航天技術應用產業成果轉化工作質量提升路徑探索與研究

鄭興 何丹

摘??要：近年來，創新驅動、軍民融合、科技成果轉化成為我國國防科技產業改革的重要指導思想，也是黨和國家賦予軍工單位的歷史使命。在國家“1+N”系列政策指引下，某航天研究所著力開展航天技術應用產業成果轉化工作，創立了產業創新基金，設立了科技成果轉化專職平臺----“產業化技術開發中心”，并提出“技術同源、隊伍共享、產業共生”的產業成果轉化思路。旨在通過不斷深化體制機制改革，破解國防軍工單位科技資源整合及配置難題。在更好地推進國防工業軍民協同創新的同時，有效貫通科技成果轉化的發展路徑，全面推動軍民“雙驅動”發展進入快車道。本文以某航天研究所為研究對象，在充分調研、分析與論證的基礎上，就如何提升航天技術應用產業成果轉化工作質量，提出了一些舉措與建議，待大家共同思考。并期通過分階段實踐的思路，逐步固化為可復制的科技成果轉化管理路徑，進行應用與推廣。

關鍵詞：航天技術應用產業??成果轉化??改革??中試

中圖分類號：F426.5???文獻標識碼：A

Exploration?and?Research?on?the?Improvement?Path?of?the?Quality?of?the?Transformation?of??Aerospace?Technology?Application?Industry?Achievements

ZHENG?Xing??HE?Dan

（Lanzhou?Institute?of?Physics，?CAST，?Lanzhou，?Gansu?Province，730000?China）

Abstract：?In?recent?years，?innovative?promotion，?military?and?civilian?integration，?and?the?transformation?of?scientific?and?technological?achievements?have?become?an?important?guiding?ideology?for?the?reform?of?China's?national?defense?science?and?technology?industry，?and?also?it?is?the?historical?mission?given?by?the?Party?and?the?state?to?military?units.?With?the?guidance?of?series?of?national?"1?+?N"??policies，?an?aerospace?research?institute?focuses?on?the?transformation?of?aerospace?technology?application?industry?achievements，?creates?an?industrial?innovation?fund，?sets?up?a?full-time?platform for?the?transformation?of?scientific?and?technological?achievements—"industrialization?technology?development?center"，?and?puts?forward?the?idea?of?the?transformation?of?industrial?achievements?of?"technical?homologous，?team?sharing?and?industrial?symbiosis".?It?aims?to?solve?the?difficulty?of?the?integration?and?allocation?of?scientific?and?technological?resources?in?national?defense?military?units?by?continuously?deepening?the?reform?of?institutions?and?mechanisms，?while?better?promoting?the?military-civilian?collaborative?innovation?of?the?national?defence?industry，?effectively?penetrate?the?development?path?of??the?transformation?of?scientific?and?technological?achievements，?and?comprehensively?promote?the?military-civilian?"dual-drive"?development?on?the?fast?track.?Taking?an?aerospace?research?institute?as?the?research?object，??based?on?full?investigation，?analysis?and?demonstration，?this?paper?proposes?some?measures?and?suggestions?on?how?to?improve?the?quality?of?the?transformation?of?aerospace?technology?application?industry?achievements?to?be?considered?together，??hopes?to?gradually?solidify?them?into?the?replicable?management?path?of?the?transformation?of?scientific?and?technological?achievements，?and?apply?and?promote?them.

Key?Words：?Aerospace?technology?application?industry;?Achievement?transformation;?Reform;?Pilot?test

眼下，全球產業競爭格局正發生重大調整，受宏觀經濟下行、疫情沖擊等因素的影響，國際貿易保護主義抬頭、全球貿易摩擦加劇程度空前新高，內外部環境更趨復雜嚴峻。同時，自“制造強國戰略”實施以來，制造業正由“三低一弱”走向“三高一強”[1]。其中，產業技術創新是中國工業高質量發展的關鍵，也是解決各類“卡脖子”問題，暢通“國內、國際雙循環”發展格局的重要舉措。

“十八大”以來國家相繼提出“創新驅動、軍民融合、制造強國”等國家戰略，而科技成果轉化在各項國家戰略實施中始終發揮著不可或缺的作用。眾所周知，科技成果轉化是一項高度復雜的系統工程，界面多、跨度大，跨行、跨界、跨時、跨域，被公認為是社會經濟發展中的世界性難題、熱點、痛點問題[2]，更是有研究表明我國科技成果轉化率只有10%，遠低于發達國家40%的水平。

