經費緊縮背景下高校圖書館文獻信息資源建設優化及策略路徑研究*
——以華東理工大學為例

□梁茹 李建霞

1 引言

文獻信息資源建設是高校辦學條件的基本保證,而經費的持續穩定保障則是圖書館資源建設的引擎。2015年《普通高等學校圖書館規程》強調文獻信息資源不僅要服務于人才培養和科學研究,也要服務于學科建設。在經濟向好及教育投入穩步增加的形勢下,我國高校圖書館的文獻資源建設在過去40年間取得了突飛猛進的發展,進入了以數字資源為圖書館館藏主體的時代,有力地支撐了高校教學科研及學科建設。2017年,隨著《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法》的頒布和一批高校進入“雙一流”建設實施階段,文獻資源建設更成為高校圖書館助推“雙一流”建設的基礎。然而,高校圖書館的經費普遍沒有實現與所在高校經費預算的同步增長[1],同時受疫情及經濟形勢影響,經費縮減正成為高校圖書館在新一輪發展中不得不面對的一個變量[2]。在未來存在諸多變數的情況下,要完成“雙一流”著力打造學科領域高峰的目標,引領高校提高辦學水平和綜合實力,將對圖書館文獻資源的有效保障提出更高的要求。在此背景下,如何化“危”為“機”、“危”中尋“機”[3],全面優化提升文獻資源保障水平,成為我國高校圖書館普遍面臨的難題。

2 文獻回顧

紙質資源和電子資源是圖書館開展各項服務的基礎。從20世紀末“紙本為王”到電子資源逐步發展成圖書館資源建設的主體,固然是得益于計算機和網絡技術的成熟,但同時也不可否認這一階段國家經費大量而持續投入所發揮的資金引領和決定作用[4]。然而,有專家統計發現,2016年至今我國高校圖書館的總經費在全校總經費中的占比平均僅為0.5%左右且普遍呈下降趨勢,前景堪憂[1]。對于圖書館文獻資源建設部門而言,經費無法保持穩定投入及增長勢必帶來館藏建設策略和訂購模式的一系列變革。梳理文獻發現,相關研究主要集中在以下幾個方面:(1)經費分配問題。數字時代的文獻資源建設面臨著“紙本”與“電子”資源經費分配的平衡困境[5];在強勢的電子資源蠶食下,紙電資源經費如何再分配及紙電同步的實施路徑研究,成為學者關注的焦點[6];韓曾麗等的研究證實,文獻資源經費投入與高校人才培養、學術研究及學校排名有極強的相關性[7];魏豫州等認為圖書館應根據學校的目標定位、辦學層次、學科建設來優化配置紙電經費比例[8]。(2)建設模式研究。經費短缺與使用效益低下在文獻資源建設中交織并存[9],馬越指出目前粗放型的建設模式導致圖書館對資源內容的選擇不夠精準,主張以客觀數據為依據,進行精準訂購[10];趙瑋佳等從外文數據庫建設實踐出發,分析資源使用情況和訂購思路[11];申雅琪等從經費分配、合同管理、模式變革等多維度提出“雙全”的文獻資源建設應對模式[12]。(3)資源定價討論。2014年程煥文教授提出的“十問數據商”開啟了我國圖書館界對期刊數據庫定價的討論和思考[13-14];陳學宇認為數據庫商的超高定價行為本質上是一種榨取經濟利潤的剝削性行為,直接損害了用戶的利益[15];楊華等從數據庫市場交易的博弈角度,引入上市公司年報分析法來尋求新的博弈思路[16]。

總體來看,國內圖書館文獻信息資源建設經費調整應對研究多側重于理論探究及預測層面,建設模式研究多關注精準訂購和館藏資源的使用評價,資源價格討論則多是基于市場、法律等層面的探究和商榷,來自現實操作的文獻則少之又少。因此,本文擬通過案例分析與理論凝練,將館藏紙電資源的建設優化實踐、文獻信息資源建設中的痛點及內外兼修的化解策略分析、“全流程”路徑設計框架構建等作為研究重點,以期為高校圖書館文獻資源建設由傳統數量型向精準型轉變進行有益嘗試,同時也為經費緊縮背景下其他高校圖書館的館藏資源建設提供借鑒參考。

