我國科技成果第三方評價“獨(dú)立性”探討

盧逍遙

摘? 要：科技成果第三方評價在科技成果評價活動中擁有完全獨(dú)立的地位，在科技評價體系改革實踐中承擔(dān)著特殊的使命和價值。“獨(dú)立性”是科技成果第三方評價的核心要義。文章總結(jié)了我國科技成果第三方評價“獨(dú)立性”內(nèi)涵與外延、使命與價值，從社會基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、成長歷練、法律保障等方面分析了我國科技成果第三方評價“獨(dú)立性”的困境，并提出對應(yīng)的突破路徑。

關(guān)鍵詞：科技成果；第三方評價；獨(dú)立性

中圖分類號：G322；F124 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2023.05.06

在全國范圍內(nèi)實施科技成果第三方評價是近年來我國科技體制的一項重大變革，牽涉面廣，觸動性強(qiáng)，影響深遠(yuǎn)，意義重大。為推動我國科技成果第三方評價工作高質(zhì)量發(fā)展，筆者對我國科技成果第三方評價“獨(dú)立性”進(jìn)行深入研究。

一、我國科技成果第三方評價“獨(dú)立性”的內(nèi)涵與外延

我國科技成果第三方評價是科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)接受科技成果評價委托方委托，對科技成果完成單位、完成人員所完成的科技成果組織開展技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、轉(zhuǎn)化價值等方面的綜合性評價。通常認(rèn)為，科技成果評價的第一方是科技成果的完成主體，即科技成果完成單位、完成人員，第二方是科技成果評價的委托方，多是各級政府科技管理部門，或是其他的科技成果評價需求單位，第三方則是承擔(dān)科技成果評價任務(wù)的科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)。我國科技成果第三方評價“獨(dú)立性”是指科技成果評價第三方在科技成果評價活動中擁有完全獨(dú)立的地位，能夠獨(dú)立自主地組織開展和完成科技成果評價活動。我國科技成果第三方評價“獨(dú)立性”有其深刻內(nèi)涵，即內(nèi)在本質(zhì)。同時，其深刻內(nèi)涵決定了它的各種直接、外在的表現(xiàn)形式，也就是“獨(dú)立性”的外延。

（一）內(nèi)涵

1.機(jī)構(gòu)獨(dú)立。機(jī)構(gòu)是單位的體制屬性，其決定了該單位與其他單位之間的實質(zhì)性聯(lián)系，也決定了單位自身的業(yè)務(wù)來源和業(yè)務(wù)范圍。科技成果第三方評價的“獨(dú)立性”，首要就在于科技成果第三方評價機(jī)構(gòu)在體制上是完全獨(dú)立的，其與任何行政部門、事業(yè)單位不存在行政隸屬關(guān)系，不是其內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，也不是其下屬單位，而是在社會上獨(dú)立存在的機(jī)構(gòu)個體，由其法定代表人向歸口管理部門申請設(shè)立后獨(dú)立運(yùn)轉(zhuǎn)，其身份上貼著獨(dú)立的標(biāo)簽，擁有獨(dú)立的“身份證”或“名片”。第三方評價機(jī)構(gòu)的獨(dú)立是其獨(dú)立性的主要體現(xiàn)，這是第三方評價制度的運(yùn)行根基，也是評價結(jié)果客觀公正的根本保障。[1]

2.經(jīng)濟(jì)獨(dú)立。單位的經(jīng)濟(jì)屬性決定了單位的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)狀況決定和約束了單位的道德操守和業(yè)務(wù)行為。科技成果第三方評價的“獨(dú)立性”，在經(jīng)濟(jì)屬性上要求第三方機(jī)構(gòu)是獨(dú)立的，它與任何政府部門、事業(yè)單位、社會團(tuán)體、企業(yè)等均不存在經(jīng)濟(jì)依附關(guān)系，既不需要依靠政府的財政資金撥款和項目經(jīng)費(fèi)扶持，也不依賴其他事業(yè)單位、社會團(tuán)體、企業(yè)的財力資助，而是主要依靠自身服務(wù)所創(chuàng)造的市場效益來謀取生存發(fā)展。

3.職能獨(dú)立。職能指人、事物、機(jī)構(gòu)所應(yīng)有的作用。單位職能即單位的本職責(zé)任，體現(xiàn)一個單位的權(quán)利和義務(wù)，厘定了單位的行為邊界。科技成果第三方評價的“獨(dú)立性”，在職能上要求其必然也是獨(dú)立的，所開展的科技成果評價業(yè)務(wù)需要主動在市場競爭中獲取，而不是被動地接受或等待來自資源所有方、支配方的任務(wù)分配，否則，其就很容易被直接或間接附加其他干涉性、暗示性條件因素，造成開展業(yè)務(wù)的職能不能完全自足、自主。

