變量：①人口水平（population），采取各個(gè)國家的人口總數(shù)來衡量，為了降低異方差帶來的影響，取對(duì)數(shù)處理。②對(duì)外開放度（ftd），采用貿(mào)易總額與國家生產(chǎn)總值之比來衡量。③城市化水平（urban），采用城鎮(zhèn)人口比例來衡量。④工業(yè)總產(chǎn)值占比（manufacture），選取各地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值占國民生產(chǎn)總值的比重來衡量。

在空間權(quán)重的選擇上，參考相關(guān)文獻(xiàn)主要采用了鄰接矩陣、地理距離矩陣、經(jīng)濟(jì)距離矩陣以及經(jīng)濟(jì)地理嵌套矩陣4種空間權(quán)重。其中，第一種為地理鄰接矩陣W1，表達(dá)式為：

3. 3 數(shù)據(jù)說明

由于數(shù)據(jù)的可得性，將研究的樣本區(qū)間設(shè)定為2005—2019年，一共獲取到118個(gè)國家的數(shù)據(jù)，其中“一帶一路”沿線國家有55個(gè)。該研究所有的數(shù)據(jù)均來自世界銀行數(shù)據(jù)庫，其中涉及價(jià)格的指標(biāo)都將其調(diào)整到同一年份，剔除掉了通貨膨脹的影響。對(duì)于數(shù)據(jù)中存在的少量缺失部分，通過內(nèi)插法將其補(bǔ)齊，最終獲得了一個(gè)平衡的面板數(shù)據(jù)。

4 空間相關(guān)性及平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

4. 1 空間相關(guān)性檢驗(yàn)

為了證明采取空間計(jì)量模型來研究的合理性，對(duì)模型中的變量進(jìn)行空間相關(guān)性檢驗(yàn)。作者計(jì)算了碳排放強(qiáng)度在W1、W2 和W3 三種權(quán)重矩陣下各年碳排放強(qiáng)度的全局莫蘭指數(shù)（表1），并繪制了空間權(quán)重矩陣W1下各個(gè)國家2005和2019年碳排放強(qiáng)度的局部莫蘭散點(diǎn)圖，如圖2所示。全局Moran指數(shù)結(jié)果顯示，各個(gè)國家的碳排放強(qiáng)度存在著顯著的正相關(guān)關(guān)系，局部莫蘭散點(diǎn)圖顯示，大部分國家均落在了高高集聚與低低集聚的第一和第三象限。這表明“一帶一路”沿線地區(qū)或國家之間的碳排放強(qiáng)度存在正向空間相關(guān)性。

4. 2 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

使用雙重差分模型來進(jìn)行政策效應(yīng)評(píng)估的前提假定之一是，實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組必須滿足平行趨勢(shì)假定，也即實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組在政策發(fā)生之前具有相同的變化趨勢(shì)［32］。該文刻畫了“一帶一路”倡議前9年以及后5年的趨勢(shì)變化（由于篇幅限制，該部分的回歸結(jié)果未能在文中報(bào)告，感興趣的讀者可向作者索要），趨勢(shì)結(jié)果表明，在2014年之前，交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)均不顯著，滿足平行趨勢(shì)假定，符合DID模型使用的前提條件。在2014年及以后，交互項(xiàng)系數(shù)均顯著為負(fù)，這表明“一帶一路”倡議顯著降低了沿線地區(qū)或國家的碳排放強(qiáng)度，且其降低的程度在逐漸增大，這初步驗(yàn)證了假說。

5 空間DID回歸結(jié)果及分析

5. 1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果及分析

表2報(bào)告了空間杜賓DID模型和傳統(tǒng)DID模型的回歸結(jié)果。其中，列（1）—（3）分別為W1、W2和W3三種空間權(quán)重矩陣下的SDM模型回歸結(jié)果。從中我們可以看出，不論在哪一種空間權(quán)重矩陣下，交互項(xiàng)BRI × POST 的估計(jì)系數(shù)均顯著為負(fù)，同時(shí)W × BRI × POST 的估計(jì)系數(shù)在空間權(quán)重矩陣W1 和W3 下均顯著為負(fù)，這表明“一帶一路”倡議的實(shí)施顯著促進(jìn)了沿線地區(qū)碳排放強(qiáng)度的降低。此外，列（1）—列（3）中空間自回歸系數(shù)ρ 的估計(jì)結(jié)果為正，且在1%水平顯著，這表明沿線地區(qū)或者國家的碳排放強(qiáng)度具有較強(qiáng)的正空間相關(guān)性，表現(xiàn)出“一榮俱榮，一損俱損”的特征。這跟該研究之前空間相關(guān)性檢驗(yàn)的結(jié)果一致，進(jìn)一步支持了該研究采用空間DID的合適性。表2中列（4）和列（5）對(duì)照性地報(bào)告了傳統(tǒng)DID的模型估計(jì)結(jié)果，其中交互項(xiàng)BRI×POST 的估計(jì)系數(shù)仍顯著為負(fù)，這表明即使在不考察空間相關(guān)性的情況下，“一帶一路”倡議仍然可以顯著降低沿線地區(qū)或國家的碳排放強(qiáng)度。但值得注意的是，相比傳統(tǒng)DID 的估計(jì)結(jié)果，交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)在以W1、W2 和W3 為權(quán)重矩陣的空間杜賓模型中均得到了不同程度的提升。由此不難看出，在考察空間相關(guān)性的情況下，“一帶一路”倡議對(duì)沿線地區(qū)的碳減排效果更加顯著。這進(jìn)一步說明采用空間計(jì)量模型分析的必要性。