3 高校圖書館文獻信息資源建設優化案例

在經濟向好及經費投入穩步增加的形勢下,高校圖書館的資源建設總體呈現出全力保障的良好態勢,但面對經費緊縮的情況,文獻資源建設則要對照預算及戰略目標,分析其現狀和存在的問題,預判其發展態勢,合理制定應對策略。文章以華東理工大學圖書館(以下簡稱華理館)為例,探討經費緊縮情況下如何進行紙電協同、數據庫篩選、學科包精準訂購,以及如何利用現有的規則與數據商在談判中進行博弈,從而以有限的經費最大限度滿足用戶的文獻信息需求。

3.1 華理館文獻信息資源建設現狀

作為國家首批211重點高校,自20世紀80年代以來,華東理工大學的圖書館館藏經費先是經歷近20年的穩步增長,經過起步、發展、快速發展,然后遭遇2020年因經費壓力帶來的變局,可以說是走出了一條非常典型的高校圖書館資源建設發展路徑。

從表1可知,2019年華理館的紙電資源經費投入達到2173萬元人民幣的峰值,印刷型中外文圖書和期刊雖因數字資源的快速增加,導致經費占比逐年減少,但也保持了474萬元的訂購規模,電子資源經費雖然無法與“百億俱樂部”高校比肩,但都能在原訂購規模基礎上,每年有一定額度經費購買新增資源,到2019年華理館外文數據庫已達45個左右,集齊了Elsevier、 Wiley、Springer Nature、Taylor &Francis、SAGE國際五大學術出版商的全文數據庫產品、SCIE等知名文摘索引數據庫,配置了與本校學科發展契合度較高的學協會數據庫如ACS、SCIFINDER、RSC、IEL等,中文庫除知網、萬方、維普、超星外,連中華數字書苑、中文在線等也悉數購入。目前,已基本形成了以化學化工、材料、機械工程、生物工程、信息技術、經濟、管理等學科專業為重點的紙電協調發展的文獻資源體系。

表1 2017—2022年文獻信息資源建設經費(萬元)

新冠疫情發生以后,華理館年度總經費呈逐年下降趨勢,其2020年經費比上一年度縮減近四分之一,2021年更是滑落到2012年的水平,盡管隨后兩年略有回升,但仍遠低于2019年的峰值。來自教育部高校圖書館事實數據庫的統計顯示,華理館2019年度總經費為2260萬元,居全國58位,上海第7位,2020年總經費為1772萬元,較前一年下降了21.6%,年度總經費居全國88位,2021年總經費1437萬元,較前一年下降了18.9%,居全國126位。經費減少而文獻資源漲價依舊,尤其是外文庫逐年漲價,價格基數越來越高,再疊加匯率漲幅,要保持原有的訂購規模顯然已力不從心,迫切需要對館藏資源的訂購模式進行優化調整。

3.2 經費緊縮背景下華理館文獻信息資源優化實踐

優化思路:重點保障一流和基礎學科,優先傾斜交叉和特色學科,兼顧扶持新興學科,以“經費”為牽引,以“數據”為驅動,以“算法”為手段,支撐經費分配、采購模式優化變革等決策布局,使文獻資源建設更加精準。

3.2.1 紙質資源調整優化

紙質資源是圖書館持續購買用以更新館藏來滿足用戶需求的傳統資源,近年電子資源獲取的高便利性逐漸改變了讀者的閱讀習慣,紙質文獻的利用率越來越低成為不爭的事實,加之紙質資源增長帶來的館藏空間壓力,在經費緊張的形勢下,減少紙質文獻的經費投入成為必然的選擇,見表2。

表2 華理館2017—2022年紙質資源建設經費(萬元)

可以看出,2019年以后,華理館紙質中外文圖書、期刊資源的經費投入大幅下降,甚至在2022年中文圖書的經費降低到87萬元。面對如此緊張的經費情況,買哪些、調哪些、減哪些都需要以數據為驅動進行精準化資源建設。

