中關村強鏈工程創新模式分析與經驗借鑒

陳海燕 李海麗 杜玲

摘? 要：為解決產業鏈、供應鏈上面臨斷供風險的“卡脖子”技術問題，中關村實施強鏈工程，形成了獨特的創新模式。文章在對戰略生態位管理理論（SNM）及應用情況進行回顧的基礎上，以技術選擇、項目組織、項目執行、成果應用推廣、保護政策撤離5個關鍵環節為主線，以保護空間的構建為輔線，對中關村強鏈工程創新模式進行了系統深入剖析。研究發現，中關村強鏈工程在需求凝練、揭榜團隊遴選、保護空間構建、領軍企業主導等方面的實踐為我國關鍵核心技術攻關提供了可借鑒經驗。

關鍵詞：中關村；強鏈工程；戰略生態位管理；領軍企業；卡脖子

中圖分類號：G322 文獻標識碼：A DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2023.05.03

一、引言

隨著全球新一輪科技革命和產業變革深入發展，我國部分產業的產業鏈、供應鏈面臨“卡脖子”重大問題，對基于自主創新的關鍵核心技術攻關提出了緊迫需求。黨的二十大報告提出，要實施科教興國戰略、創新驅動發展戰略，加快實現高水平科技自立自強。中關村作為我國第一個國家自主創新示范區，瞄準產業鏈、供應鏈上的緊迫問題，發揮先行先試優勢，爭當科技自立自強先行先試改革的排頭兵，實施中關村國家自主創新示范區高精尖產業強鏈工程（簡稱“強鏈工程”），形成了一套破解“卡脖子”難題，推動產業鏈、供應鏈自主可控的強鏈工程創新模式。

戰略生態位管理（Strategic Niche Management，SNM）是一種為新技術成長構建保護空間的理論，其最初應用于顛覆性技術研究，目前已經成為一個著名的分析框架[1]，近年來被逐漸應用到分析生態工業園、知識產權、眾創空間等方面。筆者首先系統研究了SNM的理論架構及應用情況；其次，借助SNM理論構建中關村強鏈工程創新模型；最后，基于創新模型系統深入分析強鏈工程實施的關鍵路徑和主要做法，探討強鏈工程是如何為“卡脖子”技術構建一個暫時的保護空間，給予這些技術孵化和發展成熟的機會，促進其發展成長，最終實現國產化替代。相關研究以期為我國關鍵核心技術攻關提供可借鑒經驗。

二、SNM理論

SNM脫胎于生態學上生態位的概念。1917年，美國生態學家Grinnell J發表了《加州鶇的生態位關系》一文，將生態位定義為生物在生態群落中所處的位置和所發揮的功能作用。[2]自此，生態位的概念流傳開來，許多領域的專家相繼對生態位的概念與內涵展開研究。從20世紀90年代開始，生態位的研究被引入到技術能力與技術創新研究中。[3]

（一）SNM理論架構

1994年，荷蘭學者Schot J等首先提出了SNM理論。[4]假定許多顛覆性創新在市場競爭中失敗，主要是因為既定技術已經嵌入現有部門[4-5]，而且大多數新技術比較粗糙。在這種情況下，SNM理論主張為有前途的新技術和概念創建、開發和有控制地分解試驗臺（實驗、示范項目）[6]，即為其構建保護空間[7-8]，以便了解其可能的發展潛力，并提高新技術的傳播速度。這個保護空間能夠推動新技術由技術生態位向市場生態位躍遷，其中，技術生態位是指為新技術提供保護性空間，進而培育其“市場潛力”；而在市場生態位下，新技術已為客戶熟悉，逐漸在主流市場中建立起競爭力[9]。

SNM圍繞新技術的出現、孵化、推廣和商業化，從技術的產生到成功走向市場的全過程展開研究[10]，Weber M等將SNM分為技術選擇、實驗選擇、實驗執行、實驗擴大和保護政策撤離5個階段[6]。此后，Hommels A等將這5個階段進行了豐富：1.技術選擇，識別有潛力的新技術或概念，并從廣義上思考新技術的含義、優點或缺點；2.實驗設計，新技術將在一個受控實驗中進行測試，在這個實驗中，實驗的發起者決定必須參與實驗的行動者，以及為確保其發展而必須采取的保護措施；3.實驗執行，阻礙實驗成功實施的問題可能是技術問題，也可能是經濟、社會或基礎問題，這一階段的目的是了解在實驗執行過程中會出現什么樣的問題，以便對技術、社會實踐和流動性假設等進行調整；4.實驗擴大，推動新技術由技術生態位向市場生態位躍遷；5.保護政策撤離，評估生態位的保護并逐步撤走保護手段及措施。[11]這也是學界普遍認可的SNM管理五階段模型。

