學術圖書館數據文化建設的思考與探討

□劉細文 涂志芳

文化(Culture)通常被視為一種社會慣例、虛擬環境以及無形資產、軟實力等。從重要性看,文化發展是國家發展的重要組成部分,“文化強國”戰略是實現中華民族偉大復興的基礎[1];從內涵看,文化是精神生活、社會生活和物質生活等的綜合;從本質看,文化是“人的生活樣式”,包括“人化”和“化人”的雙向互動[2]。文化包含豐富的內容,如實踐、規則、制度和核心價值等不同層面的具體內容,其中實踐層面包括器物、飲食、服飾、宗教、藝術等日常生活的具體表現,規則層面包括社會慣例、道德規范、組織規章等,制度層面包括法律法規、政策體系、監督機制等,核心價值包括道德、規則、制度體系形成的文化導向。

文化存在于人類社會發展的不同階段和形態,如原始社會、農業社會、工業社會、信息社會等,相應形成了部落文化、城市文化、互聯網文化、信息文化、數字文化等;文化也同樣存在于不同的領域、行業和組織機構之中,如企業文化、政府文化、圖書館文化等。以圖書館文化為例,圖書館文化(Library Culture)本質上是圖書館的發展樣式,同樣體現在實踐、規則、制度和核心價值層面。其中,實踐層面包括私人藏書、開架閱覽、圖書分類、目錄工具、檢索系統、閱讀推廣、數字化服務等,規則層面包括圖書分類規則、目錄編制規則、典藏管理規則、讀者服務規則、知識組織體系等,制度層面包括圖書館法律、圖書館宣言、圖書館公約等;核心價值層面包括用戶導向、價值中立、信息自由等。

1 數據文化

隨著科學研究轉向數據密集型研究范式[3],以及社會經濟逐漸進入數據要素驅動的增長模式[4],數據的作用滲透到科學技術、經濟社會和生產生活的方方面面,并被提升到前所未有的戰略地位。伴隨著數據驅動科學發現、數字經濟、數字社會、數字政府等[5]數字化和數據化新內容的出現,數據文化也隨之興起。

1.1 數據文化的定義

數據文化(Data Culture)作為一個相對新興且復雜的、不斷動態生長的概念,尚未有明確的統一定義。根據不同的研究目的和應用場景,不同機構和個人對數據文化理解不同,從內容、層次、場景、粒度等不同角度加以闡釋。

從關聯概念的角度,數據與信息既密切關聯又相互區別,信息文化(Information Culture)是“關于信息的一種文化”(A Culture of Information),那么數據文化則是“關于數據的一種文化”(A Culture of Data)[6]。基于“數據”與“文化”的互動關系,王家耀[7]認為數據活動過程離不開一定的文化背景,數據活動過程同時也影響文化面貌,數據文化可視為“數據”和“文化”的交集。以基本要義為切入點,涂子沛[8]認為數據文化是以“實事求數”“實數求是”為內核的尊重事實、強調精確、推崇理性、遵循邏輯的文化。

以商業決策為背景,基倫(Kee-Luen)等[9]認為數據文化是數據能力的重要組成部分,數據文化是基于現有數據和證據分析客觀地做出決策的文化,并且是價值創造的一項基礎條件;戈帕爾(Gopal)[10]在《數據文化如何為數據驅動型組織創造價值》白皮書中將數據文化描述為企業建立的一種在決策中優先考慮數據的文化。以高等教育為背景,拉法格利(Raffaghelli)等[11]將數據文化視為一種情境性的集體表達,包含與數據相關的專業角色、政策和具體做法等;拉薩特(Lasater)等[12]采用列舉式方法將數據文化的主要范圍界定在以下幾個方面:對數據使用的清晰愿景和明確期望、允許教師訪問和理解數據的資源與系統、圍繞數據的協作、與數據使用相關的信任感和安全感、共同承擔發展學校的責任、對學生學習的高期望、學校領導層對數據使用的支持等。