(1)控制中外文圖書訂購

優化依據:根據學校教學科研對資源的需求內容、類型與特征,結合現有館藏資源與使用效率,確定紙質資源建設重點、館藏復本數量及各學科的經費投入比。

優化措施:①精減額度。對2015年以來圖書入庫情況及借閱流通數據進行分析,統計讀者對各種圖書的借閱種類和頻率,結合薦書系統、專家教授意見等多維度分析讀者的閱讀熱點和傾向,提取熱門圖書類目,再依據本校各院系的讀者人數和類別,按照一定的計算模型最終確定重點保障學科的經費投入比例及各類圖書的采選額度;②精選品種。統計發現,近5年入藏的紙質圖書中有相當一些類目的圖書借閱率非常低,甚至0借閱的圖書也不在少數。經過對低借閱率圖書的數據分析,首先將其品種數控制在一個合理的區間,然后對零借閱種數較高的類目標示預警,在新書征訂時謹慎選擇;③以電代紙。統計紙電文獻的利用情況和讀者薦購數據,以需求為導向對紙電圖書的資源配比進行調整和優化,優先對價格昂貴的外文原版書做“減”法,逐步嘗試以電子書替代紙質書,即只要有電子版的外文原版書則“砍”掉紙本。

優化結果:華理館2017—2022年圖書經費呈現大幅下降(見表3),紙質圖書的訂購經費從2019年的305萬元縮減到2022年的90萬元,購書冊數縮減42101冊。

表3 華理館2017—2022年圖書資源建設情況

(2)削減中外文期刊訂購經費

優化依據:根據紙電同步在期刊文獻中較易實現這一事實,通過紙電權衡的方式來緩解經費投入不足的問題。

優化措施:①效益控制。統計分析館藏資源的紙電匹配情況,對館藏中無電子資源補充的紙質期刊,再利用引文檢索工具查閱該刊本校引文數據,提取前5年本校發文所列參考文獻中引用率較低且影響因子不高的期刊目錄,根據經費預算選擇是否停訂;②品類控制。華東理工大學日語、俄語原版期刊采到率低且覆蓋面窄,資源類型也多以休閑、文學及語言研究類為主,其內容對教學科研的支撐度較差。囿于經費壓力,將日語和俄語期刊、休閑新聞報道類外刊一律停訂;③以電代紙。如今電子資源已成為圖書館的主流資源,基于其不受時空限制的特點,本館將紙本期刊目錄與在訂數據庫和OA資源品種進行查重比照,提取出數據庫已收錄或網上可免費獲取的期刊目錄,停訂其紙本資源;④延遲付費。2021年華理館的總經費僅1437萬元,差不多跌落到了10年前的水平,為緩解壓力,從2021年開始,本館將期刊預付制改為當年付款。

優化結果:2020年僅減刊就節約經費約126萬元,通過減少紙質資源,將電子資源經費占比從2019年的77%提升至2021年的91%,2022年保留下來的中文紙刊僅229種,外文期刊49種,都是從創刊年開始收藏、學科特色與本校研究傳統匹配且利用率極高的期刊(見表4)。

表4 華理館2017—2022年期刊資源建設經費

3.2.2 電子資源調整優化

當前,網絡信息技術發展的不確定性因素增多,使電子資源建設成為我國高校圖書館工作的重中之重。經費充裕的時候高校圖書館都是全部配齊、整庫購入,導致一些館藏資源內容“同質化”以及與讀者需求契合度不佳,致使高校圖書館常為相當一部分不需要的資源買單。因此,結合資源內容進行精準選擇,探索以用戶需求和使用情況為依據的最經濟、最合理的配置方式,成為提高經費利用率的資源建設途徑。

(1)精減數據庫

優化依據:數據庫價格持續走高,日益成為圖書館資源建設經費不能承受之重。因此,數據庫優化需要堅持需求導向、協調互補原則,并綜合考慮資源質量、購買成本、使用效率及學科契合度等進行文獻資源建設決策。