從第二步（實驗設計）至第四步（實驗擴大），需要構建保護空間，Schot J等SNM研究學者認為，期望、社會網絡、學習過程這3個內生進程及它們之間的互動關系是構建保護空間的基礎。[12]1.期望，期望面向未來，為新技術的發展提供方向[13]，所有的行為者都應該共享趨同的期望；2.社會網絡，社會網絡是SNM的一個關鍵過程[14]，新技術的支持者形成社會網絡，為技術發展提供和整合必要的資源[15]；3.學習過程，了解新技術發展的障礙并克服這些障礙[6]。

（二）SNM理論應用

SNM理論自創立以來得到了廣泛應用，主要表現為以下3個方面：其一，應用SNM理論研究新興生物燃料、清潔能源等有利于可持續發展的顛覆性技術創新政策、舉措或問題，如分析倫敦的清潔汽車技術從原型到批量生產[16]，芬蘭民間社會參與可再生能源發電[17]、航空生物燃油[18]，歐洲的生物經濟轉型[19]，法國電車推廣[20]，我國汽車綠色涂裝行業[21]、碳捕獲與封存[22]以及杭州新能源汽車創新系統[23]等；其二，研究一般的顛覆性技術創新的機制或問題，如顛覆性技術的研究與應用[24]，顛覆性技術發展的政策保護空間[25]，顛覆性技術的成長過程[26]及在5個成長階段的關鍵問題[27]，美國國防高級研究計劃局[28]、美國國防創新試驗小組[29]的顛覆性技術創新機制等；其三，研究其他的創新問題，如生態工業園[30]、眾創空間[31]、知識產權[32-33]、新型研發機構[34]等。此外，還有學者將SNM用于研究美國遠程辦公倡議[35]和納入設計思維[36]等。

三、強鏈工程創新模型構建

SNM在諸多領域獲得了應用，具有持久而旺盛的生命力。強鏈工程技術與顛覆性技術具有許多相似之處，如面臨成熟技術的阻力、提供保護空間等。

（一）SNM理論用于強鏈工程技術的適用性分析

SNM理論的核心思想是為新技術從技術生態位躍遷至市場生態位提供保護空間，這是因為顛覆性技術大都比較粗糙，而且既定主流技術已經嵌入現有社會體系，顛覆性技術不具備競爭力，需要為其構建一個保護空間。強鏈工程聚焦解決產業鏈、供應鏈上面臨斷供風險的“卡脖子”技術問題，由于國外已經擁有成熟的技術，并在市場中占有先機，強鏈工程技術在技術和市場兩個方面都不具備競爭優勢。因此，為擺脫國外成熟技術的壓力，提升自主創新能力，打造自主可控、安全高效的產業鏈、供應鏈，強鏈工程為“卡脖子”技術在激烈競爭的市場環境中創建了一個保護空間。表1將強鏈工程技術與顛覆性技術進行對比分析，從需求來源、技術特點、主要障礙、設置保護空間目的等多個角度來看，強鏈工程創新模式與SNM理論高度契合。

（二）基于SNM理論的強鏈工程創新模型構建

根據SNM理論，將強鏈工程創新模式分為技術選擇、項目組織（實驗設計）、項目執行（實驗執行）、成果應用推廣（實驗擴大）、保護政策撤離5個環節，分析每個環節的關鍵做法，特別是項目執行至成果應用推廣環節保護空間的構建過程，具體如圖1所示：

第一步，技術選擇，通過哪些途徑獲得技術需求，又如何識別出產業鏈、供應鏈上的“卡脖子”風險技術；第二步，項目組織，項目由哪個主體組織，如何組織；第三步，項目執行，采取哪些措施可以最大程度保證項目按期保質保量完成；第四步，成果應用推廣，項目研究成果如何應用及向更大范圍推廣，推動“卡脖子”技術由技術生態位躍遷至市場生態位；第五步，保護政策撤離，可以與國外成熟技術競爭，實現國產化替代。在項目執行至成果應用推廣環節，各利益相關主體通過共享的期望、組建的社會網絡、學習過程3個內生進程為技術攻關構建保護空間，并推動其由技術生態位向市場生態位躍遷。