從數據生命周期的角度,奧爾伯里(Albury)等[13]以社交App的使用為場景將數據文化定義為數據生產文化、數據培育文化、數據化(Datafication)文化、數據使用文化,奧利弗(Oliver)等[14]在綜合不同觀點的基礎上,進一步將數據文化定義為影響或決定數據在個人、組織、政府和社會中的生產、生成、獲取、培育、使用、管理、保護、分享和重用的社會、技術、文化特征以及價值觀和實踐。

1.2 數據文化的內容

數據文化包含豐富的內容,奧利弗(Oliver)等[14]基于范圍性綜述方法(Scoping Literature Review)提出,數據文化主要包括但不限于數據相關技能與態度文化、數據共享文化、數據使用與重用文化、數據倫理與治理文化、本土視角(Indigenous Perspectives)的數據文化等5個方面,為相關研究者和實踐者理解數據文化的范疇和內涵提供了良好基礎。同時,數據文化存在于社會、領域和行業、組織和機構等不同單元之中,對應于社會中的數據文化、領域和行業中的數據文化、組織和機構中的數據文化等不同層次[9];根據數據文化產生的不同場景,可分為企業數據文化[9]、政府(公共部門)數據文化[15]、校園數據文化[12]等不同類別;根據數據文化的規模,可分為元(Meta)、宏觀(Macro)、中觀(Meso)、微觀(Micro)、微納(Nano)等不同粒度[16]。

1.2.1 數據相關技能與態度文化

數據相關技能與態度是數據文化形成的基礎前提,數據相關知識、態度、技能和實踐要求機構和個人對數據較為熟悉,通常集中表現為數據素養(Data Literacy)及數據流暢度(Data Fluency)[14]。其中,數據素養在信息素養、數字素養等基礎上發展而來,用于描述使用數據做出判斷和決策并解決現實問題的一系列能力[17]。數據素養最初多用于高等教育、科學研究場景之中,后被引入學習、工作、生活等多種場景以及更廣泛的社會實踐[18]。數據流暢度被描述為選擇合適的數據分析軟件工具的能力和信心,是數據素養達到較高程度的一種狀態,如提出明確的問題并做出高效的數據驅動的決策[19]。

1.2.2 數據共享文化

數據共享文化是數據文化建設的核心內容,主要包括數據共享態度和意愿、行為和實踐以及與之相匹配的數據共享政策、標準規范、基礎設施、軟件工具等。目前數據共享主要包括研究數據和政府(公共)數據開放共享,商業數據、機構數據、個人數據等的共享尚未成為主流。就研究數據共享而言,根據Digital Science公司的調查,80%的科研人員贊成將研究數據開放共享作為常見做法,但同時也有75%的科員人員表示共享數據得到的回報(如引用、致謝等)較少,另外考慮到數據共享可能帶來的數據濫用、敏感信息、版權和許可問題等風險,大部分科研人員對共享自己的研究數據仍持猶豫和觀望態度[20-21]。就政府數據共享而言,根據開放數據晴雨表(Open Data Barometer)的監測,全球100多個國家和地區對開放政府數據采取了積極行動,并在實現負責任的、創新性的、有影響力的開放政府建設方面取得了不同程度的效果[22]。

1.2.3 數據使用與重用文化

數據使用與重用文化是數據文化實現的關鍵步驟,在具備數據相關技能、踐行數據開放共享的基礎上,進一步實現廣泛的數據使用與重用,才能真正發揮數據的價值。數據使用(Use)源于特定人員因特定問題或需要而收集特定數據,并對其進行單次或多次使用;當該數據被其他人員發現并使用,則稱之為數據重用(Reuse)。數據重用是兩者之中更為重要的方面,通常用于支持科研人員進行原創性研究和驗證已有研究,以及公眾參與更廣泛的社會經濟活動[23]。

1.2.4 數據倫理與治理文化

數據倫理與治理文化是數據文化可持續發展的可行路徑,良好的數據倫理規范和健全的數據治理機制能夠預防或解決數據素養、數據共享、數據重用中存在的問題和困難,并推動數據文化系統的可持續發展。數據倫理主要涉及數據相關過程中的倫理問題,如數據引用規范、數據隱私、數據安全等;數據治理是建立健全數據生產和流通全過程的體制機制,明確各參與方的權責關系,以實現數據價值的最大化[24]。

