低碳試點政策對減污降碳協(xié)同治理的政策效應(yīng)分析

周鑫琦 孫慧

【摘 ?要】論文以低碳試點政策為切入點，聚焦探討政府環(huán)境治理的減污降碳政策效應(yīng)，利用雙重差分法解決文獻中普遍面臨的內(nèi)生性問題，系統(tǒng)考察低碳城市建設(shè)對碳排放量和污染排放量的影響及其作用機制。研究顯示，低碳試點政策對減污降碳協(xié)同治理的政策效應(yīng)顯著，且主要傳導(dǎo)機制來自于降低能源消耗和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。同時，低碳試點政策對減污降碳的影響存在異質(zhì)性，東部地區(qū)和西部地區(qū)效果尤為顯著。論文研究為科學(xué)實施低碳試點政策，實現(xiàn)雙控目標(biāo)提供有益的政策啟示。

【關(guān)鍵詞】低碳城市；碳排放；污染排放；雙重差分法

【中圖分類號】X321 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻標(biāo)志碼】A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文章編號】1673-1069（2023）04-0047-03

1 引言

目前，中國經(jīng)濟正從高速增長階段轉(zhuǎn)變?yōu)橐愿哔|(zhì)量發(fā)展為主要目標(biāo)的階段，多年的粗放型經(jīng)濟增長導(dǎo)致二氧化碳的大量排放、環(huán)境污染嚴重等一系列問題的出現(xiàn)，大力推進低碳試點城市建設(shè)有助于控制碳排放路徑和實現(xiàn)低碳綠色發(fā)展。為了探索低碳綠色發(fā)展新模式，發(fā)改委于2010年始開展低碳試點工作。在此背景下，本文以低碳試點政策為研究對象，聚焦于探討低碳試點政策對減污降碳協(xié)同治理的政策效應(yīng)。本文嘗試回答以下問題：低碳試點政策是否有助于減污降碳？是否存在時間和空間上的差異？是通過什么途徑達到減污降碳的效果？上述問題的回答，對于低碳城市試點政策的科學(xué)評估具有重要價值，也為國家推廣低碳試點政策和實現(xiàn)雙控目標(biāo)提供一定的政策啟示。

在評估、分析低碳城市試點政策的相關(guān)資料中，與本文最為相關(guān)的文獻主要包括兩個方面：一是低碳試點政策對碳排放的政策效應(yīng)評估。這類文獻大部分都認為低碳試點政策對碳排放有顯著的抑制作用。張華（2020）和周迪等（2019）借助雙重差分法研究低碳試點城市建設(shè)對碳排放的影響，均得出低碳城市建設(shè)能夠顯著降低碳排放水平。也有部分文獻認為低碳試點政策提高了碳排放水平。二是低碳試點政策對污染排放的政策效應(yīng)評估。這類文獻大部分都認為低碳試點政策對污染排放有顯著的抑制作用。彭瓂等（2020）發(fā)現(xiàn)低碳城市建設(shè)存在技術(shù)效應(yīng)和效率升級效應(yīng)。宋弘等（2019）聚焦探討政府環(huán)境治理的空氣污染防治效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)低碳城市建設(shè)顯著降低城市空氣污染。雖然現(xiàn)有的關(guān)于低碳城市建設(shè)的政策效應(yīng)評估的文獻為本文提供了重要研究思路，但這些文獻均未關(guān)注低碳城市建設(shè)對減污降碳協(xié)同治理的影響，這為本文的研究提供了空間。

本文的邊際貢獻在于：第一，從數(shù)據(jù)上看，本文利用跨度長達14年、涵蓋285個地級市的數(shù)據(jù)進行研究，數(shù)據(jù)的全面性和廣泛性較強；第二，研究議題上，本文研究低碳城市試點政策對減污降碳的協(xié)同效應(yīng)，進一步考慮了碳排放和環(huán)境污染之間可能存在的協(xié)同作用，為現(xiàn)有研究成果提供補充；第三，在識別機制上，本文將低碳城市建設(shè)作為一次“準(zhǔn)自然實驗”，以應(yīng)對基于低碳城市試點政策實施的外生沖擊。

2 理論分析

第一，低碳城市試點政策通過降低能源消耗來減污降碳。在低碳試點政策的約束下，試點地區(qū)企業(yè)加速低碳技術(shù)創(chuàng)新，積極運用低碳技術(shù)，改造和升級傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，形成環(huán)保和新能源等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，以達到減污降碳的成效。

第二，低碳城市試點政策通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來減污降碳。調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是碳減排和污染治理的主要途徑。建立以低排放、低污染為特征的產(chǎn)業(yè)體系，推廣先進的低碳研發(fā)技術(shù)，在產(chǎn)業(yè)間形成示范效應(yīng)，逐步形成環(huán)保和新能源等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，達到減污降碳的成效。

第三，低碳城市試點政策通過提升綠色技術(shù)創(chuàng)新水平來減污降碳。政府提供補貼和引導(dǎo)基金，降低企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的成本和風(fēng)險。此外，低碳城市建設(shè)使城市環(huán)境約束趨緊，加快企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新和應(yīng)用，從而有效地減少碳排放和污染排放。