“科技成果轉化”是我國過去近40年科技體制改革中出現頻率最高的關鍵詞[3]，盡管我國科研成果顯著增加，國家創新能力快速提升，但受制于科研成果轉化效率低、質量不高等原因，我國仍有大量科研成果未能進行產業化應用，科技與經濟“兩張皮”現象仍普遍存在。習近平總書記也曾指出：“多年來，我國一直存在著科技成果向現實生產力轉化不力、不順、不暢的痼疾，其中一個重要癥結就在于科技創新鏈條上存在著諸多體制機制關卡，創新和轉化各個環節銜接不夠緊密。就像接力賽一樣，第一棒跑到了，下一棒沒有人接，或者接了不知道往哪兒跑”[4]。

研究所作為真空裝備領域制造業產業鏈中的重要參與者，面對真空產業高新技術國產化發展急需等嚴峻的內外部環境，亟待依托長期以來在國家重大工程中積淀形成的真空、低溫優質技術，瞄準真空相關產業發展“受制于人”的關鍵核心技術與產品，以“中國真空技術振興計劃”的提出為契機，著力探索航天技術成果轉化的體制機制改革新模式，全面貫通科技成果轉化的“最后一公里”。

本文通過梳理國家、各部委、甘肅政府及集團公司、五院有關科技成果轉化相關政策，并廣泛調研研究所下屬重點事業部、中心、公司在開展成果轉化工作中存在的問題與不足，采取歸納提煉與實踐學習，對“難點、痛點”問題進行深入分析等方法，提出了一些可推動實現航天技術應用產業成果轉化工作質量提升的新路徑。現擬通過“分階段、分類別實踐與固化”的模式，有序實現技術、人才和市場的深度融合與協同發展，全力支撐研究所“十四五”戰略目標的全面實現。

多年來，研究所始終堅持創新驅動發展，多項技術填補了國內空白，先后承擔了我國863、973、探索一代、自然科學基金等數百項國家重大科研項目，取得了國家技術發明獎、國家科學技術進步獎等400余項科研成果，制定了國家、行業標準規范300余項，獲得各類專利800多項，產品涵蓋宇航、軍工多個領域。在履行強軍使命的同時，研究所充分發揮國防軍工和科研生產基地的優勢，積極培育產業技術市場，成功實現了一批宇航、軍工技術成果向民用領域的轉化、孵化和產業化，形成了真空裝備和低溫裝備兩個過億元的主導產品。

但由于產業成果轉化過程影響因素眾多，尤其在資源配置、獎勵激勵等方面較為突顯，項目無法按照市場化規律快速推進，同樣也存在著轉化質量不高、轉化效率偏低等問題，無法持續形成支撐研究所真空主業快速發展的系統級、拳頭化產品，航天技術應用產業高質量發展源動力供給不足，成果轉化獎勵激勵機制也無法有效落地。經分析與研究，本文認為“癥結”主要體現在四個方面。

在系列政策的引領下，當今國防科技工業與民用科技工業加速了融合進程，軍工任務正在逐步面向社會開放，隨著后續政策不斷調整、民間資本不斷涌入，軍工任務訂單大面積分流、競爭白熱化的局面將日趨明顯，“軍工專業廠所”在未來將會面臨更加激烈、更加嚴酷的市場環境。研究所自1962年建所，隨即加入航天序列以來，就帶有軍工科研院所的血統，全力以赴保成功，完成國家任務，是研究所的使命與責任，也是研究所生存的基石。但是軍工任務的“天花板”已近在眼前，面對軍民協同發展大背景下日趨激烈的市場競爭，如果不及時認清形勢、未雨綢繆，提前開展軍、民兩大業務的戰略部署并進行快速有效的戰術實施，將會直接影響組織的長治久安，影響科研隊伍，尤其是青年職工的未來發展。

眾所周知，業以才興、國以才治，人才是企業發展的第一要素，而科研人員則是研究所各級組織發展最為核心的“人力、智力”資源。各二級組織委派創新人才參與產業成果轉化工作，是以“項目實踐”，促進青年快速成長，在工程實踐中培育高層次人才和領軍人物，實現科研人員自我價值和社會價值的統一；同時，創新人才也是二級組織深入落實“軍民協同發展”的“利劍”，在助力產業的同時，反哺科研，形成組織的可持續發展源動力。因此研究所各二級組織應積極主動尋找軍民協同發展的突破口，通過派出得力干將，組建“多專業、多領域”產業成果轉化團隊，借助所產業創新基金，匯集優勢“資源”，開展協同創新活動，這不僅是國家與社會發展、國家戰略實施以及所未來發展的必由之路，也是整個組織的主業，是為了所的可持續發展。