優化措施:①成本控制。利用數據庫購入成本、價格漲幅、是否在協議方案內,停庫后是否永久使用、是否為集團采購、價格漲幅等商務數據,結合訪問量和下載量、發文和引文情況、用戶滿意度等指標,進行“調控”,淘汰掉一些經費無法支持且重要程度“一般”的數據庫,一定程度上盤活資金存量資源。如2021年停訂的WSN、Begell House數據庫,單篇成本都在40元以上,SAGE數據庫2020年篇均下載成本達37元,且在學校的訪問量和利用率一直不高,訪問量TOP10的期刊中除1種涉及商科、1種涉及社會學外,其余皆為材料科學與工程、化學工程與技術等領域期刊,均有可補充替代資源。②歸類替代。根據內容特色、學科契合度,將數據庫聚類橫向對比分析,如歸類總結為化學化工類、法律類、商業經濟類、休閑娛樂類等,將重復度高的數據庫聚類,走訪調研師生用戶,分析讀者需求;再結合核心保障率、使用成本、是否可替代、是否有協作館提供資源共享等幾個維度將數據庫進行排序,按必須保障、可以停訂和停訂三個模塊,據每年經費下達實額按照資源的排序逐級向下覆蓋,優化同類型數據庫及同類單一學科數據庫,優先選“停”利用率不高、內容過時、更新緩慢以及重復度高、同質化嚴重的資源。

優化結果:2021年停訂了SAGE、WSN、IOP、Begell House等4個數據庫,共節省經費近80萬元;2022年停訂CUP、APS、CELL、Emerald、Endnote等30個數據庫平臺,節約經費298萬元。

(2)精選訂購模式

優化依據:精準化的訂購與差異化的價格策略是提升圖書館資源建設效率的重要手段。目前的數字資源絕大多數都是采用整庫訂購模式,統計發現資源使用的“二八”甚至“一九”現象在全文數據庫中非常突出,在上百萬甚至幾百萬售價的數據庫中,支持學校80%—90%使用率的往往只是上千種期刊中的幾十種,在20+學科包中85%的使用量集中在7、8個學科包中,這意味著圖書館有限的經費還在為相當一部分本校并不經常使用的資源買單。

優化措施:①訂購博弈。面對數據庫商變相漲價、捆綁銷售、雙重收費等行為,提升圖書館的價格談判能力是有效開展文獻資源建設實踐與提高資金使用效率的重要舉措[16]。但由于知識資源的公共產權屬性已異化為市場產權[17],從而導致電子資源的定價呈現模糊性,對于不同的圖書館而言,價格往往也不透明。因此,華理館專門成立資源建設和規劃部門、文獻資源采購小組,利用大數據等先進技術和方法,準確識別用戶需求、精細評估服務績效,并結合高校圖書館的聯盟議價,分析制定圖書館文獻資源建設戰略和標準,配合采編部與數據庫商開展價格談判與訂購博弈。②精準采選。在明確重點保障對象、重點學科、課題組或團隊的基礎上,結合讀者需求變化、數據庫價格漲幅等因素動態調整資源采購單元和品種,打破以“整庫”為對象的訂購模式,轉而向以學科包或更小單元的精準思路進行資源篩選,甚至單刊訂購。

優化結果:基于與數據庫商長期續訂所維護的友好合作關系,在允許延遲付費、精準訂購等方面爭取一定程度的利益,如SCIFINDER并發數調整,EBSCO只訂購BSC一個學科包;在與某數據庫進行減學科包續訂方案討論過程中,從“續訂5個學科包,減少約70%的期刊數量、損失20%的資源保障率,價格僅下降約3萬美元”的方案,經過多輪博弈,達成“續訂10個學科包,減少一半期刊數量、損失11%的資源保障率,價格下降5.2萬美元”的最終方案,從而以精準訂購最大程度滿足用戶需求。

(3)改變付款節奏,節約現金流

優化依據:經費持續縮減,既要最大限度保障資源訂購的連續性,又要緩解當年經費壓力。

優化措施:2020—2022年,在采招政策允許范圍內與供應商、代理商溝通,將《中國分類主題詞表》web版、ACM、AIP等庫的預付款制改為當年付款。

優化結果:2020年,圖書館共有12個數據庫未在本年度支付款項,總金額約376萬元;2021年,有13個數據庫未支付款項,延至2022年完成續訂支付工作,總金額約313萬元,極大緩解了當年經費壓力,也為學校節約了現金流。

