探析英國(guó)賄賂犯罪的立法改革

陳倩

2010年英國(guó)頒布《賄賂法》（Bribery Act），該法經(jīng)過了超過十年的討論與決議才最終通過并于2011年7月1日正式生效。該法共包括四項(xiàng)罪名：行賄罪，受賄罪，賄賂外國(guó)政府公職人員罪以及商業(yè)組織預(yù)防賄賂失職罪，被稱為是世界上迄今為止最為嚴(yán)苛的關(guān)于賄賂犯罪的立法。

一、2010年《賄賂法》制定的歷史背景

1997年12月17日，作為OECD初始成員方的英國(guó)與其他國(guó)家一起簽署了《關(guān)于禁止在國(guó)際商事交易中行賄外國(guó)政府公職人員公約》，該公約規(guī)定締約方應(yīng)在其國(guó)內(nèi)立法中將在國(guó)際商事交易中行賄外國(guó)公職人員的行為規(guī)定為犯罪。OECD公約的通過與美國(guó)政府的推動(dòng)有很大關(guān)系，1977年美國(guó)通過了世界上第一部關(guān)于規(guī)范在國(guó)際商事交易中禁止行賄政府公職人員的國(guó)內(nèi)立法《海外反腐敗法》（FCPA），《海外反腐敗法》的通過給美國(guó)企業(yè)在國(guó)際商事交易中的競(jìng)爭(zhēng)力帶來極大的挑戰(zhàn)，在美國(guó)企業(yè)的施壓下，美國(guó)政府極力推動(dòng)國(guó)際社會(huì)通過一部公約，倡議以公約的形式來約束在當(dāng)時(shí)非常普遍的國(guó)際商事交易中的賄賂行為。

2010年《賄賂法》通過之前，英國(guó)關(guān)于賄賂犯罪的立法主要體現(xiàn)為一些零散的成文法以及普通法。成文法包括《1889年公共部門腐敗行為法》《1906年預(yù)防腐敗法》《1916年預(yù)防腐敗法》。1997年OECD公約生效之后，英國(guó)法律委員會(huì)在1998年通過一份附有反腐敗法草案的最終報(bào)告，建議制定一部統(tǒng)一的反腐敗立法。2001年英國(guó)頒布《反恐怖主義、犯罪和安全法》，該法的第108條至第110條將跨國(guó)商業(yè)賄賂行為規(guī)定為犯罪，履行了英國(guó)在OECD公約之下的立法義務(wù)。

但是，該法受到國(guó)際社會(huì)的廣泛批評(píng)，國(guó)際社會(huì)認(rèn)為英國(guó)反跨國(guó)商業(yè)賄賂立法的內(nèi)容過于粗糙，執(zhí)法機(jī)構(gòu)難以真正付諸實(shí)施。2008年OECD的反賄賂工作組做出報(bào)告譴責(zé)英國(guó)完全沒有能夠禁止它的公司在海外的賄賂行為，報(bào)告稱“總體來講，工作組非常失望并且十分關(guān)注英國(guó)對(duì)于公約的不能令人滿意的履行 ”。并稱“公認(rèn)現(xiàn)在英國(guó)反賄賂的實(shí)體法的規(guī)定是復(fù)雜的且?guī)в袠O大的不確定性的”。這一點(diǎn)從一些數(shù)據(jù)當(dāng)中也可以體現(xiàn)出來，比如從2001年至2010年，英國(guó)僅對(duì)3名個(gè)人和2家企業(yè)成功進(jìn)行了跨國(guó)商業(yè)賄賂方面的訴訟。一些在英國(guó)發(fā)現(xiàn)的大型跨國(guó)公司的賄賂案件也不能得到強(qiáng)有力的治理，比如BAE公司賄賂案。BAE公司是世界上最大的國(guó)防工程承包方之一，2004年被舉報(bào)通過高額賄金來獲取在海外的工程承包合同，但是英國(guó)政府和法院未能對(duì)這個(gè)企業(yè)的賄賂行為進(jìn)行妥善的處置，OECD工作組對(duì)于這樣的結(jié)果表示強(qiáng)烈的譴責(zé)，OECD工作組對(duì)于英國(guó)嚴(yán)厲的批評(píng)與不滿無疑也是英國(guó)最終改革其賄賂立法的主要因素之一。2008年英國(guó)法律委員再度審視其反賄賂法律體系所存在的問題，并提出一部系統(tǒng)的反賄賂單行法草案，2010年該法案在英國(guó)議會(huì)獲得通過，被定名為《賄賂法》。