研究所從改革開放30年起，不斷通過“碎片化”的市場信息，以課題組形式開展了許多航天技術成果轉化的嘗試與探索，但均未形成規模化、市場化的競爭產品。究其原因，是我們未能全要素的認清什么是產業化技術，或者說沒有認清什么樣的成果才是真正具備轉化能力的成果。產業技術成果轉化是成果從1到100的技術攻關與驗證過程，而并不是從“0”開始，更多是面向市場經濟下的產業，會更加關注于成本。因此產業技術不僅需要具有技術屬性，還要有商品屬性和經濟特性，樣機產品做得再好、指標再優，經不起技術經濟論證，無法形成通用產品，實現規模化制造，那它也只不過是實驗臺上的一件“工藝品”。經過多年來實踐證明，研究所尚無“現成的”產業化技術，必須經過“二次開發”，二次開發活動是產業技術成果的孵化過程，也是回答“市場需求”問題的過程，也是將“工藝品”打造成具備市場競爭力“商品”的過程。

同時，歷史的經驗告訴我們，原有的產業化項目開發模式無法回答產業化技術的商品屬性和經濟特性，并非技術能力不夠，而是“資源配置”不足，因為部分二級組織及個人認為產業成果轉化，就像在職創業一樣，可以兼職，但我們從項目最終的結果分析來看，產業成果轉化不僅需要專職，而且還要耐得住寂寞，經得起質疑，同時除了要有專業的技術技能以外，還要對生產、經營等方面知識略懂一二，所以本文認為只有專業、專心、專職，且可持續的開發團隊才真正符合產業成果轉化。

2018年，研究所率先開展了以“技術創新、產品創新和產業創新”為核心的研發創新體系構建工作，三者相輔相成，初步形成了一套“研發內循環”模式。但隨著各類創新所面對的不同發展規劃、市場需求、以及上級要求時，各創新要素之間也逐漸形成了不可跨越的制度藩籬，這也直接導致了科技成果轉化無法有效形成體系化管理。科技成果轉化主要覆蓋軍轉軍、民參軍及軍轉民三個方面，涉及成果登記、知識產權管理、專業化服務、轉讓轉化、成果評估、作價投資、收益分配、稅務減免、招拍掛、技術合同辦理等多項管理業務，目前的“分類而治”模式已遠遠無法滿足科技成果轉化市場化、專業化以及研究所“三高”的發展要求。

目前，從各業務管理部門的配置及管理職責來看，均無法獨立實現科技成果轉化的體系化管理，那么就需要以所級為牽引，組建科技成果轉化深化改革領導小組，通過集權的方式來研究、解決、貫通技術創新、產品創新與產業創新鏈條，構建頂層科技成果轉化管理體系，集中利用資源，分階段制定政策，快速銜接各類市場需求，重點培育高附加值、批量化產品，打造科技成果轉化試驗田及示范項目，著力打通由技術開發、產品孵化、小批量試產到規模化、批量化發展的瓶頸，實現創新鏈、孵化鏈和產業鏈精準對接。

縱觀“十三五”期間研究所開展的產業成果轉化項目，部分項目成果已經完成開發，但未能實現產業化發展。經過調研并綜合多方數據顯示，科技成果經過中試的，產業化成功率可達80%；而未經過中試的，產業化成功率只有30%[5]。可以說中試是產業成果轉化的重要環節，對于降低產業技術研發成本，提高成果轉化率，提升產業創新能力都具有重要意義。但中試往往需要投入大量的人力、物力和財力，除了需要較大的資金投入外，還需要具備包括實驗室、中試車間、倉庫等基本場地和試制生產設備和實驗設備、在線檢測設備等設備條件[6]，以及一定數量的研發、生產、營銷、財務等專業中試復合型人才。