4 高校圖書館文獻信息資源建設痛點及化解策略

經費經過近四年的大幅削減,華理館文獻資源可以說是已經被精簡到最基本保障的程度,面對諸多未知變數,單靠削減資源的精準優化已無可施展空間。因此,需要對目前尚無法克服的資源建設痛點進行分析并提出相應的化解策略。

4.1 文獻信息資源建設痛點

4.1.1 資源價格持續上漲

經費緊縮與資源價格逐年增長的矛盾是許多高校圖書館文獻資源建設面臨的最大難題。首要的挑戰來自紙價上漲導致的圖書定價上漲,國家新聞出版署數據顯示,2019—2021年全國圖書出版的定價總金額增長幅度依次為8.73%、0.22%、20.89%[18]。其次的挑戰來自數字資源尤其是外文數字資源的逐年漲價(年均自然漲幅約為5%—7%)[19],疊加考慮匯率變化、國際環境等影響及每年5%—10%的通貨膨脹,導致圖書館資源購買力的不斷下降和經費效率的自然縮水,也加劇了數據庫訂購經費投入的不穩定,更遑論增長了[4]。“巧婦難為無米之炊”,若文獻資源建設經費繼續縮減,高校圖書館將無法建立起全面服務教學科研的資源體系,一定程度上將制約圖書館的多元化發展[20]。

4.1.2 商業數據庫的市場壟斷

經費緊縮背景下,數據庫資源的市場壟斷已成為圖書館文獻資源建設面臨的壁壘和障礙。這主要源于商業數據庫在信息傳播領域的絕對優勢地位。數據平臺居于數字出版產業鏈上游,在服務與產品定價方面占據主導地位[21],例如,Elsevier通過打通上中游產業鏈而集內容、平臺、知識服務于一體,受其他企業的制約較小,中國知網則通過整合中文學術期刊與“獨家授權”核心資源的規模化運營,對上下游形成強勢話語權[16],而圖書館位于產業鏈下游,其計劃性經濟的運行模式和數據庫商市場化的運行模式之間斷裂[22],在交易條件和交易模式中缺乏自主性,使得圖書館不得不在合作中被迫接受數據庫高定價、持續漲價及相關不合理合約[23]。

4.1.3 圖書館對商業數據庫的過度依賴

科研人員對商業數據庫的高度依賴,導致作為專業文獻信息資源采選與服務機構的圖書館對數據庫平臺過度依賴,也使數據庫商依托其資源優勢形成了事實上的學術壟斷。圖書館在館藏資源建設中以長合約換取所謂“優惠價”和“折扣價”,常常使數據商的產品通過“導入—使用—依賴”策略,讓圖書館成為被動的甲方,從而增加數據商瘋狂漲價的籌碼[16],這使得本就經費緊張的圖書館雪上加霜,只能選擇被迫接受、短暫僵持或停訂。實際上數據商為了追求利益最大化所采取的各種壟斷方式已經阻礙了知識的有效傳播。

4.2 文獻信息資源建設痛點化解策略

如前所述,華理館基于讀者需求和資源評估的精準資源建設優化可發揮的作用已非常有限,而長期困擾圖書館文獻資源建設的痛點僅靠一館之力又無法消除。未來學界應將策略的重點置于內外兼修的途徑上,借助外在力量來提升數字資源自主權、創造多元化競爭市場,削弱國外商業數據庫的資源壟斷、推動數據庫商業模式調整;依靠內在修為來拓展資源建設路徑。這雖不能從根本上解決資源價格上漲的問題,但對緩解經費緊縮和文獻信息保障壓力仍是有所助益的。