5. 2 溢出效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果

該研究進(jìn)一步借鑒Pace等［33］的方法，采用偏微分分解的方法將其影響效應(yīng)分解為直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，其總效應(yīng)為直接效應(yīng)和間接效應(yīng)的加總。分解結(jié)果見表3。其中直接效應(yīng)表示“一帶一路”倡議對(duì)沿線國家碳排放強(qiáng)度帶來的直接影響，其估計(jì)值均為負(fù)值且顯著，分別為-0. 086 9、-0. 088 3 和-0. 090 6。間接效應(yīng)也都為負(fù)值，分別為-0. 021 8、-0. 054 1和-0. 027 3，表示“一帶一路”倡議會(huì)降低鄰近地區(qū)或國家的碳排放強(qiáng)度，產(chǎn)生顯著的空間溢出效應(yīng)，驗(yàn)證假說2。這種溢出效應(yīng)不僅包括“一帶一路”區(qū)域內(nèi)的國家之間，還包括“一帶一路”區(qū)域內(nèi)的國家對(duì)周邊非“一帶一路”區(qū)域國家的溢出效應(yīng)，“一帶一路”倡議在碳減排上表現(xiàn)出“以鄰為伴”的環(huán)境效應(yīng)。

5. 3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

5. 3. 1 PSM?SDID

進(jìn)一步采用傾向得分匹配（PSM）與空間雙重差分法（SDID）相結(jié)合的方法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)。采用1∶3的比例進(jìn)行有放回的近鄰匹配，得到Logit的回歸結(jié)果，結(jié)果表明，各協(xié)變量的t檢驗(yàn)結(jié)果都不顯著，這說明在PSM之后，并不能拒絕處理組和控制組不存在顯著性差異的原假設(shè)，樣本的自選擇偏差被顯著降低了。進(jìn)一步在反地理距離矩陣W2下對(duì)模型（2）進(jìn)行回歸。PSM?SDID的回歸結(jié)果見表4，可以看出，BRI×POST 的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)與總效應(yīng)的估計(jì)系數(shù)均為負(fù)值，且在1%水平下顯著，與前文分解結(jié)果結(jié)論保持一致，說明前文的結(jié)論具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

5. 3. 2 變換空間計(jì)量模型

該研究進(jìn)一步報(bào)告了采用SAR模型與SEM模型的估計(jì)結(jié)果（表5）。可以看出，無論是采用SAR模型還是SEM模型，BRI×POST 的估計(jì)系數(shù)在三種空間權(quán)重矩陣下均顯著為負(fù)，和采用SDM模型的估計(jì)結(jié)果也基本一致，進(jìn)一步支持了基準(zhǔn)回歸結(jié)果中的研究結(jié)論。

5. 3. 3 安慰劑檢驗(yàn)

為了模型的穩(wěn)健性，進(jìn)一步采用隨機(jī)抽取實(shí)驗(yàn)組的方法，構(gòu)造偽處理組來對(duì)模型（2）進(jìn)行回歸。具體做法是，從樣本國家中隨機(jī)抽取樣本國家作為實(shí)驗(yàn)組1 000次，以隨機(jī)抽取的國家作為實(shí)驗(yàn)組，在空間權(quán)重矩陣W1對(duì)模型（2）回歸，結(jié)果顯示，對(duì)于隨機(jī)抽取的實(shí)驗(yàn)組國家，交互項(xiàng)BRI×POST 估計(jì)系數(shù)都幾乎為0，標(biāo)準(zhǔn)差也較小，且t檢驗(yàn)的結(jié)果顯示，其無法拒絕其均值為0的原假設(shè)（由于篇幅限制，該部分的回歸結(jié)果未能在文中報(bào)告，感興趣的讀者可向作者索要）。基準(zhǔn)回歸的研究結(jié)論具有穩(wěn)健性。