目前，受制于“研究所”自身體制的限制，大多數成果在所本級只能達到小試階段，項目成果成熟度有限，這就需要產業化公司及時“接棒”，以公司化、市場化模式推進項目中試及產業化發展。但在成果轉化鏈條中，對于中試能力建設等方面的資源投入未有明確規定，研究所產業創新基金規模有限且僅能滿足產品開發及小試，產業化公司為保證公司正常運行，盡可能規避風險，不愿在中試階段就投入大量資金，社會資本因股權等問題，無法快速實現。那么這就需要充分發揮集團內投資機構的市場化資源作用，借助上級區域平臺，建立中試中心，以市場化方式進行中試開發與資源配置。

本文依據走訪研究所重點事業部、中心、公司等基層單位，以及產業成果轉化工作實施與管理的現狀分析，從激勵政策、保障機制、轉化質量、轉化效率等科研人員最為關注的四個方面進行了深入分析。并結合相關政策調研與典型案例研究，通過對標先進與學習，對航天技術應用產業成果轉化工作質量提升路徑提出具體舉措建議。

• ?激勵政策

• 在職稱評定、事業部內部考核等方面相比宇航，成績不突顯，成效顯現周期較長，無法有效、及時的進行評價和認可。

建議產業項目資金由研究所和產業化公司按比例進行投資，研究所創新基金重點支持技術開發投入，公司資金重點用于團隊即時獎勵。在項目立項后就簽訂開發協議，明確各方權益，由公司按照市場需求，提出里程碑節點，項目團隊實現階段目標即兌現現金獎勵。

建議按照事業部不同的產業基礎，優化產業類考核占比，突出對產業成果轉化貢獻的評價，牽引事業部產業工作資源配置。

建議在職稱、職務評審的相關表格、打分標準中明確提出對產業成果轉化技術突破性、行業貢獻度等方面的內容及分值。

建議探索專利產權化[7]（所有權或長期使用權）實施路徑，在申報專利時就明確發明人與權利人享有的收益分配比例，激發技術人員聚焦高價值專利轉化，主動策劃從事產業成果轉化工作。

建議對研究所現有科技成果進行分類登記造冊，并建立科技成果登記機制，明確有什么成果、成果歸屬權、所處階段等內容，再通過不同業務口有針對性的分析轉化能力，賦予成果真正“主人”轉化權，由他來制定轉化方案，通過先賦權再轉化，激發轉化積極性。

• ?保障機制

• 產業化技術開發中心專職產業創新平臺的“橋梁”作用尚未完全顯現，與各事業部之間的聯系較少，未能有效串聯與產業公司之間的產業技術創新。

建議針對不同階段的成果制定評價標準，明確“交棒”條件，切實貫通技術創新、產品創新及產業創新鏈條。針對產業屬性較強的項目可在產業口實施“階段化”（總目標立項，分階段實施）管理。在項目各階段目標實現后就給予項目成果階段評價，及時在職稱評定、職務晉升中予以體現。

建議針對職務科技成果轉讓、授權、技術入股等轉化方式的具體操作流程，明確工作實施路徑與管理接口。針對技術開發難度大、周期較長的項目，建議施行“專利權轉讓”模式，牽引公司在中試階段就投入先期資金。

建議探索建立專業化、市場化、規范化發展的科技成果轉化轉移崗（專職），明確崗位職責、薪酬待遇，并加強專業化培訓（包括但不限于知識產權、技術開發、法律財務、商務談判、企業管理等）[8]，培養、建立一支覆蓋產業項目（財務）助理、技術經理人等項目公共“助理”團隊，開展成本分析、市場分析、專利布局、技術成果轉移轉化等工作。

建議將產業化技術開發中心嵌入到項目管理流程中，賦予其項目實施過程管理，以及產業展會、技術對接、創新創業比賽等成果推廣活動管理職能。過程管理可使其具有與其它事業部直接對話的能力，也可有效拆除隔墻，以“自上而下”的視角，統籌產業技術資源，重點解決產業技術與市場脫節問題，培育具備競爭力的系統級項目。

• ?轉化質量

• 產業項目產品往往受制于中試及產業發展階段的資源配置、市場需求及政策變化、產業鏈上下游的相容性等因素影響，部分項目產品未能形成規模效應。

依托現有專家資源，建議依托產業化技術開發中心建立一支專業化市場調研與技術經濟論證隊伍，通過實踐，明確論證要素與方法。并建議建立“金點子”獎，在每年組織一次技術經濟論證報告交流會，由參會人進行虛擬投資，論證團隊獲得相應比例的現金獎勵與項目經費。

