高職院校教師科研誠信問題及解決路徑

王 環

遼寧建筑職業學院，遼寧 遼陽 111000

黨的二十大報告明確指出：“教育、科技、人才是全面建設社會主義現代化國家的基礎性、戰略性支撐，必須堅持科技是第一生產力、人才是第一資源、創新是第一動力，深入實施科教興國戰略、人才強國戰略、創新驅動發展戰略，開辟發展新領域新賽道，不斷塑造發展新動能新優勢。”[1]高職院校是應用科學研究的主陣地，高職院校教師是開展科研工作的主力軍，而且隨著產學研各鏈條、各環節之間關系日益密切、效率逐漸提高，高職院校科研工作的重要性也與日俱增，在這一背景下，高職院校科研工作的地位愈發重要。但與此同時，一部分教師在科研工作中也表現出學術失信、學術不端等問題，也產生了諸多負面作用和危害。

一、高職院校教師科研誠信現狀和問題

顧名思義，科研誠信是專業人員在從事科學研究過程中的誠實守信這一道德行為的具體體現。盡管我們國家目前持續加大對高職院校科研項目、資金、政策等多方面的支持力度，但與其他普通社會資源相比，科研資源的稀缺性、創新性、不可替代性仍比較突出，而科研成果不僅直接關乎相關人員的職稱評定、學術地位、經濟利益，甚至還會對相關單位的行業地位、社會影響力產生影響，因此，在多重利益驅動下，高職院校教師的科研失信行為日益突出，體現在如下幾個方面。

（一）科研誠信問題越來越隱蔽

在相當長的一段時期內，較為常見的科研失信問題主要是原文抄襲、剽竊，但隨著各種檢測工具的日漸普及，這種大段摘抄，甚至原文剽竊的方式很容易被發現，出現的次數越來越少。與此同時，科研失信問題開始轉變形式，變得越來越隱蔽，主要體現為篡改或者是偽造數據[2]。眾所周知，真實的實驗數據是保證科研誠信的前提和基礎，如果最原始、最基礎數據的真實性都無法得到保證，那么必將導致科研失信行為的出現，甚至還會在成果轉化、運用階段產生不可估量的負面因素。因此，這種比較隱蔽的科研誠信問題無論在理論創新方面，還是在實踐層面，都貽害無窮。無論是篡改數據，還是偽造數據，都與科研工作的初衷相背離，是嚴重的科研失信行為。

（二）科研經費濫用越來越普遍

當前資金支持已成為開展高質量科研的重要保證，但目前各種名目繁多的科研資金出現后，由于缺乏有效監管，導致科研經費濫用問題比較突出，比較有代表性的就是科研人員利用各種手段，將科研經費納入私人腰包、據為己有[3]。例如：為獲取高額經費支持，申請時故意夸大課題預算；利用偽造發票、捏造虛假合同、收受回扣等多種手段，在課題研究、結項期間獲取額外資金，導致科研經費“公費私用”的現象越來越突出。此外，經費的挪用、亂用等問題也層出不窮，既浪費了寶貴的科研資源，也催生了不良風氣。

（三）科研項目管理越來越松散

科研項目管理越來越松散主要表現在項目造假和隨意署名兩個方面。一方面是項目造假，這一行為通常出現在課題結項、課題研究以及課題申請等階段，有幾種突出表現形式，分別為：申請書造假、多頭重復申請以及將科研項目改頭換面；為爭取更多資金支持，故意隱藏相關不利研究，對調研數據、實驗數據進行篡改；為減少人力、物力和資金支出，在多個不同的課題、項目中，采用同一組數據。這種弄虛作假行為的盛行，與科研領域形式主義作祟有直接關系。另一方面是隨意署名。比較常見的是，一部分知名導師、教授、學者，尤其在業內具備一定權威性的專家，利用自身的“隱性”權利、地位、人氣，在未參與科研工作的情況下，直接在科研成果上署名。這一行為泛濫也與當前部分期刊的收稿規定有關，即在讀研究生往往承擔了絕大多數科研工作量，但受限于相關規定，自身沒有署名權，只能依附于導師、教授。

二、高職院校教師科研誠信問題產生的原因

高職院校教師科研誠信出現一系列問題，是多方面因素共同作用的結果，包括社會因素、制度因素以及道德因素。

（一）科研資源分配不合理

盡管我們國家對高職院校逐漸采取“去行政化”措施，但不可否認的是，目前來看行政權力在高職院校仍占據主導地位，甚至在很多時候都對學術權力形成了壓制，這就導致有限的科研資源在分配時不能完全按照科研工作需求進行，而要被動接受行政權力的干涉。此外，個別學術權威為了自身利益，違規分配自身掌握或自身可以影響到的科研資源，導致隨意署名、項目造假等現象屢見不鮮。