1.2.5 本土視角的數據文化

如前所述,不同社會發展階段和形態、不同領域和行業以及不同組織機構有不同的文化以及數據文化,因此立足本土視角和具體場景理解和建設數據文化具有現實意義。例如,當前處于數據全球共享、自由流動的發展環境,這需要以國家安全和數據安全為前提,因此,在國家安全和數據歸屬視角下,數據主權(Data Sovereignty)也是數據文化的重要內容,包括法律、技術、貿易等維度的數據主權[25]。

2 學術圖書館數據文化

2.1 圖書館數據相關技能與態度文化

圖書館數據相關技能與態度文化包括兩個維度的內容:一是圖書館自身的數據技能與態度,二是圖書館幫助用戶提升數據技能與態度。一方面,圖書館具有收集、組織和保存各類文獻、信息、數據、知識資源以及據此向用戶提供相應服務的職責和使命,因此圖書館自身的數據技能與態度包括但不限于:確立數據成為圖書館發展的核心要素的理念、組織建設各類數據資源的能力、提供數據驅動的決策咨詢服務和科技知識服務的能力等[26]。另一方面,圖書館幫助用戶提升數據技能與態度,集中表現為圖書館面向用戶開展的數據素養教育及相關服務[27]。

2.2 圖書館數據共享文化

共享是圖書館文化建設理念的根基。圖書館數據共享文化包括圖書館共享自己的數據以及圖書館幫助用戶共享數據兩個方面。就圖書館共享自己的數據而言,圖書館數據包括館藏資源數據以及業務、管理與服務數據,前者如元數據(實體文獻書目數據、數字資源元數據)、對象數據(摘要數據、索引數據、全文數據)等,后者如業務數據、服務數據、管理數據、用戶數據等[28],圖書館可在一定范圍和程度上合理共享自己的數據,促進資源價值的最大化和服務質量的最優化。就圖書館幫助用戶共享數據而言,除數據素養教育及相關培訓以外,還包括建設數據共享工具、提供數據發布和出版相關服務等,如開發數據管理計劃工具,建設機構、學科或綜合數據知識庫,提供數據期刊導航和數據論文發表咨詢服務等[29]。

2.3 圖書館數據使用與重用文化

在整個數據文化系統之中,圖書館數據使用與重用文化同樣包括圖書館自身使用與重用數據以及圖書館幫助用戶使用與重用數據。就前者而言,圖書館一方面可以使用自身的館藏資源數據,對其進行細顆粒度的組織并轉化為服務;另一方面還可以使用自身的業務、管理與服務數據,對其進行深度分析和挖掘利用,提供更加精準和高效的服務;此外,圖書館還可以重用外部數據(如開放獲取資源數據),擴大資源覆蓋范圍、提高用戶服務能力[28]。就后者而言,圖書館除提供數據素養教育、咨詢和培訓等服務以外,可以開發數據管理與集成、數據檢索與發現、數據分析與可視化等系列工具供專業使用,以工具與業務流程構建推動圖書館數據文化的確立。此外還可以合作者身份與用戶共同開展研究或解決實際問題。

2.4 圖書館數據倫理與治理文化

圖書館數據倫理與治理文化包括圖書館自身的數據治理以及圖書館參與更大范圍(如行業、國家)的數據治理。圖書館自身的數據治理以圖書館自身的數據使用與重用為基礎,進一步建立健全圖書館數據資源管理的標準規范和體制機制,如數據模型構建、數據流程管理、數據質量控制等[30]。同時,圖書館作為數據的重要利益相關方之一,需要積極主動參與社區、行業、國家、社會等更大范圍的數據治理并發揮作用。

2.5 圖書館特色數據文化

較之于企業、學校等主體,圖書館具有用戶導向、價值中立、公益服務等特征,因此圖書館數據文化較之于企業數據文化、學校數據文化等也具有秉持價值中立[31]、追求社會效益[32]、崇尚社會包容[33]、追求信息自由[34]等特點。再者,大部分圖書館都擁有豐富的數據資源,是數據密集型機構,應當在樹立數據驅動發展的理念,組織數據形式的資源,開發數據化工具、數據管理工具、數據服務工具,提供數據驅動的服務以及建設良好的數據文化等方面率先行動。