因此，本文提出如下研究假設(shè)：

H1：低碳試點政策有利于減污降碳。

H2：低碳試點政策通過降低能源消耗、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提升綠色技術(shù)創(chuàng)新水平等途徑達到減污降碳的效果。

3 研究設(shè)計

3.1 模型構(gòu)建

本文使用雙重差分法來檢驗低碳城市試點政策對減污降碳的影響，包括城市和年份兩層差異。本文的DID回歸方程模型如下：

Yit=α1+β1Dit+γ1Xit+ui+vt+εit ? ? ? （1）

pollutionit=α2+β2Dit+γ2Xit+ui+vt+εit ? （2）

式中，i表示城市；t表示年份；Yit表示城市碳排放水平；pollutionit代表城市環(huán)境污染水平；Dit表示低碳城市試點的狀態(tài)；Xit表示一組控制變量，包含經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府財政科技投入、人口規(guī)模等；ui和vt分別表示城市固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)；β1和β2分別捕捉低碳試點政策影響碳排放和污染排放的凈效應(yīng)；εit為隨機干擾項。

3.2 樣本與變量

本文采用2006-2019年中國285個城市所組成的面板數(shù)據(jù)來估計低碳試點政策對減污降碳的政策效應(yīng)，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》等官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)，部分缺失值采用插值法補齊。

第一，碳排放量。本文選取各城市的碳排放強度的對數(shù)值來衡量各城市的碳排放績效，各城市碳排放的測算借鑒韓峰等（2017）。

第二，污染排放量。本文選取各城市的PM2.5的對數(shù)值作為污染排放量的指標(biāo)。

第三，低碳城市試點。為控制處理組和對照組之間的系統(tǒng)性差異，需要確定低碳城市試點虛擬變量（Dit）的具體取值，本文將政策實施當(dāng)年及之后取值為1，否則為0。實證部分中定義第二批試點政策實施時間為2013年。

第四，其他變量。本文參考張華（2020）和彭璟等（2020），引入以下控制變量：經(jīng)濟發(fā)展水平、政府財政科技投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口規(guī)模。在機制分析中，本文參考張華（2020）、宋弘等（2019）和蘇濤永等（2022）的做法，引入以下變量：能源消耗、第一產(chǎn)業(yè)比重、第二產(chǎn)業(yè)比重、第三產(chǎn)業(yè)比重、綠色技術(shù)創(chuàng)新。其中，綠色技術(shù)創(chuàng)新以綠色發(fā)明專利申請量表示。

4 實證分析

4.1 基準(zhǔn)回歸

低碳城市試點政策的實施是一次“準(zhǔn)自然”實驗，本文采用交錯型DID模型考察低碳試點政策對減污降碳的政策效應(yīng)。回歸結(jié)果在表1中呈現(xiàn)，列（1）、列（2）考察的是低碳試點政策對碳排放量的影響，列（2）在列（1）的基礎(chǔ)上加入了控制變量；列（3）、列（4）考察的是低碳試點政策對污染排放量的影響，列（4）也在列（3）的基礎(chǔ)上加入了控制變量。

估計結(jié)果表明，無論加入控制變量與否，所有回歸結(jié)果系數(shù)均為負且在1%的統(tǒng)計水平上顯著，這表明低碳城市試點政策能顯著降低碳排放量和城市的污染排放量。相較于非試點城市，在其他條件不變的情況下，試點城市的碳排放量降低約9.11，碳排放量約2.17。自2010年低碳城市試點政策的實施以來，本文基準(zhǔn)回歸模型的估計系數(shù)一共包括10年的平均處理效應(yīng)，表明每年低碳城市建設(shè)能夠降低試點城市的碳排放量約0.91個百分點和污染排放量約0.22個百分點。

本文以表1中第（2）列和第（4）列城市樣本的估計系數(shù)，來解釋控制變量的估計結(jié)果。其中，隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高和人口規(guī)模的不斷擴大，碳排放量和污染排放量也隨之增加。通過升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，有效減少城市的碳排放總量。科技支出的增加有助于減污降碳，政府通過對企業(yè)進行綠色技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的補貼支持，企業(yè)獲得研發(fā)綠色技術(shù)的動力，從而降低碳排放量和污染排放量。

4.2 異質(zhì)性

鑒于不同城市在地理位置、經(jīng)濟發(fā)展水平以及實施政策的方式上存在顯著差異，本文進一步檢驗低碳城市試點政策減污降碳效應(yīng)的地區(qū)差異。本文對樣本城市進行分類：一是按地理位置劃分；二是根據(jù)實際人均GDP水平劃分。

從實證結(jié)果中可知，東部地區(qū)和西部地區(qū)的減污降碳效果較好。低碳試點政策對經(jīng)濟發(fā)展水平較高的試點城市而言，有顯著的減污降碳的效果。上述結(jié)論可能的原因是東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平較高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更為合理，為綠色轉(zhuǎn)型升級提供了良好的基礎(chǔ)；西部地區(qū)受“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略的大力支持，經(jīng)濟發(fā)展的同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)日益合理化，有效提升碳減排效率；中部地區(qū)雖然在“中部崛起”戰(zhàn)略的支持下，經(jīng)濟得到一定的發(fā)展，但受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理等因素影響，減污降碳效果一般。