二、2010年《賄賂法》的主要內(nèi)容及評(píng)價(jià)

（一）立法體例上體現(xiàn)了犯罪與追訴、刑罰、管轄的一體化的創(chuàng)新立法模式

英國(guó)2010年《賄賂法》共分為6個(gè)部分，20個(gè)條文，是針對(duì)英國(guó)國(guó)內(nèi)全部賄賂和腐敗立法的修改，該法既適用于國(guó)內(nèi)的賄賂行為，也適用于國(guó)外的賄賂行為。該法的六個(gè)部分分別是賄賂犯罪的一般罪名、賄賂外國(guó)政府官員罪、商業(yè)組織預(yù)防賄賂失職罪、起訴和刑罰、賄賂犯罪的其他條款、補(bǔ)充和最終條款，開創(chuàng)了犯罪與追訴、刑法、管轄一體化的立法模式。除規(guī)定四個(gè)關(guān)于賄賂犯罪的罪名之外，該法規(guī)定了該罪的起訴要由英國(guó)的公共檢察署的署長(zhǎng)或者嚴(yán)重欺詐辦公室的主任來發(fā)起。而對(duì)于該罪的刑罰，規(guī)定針對(duì)個(gè)人的處罰，如果適用普通程序?qū)徖恚罡咝唐跒?0年以下，可以單處或者并處罰金，且罰金無限額。如果適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖恚瑒t最高刑期為12個(gè)月以下或不超過法定最高額的罰金，或者兩者并罰。對(duì)比英國(guó)之前賄賂方面的立法，賄賂罪的最高刑期為7年，以及無限額罰金的規(guī)定，都無疑加大了賄賂犯罪的處罰力度。而針對(duì)法人的處罰，規(guī)定涉及到商業(yè)組織預(yù)防賄賂失職罪只能適用普通程序來審理，法人承擔(dān)刑事責(zé)任的形式為罰金，而相關(guān)責(zé)任人員可以被判處刑罰。

（二）管轄權(quán)的范圍進(jìn)一步擴(kuò)大

英國(guó)2010年《賄賂法》進(jìn)一步擴(kuò)大了其適用范圍，該法第十二條明確規(guī)定了該法適用于發(fā)生在英國(guó)境內(nèi)任何地方涉及到該法規(guī)定的行為，或者適用于任何與英國(guó)有“緊密聯(lián)系”（closeconnection）的人，包括：英國(guó)公民、英國(guó)海外屬地的公民、處于海外的英國(guó)國(guó)民、在英國(guó)的外國(guó)人、按照英國(guó)1981年《國(guó)籍法》之下的英國(guó)國(guó)籍的人或者受英國(guó)保護(hù)的人、居住在英國(guó)的人、按照英國(guó)任何一個(gè)地方的法律成立的實(shí)體以及蘇格蘭合伙企業(yè)。

由于該法對(duì)司法管轄權(quán)的規(guī)定非常寬泛，著名的英國(guó)反賄賂專家Hawser Anita曾這樣表述英國(guó)《賄賂法》的管轄范圍：“如果你在世界的任何地方實(shí)施了任何刑事的賄賂或者腐敗犯罪，即使你只有部分業(yè)務(wù)在英國(guó)，該法都能夠追究你的刑事責(zé)任……法人可以因未能預(yù)防賄賂或者腐敗被追究責(zé)任，即使對(duì)之一無所知”。 所以英國(guó)《賄賂法》被稱為迄今為止最為長(zhǎng)臂的反賄賂立法，這對(duì)于克服跨國(guó)商業(yè)賄賂的管轄權(quán)外部性具有重要價(jià)值。

（三）增加了適用嚴(yán)格責(zé)任的新的罪名“商業(yè)組織預(yù)防賄賂失職罪”