四、強鏈工程創新模式分析

基于上述強鏈工程創新模型，以技術選擇、項目組織、項目執行、成果應用推廣、保護政策撤離5個關鍵環節為主線，以保護空間構建為輔線，對強鏈工程創新模式進行深入剖析。

（一）技術選擇

強鏈工程選擇的技術，是沿產業鏈布局的隨時可能面臨斷供風險的“卡脖子”技術。一方面，需要從產業鏈角度，整體把握重點產業哪些環節存在技術風險；另一方面，具體面臨的斷供風險“卡脖子”技術，對于一般企業、研究機構等而言，識別難度較大，領軍企業由于具有對社會需要、產業技術前沿變革趨勢的前瞻性洞察力，則比較有發言權。為此，強鏈工程從這兩個方面挖掘并識別出“卡脖子”技術，技術選擇流程如圖2所示。

首先，基于專利分析形成“卡脖子”技術清單。從產業本身發展的角度，開展人工智能、集成電路等11個重點產業知識產權戰略布局研究，形成各產業的專利分布圖、專利導航圖、專利預警圖、未來技術支持方向布局與技術路線選擇圖等，分析產業鏈、供應鏈現狀，梳理“卡脖子”技術清單和領軍企業清單。其次，定向對接識別領軍企業技術需求。采取主動摸排、組織座談等方式定向對接領軍企業清單中實力強、可代表中關村參與全球產業競爭的領軍企業，如小米科技有限責任公司、北京曠視科技有限公司、兆易創新科技集團股份有限公司等，了解企業的產業鏈、供應鏈布局考慮以及技術需求，重點聚焦那些嚴重依賴進口，制約產業鏈、供應鏈自主可控的技術需求，并進一步明確技術需求名稱、技術需求單位、技術需求指標、對標產品技術指標、對標產品價格、年度意向采購量、意向采購價格、預計研發周期等。最后，在開展上述工作的基礎上，組織行業專家、投資專家等，對標技術標準、產品標準、產業標準，結合“卡脖子”技術清單，對各領軍企業提出的技術需求進行論證，同時兼顧經濟成本和時間周期，遴選出面向各細分領域的共性痛點、難點且具有急迫性、挑戰性的技術需求。

強鏈工程技術需求包括以下三類：一是嚴重依賴國外企業的底層“卡脖子”技術，如面向存儲器版圖的瀏覽、編輯及IP集成工具項目。版圖工具作為長期被美國一家獨大壟斷的工具，也是中美貿易競爭的關鍵核心，急需聯合國內EDA企業，針對存儲器版圖的情況進行研發，使版圖工具與存儲器設計緊密結合。二是市場需求強烈的整機關鍵核心部件，如CT滑環項目。CT滑環作為CT成像設備的關鍵部件之一，用于CT旋轉端和固定端之間功率和數據的傳輸，主要依賴美國、德國、瑞士進口，急需研發一款國產CT滑環部件，在加工工藝、高速高可靠、長壽命等技術方面實現突破。三是搶占主導權的前瞻性布局，如Micro LED顯示控制集成電路項目。基于HDMI2.1/DP1.4/DP2.0的視頻接口+Micro LED顯控一體的asic設計，屬于全球首創，為Micro LED的發展開創了新的機遇。

（二）項目組織

強鏈工程從項目組織環節開始構建保護空間，形成共同期望、組建社會網絡、開展學習過程。

其一，領軍企業主導遴選揭榜團隊。考慮到強鏈工程技術較難攻克且任務緊迫，故在揭榜團隊遴選環節綜合運用“揭榜掛帥”“賽馬”等組織方式，力爭找到最合適的團隊，按期完成任務。所謂“揭榜掛帥”即把需要解決的關鍵核心技術問題張榜出來，誰有本事誰揭榜，不論資質、不設門檻、選賢舉能、唯求實效。[38]所謂“賽馬”即在立項時平行資助多個主體（創新團隊），分階段考核淘汰，最終聚焦優勢主體，實現科研攻關。[39]強鏈工程采用“揭榜掛帥”組織方式，將技術需求榜單面向全國公開發布并征集揭榜團隊，不設年齡、職稱、學歷等門檻限制，只要有能力解決問題的都可以來揭榜。首批強鏈工程項目共47家京內單位、18家京外單位揭榜，42家民營企業、23家高校院所國有企業揭榜1。領軍企業通過實地考察、組織行業和投資專家評審等方式，判斷揭榜團隊的研發實力，最終確定揭榜團隊。針對特別緊迫的項目，有時候會組織多家揭榜團隊開展“賽馬”攻關，多條技術路線、多個單位平行攻關，領軍企業為“賽馬”攻關的單位提供均等適配機會，最終選取性能指標最好的產品采購。