（二）科研評價體系不科學

現行評價體系雖然進行了大幅度的完善，但是，“五唯”仍然無法從根本上破除，教師科研水平的高低仍是以科研經費和著作、論文數量的多少為主要衡量標準，而且與教師崗位競聘、年度考核、職稱評定以及經濟待遇直接相關，因此，這種一味看重“量”而忽視“質”的考評體系，不僅助長了學術研究的急功近利和浮躁之風，還在客觀上導致了大量學術泡沫的產生[4]，甚至還會產生負面作用，誘發各種科研失信問題。

（三）監督懲罰機制不完善

在現行體制下，高職院校教師的科研行為缺少行之有效的監督措施，即便有的教師因造假、剽竊等被發現科研誠信問題，但由于缺少相關制度和懲罰措施，導致對其懲罰、懲戒的力度不足。從整體來看，學術界、高職院校通常將科研失信問題歸咎于個人的道德品質問題，持相對較為寬容的態度，幾乎不會受到嚴厲處罰。這種象征性的懲罰無關痛癢，久而久之就會導致經濟學中的“劣幣驅逐良幣”現象向學術界蔓延[5]。

（四）學術道德教育不到位

科研誠信的實質是道德表現[6]。誠實守信是做人的基本準則，更是科研人員從事科學研究工作的基本道德素養，如果一名導師屢次在學術道德方面出現問題，這本身就說明大學教育存在問題，而這種環境也難以培養真正的高素質人才。而且當今的大學教育更加注重強制性、政治性，而忽略了柔性、軟性、自發性教育，導致很多師生未能將學術道德擺在應有的位置，內心缺少敬畏感，自然就會無所顧忌，各種科研失信問題隨之出現。

（五）出版審查機制有缺陷

我國各類出版物名目繁多，學術類期刊層出不窮，但在嚴格審查制度方面卻存在很大缺陷，突出表現為責任編輯制度形同虛設，編輯一人就擁有對稿件的“生殺大權”，僅有極個別業界知名期刊建立并嚴格執行“雙向匿名的外部人審查”制度。導致這一問題出現的一個很重要原因在于，相當一部分期刊屬“自負盈虧”機構，為了生存勢必要向利益妥協，導致很多時候為了獲取版面費，而降低了對科研論文質量的要求，這也在客觀上為科研失信問題的出現提供了土壤。

（六）部分教師科研水平較低

在相當長的一段時期內，高職院校教師引入“唯學歷論”，教師入職后的成長途徑狹窄，晉升職稱是最為“光明”的道路，這導致教師自身面臨較大科研壓力。加之科研項目、經費本來就“僧多粥少”，面對多重壓力，一部分科研能力不高、但又渴望在高職院校有所收獲的教師無奈之下只能鋌而走險，屢屢出現科研失信、學術不端行為。

三、高職院校科研誠信建設有效的路徑和建議

針對高職院校教師出現的學術誠信問題，應結合內在原因，因地制宜從以下幾個方面入手。

（一）協調學術權力與行政權力彼此關系

在現行教育體制下，高職院校行政化仍將沿襲，也就意味著在相當長的時期內學術權力與行政權力之間的博弈將一直存在，盡管一部分院校采取了相關改革措施，但由于缺少行之有效、可供借鑒的路徑，加之阻力加大，效果不甚理想，甚至出現了“強者愈強、弱者愈弱”的負面作用[7]。因此，要解決科研失信問題，關鍵要從體制機制方面入手，理順高職院校內部學術權力與行政權力之間的關系，確保各自發揮應有作用，而不至于相互掣肘、互相阻礙。具體來說，要對內部組織結構進行調整，實現在黨的統一領導下行政事務、學術事務分開管理、獨立運行，尤其是各項學術性事務，在日常管理、決策等多個環節都要避免依靠單一行政權力的模式，最大限度發揮學術權力作用，讓“專業的人做專業的事”。而行政權力主要負責管理好各項日常行政事務，為教學、科研、育人等各項工作提供有力保障和有效支撐。

（二）完善科研考核評價體系

考核評價體系發揮著“指揮棒”的作用，要進一步構建更加科學、全面考評體系，要著力通過制度化、體系化和結構化的整體協作為教師創造較為穩定規范的職稱評聘以及管理體系和環境[8]。引導教師自覺樹立科研誠信意識。其一，基于學校定位，確定科研業績在教師考評中的比重。針對職業教育科研特點和不同類型教師成長規律，對科研業績設定不同的比重，真正發揮教學型、教學科研型、科研型教師的優勢和長處，避免教師因壓力過重而出現科研失信問題。其二，合理平衡理論研究與應用研究、科研數量與質量之間的關系。例如，適當提高科研創新性，尤其是原創性指標比重，降低科研成果指標比重，引導教師向著高質量、可應用的科研方向努力。其三，建立同行評議制度并落實落地。避免因專家自身主觀因素、個人偏好以及學術事業局限等因素，而導致科研工作的公正性、有效性和科學性受到影響。