（二）外延

1.評價方式獨(dú)立。科技成果第三方評價機(jī)構(gòu)基于國家關(guān)于科技成果評價改革的總體指導(dǎo)和具體要求，結(jié)合統(tǒng)一設(shè)定的科技成果評價基本指標(biāo)，自行研究建立并逐步形成高效成熟的科技成果評價模型、評價范式、評價規(guī)程，針對需要評價的科技成果的具體情形，以提高科技成果評價的科學(xué)性和精準(zhǔn)性為唯一目的，靈活采取會議評價、現(xiàn)場評價、函審評價、網(wǎng)絡(luò)評價、電子系統(tǒng)評價等多種可行的評價形式，不受任何外來力量干擾。

2.評價過程獨(dú)立。科技成果第三方評價整個評審過程，從評價受理，包括接受科技成果評價委托方的咨詢溝通、向科技成果完成方予以解疑釋惑、對評價材料嚴(yán)格審核把關(guān)、對評價成果完成方詳細(xì)了解調(diào)研等，到評價籌備，包括評價專業(yè)判斷、評價方案制定、評價專家遴選等，再到評價組織，包括評價活動的現(xiàn)場主持、評價活動的全程服務(wù)、評價意見的討論擬定、評價專家簽字署名等，均不受科技成果評價第三方機(jī)構(gòu)以外的任何干預(yù)。

3.評價結(jié)果獨(dú)立。科技成果評價意見是所有評價專家一致的、真實的專業(yè)性看法和表達(dá)，在此基礎(chǔ)上形成科技成果評價的最終產(chǎn)品——科技成果評價報告。評價結(jié)果客觀真實存在，除了涉密成果以外，其可以以一定的方式和途徑在特定范圍內(nèi)進(jìn)行社會公示，讓社會相關(guān)方面知曉知情，并接受批評和監(jiān)督，但是絕不允許來自任何其他機(jī)構(gòu)及“人情”的調(diào)整干涉。

4.評價責(zé)任獨(dú)立。科技成果第三方評價機(jī)構(gòu)作為法人實體單位，獨(dú)立開展科技成果評價服務(wù)活動，相應(yīng)則獨(dú)立地承擔(dān)該評價服務(wù)所可能發(fā)生的任何后果，主要是對科技成果評價的真實性與否、質(zhì)量高低、社會的批評監(jiān)督，以及可能因為評價而對受評價方（科技成果完成單位、完成人員）形成的經(jīng)濟(jì)和社會利益的任何影響，都負(fù)有不可推卸的民事、刑事、行政等方面的法律責(zé)任。

二、我國科技成果第三方評價“獨(dú)立性”的使命與價值

近幾年來，我國加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，不斷深化科技體制改革，在全國范圍內(nèi)持續(xù)開展科技成果第三方評價工作。在這個實踐過程中，我國科技成果第三方評價“獨(dú)立性”的意義逐步凸顯，承擔(dān)著重要的使命與價值。

（一）“獨(dú)立性”是科技成果第三方評價的核心要義

理想中的科技成果第三方評價應(yīng)當(dāng)具有“獨(dú)立性”“公正性”“公平性”“科學(xué)性”的稟賦，其中“獨(dú)立性”是前提，是核心。科技成果第三方評價，如果不能獨(dú)立自主地組織評價活動，就談不上公正公平、嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)。“獨(dú)立性”是科技成果第三方評價的要義所在，它制約了科技成果評價公正與否、公平與否、科學(xué)與否。卓有成效的科技成果第三方評價，必定是首先建設(shè)發(fā)展和保證保護(hù)了第三方評價機(jī)構(gòu)開展評價業(yè)務(wù)的“獨(dú)立性”。所以，“獨(dú)立性”是科技成果第三方評價的首要特性，是其他一切要素的根基，失去“獨(dú)立性”的第三方評價將淪為形式。[1]