其二，領軍企業和揭榜團隊可通過多種方式達到趨同的期望。一是委托研發模式，由領軍企業主導，以委托研發的方式與揭榜團隊合作，領軍企業支付研發費用，獲得知識產權，提供必要的適配環境，這種模式能夠支持領軍企業進一步夯實技術主導權。二是定向采購模式，揭榜團隊負責產品的主體研發，承擔研發費用，擁有知識產權；領軍企業提供必要的適配環境，產品適配成功后，由領軍企業定向采購，這種模式能夠幫助領軍企業形成安全穩定的供應鏈體系。三是約定合作模式，雙方按約定比例共同承擔費用，知識產權歸屬、產品采購的數量和價格等按約定執行。

其三，組建社會網絡。確定揭榜團隊后，領軍企業與其組成創新聯合體、簽署創新聯合體協議、開展聯合攻關，在協議中明確雙方的權利和義務，包括聯合研發團隊負責人、任務分工、雙方資源投入、驗收標準、知識產權歸屬和采購計劃等；專家、檢測機構等主體為項目開展提供咨詢、檢測等方面的服務；政府擇優提供經費支持，按照不超過生產線建設、設備及材料購置、房屋租賃、人員費用、試驗外協、合作研發、貸款利息等項目總投資額30％的比例，各主體間的互動關系構成了保護空間的社會網絡，如圖3所示。

（三）項目執行

項目執行過程中實行“里程碑”節點管理，一定程度上能保證研發目標按期保質保量完成。領軍企業與揭榜團隊約定“里程碑”日期及考核標準。在每個“里程碑”日期前，揭榜團隊向領軍企業交付項目階段性成果及證明材料，若領軍企業認為達到了“里程碑”考核標準，則撥付下一階段經費；若領軍企業認為未達到“里程碑”考核標準，需向揭榜團隊說明詳細理由，揭榜團隊需及時采取行動完善項目階段性成果，并再次提交給領軍企業。如果揭榜團隊在一定期限（如“里程碑”日期之后60天）后，仍未達到“里程碑”考核標準，則領軍企業可終止與揭榜團隊的合作。

（四）成果應用推廣

區別于以往項目研究成果進入不到產業鏈、供應鏈，強鏈工程項目在協議簽訂階段就約定了采購計劃和產業化安排。例如，某強鏈工程技術攻關成功后，領軍企業將在首年進行30—50臺的小批量采購，此后逐年擴大采購量。這種項目研究成果直接進入領軍企業產業鏈、供應鏈的做法，一方面切實補齊產業鏈、供應鏈短板，另一方面保障了成果的市場預期和研發回報。

在學習過程（克服障礙）方面，政府通過中關村論壇等平臺進行宣傳推廣，推動成果在產業鏈中擴大應用，加快其國產化替代進程。這也是強鏈工程對“卡脖子”技術從技術生態位躍遷至市場生態位最后的助力。

（五）保護政策撤離

在項目研究成果進入領軍企業產業鏈、供應鏈，以及政府部門宣傳推廣之后，撤離政策保護。未來隨著更多的同行采用此成果，不管該成果是超過了國外對標產品，還是相類似或是不如國外的對標產品，只要這個成果擁有了市場，它就擁有了發展的機會。隨著成果的不斷完善，最終將實現進口替代，解決“卡脖子”技術難題，并參與國際競爭。強鏈工程在領軍企業牽引下，將形成需求牽引創新、市場反哺創新的閉環，逐步形成自主可控的產業生態。