4.2.1 借力出版業國際化,提升數字資源自主權

目前,科技期刊正在從內容出版轉向信息的深度挖掘應用,誰擁有最先進的數字出版平臺,誰就可以掌握科研成果的出版首發權及底層數據[24]。《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》要求“構建國家科研論文和科技信息高端交流平臺”,這也是國際形勢對數據安全和自主權提出的要求[25]。英文期刊作為國際學術交流的載體,在提升國際影響力、加強科學話語權等方面發揮著關鍵作用。首先,在內容輸出上,目前我國已經成為世界上規模最大的科研成果發表市場,論文總數和高被引論文數都在大幅提高[26]。其次,隨著中國科技期刊卓越行動計劃啟動,我國英文科技期刊的出版規模、傳播能力、學術影響力均呈現加速提升的態勢,截至2022年6月,中國英文科技期刊有435種,2022年新入選ESCI數據庫的期刊有31種,新入選Scopus數據庫的有82種[26],中國已具備一流科技期刊發展的行業底氣。再次,2022年6月我國自主建設的數字出版平臺SciOpen正式發布上線運營,平臺資源已與國際通用搜索引擎、出版標準化組織、重要學術索引數據庫等實現順利對接,國內科研工作者可以免費獲取[25],這為打造具有國際領先水平的數字資源出版和傳播集成平臺建設[27]、搶占國際科技話語權[28]、逐步擺脫對國外數據出版發行平臺的依賴提供了支撐,也為文獻資源建設模式變革、經費效率提升提供了最直接的驅動力。

4.2.2 依靠市場競爭,削弱數據庫商的壟斷地位

為避免同質化競爭并鞏固優勢,數據庫商往往集中某一學科領域的優質資源,用差異化錯位布局疊加數字化、平臺化發展來形成規模化資源壟斷[16],以便在談判中掌控數據庫的定價、漲價話語權及合同簽訂的控制權[29]。未來圖書館將在經費有限的情況下面臨開展用戶服務和支持開放出版等多重挑戰,而要求數據庫商自我變革是不現實的,若想徹底化解困境,除引入第三方評估機構提供試用平臺咨詢和評估采選方案來助益圖書館的價格談判外,還必須引入競爭機制、創造多元化的市場及環境,來倒逼數據庫商進行改變,從而以卓有成效的方式打破壟斷[30]。隨著“獨家授權策略”逐步被期刊出版者放棄和出版物來源的增加,單一購買模式已經被突破,捐贈、租用、鏈接甚至自動獲取等都將成為新興的資源建設模式[4]。高校圖書館是數據庫商的核心客戶,聯盟主導的采購為價格談判提供了強有力的支持,在信息技術日新月異的今天,一旦市場發生改變,商業數據庫為尋求新的生存模式,其定價、漲價及合同簽訂也將會呈現另外一番景象。

4.2.3 發展長期保存,優化傳統資源建設模式

以“購買使用權”為主的圖書館數字資源建設模式,對商業化市場渠道高度依賴,致使“卡脖子”文獻資源難以穩定保障。面對復雜多變的國際環境,數字資源的長期保存和可持續利用已成為國家重大戰略需求[31]。2018年,DRAA已明確規定了對所購買數據庫的長期保存權。隨著長期保存所涉及的存儲技術、資源標識、服務觸發、仿真再現、安全認證等諸多問題解決方案的逐漸成熟,長期保存必將成為常態[4]。高校圖書館應提高長期保存意識,積極參與國家數字資源的長期保存建設。一方面應依據學校發展規劃主動識別和預測重點保障領域與學科;另一方面應積極運用區塊鏈、元宇宙等技術加強信息資源加工、組織與服務模式的探索,做好買斷資源、OA 資源、可合法獲取的數字資源的本地長期保存,不斷推進智庫、新媒體、可視化圖譜等新興資源建設,建立健全動態契合用戶需求的資源長期保存管理機制,逐步優化傳統資源建設模式。目前,中國科學院文獻情報中心、中國科學技術信息研究所、北京大學圖書館三個機構節點已實現Springer Nature、Wiley、Elsevier 、Taylor &Francis四大重要商業出版社資源長期保存的全面覆蓋[32]。