（二）“獨(dú)立性”是科技評價體系改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

科技評價體系改革是近年來國家深化科技體制改革的重要方面，它涉及科技成果評價、科技人才評價、科技項目評價、科技條件平臺評價等多個方面。其中，科技成果評價改革力度最大，是對幾十年來各級政府科技部門主導(dǎo)的科技成果鑒定大刀闊斧地進(jìn)行揚(yáng)棄，引人注目，影響深遠(yuǎn)。科技成果評價改革于2009年10月開始試點，科學(xué)技術(shù)部（簡稱“科技部”）發(fā)布了《科技成果評價試點工作方案》《科技成果評價試點暫行辦法》，啟動第1期共9家單位的科技成果評價試點工作。2016年，科技部正式廢止了自1995年1月1日施行的《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》[2]。該辦法被廢止后，根據(jù)科技部、教育部等五部委于2003年5月發(fā)布的《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價工作的決定》，以及科技部于2003年9月發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)評價辦法》的有關(guān)規(guī)定，今后各級科技行政管理部門不得再自行組織科技成果評價工作，科技成果評價工作一律交由社會第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。科技成果第三方評價在全國范圍內(nèi)全面推開。

科技成果評價改革在全國強(qiáng)力推行，帶動開展了科技人才評價、科技項目評價、科技條件平臺評價等相關(guān)科技評價改革，它是科技評價改革的“領(lǐng)頭羊”，起到了先鋒和示范作用。科技成果評價還滲透于科技人才評價、科技項目評價、科技條件平臺評價之中，后者均涉及所產(chǎn)出的科技成果。因而，科技成果評價改革制約著整個科技評價體系的重新塑造。建立和發(fā)展科技成果第三方評價是科技成果評價改革的前進(jìn)方向，也是主要任務(wù)，而“獨(dú)立性”則是科技成果第三方評價成敗得失的最重要的考量因素。科技人才評價、科技項目評價、科技條件平臺評價等方面也均涉及第三方評價以及其“獨(dú)立性”問題，學(xué)習(xí)借鑒科技成果第三方評價如何能夠真正擁有和保持“獨(dú)立性”是其必然選擇。科技成果第三方評價“獨(dú)立性”是整個科技評價體系改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。可以說，科技成果第三方評價“獨(dú)立性”是我國科技評價體系改革的“金鑰匙”，是最重要的著力點。

三、我國科技成果第三方評價“獨(dú)立性”的困境

經(jīng)過近幾年的實踐，我國科技成果第三方評價發(fā)揮了積極作用，正在趨于成熟、完善，但是其“獨(dú)立性”仍然是個棘手的難題，尚存在著復(fù)雜深刻的困難和障礙。

（一）缺少社會基礎(chǔ)

多年來，我國科技成果鑒定以各級政府科技部門主導(dǎo)和主持開展，在人們的思想認(rèn)識中已經(jīng)形成思維定勢。我國實行科技評價改革，尤其是科技成果評價改革，推行第三方評價，雖然也進(jìn)行了很多試點，在試點實踐基礎(chǔ)上在全國范圍內(nèi)大面積強(qiáng)行推開，但是科技成果第三方評價目前在我國社會認(rèn)可度較低。部分企業(yè)、高校科研單位的科研人員，一定程度上抑制和排斥“第三方”。因而，“第三方”暫時難以擁有“獨(dú)立”的社會稟賦，只得以不是完全真正意義上的“獨(dú)立性”而存在。

（二）缺少經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

經(jīng)濟(jì)依附性也是制約科技成果第三方評價“獨(dú)立性”的“無形之手”。科技成果第三方評價機(jī)構(gòu)生存和發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，應(yīng)是在自身經(jīng)濟(jì)條件（公司注冊資金等）的前提下，在科技資源市場化競爭配置中通過自己卓有成效的科技評價服務(wù)而獲得相應(yīng)報酬，亦即科技評價服務(wù)營業(yè)利潤。但是，科技成果評價機(jī)構(gòu)一方面注冊資金有限，經(jīng)濟(jì)實力不足，另一方面，由于創(chuàng)立初期沒有豐富的經(jīng)驗、沒有眾口一詞的威信和口碑，再加上前面所述的社會認(rèn)可度低，就難以開展科技成果評價服務(wù)，繼而難以支撐自身的生存發(fā)展。為了生存，科技成果第三方評價機(jī)構(gòu)很可能完全聽從于掌握科技成果評價資源的各級政府科技部門的指令，也可能與科技成果評價需求方作出妥協(xié)性利益交換。