4.3 穩(wěn)健性檢驗

第一，采用人均碳排放量作為碳排放的指標(biāo)。第二，本文將低碳城市試點政策實施時間定義為2012年后重新回歸。第三，為了減少極端值對回歸結(jié)果的影響，本文對變量進行5%的縮尾處理。第四，考慮到政策的滯后性，數(shù)據(jù)進行滯后一期處理。結(jié)果表明，低碳試點政策的估計系數(shù)顯著為負，這證實了低碳城市試點政策有助于減污降碳，與前文的結(jié)論一致。

4.4 安慰劑檢驗

本文采用安慰劑檢驗的方法，通過隨機選擇試點城市，檢驗基準(zhǔn)回歸結(jié)果是否受到其他未觀測到的因素的影響。基于隨機樣本估計得到的系數(shù)分布均在0附近，結(jié)果表明，低碳試點政策效應(yīng)未受到其他遺漏變量的影響，結(jié)果是穩(wěn)健的。

5 機制分析

為探究低碳城市試點政策對減污降碳的影響機制，本文參照宋弘（2019）的做法，模型如下：

Mit=α3+β3Dit+γ3Xit+ui+vt+εit ? ? ? （3）

式中，i表示城市；t表示年份；Mit表示機制變量；Xit表示一組控制變量，包括經(jīng)濟發(fā)展水平、政府財政科技投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口規(guī)模。低碳試點政策對減污降碳的影響機制的回歸結(jié)果在表2中呈現(xiàn)。

機制分析表明，低碳城市建設(shè)顯著降低能源消耗和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等途徑抑制碳排放量和污染排放量。低碳城市試點政策對綠色技術(shù)創(chuàng)新影響效應(yīng)為正，但系數(shù)不顯著，這說明低碳城市試點政策尚且不能通過影響綠色技術(shù)創(chuàng)新來影響碳排放和污染排放。原因可能是政府的扶持力度和政策的倒逼力度不夠，使得部分高排放、高耗能的企業(yè)未投入充足的資金用于研發(fā)創(chuàng)新綠色技術(shù)。上述結(jié)果證實了H2的部分假設(shè)。

6 結(jié)論與政策建議

本文主要結(jié)論如下：第一，低碳城市試點政策能顯著降低碳排放量和城市的污染排放量。第二，低碳城市建設(shè)對減污降碳的影響存在異質(zhì)性，低碳試點政策顯著地降低了東部地區(qū)和西部地區(qū)城市的碳排放量和污染排放量。同時，低碳試點政策對經(jīng)濟發(fā)展水平較高的試點城市而言，有顯著的減污降碳的效果。第三，機制分析表明，低碳城市建設(shè)通過降低能源消耗和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等途徑抑制碳排放量和污染排放量，且實證結(jié)果通過安慰劑檢驗。

基于低碳城市試點政策的內(nèi)涵及要求，結(jié)合本文的結(jié)論，提出以下建議：第一，進一步擴大低碳城市的試點范圍，加快低碳試點城市的建設(shè)工作。在未來的發(fā)展過程中，應(yīng)更注重中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，同時加強構(gòu)建中部地區(qū)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系和產(chǎn)業(yè)發(fā)展新格局，從而保證低碳試點政策的有效性和全面性。第二，地方政府應(yīng)建設(shè)以低碳排放為特征的產(chǎn)業(yè)體系，大力發(fā)展低碳的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，優(yōu)化城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以實現(xiàn)低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展，達到減污降碳的成效。此外，應(yīng)更加關(guān)注綠色技術(shù)創(chuàng)新，通過提高碳排放和污染排放相關(guān)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新水平，利用優(yōu)化的減污降碳創(chuàng)新技術(shù)，達到減污降碳的效果。

【參考文獻】

【1】張華.低碳城市試點政策能夠降低碳排放嗎？——來自準(zhǔn)自然實驗的證據(jù)[J].經(jīng)濟管理，2020，42（06）：25-41.

【2】周迪，周豐年，王雪芹.低碳試點政策對城市碳排放績效的影響評估及機制分析[J].資源科學(xué)，2019，41（03）：546-556.

【3】彭璟，李軍，丁洋.低碳城市試點政策對環(huán)境污染的影響及機制分析[J].城市問題，2020（10）：88-97.

【4】宋弘，孫雅潔，陳登科.政府空氣污染治理效應(yīng)評估——來自中國“低碳城市”建設(shè)的經(jīng)驗研究[J].管理世界，2019，35（06）：95-108+195.

【5】韓峰，謝銳.生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚降低碳排放了嗎？——對我國地級及以上城市面板數(shù)據(jù)的空間計量分析[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2017，34（03）：40-58.

【6】蘇濤永，郁雨竹，潘俊汐.低碳城市和創(chuàng)新型城市雙試點的碳減排效應(yīng)——基于綠色創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級的協(xié)同視角[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2022，43（01）：21-37.