（三）發揮科研監督和懲罰機制作用

加強科研監督、落實懲罰政策是提升科研工作權威性的重要舉措，但目前各高職院校在這一方面的工作滯后于現實發展需求，突出表現為“重制度、輕落實”，即雖然具備相應的體制機制，但一旦出現科研誠信問題時，多給予誡勉談話、警示，而缺少實實在在、行之有效的懲戒性措施。為此，高職院校學術監管部門應充分發揮作用，本著“公平、公開、公正”原則，對現行的科研失信行為處罰方式、處罰標準進一步細化、量化，對各項執行程序進一步規范，并確保各項處罰決定能夠切實落實到違規違紀者的教學、科研、工作中。例如，有的院校規定，一旦出現科研誠信問題，涉事人憑借“問題科研成果”取得的各項職級、職稱、榮譽等一并取消，未來3年內不得評優評先，且相關涉事人員也都追究責任，這種嚴厲的處罰方式可以有效減少科研失信問題[9]。

（四）優化審查流程，完善審查機制

科研誠信問題長期難以根除，很重要的一個原因在于學術出版機構、第三方服務機構審核環節的“寬、松、軟”，給各類問題的出現留下了隱患。因此，學術出版機構、第三方服務機構作為發布各類科研成果的重要平臺、渠道，要建立雙向匿名的外部人審核制度，在評判成果時，嚴格將學術水平、質量作為唯一標準，不能因為有利益往來或其他因素而亂發一些粗制濫造、低質低效的稿件。而且，各機構應主動與學界對接，及時了解最新發展動態，堅決杜絕成果改頭換面、一稿多投、抄襲剽竊等行為的出現。值得注意的是，為避免這類問題出現，學術出版機構、第三方服務機構自身也應強化懲戒性機制的建設和完善，及時揭露、曝光違背學術規范的文章、稿件，并對此嚴厲批評和堅決抵制。

（五）構建學術共同體，形成監管合力

隨著科研工作日益精細化、專業化，研究深度、精度都在提升的同時，也導致對成果鑒定難度的增加，因此，單純依靠院校、科研機構、企業等單一機構的力量完成這項工作，不僅不切合實際，而且難度極大。鑒于此，需要多個組織、機構之間彼此形成學術共同體，并協作完成以下工作：其一，圍繞學術誠信問題，構建具體的監管準則、實施措施；其二，構建完善的專家庫，在課題申報、評審和結項階段，根據科研課題內容隨機從專業庫中抽取專業人員組成評審團隊，對科研成果進行“雙盲”測評[10]；其三，內部各組織、各機構之間加強聯系、及時溝通，提升成員的道德素養、科研水平，形成促進科研工作的合力。此外，對科研資金運用、劃撥、審批等重點環節，加強監管力度，重點打擊挪用資金、夸大預算等違規行為。

（六）提高科研誠信監管系統信息化、國際化水平

隨著國際交往日益密切，科研流程、成果日益國際化，但相關監管、監測系統在這一方面的工作仍不盡如人意。例如，當前中國知網、維普、萬方等平臺雖然將碩博士論文和學術期刊納入系統庫，但缺少了電子化專著，而且系統在匹配時只能采用漢語或英語，并不包含各類小語種。此外，各類課題申請書、結項書等都未納入數據庫，而這些內容則成為了剽竊、抄襲的重災區。因此，一方面，要積極利用云存儲、大數據等信息技術，構建起更為完善、廣闊、豐富的科研數據，實現對全部紙質期刊和電子期刊“一網打盡”，避免相關人員出現僥幸心理；另一方面，加大與國外科研系統數據庫的聯系、合作，并提升對科研失信問題的聯合打擊力度，通過追究責任、降低待遇等措施，讓科研失信者無處可逃。

此外，還應加強對高職院校教師道德素養、誠信意識的教育，讓廣大教師自覺樹立正確的價值觀、科研觀，不僅能將嚴謹、細致、誠信的科研態度落實到科研和教學工作中，而且還能以身作則、潛移默化地影響廣大學生，在全校、全社會形成恪守職業道德、嚴守科研規范的良好氛圍。

總之，當前高職院校教師科研誠信建設任重道遠，要從協調學術權力與行政權力彼此關系、完善科研考核評價體系、發揮科研監督和懲罰機制作用、優化審查流程完善審查機制、構建學術共同體形成監管合力、提高科研誠信監管系統信息化國際化水平等方面入手，需久久為功、協同發力，完成高職院校科研誠信建設并取得長足進展。