（三）缺乏成長歷練

從成長規(guī)律上來看，科技成果評價第三方機(jī)構(gòu)存在著企業(yè)機(jī)構(gòu)初創(chuàng)期的通病，突出表現(xiàn)在其專業(yè)性不足。科技成果評價是對專業(yè)性工作進(jìn)行專業(yè)性評價，是一件有高技術(shù)水準(zhǔn)要求的高層次專業(yè)性業(yè)務(wù)工作。但是，由于科技成果第三方評價在我國還是新生事物，有一個落地融合、發(fā)展成熟的過程，高水平專業(yè)性科技評價工作人員的培養(yǎng)成長，以及高水平各行業(yè)技術(shù)專家的識別發(fā)現(xiàn)、吸納統(tǒng)籌，都需要長期努力。在我國全面實行科技成果第三方評價以來，難免出現(xiàn)科技評價工作人員自身素質(zhì)不足，對評價專家的選取不嚴(yán)謹(jǐn)，造成評價結(jié)果某種程度上不規(guī)范不科學(xué)等問題。另外，科技成果第三方評價“獨(dú)立性”缺乏成長歷練還表現(xiàn)在管理經(jīng)驗欠缺。由于是新機(jī)構(gòu)、新人手、新工作，所以沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗可套、沒有成熟的模式可用，在國家總的科技成果評價工作指導(dǎo)下，摸著石頭過河，走一步是一步。這樣，難免有錯誤，有過失，自律性不足，草率倉促，進(jìn)行簡單粗放的管理。

（四）缺乏法律保障

法律對科技進(jìn)步起著協(xié)調(diào)、管理與激勵等作用，對科技創(chuàng)新具有保護(hù)和保障作用。同時，法律對科技發(fā)展具有限制和約束作用，對科技異化具有有效預(yù)防和治理，發(fā)揮“除弊”的作用。[3]當(dāng)前，我國的科技成果評價已經(jīng)有了基本的法律制度。我國現(xiàn)有的《科技進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》都涉及科技評價，2003年發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)評價辦法（試行）》和2016年發(fā)布的《科技評估工作規(guī)定（試行）》是當(dāng)前我國科技評價工作的直接依據(jù)。但是，我國科技成果第三方評價的“獨(dú)立性”仍然缺乏相應(yīng)的法律保障，現(xiàn)有法律制度沒有明確賦予科技成果第三方獨(dú)立評價的法律地位，也沒有明確規(guī)定第三方主體的獨(dú)立資格，組織評價的“獨(dú)立權(quán)”和評價結(jié)論的“客觀性”“自足性”未受到明確法律制度的應(yīng)有保護(hù)。科技成果第三方獨(dú)立開展的評價活動，也應(yīng)擔(dān)負(fù)起相應(yīng)的法律責(zé)任，對其中的任何違法行為及其造成的一切后果，要承擔(dān)法律的嚴(yán)厲制裁和公正懲罰。只有法規(guī)上的有力保護(hù)和嚴(yán)厲約束，才能真正彰顯科技成果第三方評價的“獨(dú)立性”。

四、我國科技成果第三方評價“獨(dú)立性”的突破路徑

科技成果第三方評價是我國推進(jìn)科技創(chuàng)新建設(shè)世界科技強(qiáng)國的一項重大舉措，增強(qiáng)其“獨(dú)立性”勢在必行，建議采取以下突破路徑。

（一）給予約束支持

在社會認(rèn)可度低、難以被社會接受而又大勢所趨、準(zhǔn)備長期推行的情況下，我國科技成果第三方評價“獨(dú)立性”應(yīng)通過各級政府及相關(guān)部門舉起行政“指揮棒”來指引方向。例如，組織申報科技成果獎勵評審、科技成果轉(zhuǎn)化財政資金支持，組織科技成果路演展示、科技成果轉(zhuǎn)化合作，推介科技成果尋求融資，準(zhǔn)許科技成果在技術(shù)市場轉(zhuǎn)移交易時，應(yīng)要求科技成果獲得第三方評價，能夠提交完整的科技成果第三方評價報告。通過此類“一票否決”方式，加快培育企業(yè)、高校院所、科研工作者等社會上相關(guān)方面對科技成果第三方評價的認(rèn)可度，不斷提升科技成果第三方評價機(jī)構(gòu)的社會影響力。長此以往，科技成果第三方評價機(jī)構(gòu)的“獨(dú)立性”在社會上才能夠真正擁有自己的生存和發(fā)展空間。