3 學術圖書館數據文化建設路徑

圖書館數據文化建設是在各部分內容基礎上的有機融合和綜合行動,主要包括數據驅動研究、數據驅動服務、數據驅動管理、數據驅動決策等路徑,國內外圖書館(尤其是學術圖書館)在探索數據文化建設方面已有有益嘗試。戰略規劃(Strategic Plan)是一個組織機構制定的中長期目標并將其付諸行動的綱要性文件,最佳實踐(Best Practices)是被事實證明或同行認可的有效做法,以下從戰略規劃和最佳實踐兩個維度剖析代表性圖書館的做法和經驗,以期為更多圖書館和信息服務機構提供參考借鑒。

3.1 戰略規劃層面,重點構建新型數據驅動服務機制,固化數據驅動服務模式

美國國立醫學圖書館(National Library of Medicine,NLM)在支撐并開展數據驅動的研究方面具有代表性。NLM于2017年12月發布最新戰略規劃(2017-2027),將其定位為“一個支持生物醫學發現和數據驅動健康信息服務平臺”,通過提供數據驅動的研究工具,加速生物醫學知識發現并促進人類健康,培養適應數據驅動的科學研究和健康服務的人才隊伍;同時通過整合數字資源、建設計算基礎設施、提升新生力量的數據素養等行動計劃推進該戰略規劃的實施[35]。

香港城市大學圖書館在數據驅動服務、數據驅動管理、數據驅動決策等方面均有規劃和探索。在香港城市大學致力于成為世界一流的研究和教育機構的戰略目標之下,香港城市大學圖書館通過對校內學者的研究成果進行內容管理并登記為機構數據,加強機構數據資產管理;通過妥善收集圖書館服務數據、運營成本數據、用戶行為數據和用戶滿意度數據并進行統計分析,加強趨勢識別和需求預測并支撐數據驅動的管理決策和服務規劃;通過提供開放獲取出版和研究數據管理服務,參與并推動更大范圍的研究數據開放共享;通過提供專業的文獻計量和數據分析服務,支持數據驅動的科研評價和管理決策[36]。

3.2 最佳實踐層面,建設數據全價值鏈管理工具,構建數據文化的物質基礎

美國加州州立大學圣馬科斯分校(California State University San Marcos,CSUSM)圖書館在機構數據管理、數據驅動決策等方面已有行動。2015-2020年,CSUSM持續收集、組織并分析圖書館各類數據用于改進服務和管理,同時開發了數據驅動決策的模型以更好地挖掘利用圖書館數據,將圖書館利益相關方(如用戶、社區、基金會等)的需求和期望納入服務和管理流程[37]。

加州大學數字圖書館(California Digital Library,CDL)在建設數字科研工具、構建圖書館數據管理與服務生態系統等方面取得了明顯成效。在數據收集方面,CDL提供一項名為AGUA的網絡服務,旨在為加州大學圖書館系統“共享印本館藏計劃”(Shared Print Initiative)提供關鍵館藏數據,基于館藏數據分析為相關圖書館進行館藏選擇提供決策參考[38]。在數據描述方面,CDL開發了創建全球唯一標識符的工具EZID(取Easy ID的諧音,意為容易構建),用戶可使用EZID為文本、數據集、術語等各類內容創建標識符并提高可發現性和可共享性[39]。在元數據管理方面,CDL開發了Zephir系統用于抽取、存儲和管理來自HathiTrust(全美大型研究圖書館的數字存儲庫)貢獻者的數字內容(如書目元數據)并將其引入HathiTrust數字圖書館[40];在研究數據管理方面,CDL開發了數據管理計劃工具DMPTool,幫助科研人員創建滿足資助機構要求的數據管理計劃[41]。在數據發現方面,CDL基于Ex Libris公司的Alma/Primo VE系統開發了集中式圖書館管理和發現系統(SILS),SILS整合了整個加州大學系統的印本館藏和數字資源,提供一站式檢索和發現服務[42]。在數據存儲與共享方面,CDL建設了數字存儲庫Merritt,為加州大學系統提供數字內容的管理、存儲和共享服務[43];此外,CDL還與Dryad合作開發并提供數據共享與出版服務[44]。