5. 4 機(jī)制檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步研究“一帶一路”倡議降低沿線國家碳排放強(qiáng)度的渠道機(jī)制，根據(jù)研究假說設(shè)定四個(gè)中介變量：第一個(gè)為沿線地區(qū)的收入增長(zhǎng)水平（gdp），這里用各國美元表示的人均GDP來衡量；第二個(gè)為技術(shù)進(jìn)步水平（tech），這里選用各國科技期刊文章數(shù)量來衡量；第三個(gè)為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平（infra），這里選取互聯(lián)網(wǎng)普及率來衡量；第四個(gè)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這里借鑒付凌暉［34］提出的夾角余弦法，選用沿線地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)（IS）來衡量。該研究報(bào)告了在W3空間權(quán)重矩陣下的回歸結(jié)果，見表6。列（1）—列（2）表明，“一帶一路”倡議能夠顯著促進(jìn)沿線地區(qū)收入水平的提高，進(jìn)而有利于沿線地區(qū)的碳排放強(qiáng)度。這一結(jié)論與EKC假說一致，即當(dāng)沿線地區(qū)收入水平提高到一定水平，居民會(huì)加大對(duì)清潔低碳產(chǎn)品的需求進(jìn)而要求政府加大環(huán)境規(guī)制力度，由此產(chǎn)生的“收入效應(yīng)”會(huì)倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)型到低碳、清潔產(chǎn)品的生產(chǎn)上。根據(jù)列（3）—列（4）的估計(jì)結(jié)果，“一帶一路”倡議顯著促進(jìn)沿線地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步，有利于碳排放強(qiáng)度的降低，這可能是因?yàn)椤耙粠б宦贰背h下投資、貿(mào)易的擴(kuò)張會(huì)通過技術(shù)外溢顯著促進(jìn)落后地區(qū)低碳技術(shù)的進(jìn)步，產(chǎn)生“污染光環(huán)效應(yīng)”。表6 中列（5）—列（8）表明，“一帶一路”倡議有利于沿線地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施改善和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，降低了沿線地區(qū)碳排放強(qiáng)度。綜上所述，“一帶一路”倡議可以通過沿線地區(qū)的收入水平提升、技術(shù)進(jìn)步、基礎(chǔ)設(shè)施改善和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)來降低沿線地區(qū)碳排放強(qiáng)度，驗(yàn)證假說1。

6 結(jié)論及啟示

在對(duì)外開放新格局下，該研究基于“一帶一路”倡議的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，利用空間DID方法考察了“一帶一路”倡議對(duì)沿線地區(qū)或國家碳排放強(qiáng)度的影響。空間相關(guān)性結(jié)果顯示，“一帶一路”沿線地區(qū)的碳排放強(qiáng)度存在正向空間相關(guān)性，表現(xiàn)出“一榮俱榮，一損俱損”的空間相關(guān)特征。空間DID的回歸結(jié)果顯示，“一帶一路”倡議具有良好的政策外溢效應(yīng)，不僅有利于沿線地區(qū)碳排放強(qiáng)度的降低，而且還有利于鄰近的“一帶一路”地區(qū)及鄰近的非“一帶一路”地區(qū)碳排放強(qiáng)度降低，“一帶一路”倡議在碳減排上表現(xiàn)出“以鄰為伴”的環(huán)境效應(yīng)。渠道機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果表明，“一帶一路”倡議主要通過促進(jìn)沿線地區(qū)收入增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)及基礎(chǔ)設(shè)施改善來促進(jìn)沿線地區(qū)及鄰近地區(qū)碳排放強(qiáng)度的降低。

基于以上研究結(jié)論，該研究的政策啟示主要有以下幾個(gè)方面。

首先，“一帶一路”倡議并不存在發(fā)達(dá)國家所擔(dān)憂的“以鄰為壑”的污染轉(zhuǎn)移趨勢(shì)，該倡議不僅有利于沿線地區(qū)的碳排放強(qiáng)度的降低，還有利于鄰近地區(qū)包括鄰近的非“一帶一路”地區(qū)的碳排放強(qiáng)度的降低。因此，從環(huán)境治理的層面來看，“一帶一路”倡議是一種“以鄰為伴”的共享式、綠色增長(zhǎng)戰(zhàn)略，符合人類命運(yùn)共同體的發(fā)展理念，應(yīng)該鼓勵(lì)其他地區(qū)或國家積極加入到“一帶一路”倡議中來。

其次，基于“一帶一路”倡議進(jìn)一步強(qiáng)化沿線地區(qū)的貿(mào)易聯(lián)通、資金融通、政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、民心相通，以此推動(dòng)沿線地區(qū)的低碳綠色發(fā)展。該研究顯示，各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、綠色技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)及基礎(chǔ)設(shè)施改善是降低沿線地區(qū)碳排放強(qiáng)度的重要渠道。因此，基于“一帶一路”倡議，進(jìn)一步深化沿線地區(qū)之間的貿(mào)易、投資、產(chǎn)能合作是沿線地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)雙贏的必然選擇。

最后，中國作為“一帶一路”的倡議者，應(yīng)該充分發(fā)揮引領(lǐng)作用。一方面可以通過自身的技術(shù)進(jìn)步、能源創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等形成低碳發(fā)展的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，并基于這種先發(fā)優(yōu)勢(shì)對(duì)其他落后地區(qū)產(chǎn)生示范效應(yīng)和溢出效應(yīng)；另一方面則可以通過加快對(duì)沿線地區(qū)的綠色投資、綠色基建和能源網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等來幫助“一帶一路”地區(qū)加快落后產(chǎn)能和設(shè)施的淘汰，積極引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備和綠色技術(shù)，減少碳排放，進(jìn)而有利于綠色“一帶一路”的持續(xù)推進(jìn)。