（二）給予經(jīng)濟(jì)支持

可從國家層面對科技成果第三方評價機(jī)構(gòu)予以資金支持，如國家科技部、財政部聯(lián)合設(shè)立科技成果第三方評價專項支持資金，在科技成果第三方評價機(jī)構(gòu)發(fā)展初期，對建設(shè)方案可行、建設(shè)目標(biāo)明確、建設(shè)主體清晰的機(jī)構(gòu)，國家財政連續(xù)幾年給予一定的建設(shè)資金或成長資金扶助，對完成建設(shè)任務(wù)、能夠獨(dú)立運(yùn)轉(zhuǎn)的第三方評價機(jī)構(gòu)，給予一次性獎勵資金支持。建議不由省市縣層級科技部門直接安排支持資金或經(jīng)過周轉(zhuǎn)安排國家下達(dá)的科技成果評價專項資金，以避免科技成果第三方評價機(jī)構(gòu)由于在經(jīng)濟(jì)利益上的考量，而在評價時受制于這些地方部門直接或間接的干擾，無法實現(xiàn)其“獨(dú)立性”。

（三）引導(dǎo)發(fā)展成熟

對建設(shè)完畢、能夠正常開展業(yè)務(wù)的科技成果第三方評價機(jī)構(gòu)，堅持開展年度周期性評估，包括基本建設(shè)條件、評價專家人才、評價條件標(biāo)準(zhǔn)、評價程序規(guī)范、評價質(zhì)量反饋，等等。科技成果第三方評價機(jī)構(gòu)的發(fā)展成熟性，是其“獨(dú)立”的資本。例如，可根據(jù)評估情況設(shè)置并動態(tài)調(diào)整區(qū)分A、B、C、D、E合計5個不同評價等級，分別賦予不同權(quán)限，準(zhǔn)予或限制其業(yè)務(wù)活動開展區(qū)域。A等級機(jī)構(gòu)可在全國范圍內(nèi)開展評價活動，B等級可在全國部分區(qū)域開展評價活動，如在本省及相鄰周邊區(qū)域，或所在的國家戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)區(qū)展開活動，C等級機(jī)構(gòu)僅可在本省范圍內(nèi)開展評價活動，D等級僅可在本市區(qū)域范圍內(nèi)開展評價活動，E等級則不得開展活動，需整改后申請評估，至少達(dá)到D等級才可準(zhǔn)予開展評價活動。

（四）賦予法律保障

國家相關(guān)部門應(yīng)加快完善立法，研究出臺相關(guān)法律法規(guī)或條例，保障科技成果第三方評價機(jī)構(gòu)的法定地位、法定權(quán)利，以及相應(yīng)的法律責(zé)任。對任何破壞和影響第三方評價機(jī)構(gòu)“獨(dú)立”開展評價業(yè)務(wù)并導(dǎo)致不良后果的行為，給予法律上的制裁和懲罰，對第三方評價機(jī)構(gòu)自身未盡到法律責(zé)任而造成不良后果的行為同樣給予法律上的制裁和懲罰。我國的科技成果第三方評價法制建設(shè)可按“三步走”，第一步是在總結(jié)近幾年實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，由國務(wù)院出臺“科技成果第三方評價條例”，第二步是制定更為系統(tǒng)的“科技評價法”，使第三方科技評價活動上升到法律位階，第三步是后續(xù)修訂《科技進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律時，補(bǔ)充有關(guān)第三方科技評價作用與地位的相關(guān)內(nèi)容，建立起有機(jī)整體的第三方科技評價法律體系。[1]

參考文獻(xiàn)：

[1] 譚華霖，吳昂.我國科技成果第三方評價的困境及制度完善[J].暨南學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2018（09）：32-40.

[2] 科學(xué)技術(shù)部.科技部關(guān)于對部分規(guī)章和文件予以廢止的決定[EB/OL].（2016-06-23）[2023-05-11].http：//www.gov.cn/gongbao/content/2016/content_5145568.htm.

[3] 唐素琴，魏旭丹，趙宇.新科技革命對法律的挑戰(zhàn)及應(yīng)對[J].科技智囊，2023（02）：44-52.

Abstract：The third party evaluation of scientific and technological achievements has a completely independent position in the evaluation activities of scientific and technological achievements and undertakes special mission and value in the reform of scientific and technological evaluation system. “Independence”is the core of the third party evaluation of scientific and technological achievements. The article summarizes the connotation，extension，mission and value of the“independence”of the third party evaluation of Chinese scientific and technological achievements，analyzes the dilemma of the“independence”of the third party evaluation of Chinese scientific and technological achievements from the aspects of social basis，economic basis，growth experience and legal protection，and puts forward the corresponding breakthrough path.

Key words：Scientific and technological achievements；Third party evaluation；Independence