英國(guó)2010年《賄賂法》第七條規(guī)定的“商業(yè)組織預(yù)防賄賂失職罪”是一項(xiàng)新增的罪名，也是世界反賄賂立法的一個(gè)創(chuàng)舉，可以說英國(guó)是世界上第一個(gè)將商業(yè)組織預(yù)防賄賂失職規(guī)定為犯罪的國(guó)家，而且該罪名所適用的是嚴(yán)格責(zé)任，該罪既不要求犯罪意圖，也不要求明知。該法還規(guī)定該罪行不一定是由該公司的雇員所為，任何和該公司“相關(guān)聯(lián)的人”都可以引發(fā)該嚴(yán)格責(zé)任的“未能阻止賄賂”犯罪。此處“相關(guān)聯(lián)的人”的范疇非常廣，不僅僅限于商業(yè)組織的雇員、代理人或者分支機(jī)構(gòu)。并且根據(jù)第七條的規(guī)定，法律并不要求賄賂是由與英國(guó)有緊密聯(lián)系的人實(shí)施的或者構(gòu)成犯罪的部分行為或疏忽發(fā)生在英國(guó)。只要證明：①有賄賂行為發(fā)生;②做出賄賂行為的人與商業(yè)組織有關(guān)聯(lián);③其目的是為了商業(yè)組織獲得或維持商業(yè)機(jī)會(huì)，或者獲得或維持商業(yè)上的好處即可。可以說這是一條規(guī)定的非常嚴(yán)苛的法律，該法所規(guī)范的是商業(yè)組織不能防止行賄的發(fā)生，不涉及受賄的行為。商業(yè)組織唯一的抗辯是其已經(jīng)有足夠的程序來阻止賄賂的發(fā)生。這一條的規(guī)定對(duì)于商業(yè)組織的合規(guī)提出了很高的要求，商業(yè)組織只能通過證明自己建立了適當(dāng)?shù)暮弦?guī)程序以防止與自己有關(guān)聯(lián)的人實(shí)施賄賂行為而予以抗辯。

《賄賂法》對(duì)于“足夠程序”的內(nèi)涵并沒有做出具體的界定，但是英國(guó)司法部于2011年3月20日頒布了一項(xiàng)指導(dǎo)規(guī)則，該指導(dǎo)規(guī)則要求“足夠程序”應(yīng)符合以下6項(xiàng)原則：程序比例原則、高層參與原則、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則、適當(dāng)謹(jǐn)慎原則、溝通原則以及監(jiān)督和審查原則。這六個(gè)原則為企業(yè)建立合規(guī)程序提供了一定的指引。

（四）立法觀念上體現(xiàn)了對(duì)于賄賂犯罪零容忍的態(tài)度

英國(guó)《賄賂法》的四個(gè)關(guān)于賄賂的罪名，可以說囊括了賄賂犯罪的全部形態(tài)，而且該法將目前在商業(yè)交易中非常常見的一些“通融費(fèi)”規(guī)定為賄賂，而美國(guó)《海外反腐敗法》以及OECD《關(guān)于禁止在國(guó)際商事交易中行賄外國(guó)政府官員公約》都沒有禁止“通融費(fèi)”。由此可見，英國(guó)的《賄賂法》對(duì)于賄賂體現(xiàn)了一種零容忍的態(tài)度。

但是這一條規(guī)定也受到了國(guó)外學(xué)者的廣泛的批評(píng)，有學(xué)者指出“英國(guó)國(guó)會(huì)這種一方面明知在國(guó)際商業(yè)行為中這種通融費(fèi)或者招待支出是英國(guó)企業(yè)和他國(guó)企業(yè)在日常的商業(yè)行為中都會(huì)做出的行為，另一方面又將其規(guī)定為犯罪，這樣的行為似乎很難解釋，這無疑也是站不住腳的。”

（五）為賄賂行為的認(rèn)定提供了更加清晰的標(biāo)準(zhǔn)

在2010年英國(guó)《賄賂法》之前，英國(guó)對(duì)賄賂行為的認(rèn)定受到腐敗概念和道德觀念的嚴(yán)重影響，其他國(guó)家的情況與英國(guó)相同。英國(guó)2010年《賄賂法》在對(duì)賄賂行為認(rèn)定上發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變?cè)谡J(rèn)定賄賂行為時(shí)，不再依賴評(píng)“腐敗”或“腐敗地”這種道德性的評(píng)價(jià)詞語。該法只是用描述性的語言來規(guī)定出金錢或其它形式的好處不應(yīng)被提供或收取的情形。這樣英國(guó)2010年《賄賂法》就可以使用簡(jiǎn)單的語言更為清晰地描繪出行賄罪和受賄罪的構(gòu)成要件。執(zhí)法機(jī)關(guān)和司法機(jī)構(gòu)的角色是通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)涉嫌賄賂的事實(shí)，并依據(jù)相關(guān)法律條款來認(rèn)定該事實(shí)是否構(gòu)成犯罪，英國(guó)2010年《賄賂法》對(duì)賄賂行為的認(rèn)定基本上擺脫了對(duì)意圖、明知以及相信等與道德有關(guān)的概念。