建議明確產業項目經理遴選標準，在項目不同階段由不同屬性的人員擔任，但必須具備一定的項目把控與執行能力，中試及產業化階段原則上應選擇經營性領域的技術人才。

建議明確責任專家聘任操作流程，建立項目“一對一”指導、糾偏模式，將專家與項目的責權利進行有效捆綁。

通過調研發現，大多數優質項目都是在中試階段因為資源無法持續補給，導致項目開發進程緩慢或停滯，錯失了市場窗口。建議借助集團內部投資機構、長三角轉化平臺等，建立中試平臺，將具備一定成熟度的項目放在中試平臺，脫離所科研管理模式，以市場化方式進行中試開發與資源配置。[9]

• ?轉化效率

• 產業市場瞬息萬變，競爭也異常激烈，這需要團隊迅速實現產品開發且在過程中依據市場變化即時糾偏，快速進入目標市場，賺取第一桶金，一旦錯過既有的市場契機，輕則利潤被壓縮，重則產品滯銷。但目前產品開發的前期投入需要明確任務輸入，必須履行立項程序；
• 在現行體制下整體配套與管理效率較慢，且項目實施過程中資源配置力度與成果轉化的實際需求不匹配，人力或設備等資源均同時承擔多項任務，無法在有限時間內專職從事產業成果轉化工作，這導致一般項目需3-5年，原有市場早已萎縮或錯失進入市場的最佳契機。

建議實行產業創新項目“階段化”管理（創新培育類、中試開發類、產業化類），針對不同階段、不同經費投入的項目，履行不同層級的立項程序。

建議探索將全資公司現有收益全額留在公司，作為產業創新基金的配套或子基金，重點用于產業配套，并在公司建立健全的資金管理機制[10]。或建議研究所采購管理部門針對成果轉化采購散、小、快的特征，在所本級探索建立獨立的物資配套保障體系。

建議在立項階段加強項目實施方案的審查與論證，在實施階段凡在實施方案內的技術路線選擇、采購、外協、資金支出等事項由項目經理自主決定，機關不再干涉；未在內的項目內容按要求履行審查或決策程序。

建議對自主投入的產業創新項目下發責任書，建立問責機制，凡立項后因資源保障條件落實不力、或疏于管理、或不積極推動的，納入負面清單，作為個人及單位評優參考依據。

科技成果轉化工作因為其高度復雜性，決定著它沒有完全可以照抄照搬的工作路徑。對于研究所這樣的軍工單位而言，未來任重而道遠，需要在充分借鑒別人成功經驗的基礎上，結合研究所、央企等特殊的企業屬性，破除更多、更深層次的制度藩籬與體制高墻。后續，研究所必須以“集權”的形式針對科技成果轉化開展深化改革，要從頂層破解科技成果向現實生產力轉化不力、不順、不暢的痼疾，充分發揮各相關業務職能部門的作用，從而形成一系列有針對性、可操作的具體舉措，補齊轉化短板，形成一條“一竿子到底”的成果轉化鏈條，協同做好接力跑的“交接棒”。并通過“分階段、分類別實踐與固化”的模式逐步完善體制機制，以實踐出真知。同時要健全“試點項目”運行機制，在讓科技人員樹立起信心的同時，充分發揮示范效應，促進研究所優質的科技成果“點石成金”，持續為企業打造新引擎，培育經濟發展新動能。

參考文獻

[1]前瞻產業研究院.2021年“專精特新”發展藍皮書[R].2021：8.

[2]吳樂斌.淺談科技成果轉化生態體系的構建[N].中國科學報.2021：1.

[3]梁正.中國科技成果轉化政策40年回顧[N].學習時報.2019：1.

[4]習近平.在中國科學院第十七次院士大會、中國工程院第十二次院士大會上的講話[N].新華社.2014.

[5]?百度百科.“中試生產”的定義[OL].www.baidubaike.com.

[6]邱超凡.基于中試資源共享的科技成果轉化戰略[G].中國發展觀察.2015：2.

[7]中國科技評估與成果管理研究會等.中國科技成果轉化2020年度報告[R].科學技術文獻出版社，2021：9-10.

[8]中國科技評估與成果管理研究會等.中國科技成果轉化2020年度報告[R].科學技術文獻出版社，2021：21.

[9]馬乾皓.信托產業基金參與國企混改的模式研究[D].北京：對外經濟貿易大學，2018.

[10]余威.董事會社會資本、產業扶持與多元化經營—基于長三角制造業的實證分析[D].杭州：浙江工業大學，2020.