4.2.4 推進共建共享,拓展資源建設路徑

經費緊縮背景下,為緩解資源逐年漲價的壓力,減少對商業數據庫的過分依賴,圖書館界應在協調建設、聯合服務、頂層設計方面積極運作,探討如何運用全新的管理思維、系統的規劃設計和強有力的組織架構[33],統一標準,推進共建共享,拓展資源建設和經費來源。首先,應充分發揮全校各院系及研究團隊的整體力量,比如爭取學院的“雙一流”建設經費,加強與院系分館、資料室的合作聯動和共建共享,擴展信息資源檢索平臺功能和內容,盤活校內資源;其次,可加強與其他高校館及合作機構館在紙質資源、數字資源層面上的合作共享,通過館際互借、文獻傳遞等方式增加高校圖書館文獻信息體量,擴大資源學科覆蓋面;再次,應引導用戶合理利用 NSTL、CALIS、CASHL、CADAL以及BALIS、JALIS、FULink等全國及區域平臺,拓展資源獲取路徑。

4.2.5 參與開放獲取,降低對商業數據庫的過度依賴

商業數據庫對數字資源的排他性體現于“提供”“獲取”的控制力上,如果數據資源的提供和獲取能夠被替代,將大大降低數據商對信息交流過程的控制[34],而開放獲取將顛覆傳統期刊訂購商業模式[35],削弱圖書館對商業數據庫的過度依賴。統計顯示,2011—2021年間全球開放獲取論文從33.3%增加到50.3%。高校圖書館應在傳統文獻采集的同時,積極探索開放存取資源的整合導航平臺建設[9]。雖然出版社及數據庫商對學術成果版權的攫取,對開放存取和OA資源自由獲取造成了一些沖擊[36],但實踐中已有很多圖書館也在門戶網站提供OA資源的揭示和查詢利用。目前華理館的資源建設和預算編制也逐步納入了OA 資源。

5 高校圖書館文獻信息資源建設優化路徑

5.1 高校圖書館文獻信息資源建設優化整體設計框架

從華理館的實踐,基本上可以管窺我國高校圖書館文獻資源建設的概況。受經費緊縮影響,圖書館文獻資源建設必須由傳統的粗放型向精準型轉變,需求驅動和數據驅動的建設模式將成為主流。按照國家“過緊日子”的要求,未來高校圖書館經費預算將繼續面臨較大壓力,為有效滿足日益多樣化的用戶需求,高校圖書館文獻資源建設優化應重點關注以下幾個方面。

(1)讀者需求的精準把握

最大限度滿足讀者需求是資源建設優化的最終目的。圖書館應通過用戶調研及讀者信息行為分析來獲取讀者重點關注資源、薦購資源、文獻傳遞資源等方面的客觀數據,精準提取讀者的現實需求。受學術交流環境變化及新文獻資源產品更新周期加快的影響,讀者需求呈現出動態變化的趨勢。圖書館可通過重點關注本校基礎學科、新興學科和交叉學科的資源短缺情況,并參照 ESI、JCR、Scopus、BKCI、中外文學術圖書引文索引等評價工具,將本校重點學科的核心資源與標桿院校館藏資源對標,以發現對本校學科發展有引領性支撐的重點潛在資源需求[10]。如華東理工大學2021年拆分理學院,正式成立物理學院和數學學院,為準確掌握新學院發展所需的圖書資源,華理館通過統計清華大學、北京大學、東京大學、京都大學等國內外大學圖書館理科圖書資源保障情況,發現學校新辦基礎學科館藏資源的差距及潛在需求。

(2)資源效率的綜合評估

館藏利用效率是資源建設優化的依據。在經費有限的條件下,精準掌握館藏資源與讀者需求的匹配程度及成本效益是提升館藏資源建設質量的首要目標。通過對資源使用效率的全面綜合評估,可以了解用戶資源需求滿足及館藏發展狀況,從而使圖書館以最小的經費投入來最大程度地滿足讀者需求。高校圖書館的資源效率綜合評估可以從館藏使用率、滿意度測度、服務效率評估等多層面展開[37],也可進行同等級圖書館之間的比較。如華理館結合使用統計、館員、專業師生及來自DRAA、出版社、第三方報告等手段,據此選擇確定核心資源、重要資源、一般資源和停訂資源的等級,再結合經費劃撥情況,決定是否將其納入采購計劃。