五、經驗借鑒

強鏈工程是中關村為打造自主可控、安全高效的產業鏈、供應鏈體系而探索的一種新的創新模式，其在關鍵核心技術攻關方面形成了3條獨特經驗：

（一）重視找到真問題和真解決問題的人

從強鏈工程創新模式的5個關鍵環節來看，其在技術選擇和項目組織環節做足了功課。這兩個環節的核心就是要“找到真問題、找到真解決問題的人”。在“找到真問題”方面，基于專利分析形成“卡脖子”技術清單，定向對接識別領軍企業技術需求，最后由行業專家、投資專家等把關，將嚴重依賴國外企業的底層“卡脖子”技術、市場需求強烈的整機關鍵核心部件、搶占主導權的前瞻性布局等問題精準凝練成技術需求。在“找到真解決問題的人”方面，對單位注冊地無限制，京內單位、京外單位均可揭榜；對單位性質無限制，高校、科研院所、國有企業、民營企業各類主體均可揭榜；對負責人不設年齡、職稱、學歷等門檻限制；由技術需求方領軍企業主導遴選揭榜團隊；針對特別緊急的項目，可以采用多條技術路線，由多個單位平行“賽馬”攻關。

（二）構建保護空間

強鏈工程為產業鏈、供應鏈上的“卡脖子”技術構建了一個保護空間。首先，明確保護空間的期望，即項目研究成果達到一定技術標準、產品標準、產業標準，直接進入領軍企業產業鏈、供應鏈，具體合作方式通過委托研發、定向采購、約定合作等。其次，組建社會網絡，領軍企業和揭榜團隊組成的創新聯合體是該社會網絡的核心，二者在創新聯合體協議中明確研發團隊負責人，雙方的任務分工、資源投入，“里程碑”節點，考核標準及方式，知識產權歸屬和采購計劃等內容；專家、檢測機構等主體為創新聯合體提供咨詢、檢測等方面的服務，政府為創新聯合體項目提供不超過總投資額30％（不超過1000萬元）的經費支持，各主體間的互動關系構成了保護空間的社會網絡。最后，在學習過程方面，政府通過中關村論壇等平臺進行宣傳推廣，推動成果在產業鏈中擴大應用，加快其國產化替代進程。

（三）發揮領軍企業的主導作用

領軍企業在“卡脖子”技術攻關、成果直接進入產業鏈、供應鏈中發揮了主導作用。在技術選擇環節，領軍企業從技術標準、產品標準、產業標準3個維度精準地提出了項目需求。在項目組織環節，領軍企業主導遴選揭榜團隊，與揭榜團隊組建創新聯合體，在社會網絡中發揮最核心的作用。在項目執行環節，領軍企業負責為揭榜團隊研發提供適配環境，并組織“里程碑”考核。在成果應用推廣環節，領軍企業承擔成果轉化職責，確保研發成果直接進入其產業鏈、供應鏈。從項目組織環節至成果應用推廣環節，由領軍企業主導構建了一個保護空間，推動項目由技術生態位向市場生態位躍遷。

六、結語

文章借助SNM理論對強鏈工程創新模式進行了系統深入剖析，總結其創新之處主要包括以下3個方面：其一，在技術選擇環節，挖掘產業鏈、供應鏈中要解決的真問題，并將其凝練精準轉化為技術需求，形成“真榜實榜”；其二，在項目組織環節，堅持英雄不問出處、誰有本事誰就揭榜，從科研能力和項目研究計劃兩個維度進行考察，讓真正能解決問題的優勢團隊揭榜攻關；其三，強鏈工程是貫徹落實習近平總書記強調的“要增強企業創新動力，發揮企業出題者作用，加快構建龍頭企業牽頭、高校院所支撐、各創新主體相互協同的創新聯合體，提高科技成果轉移轉化成效”的有益嘗試，領軍企業作為出題者和最終用戶在項目組織全過程中發揮了主導作用。這些創新做法和經驗在我國關鍵核心技術攻關中值得借鑒和推廣。

注釋：

1. 數據來源：課題組對強鏈工程實施情況的統計整理。

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Abstract：In order to solve the strangle technical problems facing the risk of supply interruption in the industry and supply chains，zhongguancun has implemented the strong chain project and formed a unique innovation model. On the basis of reviewing Strategic Niche Management（SNM）theory and its application，the article takes five key links，namely technology selection，project organization，project implementation，achievement application and promotion，and policy withdrawal as the main line，and the protective space construction as the auxiliary line，to conduct systematic in-depth analysis of zhongguancun strong chain project innovation mode. It is found that the practice of zhongguancun strong chain project provides valuable experience for Chinas key core technology breakthroughs in terms of demand refinement，team selection，protection space construction，and leading enterprise leadership.

Key words：Zhongguancun；Strong chain project；Strategic niche management；Leading enterprise；Strangle