3.3 中國科學院文獻情報中心數據驅動理念的確立與探索

中國科學院文獻情報中心(以下簡稱“文獻中心”)制定的數據驅動、任務導向的“十四五”規劃及其行動在國內學術圖書館行業具有代表性。

文獻中心“十四五”規劃的制定以數據和數據化建設為起點,著力重構數據驅動的文獻情報工作價值鏈,最終形成數據積累和系統閉環[45],為國家、中國科學院、相關部委及其所屬機構(國家發展和改革委員會、科學技術部、國家自然科學基金委員會等)及創新主體提供信息監測、情報挖掘和科技決策支撐服務。“規劃”主要內容包括建設支持管理和宏觀決策的知識服務體系、支撐高水平科技創新的學科知識服務體系、建設新一代科技知識服務系統、科研論文和科技信息高端交流平臺等4個主攻方向,以及開展智慧數據體系與智能情報模型研究、可信數字學術環境構建與服務研究、科技文獻智慧數據驅動方法研究等3個前沿方向[46]。

在“十四五”規劃實施過程中,文獻中心配套建設智慧數據中心,制定數據管理辦法與細則,設立數據館員崗位,以數據資產化模式夯實數據資源底座,實現數據共建共享。具體而言,建立的數據相關制度包括《數據管理辦法》《數據資產登記匯交實施細則》《數據館員制度實施細則》《數據安全管理實施細則》《論文、報告關聯數據管理與開放共享實施細則》《數據體系的數據架構與數據標準實施細則》等;組織承擔國家重點研發計劃項目,多維度開發數據管理工具、基于數據的服務工具,建設數據資源平臺、數據管理平臺、數據化檢索服務與查新工具,例如包括科技大數據知識發現平臺(https://scholareye.cn/)、科技文獻知識AI引擎(SciAIEngine)、科情數據(https://smartdata.las.ac.cn/)、PubScholar公益學術平臺、代表作學術貢獻引用評價工具CiteOpinion、自動科技查新平臺innoFinder等。

4 挑戰與展望

總結現狀,圖書館數據文化建設的數據驅動流程構建處于試驗探索期,還面臨來自數據安全、知識產權等方面的風險,以及數字技術開發與應用、能力建設與人才培養、外部競爭等方面的挑戰。需要重點在關鍵方向構建文化形成機制:第一,在數據相關技能方面,圖書館管理層需要樹立數據驅動決策的理念并提升相應能力,圖書館員需要提高數據驅動研究的意識并提高自身數據素養和為用戶提供數據素養服務的能力。第二,在數據共享方面,圖書館面臨數據采集、存儲和傳輸過程中的網絡基礎設施安全風險。第三,在數據使用與重用方面,圖書館面臨分析和使用用戶數據方面的個人隱私保護風險。第四,在數據倫理與治理方面,圖書館面臨數據資源挖掘和整合過程中可能的倫理道德和知識產權風險。第五,在特色數據文化建設方面,圖書館面臨來自大型出版社、學術搜索引擎等外部信息服務機構的挑戰。第六,在數據文化建設的可持續發展方面,圖書館需要應對不斷發展迭代的數字技術帶來的挑戰、數據基礎設施的安全風險、與工業界競爭數字技術人才以及內部人才培養的壓力。

展望未來,圖書館可以從以下方面加強數據文化建設:第一,在理念方面,樹立數據驅動發展的理念,明確數據的核心要素地位,提高數據驅動研究、數據驅動服務、數據驅動管理、數據驅動決策的意識。第二,在能力建設方面,通過教育、培訓、終身學習等多種手段提升圖書館員數據素養,加強對數字工具的開發和應用,提高數據服務能力。第三,在數據人才培養方面,充分發揮圖書館作為公共資助的、持續穩定的信息服務機構的特點,通過招聘外部人才、培養內部人才、補充兼職人才等方式,加強人才培養和儲備。第四,在應對過程風險方面,圖書館需增強法律意識、數據安全意識,加強對知識產權法、數據安全法等相關法律法規和規章制度的研究與掌握。在應對外部挑戰方面,圖書館需充分發揮保存文明、傳承文化的社會功能,展現社會包容、平等服務等公共價值。