(3)采購方案的合理選擇

資源采購方案的選擇將影響到經費的預算和合理使用。高校圖書館需要結合經費現狀,以讀者需求和效率評價為牽引,從優化經費分配、精細管理采購合同、定價模式談判、采購方案評估[12],多維度全面科學決策并合理選擇相應的采購方案。比如可探索采用按品種、學科、主題等進行“細粒度、多模態”的資源建設模式,必要時還可將大的期刊包轉為購買專業性更強的小期刊包,為用戶提供有針對性、差異化的資源。

(4)應對變局的動態調整

當前國際環境復雜多變,“核心”資源停售停供情況時有發生,而各類復雜性和顛覆性技術的出現,也給圖書館的服務提升帶來前所未有的挑戰。2020年7月1日《人民日報》發文強調“過緊日子”不應是短期的應對舉措,而應成為一種常態。因此,圖書館人更應該未雨綢繆,思考在“不確定性”情況下,如何針對新發展階段高校圖書館的目標、任務,通過賦能存量、做優增量、把握變量[2],變被動為主動,實現資源的供需動態平衡,為應對新的文獻資源建設困境尋找新思路。

據此,筆者圍繞華理館文獻資源建設實踐、痛點及化解策略,通過單館的實踐經驗總結和理論凝練,構建高校圖書館文獻資源建設優化“全流程”設計框架,嘗試為同類圖書館文獻資源建設提供現實依據,設計框架如圖1所示。

圖1 高校圖書館文獻信息資源建設優化“全流程”設計框架

5.2 高校圖書館文獻信息資源建設優化演進路徑

在圖1的整體設計框架之下,高校圖書館文獻信息資源建設優化應經歷“統籌—優化—協作”三個層次的路徑演進。即通過“讀者需求”和“資源評估”的前端統籌,匹配生成“采購決策”的中端優化,再到基于圖書館文獻資源建設中痛點化解的后端應對,沿著數據驅動、精準建設、動態拓展、智慧調整、反饋、協調的閉環進階,實現文獻資源建設優化與需求保障。

(1)統籌端,以“需求”+“效率”為牽引,包括了對讀者需求調研和館藏資源評估的統籌,是高校圖書館文獻資源高質量建設的前提,也是數據驅動和精準化建設的出發點;

(2)優化端,基于讀者需求和資源評估的紙電“預算”+“資源”精準建設優化,是采購決策的關鍵環節,也是用戶需求保障的核心支撐;

(3)協作端,以“內修”+“外借”的破局之策,應對不確定經濟環境并化解長期困擾圖書館文獻資源建設的難題。高校圖書館應根據內外環境變化通過多方協作來動態拓展經費、資源獲取渠道,根據用戶需求及戰略發展趨勢主動進行智慧化應對選擇。

其中,統籌端和優化端是華理館經費緊縮背景下文獻資源建設的實踐總結,而協作端則是針對資源建設痛點及環境變化所提出的未來應對策略,該建設路徑充分體現了圖書館的價值和人文智慧,對促進資源建設優化與服務保障有著重要的理論意義與實踐價值。

6 結語

歷經四年經費緊縮的資源建設優化實踐,在與數據商尤其是國外數據庫商博弈的過程中,我們深刻領悟到習近平總書記“要加強學術資源庫建設,更好發揮學術文獻信息傳播、搜集、整合、編輯、拓展、共享功能,打造中國特色、世界一流的學術資源信息平臺,提升國家文化軟實力”[38]這一指示的高瞻遠矚和高屋建瓴。在信息技術高速發展的數智時代,數字出版及環境的快速發展和科學研究范式的不斷演進,使圖書館面臨更高質量、更高效率的資源建設轉型和更嚴峻的經費挑戰。道阻且長,行則將至。高校圖書館需要以學校戰略及行業標桿為指引,結合環境、政策、需求、趨勢、產業鏈分析把握變局[2],研討創新數字環境下文獻資源建設的理論、方法,提升文獻資源建設質量,最大化滿足用戶的多元化、個性化需求。